政策變遷背景下干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化特征與農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)
——以甘肅省民勤縣為例

唐紅林，陳 佳,2，常翔僖，楊新軍,2，張小文,2

(1.西北大學(xué) 城市與環(huán)境學(xué)院,陜西 西安 710127;2.陜西省地表系統(tǒng)與環(huán)境承載力重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,陜西 西安 710127)

改革開(kāi)放以來(lái),隨著國(guó)家政策重心轉(zhuǎn)向鄉(xiāng)村, 對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)和生態(tài)過(guò)程擾動(dòng)顯著, 深刻改變了鄉(xiāng)村人地系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能[1]。 鄉(xiāng)村作為農(nóng)戶生產(chǎn)、 生活的基本地理單元, 系統(tǒng)歸納其在外部環(huán)境影響下的適應(yīng)演化特征、 規(guī)律對(duì)維持干旱區(qū)域人地系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要。 已有許多學(xué)者開(kāi)展相關(guān)研究, 如喬家君等認(rèn)為河南省南陽(yáng)市專業(yè)村的演化可分為初步發(fā)展、 迅速發(fā)展、 逐步穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化4個(gè)階段[2]; Tian等分析了社會(huì)聯(lián)系和鄉(xiāng)村聚落演變之間的關(guān)系[3]; Abrams以社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)和政策變化為背景, 從人口和土地利用視角探討了美國(guó)鄉(xiāng)村社區(qū)重構(gòu)過(guò)程[4]; 吳孔森等分析了旅游驅(qū)動(dòng)下城郊型鄉(xiāng)村從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型轉(zhuǎn)變?yōu)槁糜沃鲗?dǎo)型的過(guò)程[5]。 總體來(lái)看, 研究?jī)?nèi)容多集中于鄉(xiāng)村文化和景觀要素的演化特征及影響機(jī)制[6-7], 或從地域功能、 主導(dǎo)動(dòng)力和轉(zhuǎn)型發(fā)展等某一尺度或視角出發(fā)歸納鄉(xiāng)村發(fā)展過(guò)程與模式[8-9], 往往對(duì)鄉(xiāng)村人地系統(tǒng)復(fù)雜、 開(kāi)放、 動(dòng)態(tài)和多要素等特性考慮不足[10], 而近期源于系統(tǒng)生態(tài)學(xué)和復(fù)雜性理論的社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)及其體制轉(zhuǎn)換理論為鄉(xiāng)村人地系統(tǒng)演化整合研究提供了一個(gè)新的視角[11]。

社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)是指人類活動(dòng)與地理環(huán)境相互作用形成的具有復(fù)雜性、非線性、不確定性和多層嵌套等特性的耦合系統(tǒng),這與人地系統(tǒng)特性不謀而合[12-14]。面對(duì)復(fù)雜人地關(guān)系矛盾和環(huán)境問(wèn)題,多學(xué)科交叉研究逐漸發(fā)展,社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)理論被認(rèn)為是極具潛力的分析方法和學(xué)科前沿[13]。目前已有許多學(xué)者開(kāi)展社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)領(lǐng)域的研究,主要關(guān)注于綜合研究的理論探討[15-16]、恢復(fù)力的評(píng)估與量化[17-18]、動(dòng)態(tài)演變及影響因素[19-20]等方面,有力推動(dòng)了社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)理論與方法的深化和應(yīng)用領(lǐng)域的擴(kuò)展。體制轉(zhuǎn)換是指系統(tǒng)在內(nèi)部相互作用和外部擾動(dòng)下結(jié)構(gòu)、功能和反饋發(fā)生突然、巨大和持續(xù)地變化,并跨越體制間閾值的過(guò)程[21]。社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)符合體制轉(zhuǎn)換理論假設(shè)的功能性、連貫性、穩(wěn)定性、突變性和自組織性等特性[22],已有學(xué)者基于體制轉(zhuǎn)換視角研究社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)的演變過(guò)程,并嘗試將其與鄉(xiāng)村發(fā)展和轉(zhuǎn)型研究相關(guān)聯(lián)[11,21,23]。但因當(dāng)前相關(guān)研究尚處于探索階段,在方法上多偏向單要素統(tǒng)計(jì)分析和適應(yīng)性循環(huán)理論,缺乏從社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用和整合分析視角出發(fā)刻畫(huà)系統(tǒng)演變過(guò)程的研究,對(duì)鄉(xiāng)村發(fā)展與轉(zhuǎn)型過(guò)程關(guān)注不夠。

鄉(xiāng)村適應(yīng)演化可以理解為鄉(xiāng)村人地系統(tǒng)(社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng))在面對(duì)外部和內(nèi)部要素變化時(shí),適應(yīng)調(diào)整并不斷演進(jìn)的過(guò)程,注重鄉(xiāng)村在內(nèi)外部擾動(dòng)下的發(fā)展過(guò)程[14,24-25]。以往學(xué)者對(duì)單一鄉(xiāng)村社區(qū)尺度鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程給予重點(diǎn)關(guān)注[26-27],而對(duì)鄉(xiāng)村社區(qū)與農(nóng)戶之間的互饋?zhàn)饔藐P(guān)注不足,而這種互饋?zhàn)饔檬峭苿?dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的重要驅(qū)動(dòng)力[14,21,28]。因此,尋求一個(gè)新的視角,構(gòu)建一個(gè)涵蓋多要素、跨尺度的鄉(xiāng)村適應(yīng)演化與農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)分析框架，對(duì)深刻認(rèn)識(shí)和理解鄉(xiāng)村發(fā)展過(guò)程和機(jī)制具有重要意義。

甘肅省民勤縣地處西北干旱典型區(qū)域,自20世紀(jì)70年代以來(lái),在大力發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的政策背景下,對(duì)水資源的過(guò)量攫取和耕地資源的無(wú)序擴(kuò)張使土地沙漠化和水質(zhì)惡化現(xiàn)象加劇,生態(tài)環(huán)境問(wèn)題凸顯,人地矛盾突出[29]。據(jù)此,本文以民勤縣為例,借鑒社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)與體制轉(zhuǎn)換的相關(guān)理論和方法，基于系統(tǒng)外部擾動(dòng)、內(nèi)部相互作用和農(nóng)戶跨尺度互饋?zhàn)饔?構(gòu)建了干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化與農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)研究框架。在鄉(xiāng)村社區(qū)尺度上基于社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用的視角半定量厘定鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的階段,并總結(jié)分析政策變遷背景下鄉(xiāng)村適應(yīng)演化特征。在農(nóng)戶尺度上刻畫(huà)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化下農(nóng)戶生計(jì)方式分化路徑和生計(jì)恢復(fù)力演變過(guò)程。在跨尺度上厘清鄉(xiāng)村適應(yīng)演化和農(nóng)戶生計(jì)變化之間的互饋過(guò)程。此研究可為干旱區(qū)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推進(jìn)提供科學(xué)參考,為鄉(xiāng)村發(fā)展和演變過(guò)程研究提供一個(gè)有效的理論框架和新的視角。

1 研究區(qū)概況

民勤縣位于甘肅省中部,石羊河流域下游,縣域面積約為1.59×104km2,轄18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)。其中沙漠、戈壁、剝蝕山地和鹽堿灘地面積占91%,主要農(nóng)區(qū)和人居區(qū)分布于石羊河在巴丹吉林沙漠和騰格里沙漠澆灌出的一條面積僅占全縣9%的狹長(zhǎng)綠洲上[30],截至2019年末常住人口為24.14萬(wàn)人(見(jiàn)圖1)。該區(qū)域?qū)贉貛Т箨懶愿珊禋夂?年平均降水量為113.6 mm,年均蒸發(fā)量為降水量的24倍,而人均水資源占有量?jī)H為520 m3,“人水矛盾”突出[31]。

圖1 研究區(qū)地理位置圖Fig.1 Location of the research area

由于長(zhǎng)期以來(lái)受水資源短缺、干旱氣候和綠洲高密度人口壓力困擾,加之在“開(kāi)荒打井”背景下資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和不合理利用,在20世紀(jì)末期，民勤縣生態(tài)環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)峻,土地沙漠化、鹽漬化進(jìn)程加快,地下水位下降,對(duì)鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展和農(nóng)戶生存構(gòu)成重大挑戰(zhàn)[32]。為遏制生態(tài)環(huán)境惡化，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展,政府相繼采取“關(guān)井壓田”、退耕還林(草)工程和石羊河流域重點(diǎn)治理工程等生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)措施,以及“2311”計(jì)劃(戶均2座棚,3畝特色經(jīng)濟(jì)林,1畝高效節(jié)水農(nóng)田,人均純收入達(dá)到1萬(wàn)元)、精準(zhǔn)扶貧和鄉(xiāng)村振興等促進(jìn)鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策措施，出現(xiàn)了耕地面積縮減、地表水資源量增加和地下水攫取量持續(xù)下降的狀況，同時(shí)促進(jìn)了農(nóng)作物種植結(jié)構(gòu)調(diào)整、地表植被恢復(fù)、用水結(jié)構(gòu)調(diào)整(主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水量減少,生態(tài)用水量逐步增加)和農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入增長(zhǎng)。鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)化規(guī)模逐漸增大,設(shè)施農(nóng)牧業(yè)快速發(fā)展,對(duì)鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及農(nóng)戶生計(jì)等產(chǎn)生重大影響,成為研究政策變遷背景下干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化特征的典型區(qū)域[32]。

東湖鎮(zhèn)位于民勤綠洲東北端,地下水水質(zhì)差,礦化度為5.22～9.20 g/L,生態(tài)環(huán)境脆弱,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低,主產(chǎn)茴香、飼草和肉羊等農(nóng)牧產(chǎn)品;蘇武鎮(zhèn)位于民勤縣城東郊,地下水礦化度為0.88～2.00 g/L,屬井灌農(nóng)業(yè)區(qū),耕地面積大,質(zhì)量好,農(nóng)業(yè)發(fā)展條件優(yōu)良,主產(chǎn)葫蘆、甜瓜、南瓜、玉米和溫室蔬菜;泉山鎮(zhèn)位于綠洲中部,地下水礦化度為0.34～2.92 g/L,灌溉水源豐富,耕地質(zhì)量較好,主產(chǎn)辣椒和葵花等農(nóng)產(chǎn)品,盛產(chǎn)西葫蘆子、蜜瓜和西瓜。根據(jù)已有研究成果[30-32],并結(jié)合實(shí)地調(diào)研結(jié)果,認(rèn)為東湖、泉山和蘇武3鎮(zhèn)基本能夠代表民勤縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)類型,因而作為干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化研究案例地具有典型性和代表性(見(jiàn)圖1)。

2 理論框架與研究方法

2.1 理論框架

鄉(xiāng)村社區(qū)和農(nóng)戶是鄉(xiāng)村在外部擾動(dòng)下的主要適應(yīng)主體,在政策變遷擾動(dòng)下鄉(xiāng)村社區(qū)和農(nóng)戶會(huì)做出不同的適應(yīng)調(diào)整策略。從鄉(xiāng)村社區(qū)視角看,社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境過(guò)程相機(jī)變化,決定著鄉(xiāng)村維持當(dāng)前狀態(tài)不變或跨越閾值發(fā)生演化,在社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)上表現(xiàn)為各子系統(tǒng)間的相互作用及其組成要素維持穩(wěn)定或發(fā)生巨大、持續(xù)的變化,后者導(dǎo)致系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)換,具有多穩(wěn)態(tài)和差異性特征;從農(nóng)戶視角看,生計(jì)發(fā)生適應(yīng)調(diào)整,主要表現(xiàn)在生計(jì)方式和生計(jì)恢復(fù)力(指在外部自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政策等擾動(dòng)下,農(nóng)戶維持生計(jì)方式不變和改善福祉的能力[33])變化上,并通過(guò)兩者之間的影響和反饋?zhàn)饔猛苿?dòng)農(nóng)戶生計(jì)演進(jìn)。從跨尺度上看,農(nóng)戶生計(jì)適應(yīng)調(diào)整必然會(huì)對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響,從而推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程;而鄉(xiāng)村適應(yīng)演化通過(guò)改變資源結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等要素,又會(huì)迫使農(nóng)戶生計(jì)適應(yīng)調(diào)整。鄉(xiāng)村社區(qū)與農(nóng)戶兩個(gè)不同尺度的主體相互關(guān)聯(lián)和互饋?zhàn)饔?，?gòu)成鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的層級(jí)結(jié)構(gòu),影響著不同尺度主體適應(yīng)行為,成為推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的重要驅(qū)動(dòng)力[14](見(jiàn)圖2)。

對(duì)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程的刻畫(huà),本文借鑒相關(guān)成果[11,19,23],從社會(huì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)品系統(tǒng)3個(gè)方面構(gòu)建干旱區(qū)鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)綜合分析框架,其中產(chǎn)品系統(tǒng)(Coupled System)可理解為社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)相互作用過(guò)程及其結(jié)果組成的整體,注重社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)之間的耦合過(guò)程(見(jiàn)圖2)。社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用關(guān)系可用組成要素的數(shù)量關(guān)系變化表征,而組成要素因其基本屬性構(gòu)成社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)的社會(huì)、產(chǎn)品和生態(tài)子系統(tǒng),子系統(tǒng)內(nèi)部要素間相互作用程度弱,而系統(tǒng)間相互作用程度較強(qiáng)?；谝延谐晒椭笜?biāo)代表性原則[11,19,23],社會(huì)系統(tǒng)選擇總?cè)丝?、勞?dòng)力數(shù)量和人均純收入,生態(tài)系統(tǒng)選擇植被覆蓋度指數(shù)(NDVI)、機(jī)電井?dāng)?shù)量(反映地下水資源利用狀況)和上游來(lái)水量,產(chǎn)品系統(tǒng)選擇耕地面積、經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比和農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)(鄉(xiāng)鎮(zhèn)4種主要農(nóng)作物單位畝產(chǎn)總和)作為系統(tǒng)狀態(tài)變量界定鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)體制狀態(tài)。

圖2 干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化與農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)研究框架Fig.2 A research framework of rural adaptation evolution and household livelihood response in arid area

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、遙感信息數(shù)據(jù)及農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)包括《民勤縣國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)資料匯編(1990—2019年)》《民勤縣志(1986—2005年)》和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料;遙感信息數(shù)據(jù)主要是植被覆蓋度指數(shù),來(lái)源于中國(guó)科學(xué)院資源與環(huán)境科學(xué)數(shù)據(jù)中心(http:∥www.resdc.cn/)和中國(guó)科學(xué)院CASEarth Databank系統(tǒng)(http:∥databank.casearth.cn);農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)來(lái)源于半結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷調(diào)查和鄉(xiāng)村社區(qū)關(guān)鍵人物訪談。

問(wèn)卷數(shù)據(jù)主要源于2015年和2016年調(diào)研問(wèn)卷,個(gè)別數(shù)據(jù)源自2019年和2020年發(fā)放的補(bǔ)充調(diào)研問(wèn)卷。運(yùn)用系統(tǒng)抽樣和分層抽樣在民勤縣發(fā)放問(wèn)卷共計(jì)637份,其中東湖、蘇武和泉山3鎮(zhèn)157份,有效問(wèn)卷154份,問(wèn)卷主要收集1990—2000年、2001—2010年、2011—2019年3期農(nóng)戶數(shù)據(jù)。在正式調(diào)研前,首先在三區(qū)隨機(jī)發(fā)放試問(wèn)卷,并對(duì)基層關(guān)鍵人物進(jìn)行訪談,根據(jù)訪談和發(fā)放結(jié)果調(diào)整完善問(wèn)卷,然后進(jìn)行正式的問(wèn)卷發(fā)放。每份問(wèn)卷發(fā)放時(shí)長(zhǎng)為30～40 min,發(fā)放對(duì)象以50～65歲男性戶主為主。對(duì)于獲得的問(wèn)卷數(shù)據(jù),利用SPSS 24.0軟件進(jìn)行信度和效度分析,信度檢驗(yàn)結(jié)果:Cronbach′s Alpha 值為0.634;效度檢驗(yàn)結(jié)果:KMO值為0.560,巴特利特球形檢驗(yàn)結(jié)果sig=0.000,證明問(wèn)卷整體設(shè)計(jì)合理,信度和效度都在可以接受的合理區(qū)間。

問(wèn)卷內(nèi)容包括:① 人力資本(勞動(dòng)力數(shù)量、文化水平等);② 自然資本(耕地面積、水質(zhì)狀況等);③ 物質(zhì)資本(牲畜資本量、住房類型等);④ 社會(huì)資本(鄰里信任程度、政策知曉度等);⑤ 金融資本(家庭年收入、借貸機(jī)會(huì)等);⑥ 多樣性(勞動(dòng)力要素的投入方向、家庭收入來(lái)源、農(nóng)作物種植結(jié)構(gòu)等)。訪談對(duì)象為鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府、村委會(huì)干部和50～65歲思維清晰、熟悉鄉(xiāng)村發(fā)展脈絡(luò)的農(nóng)戶,訪談時(shí)間為40分鐘左右,訪談內(nèi)容主要包括:20世紀(jì)90年代以來(lái)① 鄉(xiāng)村發(fā)展歷程;② 政府采取的政策措施及其對(duì)鄉(xiāng)村社區(qū)(社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境方面)和農(nóng)戶的影響;③ 生態(tài)環(huán)境(主要是水資源和地表植被)變化;④ 農(nóng)作物種植結(jié)構(gòu)變化。

2.3 生計(jì)恢復(fù)力指標(biāo)體系

基于Quandt提出的HLRA(household livelihood resilisence approach)方法[34],并借鑒生計(jì)恢復(fù)力已有成果[34-36],本研究基于生計(jì)資本(人力資本、物質(zhì)資本、自然資本、社會(huì)資本、金融資本)和多樣性指數(shù)6個(gè)維度構(gòu)建了適合于干旱區(qū)并指向干旱環(huán)境脅迫和政策變遷擾動(dòng)的生計(jì)恢復(fù)力指標(biāo)體系(表1)。該方法在數(shù)據(jù)上注重定性(感知數(shù)據(jù))和定量數(shù)據(jù)的結(jié)合,在內(nèi)容上通過(guò)計(jì)算生計(jì)資本和多樣性指數(shù)值的大小來(lái)表征農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的強(qiáng)弱，在生計(jì)恢復(fù)力的動(dòng)態(tài)變化分析上具有顯著優(yōu)勢(shì),拓展了生計(jì)恢復(fù)力研究的可操作性和應(yīng)用性。

表1 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指標(biāo)體系Tab.1 Index system of farmer livelihood resilience

2.4 研究方法

2.4.1 極差標(biāo)準(zhǔn)化 為消除農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指標(biāo)和社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)變量不同量綱對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響,選擇極差標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。計(jì)算公式如下

正向指標(biāo):

(1)

負(fù)向指標(biāo):

(2)

其中：Xij為原始數(shù)據(jù);max(Xi)和min(Xi)分別為第i項(xiàng)指標(biāo)的最大值和最小值;Pij為標(biāo)準(zhǔn)化后的無(wú)量綱數(shù)據(jù)。

2.4.2 綜合指數(shù)法 綜合指數(shù)法是通過(guò)綜合多個(gè)不同類別的評(píng)價(jià)指標(biāo),形成無(wú)量綱指數(shù),將事物不同側(cè)面的性質(zhì)進(jìn)行綜合分析、比較,從而全面反映事物綜合情況的方法[37]。本文運(yùn)用綜合指數(shù)法,按等權(quán)重原則計(jì)算社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)子系統(tǒng)值和農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力替代指標(biāo)值,等權(quán)重綜合評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)在于能夠解釋和減少結(jié)果的模糊性[34]。計(jì)算公式如下

(3)

其中：Vi為生計(jì)恢復(fù)力第i個(gè)替代指標(biāo)或社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)第i類子系統(tǒng)值；Wei為生計(jì)恢復(fù)力第i個(gè)替代指標(biāo)或社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)第i類子系統(tǒng)權(quán)重值；Zij為生計(jì)恢復(fù)力第i個(gè)替代指標(biāo)第j個(gè)指標(biāo)或社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)第i類子系統(tǒng)第j個(gè)狀態(tài)變量的標(biāo)準(zhǔn)化值。

2.4.3 分段線性回歸方法 Wu等[19]認(rèn)為，在穩(wěn)定變化的階段或體制狀態(tài),社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部組成要素的相互作用關(guān)系不會(huì)發(fā)生變化。本文假定社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用關(guān)系在子系統(tǒng)層面反映為兩者綜合指數(shù)在時(shí)間序列上變化的相關(guān)程度,當(dāng)子系統(tǒng)間相互作用關(guān)系從負(fù)向轉(zhuǎn)向正向,或者從正向轉(zhuǎn)向負(fù)向時(shí),可以認(rèn)為其發(fā)生了體制轉(zhuǎn)換,而運(yùn)用分段線性回歸方法能夠有效識(shí)別這種相互作用的關(guān)系變化,判斷其體制轉(zhuǎn)換點(diǎn)[19,38]。計(jì)算公式如下

(4)

其中:y是因變量；x是自變量；a0、a1是截距；b0、b1是一元分段線性擬合函數(shù)的斜率,各參數(shù)由最小二乘法求出。t是相互作用關(guān)系變化的時(shí)間轉(zhuǎn)折點(diǎn),t的確定有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn):①殘差平方和(SSE)最小;②P值最小。

社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用在組成要素(狀態(tài)變量)層面上則以要素?cái)?shù)量值是否發(fā)生突變?yōu)榕袛鄻?biāo)準(zhǔn)[39],并以移動(dòng)平均值作為檢驗(yàn)。

3 結(jié)果分析

3.1 干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程與特征

3.1.1 鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程(階段)界定 根據(jù)鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用關(guān)系維持不變的時(shí)期,可將其演變過(guò)程界定為不同的體制狀態(tài)。

東湖鎮(zhèn)經(jīng)歷了4個(gè)體制(見(jiàn)圖3A,B,C、圖4A、圖5A,B,C、圖6):體制Ⅰ(1990—2002年),勞動(dòng)力數(shù)量下降,農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)和經(jīng)濟(jì)作物面積占比增加,NDVI提高,社會(huì)系統(tǒng)與產(chǎn)品和生態(tài)系統(tǒng)均呈顯著負(fù)相關(guān);體制Ⅱ(2003—2010年),由于勞動(dòng)力數(shù)量、耕地面積變化,機(jī)電井?dāng)?shù)量下降和上游來(lái)水量增加,社會(huì)與產(chǎn)品系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著正相關(guān),與生態(tài)系統(tǒng)仍然顯著負(fù)相關(guān);體制Ⅲ(2011—2015年),由于總?cè)丝?、勞?dòng)力數(shù)量和經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比下降,上游來(lái)水量增加,社會(huì)與產(chǎn)品系統(tǒng)呈顯著正相關(guān),與生態(tài)系統(tǒng)為顯著負(fù)相關(guān);體制Ⅳ(2016—2019年),總?cè)丝诤蛣趧?dòng)力數(shù)量持續(xù)下降,上游來(lái)水量增加,社會(huì)與生態(tài)系統(tǒng)顯著負(fù)相關(guān)。

泉山鎮(zhèn)經(jīng)歷了3個(gè)體制(見(jiàn)圖3D,E,F、圖4B、圖5D,E,F、圖6):體制Ⅰ(1990—2000年),由于耕地面積、農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)和經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比保持穩(wěn)定,NDVI與上游來(lái)水量下降、機(jī)電井?dāng)?shù)量同時(shí)增加,產(chǎn)品與生態(tài)系統(tǒng)值基本穩(wěn)定且呈顯著正相關(guān);體制Ⅱ(2001—2008年),總?cè)丝谙陆?經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比和上游來(lái)水量增加,社會(huì)與生態(tài)、產(chǎn)品系統(tǒng)均呈顯著負(fù)相關(guān),而生態(tài)與產(chǎn)品系統(tǒng)呈顯著正相關(guān);體制Ⅲ(2009—2019年),由于總?cè)丝谙陆?農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)和上游來(lái)水量增加,機(jī)電井?dāng)?shù)量下降,社會(huì)與生態(tài)、產(chǎn)品系統(tǒng)均呈顯著負(fù)相關(guān)。

蘇武鎮(zhèn)經(jīng)歷了3個(gè)體制(見(jiàn)圖3G,H,I、圖4C、圖5G,H,I、圖6):在體制Ⅰ(1990—2000年),由于總?cè)丝?、勞?dòng)力數(shù)量和人均純收入,以及農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)和NDVI均增加,社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)呈顯著正相關(guān),產(chǎn)品和社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)都呈較顯著正相關(guān);體制Ⅱ(2001—2008年),總?cè)丝?、農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)、耕地面積和經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比發(fā)生突變,但各子系統(tǒng)間的相互作用并未發(fā)生變化;體制Ⅲ(2009—2019年),社會(huì)、生態(tài)和產(chǎn)品系統(tǒng)之間均無(wú)顯著相關(guān)性。

基于上述東湖鎮(zhèn)、蘇武鎮(zhèn)和泉山鎮(zhèn)鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)及其內(nèi)部組成要素變化引起的系統(tǒng)體制轉(zhuǎn)換過(guò)程,并結(jié)合鄉(xiāng)村社區(qū)關(guān)鍵人物和農(nóng)戶深度訪談,政策變遷背景下民勤縣鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程可界定為3個(gè)階段:經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)的無(wú)序發(fā)展階段(1990—2000年)、政府主導(dǎo)生態(tài)治理階段(2001—2008年)和生態(tài)恢復(fù)與轉(zhuǎn)型發(fā)展階段(2009—2019年)。

圖3 民勤縣1990—2019年典型鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)變量變化Fig.3 Changes of state variable indexes of rural social-ecological systems in Minqin County from 1990 to 2019

圖4 民勤縣1990—2019年典型鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)演變趨勢(shì)Fig.4 Evolution tendency of rural social-ecological systems in Minqin County from 1990 to 2019

3.1.2 鄉(xiāng)村適應(yīng)演化特征

1)經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)的無(wú)序發(fā)展階段(1990—2000年)

該階段政策以發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)為主,包括物價(jià)改革、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革和“開(kāi)荒打井”等政策制度,支持農(nóng)戶采取開(kāi)采地下水、提高高效益農(nóng)作物種植面積、增加耕地有效灌溉程度等措施,對(duì)鄉(xiāng)村社區(qū)產(chǎn)生強(qiáng)烈擾動(dòng)。鄉(xiāng)村人均純收入和總?cè)丝谥鸩皆鲩L(zhǎng),農(nóng)作物產(chǎn)量指數(shù)、經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比、機(jī)電井?dāng)?shù)量和NDVI不斷上升,上游來(lái)水量持續(xù)下降。鄉(xiāng)村社會(huì)系統(tǒng)值、產(chǎn)品系統(tǒng)值和生態(tài)系統(tǒng)值都相對(duì)較小,且社會(huì)系統(tǒng)值略呈下降態(tài)勢(shì),產(chǎn)品系統(tǒng)值呈現(xiàn)增加趨勢(shì),生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)品系統(tǒng)呈正向相關(guān)。此外,一方面因干旱環(huán)境和沙漠化脅迫加劇,政府依托“三北防護(hù)林”和“壓沙治沙”工程加大林業(yè)投入,提高地表植被覆蓋度;另一方面因上游來(lái)水量下降無(wú)法滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水需求,導(dǎo)致地下水過(guò)度攫取,加劇了水資源短缺和土壤鹽漬化脅迫程度,生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾突出。該階段主要特點(diǎn)是鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化,自然災(zāi)害(氣象干旱、風(fēng)沙等)發(fā)生頻率高,農(nóng)戶能動(dòng)作用顯著,“人水矛盾”加劇。

圖5 民勤縣1990—2019年典型鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)相互作用變化Fig.5 Changes of interaction among rural social-ecological systems in Minqin County from 1990 to 2019

2)政府主導(dǎo)生態(tài)治理階段(2001—2008年)

農(nóng)戶迫切提高經(jīng)濟(jì)收入的理性選擇，使之與生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾上升為干旱區(qū)鄉(xiāng)村發(fā)展的主要矛盾,為了區(qū)域可持續(xù)發(fā)展,人地矛盾亟需調(diào)解。政府采取生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)措施,包括退耕還林(草)工程、“關(guān)井壓田”和石羊河流域重點(diǎn)治理等政策措施,實(shí)行嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)和治理,使鄉(xiāng)村低耗水經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比增加,人均純收入增長(zhǎng)放緩,機(jī)電井?dāng)?shù)量逐步下降,耕地面積縮減,上游來(lái)水量逐漸增加,地表植被覆蓋度提高,生態(tài)環(huán)境逐步恢復(fù)。政策變遷推動(dòng)鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)跨越閾值發(fā)生體制轉(zhuǎn)換,成為鄉(xiāng)村適應(yīng)演化邁入該階段的主要驅(qū)動(dòng)力。鄉(xiāng)村產(chǎn)品和生態(tài)系統(tǒng)值增加明顯,社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用顯著。該階段主要特點(diǎn)是,政府針對(duì)生態(tài)環(huán)境惡化問(wèn)題采取以生態(tài)治理為主、經(jīng)濟(jì)發(fā)展為輔的政策措施,促進(jìn)了鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境的改善和修復(fù),對(duì)鄉(xiāng)村社區(qū)擾動(dòng)顯著,鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)基本重構(gòu)。

3)生態(tài)恢復(fù)與轉(zhuǎn)型發(fā)展階段(2009—2019年)

該階段政府以生態(tài)環(huán)境改善和恢復(fù)為前提,在石羊河流域重點(diǎn)治理、水價(jià)改革等生態(tài)治理政策背景下,實(shí)施促進(jìn)鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策措施。主要包括推廣新型農(nóng)業(yè)(日光溫室、養(yǎng)殖暖棚和特色林果業(yè)等),組織農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn),提高勞動(dòng)力專業(yè)技能水平等措施,并依托精準(zhǔn)扶貧和鄉(xiāng)村振興等國(guó)家戰(zhàn)略，因地制宜地制定鄉(xiāng)村發(fā)展策略,推動(dòng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,使鄉(xiāng)村人均純收入和上游來(lái)水量快速增加,機(jī)電井?dāng)?shù)量大幅減少,經(jīng)濟(jì)作物種植面積占比、農(nóng)作物產(chǎn)量和植被覆蓋度都保持在較高水平。但在戶籍制度改革和快速城鎮(zhèn)化背景下,鄉(xiāng)村人口和勞動(dòng)力流失加劇。鄉(xiāng)村社會(huì)系統(tǒng)值逐步下降,而生態(tài)系統(tǒng)值仍然持續(xù)增加,社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部相互作用不顯著。該階段主要特點(diǎn)是政府在鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境逐漸恢復(fù)的前提下,推動(dòng)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速轉(zhuǎn)型發(fā)展,并持續(xù)推進(jìn)水價(jià)改革,“人水矛盾”得到有效緩解,生態(tài)環(huán)境改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)同共進(jìn)。

圖6 民勤縣1990—2019年典型鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)演變過(guò)程Fig.6 Phase of rural social-ecological systems regime shift in Minqin County from 1990 to 2019

3.2 鄉(xiāng)村適應(yīng)演化下農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)過(guò)程

基于干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化階段,將農(nóng)戶生計(jì)變化研究期劃分為3個(gè)時(shí)期:T1(1990—2000年)——經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)的無(wú)序發(fā)展時(shí)期、T2(2001—2008年)——政府主導(dǎo)生態(tài)治理時(shí)期和T3(2009—2019年)——生態(tài)恢復(fù)與轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期。農(nóng)戶生計(jì)作為人類最主要的行為方式,已成為響應(yīng)人地關(guān)系變化和驅(qū)動(dòng)人地系統(tǒng)演化的主導(dǎo)因素[40],根據(jù)英國(guó)國(guó)際發(fā)展部(Department for International Development)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架[41],農(nóng)戶生計(jì)可由生計(jì)方式、生計(jì)資本和生計(jì)結(jié)果表征,其中生計(jì)方式轉(zhuǎn)變是農(nóng)戶生計(jì)變化的核心,而生計(jì)恢復(fù)力包含生計(jì)資本和生計(jì)結(jié)果(生計(jì)資本不斷循環(huán)累積形成可持續(xù)生計(jì)結(jié)果)兩個(gè)方面內(nèi)容。因此,本文選擇生計(jì)方式和生計(jì)恢復(fù)力兩個(gè)視角刻畫(huà)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化下農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)過(guò)程。

3.2.1 農(nóng)戶生計(jì)類型劃分 根據(jù)研究區(qū)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)活動(dòng)(種植糧食和經(jīng)濟(jì)作物)、非農(nóng)生計(jì)活動(dòng)(外出務(wù)工、企事業(yè)單位工作和個(gè)體經(jīng)營(yíng)等)和設(shè)施農(nóng)牧業(yè)(溫棚種植和暖棚養(yǎng)殖)3類農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng),并基于生計(jì)組合模式(勞動(dòng)力主要投入方向)將民勤縣農(nóng)戶生計(jì)方式分為4類:傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型、工農(nóng)復(fù)合型、新型農(nóng)業(yè)型和非農(nóng)型。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶的生計(jì)組合為“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”和“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)+打零工”;工農(nóng)復(fù)合型農(nóng)戶生計(jì)組合為“務(wù)工主導(dǎo)+傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”;新型農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶生計(jì)組合為“設(shè)施農(nóng)牧業(yè)+打零工/傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”;非農(nóng)型農(nóng)戶的生計(jì)活動(dòng)主要為“純務(wù)工/個(gè)體經(jīng)營(yíng)/企事業(yè)單位工作”。

3.2.2 生計(jì)方式響應(yīng) 隨著外部環(huán)境(政策制度和鄉(xiāng)村人地關(guān)系)變化,農(nóng)戶基于生存和發(fā)展需求,通過(guò)改變勞動(dòng)力主要投入方向來(lái)適應(yīng)這種變化,并表現(xiàn)為農(nóng)戶生計(jì)方式(生計(jì)組合模式)的變化[31]。在T1時(shí)期,農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)以種植傳統(tǒng)糧食和經(jīng)濟(jì)作物為主,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶占94.16%,工農(nóng)復(fù)合型占4.55%。從T1到T2,農(nóng)戶生計(jì)方式分化呈現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型向工農(nóng)復(fù)合型的趨勢(shì);在T2時(shí)期,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶占比74.03%,工農(nóng)復(fù)合型農(nóng)戶占20.78%。從T2至T3,農(nóng)戶生計(jì)方式仍是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型分化,主要轉(zhuǎn)向工農(nóng)復(fù)合型(66.10%),但也部分轉(zhuǎn)向非農(nóng)型(16.95%)和新型農(nóng)業(yè)型(16.95%);至T3時(shí)期,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型占比35.71%,工農(nóng)復(fù)合型占比46.10%,新型農(nóng)業(yè)型占比9.74%,非農(nóng)型占比8.44%(見(jiàn)圖7)。在鄉(xiāng)村適應(yīng)演化下,農(nóng)戶生計(jì)方式響應(yīng)明顯,并在整體上呈現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型轉(zhuǎn)向工農(nóng)復(fù)合型的趨勢(shì)。其中從T1至T2,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型占比下降20.13%;從T2至T3,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型占比下降38.32%,下降農(nóng)戶數(shù)量為T(mén)1至T2階段變化的1.9倍,農(nóng)戶生計(jì)方式響應(yīng)劇烈?？梢?jiàn),鄉(xiāng)村適應(yīng)演化下農(nóng)戶勞動(dòng)力主要投入方向已從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)向新型農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)或非農(nóng)生計(jì)活動(dòng),形成多種生計(jì)組合模式。

圖7 民勤縣1990—2019年農(nóng)戶生計(jì)分化路徑Fig.7 The path of household livelihood differentiation in Minqin County from 1990 to 2019

3.2.3 生計(jì)恢復(fù)力響應(yīng) 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力反映農(nóng)戶利用自身資源應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的能力,各替代指標(biāo)(生計(jì)資本和多樣性指數(shù))值的大小代表生計(jì)恢復(fù)力的強(qiáng)弱。結(jié)果表明,在鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的不同階段,農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力存在明顯差異(見(jiàn)圖8)。T1時(shí)期,由于鄉(xiāng)村社區(qū)種植經(jīng)驗(yàn)交流和信任程度較高,所以社會(huì)資本相對(duì)較高;而由于農(nóng)戶生計(jì)方式以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型為主,種植作物類型多樣化程度低,家庭固定資產(chǎn)量少,所以多樣性指數(shù)和物質(zhì)資本相對(duì)較低。

從T1到T2,由于農(nóng)戶固定資產(chǎn)量快速增加和節(jié)水措施多樣化,物質(zhì)資本(0.255至0.326,P=0.020)和自然資本(0.349至0.371,P=0.050)增加顯著。而隨著家庭文化程度和農(nóng)作物種植類型多樣化程度的提高,也使得人力資本(0.406至0.442)、多樣性指數(shù)(0.197至0.239)增長(zhǎng)明顯。整體上,農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力響應(yīng)程度較小,響應(yīng)維度存在差異性。

從T2到T3,由于家庭文化程度提高和技能獲取能力增強(qiáng)、水質(zhì)狀況改善和節(jié)水措施多樣化,以及住房條件改善、家庭固定資產(chǎn)量和牲畜資本量快速增長(zhǎng),農(nóng)戶人力資本(0.422至0.528,P<0.001)、自然資本(0.371至0.431,P=0.001)和物質(zhì)資本(0.326至0.472,P=0.001)均顯著增長(zhǎng)。而隨著農(nóng)戶人均年收入、財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄增加和生計(jì)方式多樣化,也使得金融資本(0.404至0.471)和多樣性(0.239至0.300)增加明顯。除社會(huì)資本外,其他各維度響應(yīng)程度均較大,生計(jì)恢復(fù)力明顯增強(qiáng)。

相比于從T1到T2,T2到T3時(shí)期人力資本(P=0.007)、自然資本(P=0.005)和物質(zhì)資本(P<0.001)增加程度顯著,金融資本增幅也較大,而社會(huì)資本和多樣性增加程度相對(duì)較小。在不同時(shí)期農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力大小為:T3>T2>T1,可見(jiàn)隨著鄉(xiāng)村適應(yīng)演化,農(nóng)戶應(yīng)對(duì)干旱環(huán)境脅迫和政策變遷等外部擾動(dòng)的能力明顯增強(qiáng)。

3.3 鄉(xiāng)村適應(yīng)演化與農(nóng)戶生計(jì)互饋機(jī)理

經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)的無(wú)序發(fā)展階段(T1),農(nóng)戶生計(jì)方式以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型為主。在發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的政策背景下,如“開(kāi)荒打井”政策,農(nóng)戶基于經(jīng)濟(jì)理性,尋求經(jīng)濟(jì)效益的最大化,自發(fā)開(kāi)墾荒地和增加機(jī)電井?dāng)?shù)量,提高了耕地面積和有效灌溉程度,同時(shí)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革的持續(xù)推進(jìn),農(nóng)戶不斷增加高耗水、高效益農(nóng)作物種植比例和養(yǎng)殖牲畜數(shù)量等行為,這些行為直接提高了物質(zhì)資本和金融資本,促進(jìn)生計(jì)恢復(fù)力的增強(qiáng)。農(nóng)戶為了生存和發(fā)展需要,接受生計(jì)恢復(fù)力增加的反饋,進(jìn)一步加大或修正勞動(dòng)力要素投入方向,從而對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)、產(chǎn)品和生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生重要影響,不斷推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程。整體來(lái)看,政策制度為鄉(xiāng)村發(fā)展提供了宏觀背景,農(nóng)戶在鄉(xiāng)村發(fā)展過(guò)程中起主導(dǎo)作用(見(jiàn)圖9)。東湖鎮(zhèn)Y村村支書(shū):“90年代那些政策,就像“開(kāi)荒打井”(政策),為后來(lái)農(nóng)業(yè)發(fā)展奠定了一些基礎(chǔ),增加了耕地,對(duì)農(nóng)業(yè)收入增加也起了一定的作用,但是對(duì)當(dāng)時(shí)的植被和環(huán)境造成了大量的破壞?！?/p>

圖8 民勤縣1990—2019年農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力變化Fig.8 Change of household livelihood resilience in Minqin County from 1990 to 2019

政府主導(dǎo)生態(tài)治理階段(T2),在“關(guān)井壓田”、退耕還林(草)工程和水資源管理措施等實(shí)施的背景下,鄉(xiāng)村社區(qū)通過(guò)不斷調(diào)整自身社會(huì)、產(chǎn)品和生態(tài)系統(tǒng)及其相互作用過(guò)程來(lái)適應(yīng)外部環(huán)境的擾動(dòng),如關(guān)閉機(jī)電井、縮減耕地面積、生態(tài)移民和植樹(shù)造林等,促使鄉(xiāng)村適應(yīng)演化,鄉(xiāng)村人地關(guān)系基本重構(gòu)。隨著鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程中出現(xiàn)的種植成本上升、農(nóng)作物種植結(jié)構(gòu)調(diào)整、耕地面積減少等問(wèn)題,單一農(nóng)業(yè)收入來(lái)源不足以維系農(nóng)戶生計(jì)持續(xù)發(fā)展,農(nóng)戶基于生存理性,被迫采取外出務(wù)工的適應(yīng)行為,生計(jì)方式逐漸從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型轉(zhuǎn)向工農(nóng)復(fù)合型。 而隨著生計(jì)方式分化, 人力資本、 物質(zhì)資本和多樣性指數(shù)顯著提高, 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力增強(qiáng), 進(jìn)一步促使農(nóng)戶生計(jì)方式分化。 但農(nóng)戶對(duì)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的能動(dòng)作用不顯著, 鄉(xiāng)村社區(qū)是該階段鄉(xiāng)村人地關(guān)系變化的行動(dòng)主體(見(jiàn)圖9)。 蘇武鎮(zhèn)H村村長(zhǎng): “我們那個(gè)時(shí)候(2000—2010年)啊, 農(nóng)戶自己打的機(jī)電井都被關(guān)掉了, 耕地面積也減少了, 種植的作物也轉(zhuǎn)向低耗水作物, 就開(kāi)始大量的出去打工, 因?yàn)榉N地沒(méi)有大的效益了, 打工的收入高?！?/p>

政府在生態(tài)恢復(fù)的前提下,接受農(nóng)戶生計(jì)變化(農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性)和鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程(鄉(xiāng)村發(fā)展可持續(xù)性)的反饋,采取諸如“2311計(jì)劃”、推進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等促進(jìn)鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策管理措施,同時(shí)在精準(zhǔn)扶貧、鄉(xiāng)村振興和石羊河流域重點(diǎn)治理等背景下,一方面,鄉(xiāng)村社區(qū)通過(guò)調(diào)整自身社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)適應(yīng)外部環(huán)境變化,如發(fā)展設(shè)施農(nóng)牧業(yè)、灌溉水源的定額分配、機(jī)電井?dāng)?shù)量和耕地面積的進(jìn)一步縮減等,迫使農(nóng)戶生計(jì)方式持續(xù)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型向工農(nóng)復(fù)合型、新型農(nóng)業(yè)型和非農(nóng)型分化;另一方面,農(nóng)戶生計(jì)方式分化促使人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和多樣性指數(shù)增加,提高了生計(jì)恢復(fù)力。受相同地理環(huán)境和地域文化下農(nóng)戶選擇趨同性作用,剩余農(nóng)戶也逐漸加入新的生計(jì)活動(dòng)中,而生計(jì)變化也通過(guò)影響鄉(xiāng)村人口和勞動(dòng)力數(shù)量、人均純收入和農(nóng)作物產(chǎn)量等要素推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程。鄉(xiāng)村社區(qū)自身適應(yīng)調(diào)整和農(nóng)戶生計(jì)變化形成合力,共同推動(dòng)鄉(xiāng)村進(jìn)入生態(tài)恢復(fù)和轉(zhuǎn)型發(fā)展的階段(T3)。此階段,鄉(xiāng)村社區(qū)與農(nóng)戶之間既有自上而下(鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程迫使農(nóng)戶生計(jì)變化),又有自下而上(農(nóng)戶生計(jì)變化有效推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化)的作用機(jī)制(見(jiàn)圖9)。泉山鎮(zhèn)Q村村支書(shū):“10(2010)年以來(lái),植被慢慢地恢復(fù)了,風(fēng)沙也少了……日光溫室增加了我們的收入,但是現(xiàn)在整體農(nóng)業(yè)(作物)的效益不好,銷路也不好,水價(jià)又很高,種植成本變得越來(lái)越高,現(xiàn)在出去打工的越來(lái)越多了?！?/p>

圖9 干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化和農(nóng)戶生計(jì)互饋機(jī)理Fig.9 Corresponding mechanism between the evolution of rural adaptation and household livelihoods

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

1)政策變遷是干旱區(qū)鄉(xiāng)村發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力,鄉(xiāng)村存在不斷向政策目標(biāo)方向適應(yīng)演進(jìn)的趨勢(shì)。在政策變遷背景下民勤縣鄉(xiāng)村適應(yīng)演化經(jīng)歷了3個(gè)階段:經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)的無(wú)序發(fā)展階段(1990—2000年)、政府主導(dǎo)生態(tài)治理階段(2001—2008年)和生態(tài)恢復(fù)與轉(zhuǎn)型發(fā)展階段(2009—2019年)。

2)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化下農(nóng)戶生計(jì)方式響應(yīng)整體上呈現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型分化向工農(nóng)復(fù)合型的態(tài)勢(shì),從T1至T2,主要分化向工農(nóng)復(fù)合型(80.65%);從T2至T3,主要分化向工農(nóng)復(fù)合型(66.10%),但也少部分農(nóng)戶轉(zhuǎn)向非農(nóng)型(16.95%)和新型農(nóng)業(yè)型(16.95%)。農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力響應(yīng)程度較大,提高了農(nóng)戶應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的能力,從T1至T2主要表現(xiàn)為物質(zhì)資本(0.255至0.326)和自然資本(0.349至0.371)顯著增加;從T2至T3表現(xiàn)為人力資本(0.422至0.528)、金融資本(0.404至0.471)、物質(zhì)資本(0.326至0.472)、自然資本(0.371至0.431)和多樣性(0.239至0.300)增加,社會(huì)資本(0.512至0.532)則基本保持不變。

3)政策制度促使干旱區(qū)鄉(xiāng)村社區(qū)與農(nóng)戶之間建立了一種跨尺度相互作用機(jī)制,構(gòu)成推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的層級(jí)結(jié)構(gòu),影響著不同尺度主體適應(yīng)行為,成為推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的重要驅(qū)動(dòng)力。具體而言,在經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)的無(wú)序發(fā)展階段主要表現(xiàn)為農(nóng)戶生計(jì)變化自下而上推動(dòng)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化;在政府主導(dǎo)生態(tài)治理階段主要表現(xiàn)為鄉(xiāng)村適應(yīng)演化過(guò)程自上而下迫使農(nóng)戶生計(jì)發(fā)生變化;在生態(tài)恢復(fù)與轉(zhuǎn)型發(fā)展階段鄉(xiāng)村社區(qū)和農(nóng)戶之間自上而下和自下而上的作用機(jī)制并存。

4.2 討論

社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)理論被認(rèn)為是極具潛力的分析方法和學(xué)科前沿[13],將其理論和方法應(yīng)用到鄉(xiāng)村發(fā)展研究中,既是為鄉(xiāng)村適應(yīng)演化研究提出新的視角,也是將社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)理論應(yīng)用于實(shí)踐的重要出口。本文借鑒社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)及其體制轉(zhuǎn)換理論,構(gòu)建了政策變遷背景下干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化與農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)的研究框架。從社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)整合分析的思路出發(fā),基于社會(huì)、產(chǎn)品和生態(tài)3個(gè)子系統(tǒng)及其內(nèi)部相互作用關(guān)系,界定出鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的階段,總結(jié)分析政策變遷背景下干旱區(qū)鄉(xiāng)村適應(yīng)演化的過(guò)程和機(jī)制,并在跨尺度上厘清鄉(xiāng)村適應(yīng)演化與農(nóng)戶生計(jì)變化之間的互饋機(jī)理,是對(duì)干旱區(qū)鄉(xiāng)村發(fā)展綜合研究的一次嘗試,有助于為新時(shí)代鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推進(jìn)提供切實(shí)的經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)路徑。

本文也存在不足之處。首先,政策變遷擾動(dòng)是推動(dòng)鄉(xiāng)村發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力,在一定程度上決定著干旱區(qū)鄉(xiāng)村發(fā)展過(guò)程,但不可否認(rèn)氣候變化、市場(chǎng)波動(dòng)和城市化等外部擾動(dòng)對(duì)鄉(xiāng)村發(fā)展過(guò)程也有一定影響,所以只考慮政策變遷對(duì)鄉(xiāng)村發(fā)展的作用難免有所不足。其次,將鄉(xiāng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)解構(gòu)為社會(huì)、生態(tài)和產(chǎn)品系統(tǒng),通過(guò)子系統(tǒng)間的相互作用關(guān)系變化界定社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)演變過(guò)程,是對(duì)社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)整合研究的嘗試,但由于社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)本身的復(fù)雜性,涉及要素眾多,難免管中窺豹。再次,如何能夠有效刻畫(huà)長(zhǎng)時(shí)間尺度上農(nóng)戶生計(jì)分化及生計(jì)恢復(fù)力動(dòng)態(tài)演變,是地理學(xué)可持續(xù)性生計(jì)研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)領(lǐng)域[40]。筆者所在課題組通過(guò)多次試發(fā)問(wèn)卷和訪談結(jié)果，擬定自20世紀(jì)90年代至今的調(diào)查問(wèn)卷,并通過(guò)入戶的方式完成調(diào)查,最大程度地確保了問(wèn)卷的質(zhì)量和有效性,從而基本能夠作為研究農(nóng)戶生計(jì)分化及其生計(jì)恢復(fù)力動(dòng)態(tài)變化的數(shù)據(jù)來(lái)源。但由于農(nóng)戶記憶的模糊性,確與調(diào)研時(shí)期的實(shí)際情況略有出入,所以在數(shù)據(jù)收集方面仍有待進(jìn)一步完善和科學(xué)論證,或嘗試尋求新的視角。最后,研究基于量化測(cè)度結(jié)果和鄉(xiāng)村社區(qū)關(guān)鍵人物訪談，揭示了鄉(xiāng)村適應(yīng)演化和農(nóng)戶生計(jì)變化之間的互饋機(jī)制。盡管在微觀上多尺度綜合研究比任何單一尺度研究更能解釋鄉(xiāng)村發(fā)展過(guò)程,但囿于數(shù)據(jù)所限,未能對(duì)兩者跨尺度耦合作用的具體機(jī)制、因果關(guān)系等進(jìn)行量化分析,期望在未來(lái)推進(jìn)此項(xiàng)研究。