美國礦用產(chǎn)品MSHA 認證研究

張素艷

（安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心有限公司，北京 100013）

煤礦生產(chǎn)經(jīng)常受到瓦斯、煤塵、頂板、火、水等災(zāi)害的威脅，所用設(shè)備、材料、儀器儀表必須具有可靠的安全性能。為此，世界上各主要采煤國都將礦用產(chǎn)品的嚴格管理作為預(yù)防煤礦事故發(fā)生的重要手段[1-2]。美國作為世界上第二大煤炭開采國，是較早以立法形式將礦用產(chǎn)品認證作為保障礦山生產(chǎn)安全重要舉措的國家之一，現(xiàn)已基本杜絕了煤礦重大傷亡事故的發(fā)生。據(jù)美國礦山安全與健康監(jiān)察局（MSHA）官方網(wǎng)站顯示，2020 年美國煤礦工人合計63 612 人，事故死亡人數(shù)僅5 人[3]。加強美國礦用產(chǎn)品認證（MSHA認證）的深入研究，探索借鑒其好的經(jīng)驗與做法，有助于進一步完善我國礦用產(chǎn)品安全標志管理（MA/KA 認證）工作，在提升安全把關(guān)能力和服務(wù)質(zhì)量的同時，充分發(fā)揮推動行業(yè)科技進步作用，讓新時代礦山工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的步伐越走越穩(wěn)。

1 MSHA 認證簡介

1.1 法律依據(jù)

1977 年10 月，美國國會通過了《1977 年聯(lián)邦礦山安全與健康法》（簡稱《礦山法》），11 月9 日由卡特總統(tǒng)簽署頒發(fā)?！兜V山法》立足于《1966 年聯(lián)邦金屬與非金屬礦山安全法》、《1969 年聯(lián)邦煤礦健康與安全法》，通過合并和重大修改后制定出來，是迄今為止美國礦山史上最為成熟的一部法律，是代表美國聯(lián)邦政府對全國礦山安全與健康實行監(jiān)督管理的最高法律[4]。1978 年3 月9 日，《礦山法》開始生效，一直沿用至今。它規(guī)定，井工煤礦、金屬非金屬礦山使用的礦用產(chǎn)品必須經(jīng)檢測、評價與批準，獲得安全標志后方可使用。

為增強《礦山法》的可操作性和執(zhí)行效能，MSHA 及時修訂了《聯(lián)邦法規(guī)法典》“礦產(chǎn)資源卷”（30CFR），每年更新1 次。在“礦用產(chǎn)品測試、評估與批準”部分，對礦用產(chǎn)品的認證費用、評估與審批流程、產(chǎn)品技術(shù)要求和關(guān)鍵特性、檢測方案、批準及監(jiān)督等方面均有明確規(guī)定。MSHA 下設(shè)A&CC 認證中心，以30CFR 為依據(jù)，組織開展適時、有效的認證工作，并對獲得MSHA 認證標志的產(chǎn)品進行監(jiān)督。

1.2 產(chǎn)品目錄

根據(jù)2020 版30CFR 初步統(tǒng)計，MSHA 認證產(chǎn)品種類復(fù)雜，包括小型電氣元件、大型礦用系統(tǒng)和礦用材料等，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、礦山安全管理的需要，其認證產(chǎn)品種類還會適時動態(tài)調(diào)整，最終體現(xiàn)在發(fā)布的最新版30CFR 中。MSHA 認證產(chǎn)品目錄見表1[5]。

表1 MSHA 認證產(chǎn)品目錄Table 1 Mining products categories for MSHA approval

1.3 工作流程

MSHA 認證的常規(guī)流程是：提交申請材料→初審→產(chǎn)品測試與評估→批準與發(fā)證→獲證后監(jiān)督。當獲證產(chǎn)品或持證人發(fā)生變更時，均需嚴格履行變更程序。

MSHA 認證鼓勵申請人在提交材料時與A&CC認證中心加強聯(lián)系，充分了解申辦流程和產(chǎn)品技術(shù)要求。這樣有助于提高認證效率，也有助于A&CC認證中心初步審查產(chǎn)品在設(shè)計階段是否符合安全要求。咨詢是免費的，MSHA 不會出具任何書面文件。

A&CC 認證中心收到申請文件后，進行初審和測算費用。MSHA 認證通常不安排工廠審查環(huán)節(jié)[6]，如直流熔斷器這類產(chǎn)品，還必須提交質(zhì)量控制方案。

A&CC 認證中心在收到申請人同意支付最高資費的授權(quán)后，開始進行產(chǎn)品測試與評估。這一環(huán)節(jié)是確保該產(chǎn)品能否獲得MSHA 認證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A&CC 認證中心將對申請文件進行全面審查，必要時會拆解部分樣品來確認其是否與圖紙、參數(shù)一致。產(chǎn)品測試可以由A&CC 認證中心進行，也可以按照30CFR 規(guī)定，由申請人/第三方、獨立實驗室進行。最后，A&CC 認證中心將對滿足要求的產(chǎn)品簽發(fā)證書。

對于獲得MSHA 認證的產(chǎn)品，持證人應(yīng)在產(chǎn)品或外包裝上（適用時）加施MSHA 認證標志。持證人有義務(wù)保證產(chǎn)品質(zhì)量，按照批準的條件組織生產(chǎn)。如果打算對已獲證產(chǎn)品進行更改，應(yīng)向A&CC 認證中心提出申請，履行變更程序。對更改后符合要求的產(chǎn)品，A&CC 認證中心將在該產(chǎn)品的原證書編號上給予擴展號。一般來講，MSHA 認證證書無有效期，其有效性取決于獲證后的監(jiān)督抽查。監(jiān)督抽查通常每年1 次，發(fā)現(xiàn)未按批準條件組織生產(chǎn)、產(chǎn)品不滿足相關(guān)技術(shù)要求的，相應(yīng)產(chǎn)品的證書將會被暫停，嚴重時將被撤銷。

2 MSHA 認證特點

2.1 頒發(fā)多種類認證文件

MSHA 認證根據(jù)申請人提交的產(chǎn)品類型、評價依據(jù)的不同，分別簽發(fā)不同種類的認證文件，這些文件均表示該礦用產(chǎn)品可使用MSHA 認證標志。MSHA 官方網(wǎng)站會在每月更新獲證產(chǎn)品清單[7]。

1）批準書（Approval letter）。適用于裝配完整的設(shè)備或附件。獲得批準書的產(chǎn)品，均為30CFR 第7～36 部分中明確規(guī)定必須經(jīng)MSHA 批準才能應(yīng)用于礦山作業(yè)的完整產(chǎn)品，如便攜甲烷檢測器、帽燈、風(fēng)障布和風(fēng)筒等。

2）證明書（Certification letter）。適用于產(chǎn)品零（元）件。根據(jù)30CFR 相關(guān)規(guī)定，獲得證明書的產(chǎn)品，可直接用于需要取得批準書的產(chǎn)品中，如防爆外殼、連接器等重要元器件。

3）認可書（Acceptance letter）。適用于滿足阻燃性要求的輔助產(chǎn)品。①通過了30CFR 中18.6“軟管燃燒試驗”測試的阻燃產(chǎn)品，如用于整機產(chǎn)品的軟管、電纜護套管等；②通過MSHA 建立的自愿性認證程序測試評估的阻燃產(chǎn)品，如輸送帶清掃器、滾筒包覆材料等。

4）試驗許可證（Experimental permits）。適用于在瓦斯礦山或隧道試驗運行、結(jié)構(gòu)設(shè)計上不會導(dǎo)致火災(zāi)或爆炸危險的工作面電氣設(shè)備，以便對設(shè)備的創(chuàng)新型設(shè)計進行評估。有效期為6 個月，特殊情況下可延期。

5）適宜性證書（Suitability letter）。適用于密封材料、新型滅火劑等產(chǎn)品。30CFR 規(guī)定了這些材料的使用要求，但是在評估程序上缺少具體的指導(dǎo)。A&CC 認證中心建立自愿性認證程序?qū)@些產(chǎn)品進行測試評估，以促進新材料在礦山的安全應(yīng)用。

2.2 利用社會檢測資源

MSHA 認證積極利用社會檢測資源，逐步在測試評估中引入申請人/第三方測試、獨立實驗室測試評估。目前，在MSHA 認證的礦用產(chǎn)品中，阻燃輸送帶、炸藥、煤礦拖曳電纜短路保護用直流熔斷器等產(chǎn)品，其測試評估必須由MSHA 主導(dǎo)進行；納入30CFR 中第7 部分的產(chǎn)品，采用申請人/第三方測試，其余產(chǎn)品可由申請人選擇MSHA 或獨立實驗室測試評估。認證產(chǎn)品測試方式見表2。

表2 MSHA 認證的產(chǎn)品評估測試Table 2 Test and evaluations in MSHA approval

MSHA 認證在利用社會檢測資源時，采取了逐步放開的方式。根據(jù)30CFR 記載，1988 年引入了申請人/第三方測試，2003 年引入了獨立實驗室測試評估。同時，采取了一些規(guī)避認證風(fēng)險的措施。

1）根據(jù)產(chǎn)品種類、復(fù)雜程度進行分類管理。對于風(fēng)障布和通風(fēng)筒、電機、電纜等成熟礦用產(chǎn)品，其關(guān)鍵特性可通過常規(guī)的、易于重復(fù)的客觀測試來確定，不需要過多主觀分析判斷，可以由申請人/第三方測試。對于電氣儀表、甲烷監(jiān)測系統(tǒng)等相對復(fù)雜、需要專業(yè)技術(shù)人員作出主觀分析判斷的礦用產(chǎn)品，應(yīng)由MSHA 或獨立實驗室測試評估。

2）注重實驗室資質(zhì)能力的評估。A&CC 認證中心要對申請人/第三方的測試能力進行見證。對于獨立實驗室，首先要進行實驗室資質(zhì)審查，確定其為獨立實驗室，并已獲得權(quán)威實驗室認可機構(gòu)的認可，能按相關(guān)標準進行產(chǎn)品的測試。

3）保留對測試評估結(jié)果的審查權(quán)。依據(jù)對測試評估結(jié)果的審查情況，A&CC 認證中心有權(quán)要求申請人/第三方、獨立實驗室安排額外（或重復(fù)）測試，甚至進行目擊測試。

MSHA 認證對社會檢測資源的有效利用，有助于A&CC 認證中心將更多資源和工作重心轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品獲證后的監(jiān)督，以及研究促進新技術(shù)新產(chǎn)品在采礦業(yè)中的安全應(yīng)用。

2.3 進一步豐富認證文件類型

按照《礦山法》和30CFR 有關(guān)規(guī)定，礦山經(jīng)營者應(yīng)對礦山的安全與健康負有主要責(zé)任，必須嚴格選用經(jīng)MSHA 認證的礦用產(chǎn)品。根據(jù)實際作業(yè)環(huán)境，礦山經(jīng)營者有時需要自行制造、改造部分設(shè)備。為響應(yīng)礦山經(jīng)營者的合理需求，MSHA 認證也可以發(fā)放申請現(xiàn)場批準書（field approval letter）或現(xiàn)場更改驗收通知書（field modification acceptance letter）。

申請現(xiàn)場批準的設(shè)備，在結(jié)構(gòu)上堅固耐用，設(shè)計上便于維護和檢查。MSHA 收到申請需求后，安排人員進行資料審查和產(chǎn)品檢查，并將記錄、批準建議提交A&CC 認證中心。A&CC 認證中心負責(zé)記錄和該設(shè)備有關(guān)的所有數(shù)據(jù), 并對建議批準的產(chǎn)品發(fā)出現(xiàn)場批準書。不過，根據(jù)30CFR 規(guī)定，礦山經(jīng)營者制造用于出售的設(shè)備，或耗電低于2.25 kW 的小型電動設(shè)備，不適用于現(xiàn)場批準。

當需要申請現(xiàn)場更改驗收通知書時，礦山經(jīng)營者需向A&CC 認證中心提交書面申請及修改計劃。修改部分必須符合30CFR 的最新要求，且不應(yīng)改變設(shè)備最初接受批準時的基本功能。例如，連續(xù)采煤機不能改裝為裝載機。A&CC 認證中心初步完成技術(shù)評估后，將對設(shè)備進行現(xiàn)場檢查。檢查可由煤礦所在地的MSHA 地區(qū)辦公室指派檢查員在煤礦進行，也可由A&CC 認證中心在修理廠進行。經(jīng)確認后，A&CC 認證中心發(fā)出現(xiàn)場更改驗收通知書，證書副本交MSHA 地區(qū)辦公室備案。

3 MA/KA 認證現(xiàn)狀

在分析總結(jié)礦山安全生產(chǎn)客觀需求、深刻汲取重特大事故教訓(xùn)、吸納借鑒國外通行做法和成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，我國于1990 年開始實施礦用產(chǎn)品安全標志管理制度，對煤礦礦用設(shè)備、材料、儀器儀表等實施強制性準入管理（MA），2005 年將該制度拓展至金屬非金屬礦山（KA）。經(jīng)過30 余年發(fā)展完善，我國的礦用產(chǎn)品安全標志管理制度已有機融入煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制及煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察體系，為我國礦山安全生產(chǎn)事故的減少、安全形勢的持續(xù)好轉(zhuǎn)發(fā)揮了不可替代的基礎(chǔ)保障作用。

3.1 法律依據(jù)

我國的礦用產(chǎn)品安全標志管理制度，在1992 年寫入《煤礦安全規(guī)程》、2002 年寫入《安全生產(chǎn)法》、2006 年寫入《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》、2018 年列入《市場準入負面清單》，具有了較為完善的安全標志管理法制體系[8-9]。

3.2 產(chǎn)品目錄

煤礦礦用產(chǎn)品安全標志管理的產(chǎn)品目錄發(fā)布于2001 年，包括：電氣設(shè)備，照明設(shè)備，爆炸材料、發(fā)爆器，通信、信號裝置，鉆孔機具及附件，提升、運輸設(shè)備，動力機車，通風(fēng)、防塵裝備，阻燃及抗靜電產(chǎn)品，環(huán)境、安全、工況監(jiān)測監(jiān)控儀表與裝備，支護設(shè)備，采、掘機械及配套設(shè)備等12 大類、118 個小類。

金屬非金屬礦山礦用產(chǎn)品安全標志管理的產(chǎn)品目錄發(fā)布于2005 年，包括：礦用高低壓電氣設(shè)備，礦井排水設(shè)備，提升、運輸設(shè)備，通風(fēng)、防塵裝備，采掘及支護設(shè)備，安全檢測、監(jiān)測、監(jiān)控、通訊儀器與設(shè)備，電纜、輸送帶等礦用非金屬制品，應(yīng)急救援設(shè)備等8 大類。隨著新技術(shù)、新工藝的發(fā)展，此產(chǎn)品目錄已遠不能適應(yīng)新時代新使命下智能化礦山建設(shè)的需要，亟需修訂，以適應(yīng)礦山安全生產(chǎn)、礦山安全監(jiān)管監(jiān)察需要。

3.3 認證流程

1）常規(guī)產(chǎn)品的認證流程為：申請→初審與受理→技術(shù)審查與產(chǎn)品檢驗→工廠評審→綜合評定和證書發(fā)放→獲證后的監(jiān)督。技術(shù)審查是對產(chǎn)品執(zhí)行標準、圖紙、說明書、主要零（元）部件及重要原材料明細表等技術(shù)文件的審查，產(chǎn)品檢驗是對產(chǎn)品樣品的檢測，分別從不同側(cè)重點來判斷和驗證產(chǎn)品是否符合國家標準、行業(yè)標準和礦山安全有關(guān)規(guī)定。工廠評審是通過對產(chǎn)品生產(chǎn)過程及管理的檢查、考核, 評估申請人是否具備產(chǎn)品生產(chǎn)和持續(xù)穩(wěn)定保證產(chǎn)品安全性能的能力。綜合評定是對技術(shù)審查報告、產(chǎn)品檢驗報告和工廠評審報告進行綜合評估, 最終決定是否發(fā)放安全標志證書。證書有效期通常5 年，有效性通過獲證后的監(jiān)督予以保持。

2）為新產(chǎn)品采取技術(shù)審查與產(chǎn)品檢驗，技術(shù)審查與產(chǎn)品檢驗+工廠評審的2 種評價方式。為促進新產(chǎn)品在礦山的安全應(yīng)用，秉承科學(xué)審慎的態(tài)度對待新技術(shù)發(fā)展，建立了礦用新產(chǎn)品審核發(fā)放實施規(guī)則，根據(jù)產(chǎn)品實際情況，分別采取技術(shù)審查與產(chǎn)品檢驗，技術(shù)審查與產(chǎn)品檢驗+工廠評審的評價方式，對新產(chǎn)品主要安全性能進行評估，相應(yīng)頒發(fā)新產(chǎn)品工業(yè)性試驗證書或新產(chǎn)品安全標志證書。

3）適當簡化流程，提升審核發(fā)放效率。針對證書延續(xù)申請（產(chǎn)品安全標志有效期屆滿需延續(xù)）、變更申請（產(chǎn)品取得安全標志后需要變更生產(chǎn)條件或技術(shù)文件）、擴展申請（在已獲證或申請產(chǎn)品基礎(chǔ)上通過局部變更擴展產(chǎn)品規(guī)格型號范圍）、批次申請（對生產(chǎn)的某一批產(chǎn)品申請安全標志時）等，可根據(jù)評估情況，采取差異性審查、差異性檢驗、有效監(jiān)督等措施適當簡化流程。

經(jīng)過多年實踐，MA/KA 認證已形成分類分級管理、單元管理、差異性管理、大型設(shè)備特殊管理、主要零(元) 部件分層次管理等理念和方法,目前正在管理方式上大力推行精細化管理[10]。

4 MSHA 認證的啟示

1）礦用產(chǎn)品認證應(yīng)以完善嚴密的法律法規(guī)體系為保障。MSHA 認證獲得了完善的法律法規(guī)體系支持。作為美國礦山安全最高法律的《礦山法》，從最高法律層面上確定了礦用產(chǎn)品管理對于保障礦工安全、避免生產(chǎn)安全事故的重要性。30CFR 細化了《礦山法》相關(guān)條款，納入了強制性標準，是MSHA 進行礦山安全監(jiān)察的工作指南、MSHA 認證產(chǎn)品必須滿足的技術(shù)性法規(guī)，也是每一位礦山經(jīng)營者和礦工必須遵守的法定標準。除了有較強的可操作性之外，30CFR 還明確了產(chǎn)品制造商、礦山經(jīng)營者、設(shè)備操作者、安全監(jiān)管人員等各方的職責(zé)和要求，責(zé)任界定清晰，要求具體明確。在全面依法治國的要求下，我國的礦用產(chǎn)品安全標志管理工作也必須進一步完善和健全部門規(guī)章及規(guī)范性文件，承接和細化《安全生產(chǎn)法》相關(guān)要求，厘清各方職責(zé)。

2）礦用產(chǎn)品認證應(yīng)科學(xué)有效利用社會資源。隨著檢測認證行業(yè)的蓬勃發(fā)展，MSHA 認證在組織實施過程中，根據(jù)實際需要適時加強社會檢測資源的利用，同時采取多重風(fēng)險防范措施規(guī)避認證風(fēng)險。這一做法，在保證認證有效性的前提下，既降低了產(chǎn)品認證經(jīng)費成本，節(jié)省了人力資源，又縮短了認證周期，特別是對于一些樣品體積大、運輸困難的產(chǎn)品，更有十分重要的意義。MSHA 認證在這方面的成功實踐，有利于鼓勵和激發(fā)相關(guān)測試實驗室積極參與礦用產(chǎn)品檢測，更多地釋放出認證中心的人力資源去從事獲證后的監(jiān)督，研究和推動新產(chǎn)品、新技術(shù)在礦山中的安全應(yīng)用。

3）礦用產(chǎn)品認證應(yīng)與礦山經(jīng)營者需求相結(jié)合。礦用產(chǎn)品認證作為強制性準入管理，屬礦山安全生產(chǎn)的源頭管理和過程控制的前置性手段。礦用產(chǎn)品的安全可靠，和它的設(shè)計、生產(chǎn)、使用、維護保養(yǎng)、修理改造等各環(huán)節(jié)密不可分。MSHA 認證響應(yīng)礦山經(jīng)營者需要，簽發(fā)現(xiàn)場批準書和現(xiàn)場更改通知書，這種做法既貫徹執(zhí)行了因地制宜、因時制宜的工作理念，又激發(fā)了礦山經(jīng)營者履行安全生產(chǎn)職責(zé)的積極性和主動性。隨著礦山裝備全生命周期管理理念的強化，在礦山信息化、智能化建設(shè)的美好圖景下，我國的礦用產(chǎn)品認證也應(yīng)廣泛和深入了解礦山企業(yè)對在用設(shè)備安全使用、維修和升級改造的相關(guān)需求，將礦用產(chǎn)品認證準入管理與在用管理有機融合，共同維護礦山安全。

5 結(jié) 語

通過對美國礦用產(chǎn)品MSHA 認證研究，總結(jié)分析它的自身特色、成熟完善的認證管理特點，并結(jié)合我國MA/KA 認證現(xiàn)狀，探索提出礦用產(chǎn)品認證工作應(yīng)建立完善嚴密的法律法規(guī)體系保障機制、有效利用社會資源，積極響應(yīng)礦山經(jīng)營者合理需求的建議，為進一步完善我國礦用產(chǎn)品安全標志管理工作，提升礦用產(chǎn)品全生命周期精細化管理水平提供參考。