智慧社會(huì)下個(gè)人信息保護(hù)的理念嬗變

倪子雅

個(gè)人信息是重要的數(shù)字資產(chǎn)。加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)，規(guī)范個(gè)人信息的獲取及使用，不僅事關(guān)個(gè)人權(quán)益維護(hù)，也關(guān)系數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。黨的十九大報(bào)告適應(yīng)現(xiàn)代科技手段全面化運(yùn)用的趨勢(shì)，創(chuàng)造性地提出“智慧社會(huì)”的新概念。信息化生存是智慧社會(huì)最主要的特點(diǎn)之一，科研、商業(yè)活動(dòng)、社會(huì)治理等無(wú)不與信息密切相關(guān)。討論個(gè)人信息合理使用的邊界對(duì)于統(tǒng)籌個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)合理利用，統(tǒng)籌數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和數(shù)據(jù)安全，加快推進(jìn)數(shù)字中國(guó)建設(shè)具有重要意義。

我國(guó)傳統(tǒng)的個(gè)人信息保護(hù)理論更多關(guān)注的是如何將個(gè)人信息鞏固在隱私權(quán)范疇內(nèi)，強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人控制論。個(gè)人控制論強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人信息絕對(duì)排他性的保護(hù)和控制，這與智慧社會(huì)下個(gè)人信息的流通和利用發(fā)生了極大沖突。傳統(tǒng)觀念里個(gè)人信息的私益權(quán)利在與智慧社會(huì)的頻頻對(duì)抗下，面臨著亟待解決的理論和實(shí)踐困境。

很多學(xué)者對(duì)個(gè)人信息保護(hù)提出了新的主張和相應(yīng)的深刻見解，比如“以信息關(guān)系維系價(jià)值為核心目標(biāo)的個(gè)人控制模式”和“加持區(qū)塊鏈技術(shù)”等一系列解決措施，極大地推動(dòng)了個(gè)人信息保護(hù)制度的變革和完善。這些研究仍缺乏在智慧社會(huì)下對(duì)個(gè)人信息保護(hù)理論的整體反思，本文擬通過(guò)對(duì)智慧社會(huì)下個(gè)人信息具有的新的特點(diǎn)進(jìn)行解讀，提出與個(gè)人信息的公共屬性和社會(huì)價(jià)值相適配的社會(huì)控制論，明晰其定義并結(jié)合《個(gè)人信息保護(hù)法》闡明個(gè)人信息保護(hù)的新理念。

個(gè)人信息是以電子或者其他方式記錄的與已識(shí)別或者可識(shí)別的自然人有關(guān)的各種信息。在以信息為中心的智慧社會(huì)下，個(gè)人信息的隱私屬性逐漸被削弱，個(gè)人信息的應(yīng)用也在不斷體現(xiàn)著社會(huì)功效，個(gè)人信息表現(xiàn)出了更多的公共屬性。

（一）個(gè)人信息具有社會(huì)性

識(shí)別性是個(gè)人信息的本質(zhì)特征。在智慧社會(huì)下，發(fā)達(dá)的網(wǎng)上交易、線上認(rèn)證等讓每個(gè)個(gè)體都成了一個(gè)數(shù)據(jù)集合體，標(biāo)識(shí)自己和識(shí)別個(gè)人的個(gè)人信息應(yīng)用場(chǎng)景讓個(gè)人信息難以局限在私人領(lǐng)域，表現(xiàn)出或多或少的公共屬性。

在互聯(lián)互通的智慧社會(huì)下，碎片化的個(gè)人信息也越來(lái)越體現(xiàn)出具有公共屬性的識(shí)別性。一些海量的看似孤立的、碎片化的個(gè)人信息在大數(shù)據(jù)技術(shù)下極易被整合，在挖掘深層信息的過(guò)程中進(jìn)而得到一個(gè)人完整的生活軌跡，從而分析出諸多信息如個(gè)人喜好、生活習(xí)慣、行蹤軌跡甚至是人生經(jīng)歷。在這個(gè)意義上，碎片化的個(gè)人信息在整合、追蹤、挖掘的過(guò)程中也體現(xiàn)出了具有公共屬性的識(shí)別性。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共管理的中流砥柱

大數(shù)據(jù)時(shí)代，通過(guò)對(duì)信息的收集、挖掘、共享和創(chuàng)新性的使用，大幅度提高了社會(huì)的生產(chǎn)力水平和公共管理的能力和效率。

巨大的數(shù)字化生產(chǎn)力讓我們看到個(gè)人信息對(duì)于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步起到的基礎(chǔ)性作用。隨著全球數(shù)字定位系統(tǒng)的大力發(fā)展，個(gè)人的地理位置信息被大數(shù)據(jù)化并廣泛應(yīng)用于汽車導(dǎo)航實(shí)時(shí)交通智能路線、手機(jī)定位服務(wù)、移動(dòng)廣告等商業(yè)領(lǐng)域。據(jù)預(yù)計(jì)，個(gè)人信息有望成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的貨幣，個(gè)人數(shù)據(jù)交易將可能達(dá)到歐洲GDP總量的近10%。信息資源本身可轉(zhuǎn)化成數(shù)字化生產(chǎn)力推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，提升公共福利，是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的必經(jīng)之路。

同時(shí)，個(gè)人信息與公共管理的耦合讓治安防控、應(yīng)急措施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)防、違法調(diào)查和犯罪偵查等公共管理活動(dòng)得以順利進(jìn)行。以智慧城市建設(shè)為例，杭州各大路口安裝有上萬(wàn)個(gè)交通攝像頭，實(shí)時(shí)記錄識(shí)別著路況信息和車牌號(hào)碼等個(gè)人信息，準(zhǔn)確率高達(dá)98%。個(gè)人信息與公共管理的耦合進(jìn)一步提高了行政的能力和效率，完善了公共管理，提高了公共福祉。

傳統(tǒng)保護(hù)模式認(rèn)為，自然人有權(quán)控制個(gè)人信息在其流轉(zhuǎn)和使用過(guò)程中的一系列處理。這就是傳統(tǒng)個(gè)人信息保護(hù)體系的“個(gè)人控制論”。

以2012年 《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》為起點(diǎn)，我國(guó)明確了要以個(gè)人知情同意作為個(gè)人信息收集使用的前提。其后發(fā)布或修訂相關(guān)條款均沿用了這一思路，個(gè)人控制論是目前支撐個(gè)人信息保護(hù)法的核心脈絡(luò)。但在智慧社會(huì)下，個(gè)人控制論既難以為公民個(gè)人信息提供實(shí)質(zhì)性保障，又在實(shí)踐中成為數(shù)據(jù)價(jià)值開發(fā)的障礙，導(dǎo)致傳統(tǒng)的個(gè)人控制論頻頻面臨挑戰(zhàn)。

（一）實(shí)踐應(yīng)用空間縮減

建立于個(gè)人控制論下的信息保護(hù)體系被一些歐洲學(xué)者批判缺乏一定實(shí)踐的可行性，是一種理想主義。個(gè)人控制論在實(shí)踐中的應(yīng)用空間不斷縮減，集中體現(xiàn)為“同意”原則的失靈。

有調(diào)查顯示，有近90%的谷歌用戶并沒有閱讀過(guò)新生效的隱私條例。公眾不愿意閱讀隱私條款大概基于以下幾種原因：首先，普通公民往往會(huì)被隱私聲明的復(fù)雜性和專業(yè)性所限制，很難把握關(guān)鍵信息；其次，在快節(jié)奏的現(xiàn)代生活下，網(wǎng)民沒有時(shí)間精力和耐心去閱讀難以領(lǐng)會(huì)的隱私條款；最后，即使公眾克服種種困難，耐心讀懂了隱私條款的內(nèi)容，為了使用相應(yīng)的服務(wù)實(shí)質(zhì)上卻沒有拒絕的選擇，這讓公眾嘗試閱讀隱私聲明的積極性大大降低。在這樣的現(xiàn)實(shí)情況下，例行公事化地點(diǎn)擊“一鍵同意”實(shí)質(zhì)上往往成為了一種潛在的收集和利用，個(gè)人控制論的實(shí)踐可行性大大降低。

（二）絕對(duì)排他性面臨詰問(wèn)

傳統(tǒng)的個(gè)人控制論基于人格權(quán)益的人身專屬性強(qiáng)調(diào)信息主體對(duì)個(gè)人信息的絕對(duì)權(quán)，個(gè)人信息保護(hù)體系逐漸私權(quán)化，然而，隨著時(shí)代的發(fā)展在變化，某些人格要素隨著與社會(huì)的交融逐漸與個(gè)人本身分離，以此來(lái)滿足自身和社會(huì)的客觀發(fā)展需要，個(gè)人信息就是其中一種。個(gè)人信息具有的雙向識(shí)別性意味著其是人與外部世界相互溝通和聯(lián)動(dòng)必不可少的要素，特別是在以數(shù)據(jù)為信息載體的網(wǎng)絡(luò)社會(huì)如此發(fā)達(dá)的當(dāng)下，只要參與交流和互動(dòng)，個(gè)人信息幾乎必然要暴露在社會(huì)中以供流轉(zhuǎn)和共享。個(gè)人信息的社會(huì)屬性決定了自然人對(duì)個(gè)人信息擁有絕對(duì)排他權(quán)這一立場(chǎng)面臨著法理上正當(dāng)性的詰問(wèn)。

另一方面，個(gè)人信息保護(hù)的初衷并不是將其完全歸于個(gè)人所有，而是調(diào)整和規(guī)范信息主體與信息處理者的關(guān)系，保障個(gè)人價(jià)值和利益不因信息處理者對(duì)其個(gè)人信息的不合理利用而受損。但目前的個(gè)人信息保護(hù)逐漸演變?yōu)樾畔⒅黧w對(duì)個(gè)人信息的絕對(duì)排他權(quán)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了個(gè)人信息保護(hù)的必要限度。新時(shí)期的個(gè)人信息保護(hù)模式應(yīng)重視信息的合理使用和流通，信息提供者和使用者應(yīng)是利益平衡下的合作共贏的狀態(tài)。

“信息技術(shù)”改變個(gè)體與社會(huì)的互動(dòng)方式，進(jìn)而改變個(gè)人空間與公共空間的邊界樣態(tài) 。隨著對(duì)信息的利用程度發(fā)生變化，信息的公共屬性日益顯現(xiàn)，個(gè)人信息個(gè)人控制論正逐漸向社會(huì)控制論過(guò)渡。

（一）社會(huì)控制論的概念及法理正當(dāng)性

個(gè)人信息保護(hù)的社會(huì)控制論，是指?jìng)€(gè)人信息不再是個(gè)體絕對(duì)控制的事物，而變?yōu)樯鐣?huì)的共同資源，引入社會(huì)力量與國(guó)家權(quán)力來(lái)合理規(guī)制其處理過(guò)程的理論。信息主體在社會(huì)習(xí)慣和法律規(guī)范的約定下，使讓渡的一部分信息進(jìn)入一個(gè)有著規(guī)范運(yùn)營(yíng)的體系，從而讓信息主體獲得生活的舒適和便利。于此，個(gè)人信息從絕對(duì)掌握在個(gè)人手里轉(zhuǎn)變?yōu)樵谏鐣?huì)中合理流通，從私人領(lǐng)域進(jìn)入到公共領(lǐng)域，從而由社會(huì)來(lái)決定個(gè)人信息的使用，并在社會(huì)普遍認(rèn)可的信息保護(hù)規(guī)范下建構(gòu)了一個(gè)信息共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的體系。

個(gè)人信息保護(hù)的社會(huì)控制論具有正當(dāng)合理性。人格尊嚴(yán)、商業(yè)利益和公共管理價(jià)值在個(gè)人信息上交織雜糅，個(gè)人信息也關(guān)涉他人利益和社會(huì)公共利益。因而個(gè)人信息的使用不是個(gè)人可以全權(quán)決定的，更不應(yīng)當(dāng)是個(gè)人全權(quán)決定的。同樣，個(gè)人信息上哪些利益需要保護(hù)，哪些利用行為應(yīng)當(dāng)被允許，哪些行為應(yīng)當(dāng)被限制或禁止，也應(yīng)當(dāng)由社會(huì)基于普遍共識(shí)決定，而不是由個(gè)人決定。這也體現(xiàn)著社會(huì)控制論的法理正當(dāng)性。

當(dāng)個(gè)人信息的處理規(guī)則由社會(huì)來(lái)決定時(shí)，公共領(lǐng)域的社會(huì)力量和國(guó)家權(quán)力成為個(gè)人信息使用的規(guī)則建構(gòu)者。一方面，社會(huì)通過(guò)規(guī)則的建構(gòu)掌控著個(gè)人信息處理的規(guī)范導(dǎo)向，另一方面，社會(huì)力量和國(guó)家權(quán)力也承擔(dān)起了平衡信息保護(hù)與信息流通的重任，成為個(gè)人信息保護(hù)的責(zé)任主體。社會(huì)力量與國(guó)家權(quán)力合理規(guī)制個(gè)人信息保護(hù)處理的過(guò)程，本質(zhì)上是要建立起一套有關(guān)個(gè)人信息正當(dāng)利用的規(guī)則，既保護(hù)個(gè)人信息主體權(quán)利，如一定的信息自決權(quán)，同時(shí)承認(rèn)信息控制者合法合理利用個(gè)人信息的權(quán)利，通過(guò)協(xié)調(diào)和解決利益沖突促進(jìn)合作。

（二）結(jié)合《個(gè)人信息保護(hù)法》論證理念嬗變

這種由個(gè)人本位到社會(huì)本位的轉(zhuǎn)變?cè)诜梢?guī)范層面上則體現(xiàn)為以下兩點(diǎn)。我們將結(jié)合剛剛頒布的《個(gè)人信息保護(hù)法》逐一分析：

其一，法律規(guī)范的重心從收集行為轉(zhuǎn)向了使用行為。當(dāng)個(gè)人信息成為社會(huì)的共同資源，規(guī)制的重點(diǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)樵谛畔⒐蚕淼幕A(chǔ)上如何安全合理的使用。這體現(xiàn)于立法層面則是對(duì)絕對(duì)“知情同意”的突破。個(gè)人信息的使用是社會(huì)運(yùn)行和交往的必然，因而讓個(gè)人控制其使用有失偏頗或不合正義。當(dāng)然，社會(huì)控制并不否定信息主體對(duì)個(gè)人信息使用的必要控制。為此，《個(gè)人信息保護(hù)法》拓展了民法典“知情同意+免責(zé)事由”的規(guī)則設(shè)計(jì)，確立了個(gè)人同意、訂立和履行合同等多元正當(dāng)性基礎(chǔ)。

其二，個(gè)人信息保護(hù)的救濟(jì)體系引入了社會(huì)力量和國(guó)家權(quán)力。在智慧社會(huì)下，個(gè)人信息的司法保護(hù)存在諸多問(wèn)題。囿于個(gè)人信息保護(hù)私益訴訟程序啟動(dòng)難、啟動(dòng)后舉證難等原因，個(gè)人一般不會(huì)選擇私益訴訟，這可能造成“搭便車”的公地悲劇，削弱了個(gè)人信息保護(hù)機(jī)制；即使個(gè)人愿意選擇私益訴訟，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，海量的數(shù)據(jù)處理流程以及無(wú)處不在的信息共享和存儲(chǔ)讓每一個(gè)信息主體的信息都時(shí)刻面臨著被泄露的風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)中不特定的多數(shù)人成為潛在受害者，主要解決個(gè)案問(wèn)題的私益訴訟社會(huì)效應(yīng)有限。信息共享的浪潮和個(gè)人單薄維權(quán)的巨大落差亟須社會(huì)力量和國(guó)家權(quán)力的介入。

這體現(xiàn)于立法層面則是個(gè)人信息保護(hù)公益訴訟的確立。早在《個(gè)人信息保護(hù)法》頒布前，2021年1月8日杭州互聯(lián)網(wǎng)法院就依法公開審理下城區(qū)檢察院訴被告孫某個(gè)人信息保護(hù)民事公益訴訟案。該案是《民法典》實(shí)施后的全國(guó)首例個(gè)人信息保護(hù)民事公益訴訟案，體現(xiàn)了智慧社會(huì)下個(gè)人信息保護(hù)體系對(duì)個(gè)人信息公益訴訟的迫切需求，對(duì)個(gè)人信息保護(hù)公益訴訟在立法層面的確立起到了極大的推動(dòng)作用。在這樣的時(shí)代背景下，《個(gè)人信息保護(hù)法》第七十條確立了個(gè)人信息保護(hù)公益訴訟制度，人民檢察院、法律規(guī)定的消費(fèi)者組織等社會(huì)力量和國(guó)家權(quán)力進(jìn)入到了個(gè)人信息保護(hù)的救濟(jì)體系中，回應(yīng)了社會(huì)控制論下的個(gè)人信息保護(hù)的救濟(jì)需求。

黨的十九大報(bào)告提出的建設(shè)智慧社會(huì)是適應(yīng)信息社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)作出的戰(zhàn)略部署。數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大趨勢(shì)，全球社會(huì)正式進(jìn)入了“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”的時(shí)代。

在《個(gè)人信息保護(hù)法》的引領(lǐng)下，有必要對(duì)個(gè)人控制論進(jìn)行合理的理念嬗變，即從個(gè)人控制論向社會(huì)控制論轉(zhuǎn)變，明確個(gè)人信息不再是個(gè)體絕對(duì)控制的事物，而變?yōu)樯鐣?huì)的共同資源，并引入社會(huì)力量與國(guó)家權(quán)力來(lái)合理規(guī)制其處理過(guò)程的新理念。建設(shè)智慧社會(huì)是構(gòu)筑創(chuàng)新型國(guó)家的重要一環(huán)，是人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中的全方位、系統(tǒng)性變革，期待著個(gè)人信息保護(hù)理念的嬗變最終能夠助推個(gè)人信息保護(hù)的治理實(shí)現(xiàn)法治化與現(xiàn)代化，為建設(shè)智慧社會(huì)貢獻(xiàn)法治力量！

作者單位：浙江工商大學(xué)法學(xué)院