以“三不”一體推進(jìn)理念加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

劉戎 上海航天動力技術(shù)研究所

近年來，上海航天動力技術(shù)研究所（以下簡稱動力所）強(qiáng)化系統(tǒng)觀念，圍繞制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行，創(chuàng)新方式方法，通過排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，完善制度機(jī)制，把“三不”一體推進(jìn)方針全面貫徹到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的方方面面，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控成為把握“懲、治、防”辯證統(tǒng)一關(guān)系、推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展的重要抓手，取得了新成效。

一、以“三不”一體推進(jìn)理念加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施背景

（一）把握適應(yīng)更高要求的需要

中國航天科技集團(tuán)公司在第七次工作會上明確了“三高”發(fā)展要求和“兩個(gè)世界一流”目標(biāo)，動力所也要力爭實(shí)現(xiàn)到2025年末，建設(shè)成為國內(nèi)領(lǐng)先的中小型固體發(fā)動機(jī)研制基地。在新發(fā)展階段面前，要實(shí)現(xiàn)航天夢，離不開廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的綜合保障，這就需要廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入企業(yè)治理體系，以便發(fā)揮更大的治理效能。而紀(jì)檢機(jī)構(gòu)作為專責(zé)的監(jiān)督機(jī)關(guān)，要充分發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用，要實(shí)現(xiàn)抓早抓小，源頭治理，也對強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控提出了新的更高要求。

（二）新舊廉潔風(fēng)險(xiǎn)交織的需要

目前資金往來、物資采購、資產(chǎn)管理、外協(xié)外包、工程項(xiàng)目等權(quán)力集中、資金密集、資源富集的重點(diǎn)領(lǐng)域依然腐敗問題易發(fā)多發(fā)。此外，我國大力發(fā)展航天事業(yè)，隨著航天科研經(jīng)費(fèi)投入比例的逐年增高，也加大了廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，科研項(xiàng)目具有極強(qiáng)的學(xué)術(shù)性、專業(yè)性，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控缺乏可借鑒經(jīng)驗(yàn)，傳統(tǒng)監(jiān)督手段有時(shí)難以觸及。再加上目前對于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息化手段落后，靠前監(jiān)督不足，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的早發(fā)現(xiàn)力度及精準(zhǔn)度還不夠。

（三）防控壓力逐層遞減的需要

目前，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“上熱中溫下冷”的現(xiàn)象依然存在，一方面是由于向下傳導(dǎo)壓力不到位，另一方面由于只要有職權(quán)就存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的條件，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性也導(dǎo)致分布面廣、隱蔽性強(qiáng)，而監(jiān)管卻難以延伸到基層，防控責(zé)任難以落實(shí)到“神經(jīng)末梢”[1]。就目前而言，作為具體業(yè)務(wù)工作執(zhí)行者的基層黨員往往覺得廉潔風(fēng)險(xiǎn)與己無關(guān)，重點(diǎn)在那些“大領(lǐng)導(dǎo)”身上，底線意識、法治觀念相對淡薄，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識不強(qiáng)，被滲透和腐蝕也更容易。而且，由于航天企業(yè)保密要求很高，單位中、高層領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目研發(fā)人員都掌握或知悉著一定的技術(shù)秘密，這就導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)與保密風(fēng)險(xiǎn)交織，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的分布空間更廣，況且航天企業(yè)從業(yè)人員現(xiàn)在正趨于年輕化，如果缺乏正確的價(jià)值觀引導(dǎo)，容易出現(xiàn)道德滑坡[2]。

二、以“三不”一體推進(jìn)理念加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)涵和主要做法

（一）目標(biāo)與思路

不敢腐、不能腐、不想腐一體化推進(jìn)，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央關(guān)于反腐敗斗爭的重大理念突破和實(shí)踐創(chuàng)新。由于“三不”一體推進(jìn)的系統(tǒng)性和整體性，紀(jì)檢工作要進(jìn)一步強(qiáng)化系統(tǒng)思維和大局觀念。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控強(qiáng)調(diào)從源頭上防治腐敗，同樣要求采用系統(tǒng)集成一體化解決思路，從全局角度統(tǒng)籌把握。通過“三不”一體推進(jìn)理念加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，不僅能進(jìn)一步提高綜合治理效能，有效防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，而且對紀(jì)檢工作融入企業(yè)中心任務(wù)，為企業(yè)發(fā)展大局服務(wù)，促進(jìn)監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用的發(fā)揮，推動政治生態(tài)、政治生活、政治文化一體建設(shè)發(fā)揮了積極作用。

要以“三不”一體推進(jìn)理念加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，首先還是要分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，所謂“善治病者，必醫(yī)其受病之處；善救弊者，必塞其起弊之源?！蓖ㄟ^分析集團(tuán)公司近五年的違法違紀(jì)典型案例，原因總體可以歸納為三個(gè)方面：一是個(gè)人不自律。在日趨復(fù)雜的市場化環(huán)境下，市場潛規(guī)則影響加大，利益誘惑紛繁眾多，如果領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)崗位人員抵擋不住“糖衣炮彈”的誘惑，對責(zé)權(quán)利關(guān)系不能正確處理，不能堅(jiān)守底線、不碰紅線，則容易導(dǎo)致違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的發(fā)生。二是制度不健全。航天企業(yè)的制度體系跟不上企業(yè)規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化、國際化快速發(fā)展的步伐。如對重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等決策事項(xiàng)的內(nèi)涵和范圍還不夠明確，內(nèi)控制度還有缺陷和漏洞，權(quán)力過分集中的現(xiàn)象依然存在，權(quán)力制衡的有效機(jī)制還未完全形成等。三是管控不完善。在企業(yè)運(yùn)行各個(gè)階段和經(jīng)營管理各個(gè)領(lǐng)域，都可能存在崗位設(shè)置不合理、管理職責(zé)不具體、工作授權(quán)不清晰、監(jiān)督管理不落實(shí)等問題，如果在權(quán)力制約、制度執(zhí)行、流程控制、監(jiān)督保障等方面存在缺陷，就很可能給舞弊違法行為機(jī)會。

這三個(gè)方面的原因相互依存、相互作用，既有思想的因素，也有內(nèi)控和監(jiān)督的因素，堅(jiān)持“三不”一體推進(jìn)理念防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，借鑒質(zhì)量體系管理方法，將“三不”一體與廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合構(gòu)成一個(gè)相互促進(jìn)的整體系統(tǒng)，提高整體工作效能。此外，在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的范圍要做到統(tǒng)籌兼顧、重點(diǎn)突出，雖然廉潔風(fēng)險(xiǎn)分布空間廣，但要突出對廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)、高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的防控，對其他業(yè)務(wù)要做到結(jié)合實(shí)際、創(chuàng)新方法、優(yōu)化流程，在確保取得實(shí)效的基礎(chǔ)上減負(fù)增效，更好地保障科研生產(chǎn)。

（二）主要做法

1.廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查與評價(jià)。有權(quán)力就存在濫用權(quán)力的可能性，抓住梳理權(quán)力這個(gè)起點(diǎn)，突出崗位管理，分析權(quán)力運(yùn)行軌跡。抓住工作流程這個(gè)主線，研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在形態(tài)?！包c(diǎn)線”結(jié)合避免風(fēng)險(xiǎn)查找過程中“避實(shí)就虛、空泛無著”的問題，提質(zhì)增效的同時(shí)也為一線科研人員減少工作負(fù)擔(dān)。一是立足重要崗位。按照崗位職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層管理人員、關(guān)鍵敏感崗位人員、科研型號項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員“四種重要崗位”，從思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、規(guī)章制度等四個(gè)層面，采用“崗位職權(quán)梳理法”梳理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)維度，將評估出的風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級，為風(fēng)險(xiǎn)管理確定優(yōu)先順序和策略。二是立足關(guān)鍵領(lǐng)域和核心業(yè)務(wù)。圍繞“人、財(cái)、物、項(xiàng)目”四個(gè)核心，選取廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)的物資采購、工程項(xiàng)目等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從業(yè)務(wù)流程為切入點(diǎn)識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，明確主要防控措施，從而將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控嵌入經(jīng)營管理流程。

2.以“三不”一體推進(jìn)建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)三方面的成因，從三個(gè)方面來優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（見圖1）。從持續(xù)強(qiáng)化“不敢腐”的震懾為出發(fā)點(diǎn)，優(yōu)化經(jīng)營管理監(jiān)督機(jī)制，加大對關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督檢查與問題懲治。從持續(xù)扎緊“不能腐”的籠子為出發(fā)點(diǎn)，優(yōu)化內(nèi)部控制機(jī)制，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。從筑牢“不想腐”的堤壩為出發(fā)點(diǎn)，優(yōu)化廉潔教育機(jī)制，以文化建設(shè)為牽引，牢固思想道德防線。

一是優(yōu)化經(jīng)營管理監(jiān)督機(jī)制。將日常監(jiān)督與專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合。一方面是“抓好龍頭”落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”。強(qiáng)化責(zé)任意識，細(xì)化“責(zé)任清單”，將領(lǐng)導(dǎo)班子成員、部門負(fù)責(zé)人、黨支部書記、型號兩總的“一崗雙責(zé)”責(zé)任細(xì)化、實(shí)化、具體化，縱橫構(gòu)建起嚴(yán)密的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任“鏈條”，采用季度自查、不定期抽查、年度檢查的形式加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政責(zé)任落實(shí)情況的監(jiān)督與考核。另一方面對評估出的高、中等級的廉潔風(fēng)險(xiǎn)開展專項(xiàng)監(jiān)督，瞄準(zhǔn)“三重一大”決策等權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”，采購比選、合同文本審核等內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”和公務(wù)用車、招投標(biāo)等問題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，充分利用信息化平臺，變?nèi)藶楸O(jiān)督為數(shù)據(jù)監(jiān)督，變事后監(jiān)督為過程監(jiān)督。建立問題整改臺賬，實(shí)行“銷號制”管理，將整改情況納入部門考核，確保件件有著落，事事有回音。

將紀(jì)檢監(jiān)督、法律監(jiān)督、風(fēng)控監(jiān)督與職工民主監(jiān)督相結(jié)合。依托現(xiàn)有的經(jīng)營管理監(jiān)督體系，整合監(jiān)督資源，強(qiáng)化事前監(jiān)督，提升監(jiān)督效能。堅(jiān)持嚴(yán)字當(dāng)頭，嚴(yán)肅責(zé)任追究，形成“早防范，早發(fā)現(xiàn)，早糾正，早查處”的問責(zé)監(jiān)控體系，達(dá)到“不敢腐”的監(jiān)督懲戒效果。

二是優(yōu)化內(nèi)部控制機(jī)制。針對基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控被動應(yīng)付和互動匱乏以及風(fēng)險(xiǎn)查找不及時(shí)、信息共享不足等難題，創(chuàng)新管理方式方法，實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)格化防控管理，構(gòu)建以紀(jì)委書記擔(dān)任網(wǎng)長、紀(jì)委委員擔(dān)任網(wǎng)格組長、各支部紀(jì)檢委員任網(wǎng)格員的三級監(jiān)督體系，將季度報(bào)告與即時(shí)報(bào)告相結(jié)合，突出對廉潔風(fēng)險(xiǎn)，苗頭性、傾向性問題的識別，進(jìn)一步加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位的鏈廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范[3]。

根據(jù)排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，鏈接相關(guān)制度，檢查風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)是否實(shí)現(xiàn)防控制度全覆蓋，對于制度要求不全面的組織業(yè)務(wù)部門進(jìn)行修訂，完善業(yè)務(wù)流程，做到“管理建在制度上，制度建在流程上”，通過織密制度網(wǎng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)做到看得明、說得清、守得住。借鑒PDCA質(zhì)量循環(huán)管理法，采取自我評估、現(xiàn)場測評、抽樣測試等方法，針對制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行的有效性，定期開展內(nèi)控評價(jià)工作，持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制管理，建立起廉潔與效能并重的跟蹤問效機(jī)制和考核評價(jià)問責(zé)體系，形成“不能腐”的權(quán)力制約機(jī)制。

三是優(yōu)化廉潔教育機(jī)制。構(gòu)筑廉潔風(fēng)險(xiǎn)思想道德防線，堅(jiān)持意識先行，文化引領(lǐng)，全面覆蓋、突出重點(diǎn)，“因崗定課”開設(shè)“廉潔課堂”。針對領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員側(cè)重于理想信念、反腐倡廉法規(guī)制度和道德修養(yǎng)教育；對重要崗位人員側(cè)重于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范和遵規(guī)守紀(jì)教育；對于一般員工，特別是年輕員工側(cè)重于職業(yè)操守及制度執(zhí)行力教育，在廉潔從業(yè)方面扣好第一?？圩?。

將正面引導(dǎo)與警示教育相結(jié)合。通過廉潔文化宣傳月、廉潔“微”課堂、廉潔從業(yè)手冊等在企業(yè)內(nèi)部形成崇廉、尚廉的良好風(fēng)氣，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控獲得大多數(shù)人的認(rèn)同和支持；通過解讀黨紀(jì)國法、曝光腐敗案例等一系列警示教育，使干部職工了解廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生所帶來的嚴(yán)重危害，做到警鐘長鳴。

開展分級廉潔談話，層層壓實(shí)責(zé)任，擰緊思想“總開關(guān)”。所主要領(lǐng)導(dǎo)采用集體談、分層次談、“一對一”談等方式，提醒重要崗位領(lǐng)導(dǎo)干部要切實(shí)提高思想認(rèn)識，扛起“一崗雙責(zé)”政治責(zé)任。提醒關(guān)鍵崗位人員要保持思想清醒，自覺遵規(guī)守紀(jì)廉潔從業(yè)。部門負(fù)責(zé)人對部門內(nèi)關(guān)鍵崗位人員開展“廉潔談話”，做好預(yù)防保護(hù)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。進(jìn)一步增強(qiáng)“不想腐”的自覺。

三、以“三不”一體推進(jìn)理念加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐效果

（一）風(fēng)清氣正的政治生態(tài)逐漸形成

通過“以人為本、貼近實(shí)際”開展形式多樣的廉潔文化教育活動，增強(qiáng)了各類人員的廉潔從業(yè)意識和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。僅2021年以來，開展各類形式廉潔教育40余次，受眾800余人次，廉潔教育的針對性和有效性大幅提升，為全年工作任務(wù)圓滿完成奠定強(qiáng)有力的精神文化動力和政治思想保證。

（二）制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能逐步凸顯

通過扎進(jìn)制度的籠子強(qiáng)化權(quán)力制約，動力所基本形成了橫向到邊、縱向到底的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。近兩年來，共識別廉潔風(fēng)險(xiǎn)50余處，制定措施80余條，防控與業(yè)務(wù)工作更加緊密，有效克服了廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)建設(shè)“兩張皮”現(xiàn)象，促進(jìn)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)部控制機(jī)制的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。

（三）監(jiān)督警示效果逐步顯現(xiàn)

通過監(jiān)督下沉、監(jiān)督落地、監(jiān)督于未發(fā)之時(shí)，明顯促進(jìn)了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、內(nèi)部控制機(jī)制健全，關(guān)鍵崗位人員按章辦事意識也顯著增強(qiáng)。僅2021年上半年以來，解決問題12個(gè)，其中涉及制度修訂5項(xiàng)，優(yōu)化流程6項(xiàng)，防范風(fēng)險(xiǎn)2個(gè)，提升了關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范能力。