調(diào)性生成理論：音樂、語言與心理學(xué)的跨學(xué)科及實(shí)證問題討論

姜 蕾

在20 世紀(jì)的五六十年代，心理學(xué)所發(fā)生的“認(rèn)知革命”，打破了以往行為主義的主導(dǎo)地位，在心理學(xué)、語言學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)以及音樂學(xué)等不斷擴(kuò)大的領(lǐng)域之間建立了聯(lián)系。特別是80年代之后，實(shí)證研究的理論輸入越來越多地來自于音樂理論?！墩{(diào)性生成理論》（，以下簡(jiǎn)稱GTTM）是這方面交叉研究的最早的音樂理論成果之一。提出該理論的兩位作者，作曲家、理論家勒達(dá)爾（Fred Lerdahl）和語言學(xué)家杰克恩多夫（Ray Jackendoあ），他們認(rèn)為音樂理論可以被看作為“認(rèn)知心理科學(xué)的一個(gè)分支”，通過對(duì)音樂思維的結(jié)構(gòu)過程研究，可以解釋人類理解音樂的獨(dú)特能力。Fred Lerdahl, Ray S. Jackendoあ: , Cambridge: MIT Pres, 1983, p. ix.該理論在20 世紀(jì)80年代推出時(shí)，曾一度引起圈內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，成為音樂理論家、心理學(xué)家與語言學(xué)家共同討論的焦點(diǎn)。值得注意的是，在該成果發(fā)表25年后，A & HCI 索引期刊《音樂感知》（）設(shè)?？约o(jì)念的形式再次全面討論GTTM 自1983年以來的理論研究進(jìn)展，, Ⅴolume 26 Number 3, published by University of California Press, 2009.從中不難發(fā)現(xiàn)，GTTM 的學(xué)術(shù)影響力與它所激發(fā)的跨學(xué)科學(xué)術(shù)追求至今仍是各大學(xué)科待消化的問題。雖然GTTM 從理論本體研究角度看某些觀點(diǎn)顯得陳舊，然而，它基于跨學(xué)科的視角，尤其是音樂與語言、認(rèn)知心理學(xué)的交叉研究，無疑對(duì)當(dāng)下的不管是音樂認(rèn)知心理學(xué)研究，還是音樂分析理論研究都具有重要啟發(fā)意義。

一、GTTM 的理論要點(diǎn)： 四種維度與兩個(gè)規(guī)則

調(diào)性生成理論（GTTM）研究的著眼點(diǎn)在于結(jié)構(gòu)。作為音樂分析最核心的研究?jī)?nèi)容，“結(jié)構(gòu)”是研究的重中之重。調(diào)性生成理論中的“生成”，是指通過有限的、理想的少量規(guī)則，對(duì)無限多種現(xiàn)象（音樂片段或作品）提供結(jié)構(gòu)描述。Fred Lerdahl, Ray S. Jackendoあ: , Cambridge: MIT Press, 1983, pp. ix-x.這種結(jié)構(gòu)描述以句法為基礎(chǔ)，以聽覺為向?qū)?，通過對(duì)音樂事件從表層到深層的結(jié)構(gòu)層級(jí)還原分析，最終使聽眾對(duì)作品有更好的理解。與申克的簡(jiǎn)化分析不同的是，GTTM 的結(jié)構(gòu)生成除描述音高之外，同時(shí)還關(guān)注到層級(jí)結(jié)構(gòu)中的節(jié)奏元素，由此也增加了傳統(tǒng)申克理論所沒有的時(shí)間維度。Peter Ⅴuust: “Perception, Cognition and Learning: Cognitive Music Research at the Music Academies in Denmark”, , 2008, p. 133.阿倫·福特（Allen Forte）曾指出，申克分析缺乏節(jié)奏視角的這一缺陷是“音樂理論中尚未解決的問題”Allen Forte: “New Approaches to the Linear Analysis of Music”, , Ⅴol. XLI, No. 2, Summer, 1988, pp. 315-348.。因此，從分析學(xué)科發(fā)展的角度上看，GTTM 的出現(xiàn)是一種重要的理論延伸與補(bǔ)充。

GTTM 結(jié)構(gòu)生成由四種基本結(jié)構(gòu)類型與兩個(gè)規(guī)則構(gòu)成，分別為：分組結(jié)構(gòu)、格律結(jié)構(gòu)、時(shí)程還原結(jié)構(gòu)、延長還原結(jié)構(gòu)以及格式良好規(guī)則和偏好規(guī)則。

首先，分組結(jié)構(gòu)（Grouping Structure）與格律結(jié)構(gòu)（Metrical Structure）是調(diào)性結(jié)構(gòu)理論中兩種基本的結(jié)構(gòu)類型，前者主要指結(jié)構(gòu)被分割的方式，從最小的動(dòng)機(jī)、樂節(jié)、樂句、樂段與更大的結(jié)構(gòu)單位。后者主要關(guān)注作品中事件的強(qiáng)弱拍在一定層次上的規(guī)律性交替問題。在具體作品中，上述兩種結(jié)構(gòu)所發(fā)揮的作用不同。在更大的層次上，分組結(jié)構(gòu)往往起著決定性的作用，但在最小層次上，韻律結(jié)構(gòu)是影響時(shí)間跨度選擇的重要因素，尤其當(dāng)分組邊界打斷韻律模式所賦予的規(guī)律性時(shí)，節(jié)拍結(jié)構(gòu)的重要程度更加顯示出來（見譜1）。

這個(gè)主題共24 小節(jié)，從分組結(jié)構(gòu)上看，旋律形成2+2 的樂節(jié)、4+4 的樂句與8+8 的樂段分組（見譜1a）。然而，在這一分組結(jié)構(gòu)的層次之下，音樂似乎很難進(jìn)一步細(xì)化研究。因此對(duì)于局部細(xì)小結(jié)構(gòu)層次的分析，得運(yùn)用到韻律結(jié)構(gòu)，后者可將音樂分割成最小的時(shí)間跨度來做深入考察。其中，點(diǎn)的數(shù)量決定了一個(gè)特定的韻律重音的強(qiáng)度（見譜1b）。

這里，當(dāng)樂曲的節(jié)奏單位與音高分組相一致時(shí)，是比較容易劃分出一個(gè)時(shí)間跨度，但當(dāng)音高與節(jié)拍發(fā)生沖突時(shí)，即分組結(jié)構(gòu)與節(jié)拍結(jié)構(gòu)不同步時(shí)，節(jié)拍結(jié)構(gòu)可以提供有力的支撐線索。比如譜1c 第12 與13 小節(jié)處，按照分組結(jié)構(gòu)一般會(huì)以4、2 結(jié)構(gòu)來分割，但從節(jié)拍結(jié)構(gòu)上看，第12 小節(jié)的最后一個(gè)音不應(yīng)該屬于上一句的結(jié)束音，而應(yīng)該作為下一樂句弱起音，因此應(yīng)該看作第13 小節(jié)的開始，正確的分組應(yīng)該如譜1d。分組結(jié)構(gòu)與節(jié)拍結(jié)構(gòu)的結(jié)合，可以更好地服務(wù)于音樂的理解。

譜1 貝多芬“歡樂頌”主題分組結(jié)構(gòu)與節(jié)拍結(jié)構(gòu)分析引自Fred Lerdahl: , Oxford: Oxford University Press, 2001, p. 124.

注：每一個(gè)節(jié)奏單元用“●”表示，每個(gè)括號(hào)都與一個(gè)特定的節(jié)拍相關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)出節(jié)奏運(yùn)動(dòng)的時(shí)間規(guī)律。

時(shí)距還原結(jié)構(gòu)與延長還原結(jié)構(gòu)是GTTM 另外兩種重要的結(jié)構(gòu)觀察維度。前者主要通過對(duì)橫向音高與縱向和弦關(guān)系進(jìn)行還原，以揭示出各音樂事件之間內(nèi)在關(guān)系的過程。后者則從心理層次上體現(xiàn)出一部作品的緊張、松弛、連續(xù)或流動(dòng)的關(guān)系（詳見后文）。與時(shí)程還原相比，延長還原結(jié)構(gòu)具備前者所沒有的兩個(gè)特點(diǎn)：1）如何體現(xiàn)和聲節(jié)奏所產(chǎn)生的連續(xù)性；2）音樂進(jìn)行的流動(dòng)性。

除了以上四種結(jié)構(gòu)維度外，GTTM 還提出了兩個(gè)結(jié)構(gòu)規(guī)則：格式良好規(guī)則和偏好規(guī)則。格式良好規(guī)則規(guī)定了音樂結(jié)構(gòu)必須滿足哪些條件才能被認(rèn)為是可接受的，偏好規(guī)則必須在結(jié)構(gòu)描述之間做出選擇。這兩大規(guī)則主要引入了語言學(xué)與認(rèn)知心理學(xué)的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，我們將在后面展開討論。斯洛博達(dá)（John A. Sloboda）在評(píng)價(jià)此書時(shí)曾講到：“這本書有趣地將語言學(xué)與心理學(xué)的概念應(yīng)用到音樂中，對(duì)發(fā)展音樂和語言、心理學(xué)之間的聯(lián)系做出了巨大貢獻(xiàn)。”John A. Sloboda: “Cognitive Psychology and Real Music: The Psychology of Music Comes of Age”, , 26, 1986, pp. 199-201.下面分別從音樂與語言、音樂與心理認(rèn)知兩個(gè)方面展開探討。

二、源自語言學(xué)影響： GTTM 下的音樂語法認(rèn)知

GTTM 理論的形成很大程度得益于語言學(xué)研究的重大突破。伯恩斯坦曾在哈佛大學(xué)查爾斯·艾略特諾頓講壇以“未作回答的問題”為題敏銳地指出：“音樂理論家也應(yīng)該要發(fā)現(xiàn)類似于喬姆斯基的音樂語法，進(jìn)而可以用科學(xué)的方式解釋人類的音樂思維?！?span id="j5i0abt0b" class="footnote_content" id="jz_10_99" style="display: none;">Leonard Bernstein: , Cambridge: Harvard University Press, 1981, pp. 20-22.

喬姆斯基是一位享譽(yù)全球的語言學(xué)家，麻省理工學(xué)院語言學(xué)教授。早在20 世紀(jì)50年代就開始將研究重點(diǎn)移到語言結(jié)構(gòu)分析理論上，出版了他的里程碑式著作《句法結(jié)構(gòu)》，提出了語法生成的重要結(jié)構(gòu)理論，對(duì)語言分析理論與認(rèn)知學(xué)科產(chǎn)生了極為重要的影響。

（一）語言的句法基本結(jié)構(gòu)

在喬姆斯基看來，每個(gè)句子都有兩個(gè)結(jié)構(gòu)層次：表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)。表層結(jié)構(gòu)“面向外”，以言語表達(dá)文字、聲音。深層結(jié)構(gòu)“面向內(nèi)”，表達(dá)詞語與概念意義的內(nèi)在關(guān)系，即在人腦中的存在形式，是語言的深層。只要表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)都理想的狀態(tài)下才是容易被理解與認(rèn)可的。

（1）表層結(jié)構(gòu)，是對(duì)句子表面上各成分之間的關(guān)系進(jìn)行線形排列的一種結(jié)果，類似人們口頭表達(dá)的句子，具有語音性（見圖1）。

圖1 語言語法結(jié)構(gòu)的表層-深層結(jié)構(gòu)示意圖

在這個(gè)句子中，主句“這是男人”，被擴(kuò)展為“這是與小麗結(jié)婚的男人”，還可進(jìn)一步擴(kuò)展為“這是和留學(xué)回來的小麗結(jié)婚的那個(gè)男人”。這里的表層結(jié)構(gòu)是可以被不斷裝飾與擴(kuò)充的，也就是說，對(duì)于語言中某一個(gè)長度有限的句子，可采用一定的辦法將其長度加以擴(kuò)展。如“留學(xué)回來的”是對(duì)“小麗”的定語補(bǔ)充，“和小麗結(jié)婚”是修飾“男人”等。喬姆斯基認(rèn)為，可以在句子里加上任意數(shù)目的定語裝飾或名詞性從句，每加一個(gè)這樣的從句就構(gòu)成了一個(gè)新的更長的句子，而這些句子都是成立的。究竟能加多少從句，只與講話人的創(chuàng)造力與耐心有關(guān)，而與語言本身的結(jié)構(gòu)無關(guān)。也就是說，不管如何擴(kuò)充，結(jié)構(gòu)的內(nèi)在邏輯是不會(huì)變的。這就是我們下面要講的深層結(jié)構(gòu)。

（2）深層結(jié)構(gòu)，是指句子成分之間的內(nèi)在語法關(guān)系，這種語法關(guān)系不容易從外在的線形排列中直接獲得。在生成語法里，深層結(jié)構(gòu)是隱現(xiàn)的邏輯表達(dá)，決定了句子的意義。如圖1例子中“這是男人”是整個(gè)句子的深層結(jié)構(gòu)，不管表面如何裝飾，這基本成分是不變的，句子的核心架構(gòu)是穩(wěn)定的。

（3）轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)。除了表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)之外，喬姆斯基語法結(jié)構(gòu)理論的另一個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)舉是提出了轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)。所謂轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)，是指可將不同句型的句子進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換，表層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為深層結(jié)構(gòu)，或深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)。通過這種轉(zhuǎn)換，可以把表面不同而意思相同的句子聯(lián)系起來，也可將表層結(jié)構(gòu)相似的句子區(qū)別開來。比如，“那個(gè)男人追求小麗”轉(zhuǎn)換為“小麗正在被那個(gè)男人追求”。這兩個(gè)簡(jiǎn)單句子從表層結(jié)構(gòu)看是不一樣的，但它們的深層結(jié)構(gòu)所表達(dá)的意義是完全一致的，由此可以將它們相聯(lián)系起來。再如下列兩個(gè)句子：

a）那個(gè)被邀請(qǐng)來聚會(huì)的男人追求小麗。

b）那個(gè)邀請(qǐng)人來聚會(huì)的男人追求小麗。

圖2 中a、b 這兩個(gè)句子的表面結(jié)構(gòu)相似，但實(shí)際上它們的成分間的內(nèi)在關(guān)系不同。前一句中的那個(gè)男人是被邀請(qǐng)的對(duì)象，可轉(zhuǎn)換成“那個(gè)被邀請(qǐng)的男人”或“那個(gè)男人被邀請(qǐng)的”。而后一句中的那個(gè)男人則是邀請(qǐng)的施動(dòng)者。因此，轉(zhuǎn)換規(guī)則可以通過句子內(nèi)部隱含的深層結(jié)構(gòu)來做進(jìn)一步解釋，通過這種提示將表層結(jié)構(gòu)相似的句子清楚地區(qū)分開來。在喬姆斯基語法結(jié)構(gòu)理論中，表面結(jié)構(gòu)、深層結(jié)構(gòu)以及轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)可通過一種樹形的符號(hào)圖來簡(jiǎn)潔地表達(dá)，樹形圖亦是他語法分析的重要工具，也是特色所在。

圖2 語言語法結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)示意圖

（二）音樂的句法基本結(jié)構(gòu)

喬姆斯基的語法生成結(jié)構(gòu)為勒達(dá)爾和杰克恩多夫的GTTM 分析帶來重要提示，音樂的表層結(jié)構(gòu)由顯在的類似語言的動(dòng)機(jī)（詞素）、樂匯（詞匯）、樂句（短語）、樂段（句子）構(gòu)成，它們都存在多層次的組織，但僅是表層結(jié)構(gòu)尚無法真正理解音樂，而需進(jìn)一步觸及深層結(jié)構(gòu)。深層結(jié)構(gòu)從不同維度將表層信息逐步簡(jiǎn)化，省略不那么重要的事件，將結(jié)構(gòu)上更重要的事件保留，直至最深層的骨架，所謂“生成過程”其意義亦在此。GTTM 的簡(jiǎn)化方法與申克有類似之處，但也有明顯不同，前者更注重從聽覺角度提供認(rèn)知過程信息的全細(xì)節(jié)過程，讓被闡述的事件與闡述它的事件一起被保留，由此，可以比較直觀觀察音樂表層和深層結(jié)構(gòu)各個(gè)層級(jí)的步驟。而增加節(jié)奏節(jié)拍時(shí)間維度的時(shí)距與延長結(jié)構(gòu)內(nèi)在關(guān)系的對(duì)照分析方法，是GTTM的重要特色，對(duì)當(dāng)下中國音樂理論更多專注于音高的分析研究尤具參考價(jià)值。

下面以巴赫眾贊歌為例做進(jìn)一步觀察。譜2 采用自上而下的層級(jí)次序呈現(xiàn)出音樂從表層到深層的結(jié)構(gòu)過程。其中，最上方樂譜即聽眾在聽音樂時(shí)所聽到的完整旋律，為表層結(jié)構(gòu)。A與B 標(biāo)出了表層結(jié)構(gòu)中的節(jié)拍結(jié)構(gòu)與分組結(jié)構(gòu)的進(jìn)行方式。C 為時(shí)距還原結(jié)構(gòu)（虛線矩形顯示橫向音高與縱向主干和弦自上而下的還原關(guān)系，見譜2），其中e—a 從繁到簡(jiǎn)逐次列出不同層次的簡(jiǎn)化情況，在這里，e 接近表層，然后從上往下逐層深化，直至結(jié)構(gòu)底層a。D 為延長還原結(jié)構(gòu)，與時(shí)距還原結(jié)構(gòu)所采用的從繁到簡(jiǎn)的方法相反，這里從簡(jiǎn)到繁描述了聽覺所感知到的張力與松弛關(guān)系，分為1、2 兩個(gè)層級(jí)來表示。樂譜頂部的樹型符號(hào)圖進(jìn)一步闡釋時(shí)距還原與延長結(jié)構(gòu)的內(nèi)在邏輯。

譜2 巴赫《耶穌，是我的生命》第1—8 小節(jié)結(jié)構(gòu)分析

上例中，結(jié)構(gòu)-闡釋樹表達(dá)充分借鑒了語言句法的層次分布。譜2 中，樹的頂端枝干發(fā)揮了類似語言中的主句功能，體現(xiàn)出為I-Ⅴ-I 結(jié)構(gòu)，它對(duì)應(yīng)著譜中時(shí)距還原結(jié)構(gòu)的層級(jí)a，代表最穩(wěn)定的延長連接。然后，主干逐次精化或擴(kuò)充，如果a 是b 的精化，那么它的“分支”連接到b的分支上，這種情況稱為“右分支”（見圖3-2），反之則為“左分支”（見圖3-1）。如果兩個(gè)事件的分支是相互關(guān)聯(lián)的，而不考慮哪個(gè)分支支配另一個(gè)分支時(shí)，這時(shí)采用中性地連接方式（圖3-3）。此外樹符號(hào)圖上的“○”與“●”標(biāo)記，分別表示強(qiáng)延長（圖3-4）與弱延長（圖3-5），以說明事件延長過程中的張力與松弛的運(yùn)動(dòng)情況（見圖3）。

圖3 結(jié)構(gòu)-闡釋樹中的主要符號(hào)標(biāo)記法

下面我們以第1—2 小節(jié)為例做進(jìn)一步放大鏡式考察（見譜2e）。首先，從第1 小節(jié)強(qiáng)拍上的I 與第2 小節(jié)次強(qiáng)拍上的I 形成一個(gè)強(qiáng)右延長，中間的Ⅴ是對(duì)I 的支持與延長，三者形成這兩小節(jié)的深層結(jié)構(gòu)I-Ⅴ-I，它就像語言中的“主謂賓”語法功能，構(gòu)成句子的基本語法邏輯。其次，第1 小節(jié)的G 音作為兩個(gè)I 級(jí)之間的環(huán)繞輔助音，是對(duì)第一個(gè)I 的裝飾延長，以次一級(jí)右分支來表示，它們類似語言中的填充與裝飾成分，對(duì)主句做進(jìn)一步擴(kuò)展。這一小節(jié)的B 音上構(gòu)成的IⅤ級(jí)作為屬前準(zhǔn)備和弦體現(xiàn)為到Ⅴ的松弛性延長運(yùn)動(dòng)，以次一級(jí)的左分支進(jìn)一步精化。最后，這兩小節(jié)的其他事件以類似方法進(jìn)一步以緊張與放松的模式延長，以小尺度的延長嵌入上一級(jí)別更長時(shí)程的延長模式中，如第1 小節(jié)的Ⅴ2/IⅤ，最終接近音樂的表層。以這兩小節(jié)為基礎(chǔ)，筆者試著給出整個(gè)樂段從表層到深層句法延長結(jié)構(gòu)的樹形圖（見圖4）。

圖4 巴赫《耶穌，是我的生命》整個(gè)樂段的延長分析

綜上所述，從轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)來說，上例中的深層結(jié)構(gòu)與表層結(jié)構(gòu)可以互相轉(zhuǎn)換與印證，深層結(jié)構(gòu)的邏輯性與否，可以通過逐層轉(zhuǎn)換為到表層結(jié)構(gòu)來檢驗(yàn)，反過來，從表層結(jié)構(gòu)到深層結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了簡(jiǎn)化形式的差異及最佳聽覺可能的篩選。通過這種轉(zhuǎn)換思考，讓音樂的生成過程更具說服力。當(dāng)然，我們需要注意到的是，雖然語言語法結(jié)構(gòu)對(duì)音樂帶來借鑒，但音樂又不同于語言。語言具有語法范疇，如名詞、形容詞等，而音樂沒有與之對(duì)等的語法范疇。此外，語言句法樹主要傳達(dá)的是一種成分關(guān)系，如一個(gè)動(dòng)詞短語可以分解成一個(gè)動(dòng)詞加一個(gè)名詞短語，這個(gè)短語又可以分解成裝飾語加名詞，依此類推，而音樂結(jié)構(gòu)樹的主干與分支主要顯示的是相關(guān)事件的結(jié)構(gòu)重要性，事件的緊張與放松運(yùn)動(dòng)等。因此音樂對(duì)語言語法的借鑒并不能照搬，否則就容易誤入“一個(gè)古老而徒勞的游戲”Fred Lerdahl, Ray S. Jackendoあ: , pp. 315-316.。

總體而言，喬姆斯基語法理論使得對(duì)語言的研究從傳統(tǒng)的語言描寫轉(zhuǎn)向?qū)φZ法生成系統(tǒng)的研究，也給予音樂以有益的啟發(fā)。而兩者之間的進(jìn)一步交叉研究仍然是有待于深化的課題，要繼續(xù)深入這個(gè)課題，必然涉及到另一個(gè)兩者都共同關(guān)注的重要領(lǐng)域：認(rèn)知心理學(xué)。

三、與心理學(xué)的聯(lián)系： 認(rèn)知、實(shí)驗(yàn)與結(jié)論

GTTM 認(rèn)為，聽者對(duì)音樂結(jié)構(gòu)的直覺，從初級(jí)的關(guān)于分組結(jié)構(gòu)和節(jié)拍結(jié)構(gòu)的，到復(fù)雜的延伸結(jié)構(gòu)的感知，與認(rèn)知心理學(xué)有著密切的關(guān)系。這種關(guān)聯(lián)性在書中的不同章節(jié)均有提到，下面將結(jié)合個(gè)人的理解與觀點(diǎn)從兩個(gè)方面來展開探討：第一，格式塔心理學(xué)影響下的結(jié)構(gòu)認(rèn)知；第二，關(guān)于人與生俱來的語法認(rèn)知能力——一項(xiàng)fMRI 實(shí)證研究。

首先，從與格式塔心理學(xué)聯(lián)系上看，上述的四種結(jié)構(gòu)以及表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)換過程，不同人的聽覺感受不一樣，給出的結(jié)果也不一樣。那么，到底哪一種結(jié)構(gòu)是理想的呢？怎樣劃分？如何選擇？依據(jù)是什么？這是GTTM 結(jié)構(gòu)形成中需要探討的重要問題，格式塔心理學(xué)則為這些問題的解決提供了重要的理論支撐。心理學(xué)家考夫卡認(rèn)為，“心理組織總是在條件允許的情況下盡可能選擇‘好’的”Kurt Koあka: , New York: Harcourt, Brace & World, 1935, p. 110.?！昂谩边@個(gè)詞雖然沒有一致的定義，但人類大腦總本能地趨向以盡可能簡(jiǎn)單、規(guī)則、邏輯與穩(wěn)定的方式對(duì)我們的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行“好”的排序，比如相似性、相近性、連續(xù)性，把分離的要素組織為一個(gè)整體等，這些特征構(gòu)成格式塔心理學(xué)重要的知覺組織原則。

以句法認(rèn)知來說，格式塔心理學(xué)認(rèn)為音樂感知不是簡(jiǎn)單的輸入-輸出系統(tǒng)，而是在一定背景下，對(duì)事件進(jìn)行有組織的認(rèn)知性解釋的復(fù)雜過程。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，圖5 中A-G 的結(jié)構(gòu)要素，按照格式塔相近性原則來看，元素1 與2 歸屬于節(jié)點(diǎn)D，元素3 與4 被歸入節(jié)點(diǎn)E，D 與E 又歸屬于更高層級(jí)的節(jié)點(diǎn)B。然而也并非總是如此，如元素4 與5，雖然在距離上相近，但心理組織更容易把4 歸屬于節(jié)點(diǎn)B，5 屬于節(jié)點(diǎn)C，因?yàn)檫@里同一個(gè)節(jié)點(diǎn)所聯(lián)系起來的結(jié)構(gòu)元素要比由不同節(jié)點(diǎn)所聯(lián)系起來的結(jié)構(gòu)元素在心理空間上更接近。

圖5 基于格式塔的結(jié)構(gòu)元素分析

結(jié)合格式塔的相關(guān)原理，勒達(dá)爾和杰克恩多夫通過大量實(shí)驗(yàn)，論述了個(gè)體在結(jié)構(gòu)感知上的“好”的組織原則。以節(jié)拍結(jié)構(gòu)為例，GTTM 列出來4 條格式良好規(guī)則與10 條偏好規(guī)則（見圖6）：

圖6 GTTM 節(jié)拍結(jié)構(gòu)的格式良好規(guī)則與偏好規(guī)則?此圖依據(jù)GTTM理論整理而成。可參考Fred Lerdahl, Ray S. Jackendoあ: A Generative Theory of Tonal Music, pp. 345-349.

這些規(guī)則以最簡(jiǎn)潔的形式體現(xiàn)出節(jié)拍組織的生成規(guī)則與底層邏輯，在音樂系統(tǒng)中具有某種共性特征而被人們普遍地感知。除了節(jié)拍結(jié)構(gòu)外，GTTM 在分組、還原與延長結(jié)構(gòu)方面都充分借鑒了格式塔心理學(xué)的原則。可以說，在音樂領(lǐng)域，GTTM 是第一本從心理感知層面去探討音樂分析問題的理論著作，也開啟了音樂與認(rèn)知科學(xué)交叉研究之門。

其次，關(guān)于人天生具有的語法認(rèn)知能力。喬姆斯基認(rèn)為“人腦天生有一種內(nèi)在的語言機(jī)制（Language Acquisition Deviece，簡(jiǎn)稱LAD）”Noam Chomsku: , Cambridge: Cambridge University Press, 2002, pp. 8-9.，也就是說人具有語言天賦性，這種“天賦”自然屬性認(rèn)為，所有語言擁有同樣的基本底層結(jié)構(gòu)，兒童在特定年齡之前一直擁有一種LAD。勒達(dá)爾和杰克恩多夫支持喬姆斯基的觀點(diǎn)，認(rèn)為音樂的語法機(jī)制也具有生物學(xué)意義上的本能屬性，具有內(nèi)在的音樂習(xí)得機(jī)制（Music Acquisition Deviece，簡(jiǎn)稱MAD）Fred Lerdahl, Ray S. Jackendoあ: , pp. 282-283.，它與“音樂直覺”緊密相關(guān)。我們知道，音樂作為一種特殊的聲音，它與動(dòng)物，或其他自然界的噪音不同，音樂的聲音有一個(gè)結(jié)構(gòu)性的組織。在頻率領(lǐng)域，音樂結(jié)構(gòu)的基本原則是通過泛音列將音高組織起來，然后形成音階。而以泛音列為基礎(chǔ)的音階，反過來又根植于聽覺系統(tǒng)的原始感知特性。GTTM 通過將音樂語法生成的每一步，特別是對(duì)良好結(jié)構(gòu)與偏好的選擇與音樂的心理直覺聯(lián)系起來，進(jìn)而論證對(duì)音樂語法結(jié)構(gòu)的認(rèn)知與語言一樣具有自然屬性。

受到GTTM 的啟發(fā)，2018年筆者與華東師范大學(xué)腦功能基因組學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室合作團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)，就聽者如何調(diào)用認(rèn)知資源去直覺地聆聽調(diào)性音樂而進(jìn)行的一項(xiàng)腦磁共振的初步實(shí)驗(yàn)，并進(jìn)一步將“調(diào)性生成理論”中的“調(diào)性”擴(kuò)展到潛調(diào)性、無調(diào)性層面，試圖從fMRI 實(shí)證上獲取音樂習(xí)得機(jī)制的相關(guān)數(shù)據(jù)信息。在做這個(gè)實(shí)驗(yàn)之前，我們的團(tuán)隊(duì)對(duì)24 名被試進(jìn)行了聽覺預(yù)測(cè)，測(cè)試材料采用了三種不同音樂風(fēng)格的片段，分別是調(diào)性音樂（包括古典與浪漫時(shí)期）、潛調(diào)性音樂（以印象派為主）與無調(diào)性音樂（十二音作品）的音高片段，主要從準(zhǔn)確率、信心、熟悉度三個(gè)方面對(duì)個(gè)體進(jìn)行測(cè)試評(píng)分，并在專業(yè)組與非專業(yè)進(jìn)行了比較。結(jié)果如圖7 所示：

圖7 基于ANOⅤA 的行為分析：（A）準(zhǔn)確率、（B）熟悉程度、（C）自信心

圖7 中，橫軸從左到右代表古典、印象、無調(diào)性，隨機(jī)打亂音高片段；縱軸的三個(gè)圖分別代表準(zhǔn)確率、信心、熟悉度。組分析結(jié)果為：

1）專業(yè)音樂組在準(zhǔn)確率、信心度上明顯高于非專業(yè)組；

2）不管是專業(yè)還是非專業(yè)組，對(duì)古典、印象派音樂的調(diào)性感知要明顯高于無調(diào)性音樂；

3）其中對(duì)古典時(shí)期音樂的聽覺敏感度最強(qiáng)；

4）對(duì)于無調(diào)性音高旋律與打亂次序的音樂片段，不管是專業(yè)組還是非專業(yè)組，都沒有準(zhǔn)確的聽覺辨認(rèn)。

隨后，實(shí)驗(yàn)設(shè)定了專業(yè)組與非專業(yè)組被試，刺激材料包括古典時(shí)期、印象派、無調(diào)性，隨機(jī)打亂音高片段，每種40 條，共160 條。每一音樂片段在音高數(shù)量、節(jié)奏、強(qiáng)度上都進(jìn)行了平衡。然后進(jìn)行了功能核磁共振（fMRI）的測(cè)驗(yàn)（見圖8），其實(shí)驗(yàn)結(jié)果與前面的行為測(cè)試基本吻合。概括而言，對(duì)于調(diào)性音樂的反應(yīng)，即便是沒有受過正規(guī)音樂訓(xùn)練的人群，在解碼音樂信息，獲取音樂語法知識(shí)，并根據(jù)這些知識(shí)來理解音樂方面都體現(xiàn)出較高的關(guān)注力。其中，調(diào)性音樂的受關(guān)注力最高，印象派音樂次之，而富有經(jīng)驗(yàn)的聽者對(duì)于調(diào)性音樂事件的結(jié)構(gòu)性關(guān)注不是隨機(jī)的。

圖8 功能核磁共振（fMRI）腦區(qū)激活情況

具體而言：

1.在調(diào)性音樂測(cè)試中，左右半腦都被激活，其中專業(yè)音樂組激活區(qū)域更明顯；

2.波洛卡（Broca）區(qū)域反應(yīng)出調(diào)性音樂結(jié)構(gòu)的總體特征，但具體如何表現(xiàn)需要進(jìn)一步細(xì)化；

3.印象音樂激活，同樣看到明顯激活，但激活區(qū)域相比于古典音樂要小與弱；

4.無調(diào)性音樂腦區(qū)幾乎沒有任何激活表現(xiàn)。

結(jié) 語

今天，音樂的跨學(xué)科研究趨勢(shì)愈加明顯。從“2021·上?！ぶ袊魳沸睦韺W(xué)第七屆學(xué)術(shù)研討會(huì)”與2019年“第42 屆美國音樂理論學(xué)會(huì)年會(huì)”上可以看到，“跨學(xué)科”“神經(jīng)科學(xué)”“實(shí)證研究”成為當(dāng)下音樂研究的熱詞。GTTM 理論的重要貢獻(xiàn)也正在于此，它建立了音樂和語言學(xué)、心理學(xué)之間的跨學(xué)科鏈接，在拓展音樂理論自身研究的疆域之余，也鼓勵(lì)了在音樂認(rèn)知、語言學(xué)、實(shí)驗(yàn)心理學(xué)、認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)等領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行具有音樂理論意義的實(shí)證研究，其學(xué)術(shù)價(jià)值毋庸置疑。更重要的是，它進(jìn)一步啟發(fā)了我們未來的努力方向。

從與語言學(xué)結(jié)合角度，GTTM 將語言學(xué)引入音樂研究領(lǐng)域，使得傳統(tǒng)的“音樂看音樂”的研究模式向“語言-音樂”的跨學(xué)科領(lǐng)域嘗試，使音樂理論的學(xué)術(shù)“戰(zhàn)場(chǎng)”趨向多元化。音樂與語言作為人類發(fā)展歷程中的兩種聲調(diào)語言系統(tǒng)，具有許多相同點(diǎn)。它們都需要對(duì)音高信息進(jìn)行較為縝密的解碼，無論是聲調(diào)語言還是非聲調(diào)語言，都需要對(duì)語音節(jié)奏進(jìn)行準(zhǔn)確的分析，以解碼語音的結(jié)構(gòu)和意義，因此，彼此之間有很強(qiáng)的“家族”相似性。它們之間的這種類比所強(qiáng)調(diào)的語法結(jié)構(gòu)的各種可能，對(duì)我們所研究的每一項(xiàng)音樂活動(dòng)都有深刻而詳細(xì)的暗示。當(dāng)然，音樂的研究又不能完全參照語言語法系統(tǒng)，如前文所述，音樂與語言有本質(zhì)的區(qū)別，如語言傳達(dá)命題思考，且一次只能由一個(gè)人說話（否則就聽不懂語言），而音樂強(qiáng)調(diào)情感因素，它可以是多聲的組合，以及他們?cè)谡Z法范疇、成分關(guān)系等方面都存在明顯差異性。

從音樂與心理學(xué)角度，GTTM 把認(rèn)知心理學(xué)引入分析系統(tǒng)，關(guān)注聽者直覺聽覺心理過程，在觀照自身結(jié)構(gòu)語言生成的內(nèi)在機(jī)制同時(shí)，也挖掘了音樂理論作為認(rèn)知科學(xué)的分支所具有的實(shí)證價(jià)值，音樂與認(rèn)知科學(xué)的研究有著樂觀的發(fā)展空間。

總體而言，音樂、語言、心理學(xué)的關(guān)系研究是一個(gè)將科學(xué)和人文研究結(jié)合在一起的有意義的領(lǐng)域。在該領(lǐng)域中，跨越傳統(tǒng)邊界的相互作用可以孕育出單靠任何一邊都無法實(shí)現(xiàn)的新思想與新發(fā)現(xiàn)。特別是近幾十年來，隨著神經(jīng)科學(xué)的迅速發(fā)展，音樂研究可以借助科學(xué)和人文知識(shí)的交叉研究來進(jìn)一步開拓視野，以獲得對(duì)音樂理論與音樂心理學(xué)研究的突破性成果。