學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)研究的綜述 *

徐潤婕 王鵬濤

一、引言

大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)，驅(qū)動人類社會由農(nóng)業(yè)化到工業(yè)化、再到信息化，并朝著智能化方向發(fā)展，出版業(yè)迎來了廣闊的發(fā)展空間。處于內(nèi)容供給方的學(xué)術(shù)出版積累了海量內(nèi)容數(shù)據(jù)，在智能技術(shù)應(yīng)用中具有先天優(yōu)勢，在智能化轉(zhuǎn)型中大有可為。[1]462,[2]34處于內(nèi)容需求方的用戶，面臨內(nèi)容資源無限增長性和時空有限制約性的矛盾，在學(xué)術(shù)創(chuàng)新與再創(chuàng)造過程中產(chǎn)生專業(yè)化、個性化的服務(wù)需求，從而成為學(xué)術(shù)出版服務(wù)智能化轉(zhuǎn)型的根本動力。[3]50我國在國家層面高度重視和支持學(xué)術(shù)出版發(fā)展，科技強國、科教興國戰(zhàn)略以及國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金、國防科技圖書出版基金等項目[4]，為學(xué)術(shù)繁榮和科技創(chuàng)新提供了強大支撐。

學(xué)術(shù)出版是學(xué)術(shù)研究中不可缺少的環(huán)節(jié)，能夠積累研究成果，促進學(xué)術(shù)交流與發(fā)展，是科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的推動力量，對學(xué)術(shù)研究及科技發(fā)展具有重要意義。[5]一方面，健康繁榮的思想市場是科技文化發(fā)展的保障，學(xué)術(shù)市場是思想市場的關(guān)鍵部分，其活躍與有序依賴于學(xué)術(shù)出版的繁榮和規(guī)范。[6]另一方面，學(xué)術(shù)出版培育和服務(wù)于強大的科研隊伍，為科技強國積蓄后備力量和主力軍。[7]此外，服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略、推動學(xué)術(shù)成果的交流和轉(zhuǎn)化是學(xué)術(shù)出版的重要使命。

智能技術(shù)深入學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，呈現(xiàn)出構(gòu)建全新的學(xué)術(shù)出版生態(tài)模式的趨勢，學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)成為實踐和學(xué)術(shù)研究的焦點。在實踐領(lǐng)域，英國皇家化學(xué)會（Royal Society of Chemistry，英文縮寫RSC）基于本體和唯一的化合物標識符，使內(nèi)容數(shù)據(jù)成為機器可讀的形式，進而與學(xué)科知識環(huán)境（如RSC化學(xué)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫ChemSpider等）關(guān)聯(lián)、進行結(jié)構(gòu)化描述與標記[8]，實現(xiàn)全文嵌入式HTML功能，從而構(gòu)建語義出版生態(tài)系統(tǒng)，改變發(fā)現(xiàn)、分析、解釋和重用科學(xué)信息的方式[9]293。社會科學(xué)文獻出版社圍繞語言、專業(yè)知識、出版信息、學(xué)術(shù)項目等搭建學(xué)者服務(wù)平臺，探索為學(xué)術(shù)研究提供全方位、高附加值解決方案的數(shù)字學(xué)術(shù)出版服務(wù)模式[10]9。在學(xué)術(shù)研究中，形成了以智能技術(shù)在出版領(lǐng)域的應(yīng)用實踐[2]35,[11],[12]1091和以服務(wù)主導(dǎo)邏輯取代商品主導(dǎo)邏輯[13]19,[14]16為基礎(chǔ)，以學(xué)術(shù)生態(tài)化與出版生態(tài)化[10]8,[15],[16]78為過程，以學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)[17]34,[18]913,[19]249為高潮的研究結(jié)構(gòu)，知識服務(wù)、智能出版、開放科學(xué)成為研究熱點，研究內(nèi)容涉及信息技術(shù)、經(jīng)濟管理、信息管理、新聞出版等多個領(lǐng)域。例如，劉平等[1]463、張承兵等[20]17探索智能技術(shù)優(yōu)化學(xué)術(shù)出版的路徑和措施，構(gòu)建學(xué)術(shù)出版新模式；阿爾特曼（Micah Altman）等[21]4發(fā)現(xiàn)將學(xué)術(shù)知識生態(tài)系統(tǒng)的治理交由經(jīng)濟市場，會影響技術(shù)帶來的學(xué)術(shù)公平和民主；朱純琳[22]、孫建輝等[23]42從圖書館角度對運用智能技術(shù)構(gòu)建學(xué)術(shù)服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)進行了研究。

梳理現(xiàn)有文獻發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)出版服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究各有側(cè)重，國外研究側(cè)重于從宏觀視角探討學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)中的公平和效率，國內(nèi)重點研究生態(tài)系統(tǒng)中各參與者的行為?？傮w來看，理論研究仍需加強。因此，十分有必要針對學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建這一領(lǐng)域的文獻進行梳理，系統(tǒng)化地對相關(guān)研究進行溯源和總結(jié)，提出學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)研究的主題、理論框架，指出未來研究方向，以期為科技強國戰(zhàn)略下學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究和實踐貢獻思路。

二、學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究脈絡(luò)

學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究集中了多個學(xué)科領(lǐng)域的思想，如數(shù)字技術(shù)與智能技術(shù)、服務(wù)主導(dǎo)邏輯與商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、生態(tài)學(xué)等，這些思想?yún)R聚于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，推動學(xué)術(shù)出版研究向下深入和向外擴張。

1. “生態(tài)系統(tǒng)”思想進入出版領(lǐng)域

“生態(tài)系統(tǒng)”（ecosystem）是生態(tài)學(xué)領(lǐng)域的關(guān)鍵概念，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)自然生態(tài)與社會生態(tài)存在許多相似之處，“生態(tài)系統(tǒng)”思想逐漸廣泛應(yīng)用于管理學(xué)領(lǐng)域[24]。坦斯利（Arthur George Tansley）[25]提出，生態(tài)系統(tǒng)是在一個特定地點由生物和與之相關(guān)聯(lián)的物理環(huán)境所組成的社群或集合，奠定了生態(tài)系統(tǒng)的思想[26]148。1993年，穆爾（James F. Moore）率先將生態(tài)的概念引入管理學(xué)研究，提出了商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念[27]，并將其定義為由商業(yè)環(huán)境中的組織與個人相互依賴、相互作用形成的“經(jīng)濟共同體”[28]。隨后眾多學(xué)科運用生態(tài)系統(tǒng)思想來揭示各自領(lǐng)域的理論與實踐問題，涌現(xiàn)出“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)” “創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”“平臺生態(tài)系統(tǒng)”等多種研究。它們都是商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的衍生，具有由生態(tài)系統(tǒng)本質(zhì)所決定的共同特征[29]，即不同主體相互依賴、參與者跨產(chǎn)業(yè)邊界、主體間存在非契約安排；但研究重點分布于單個企業(yè)、企業(yè)間的互動或眾多企業(yè)共同搭建的平臺。類似地，“生態(tài)系統(tǒng)”還被應(yīng)用于政府領(lǐng)域[30]610和學(xué)術(shù)領(lǐng)域。圍繞生態(tài)系統(tǒng)的研究既分散又融合，有待對其進行進一步理論開發(fā)與檢驗[31]。

2. 出版業(yè)服務(wù)主導(dǎo)邏輯的興起

商品和服務(wù)的主導(dǎo)地位之爭由來已久，以“經(jīng)濟學(xué)之父”斯密（Adam Smith）為代表的一批學(xué)者對此進行了討論，但都將商品和服務(wù)分開對待[32]2。商品主導(dǎo)邏輯成為許多學(xué)者分析問題的主要思想?；ヂ?lián)網(wǎng)的興起模糊了商品與服務(wù)的界限，從資源觀的角度來看，知識、信息等無形資源在生產(chǎn)活動中日益重要，甚至超越有形資源處于主動地位[33]。自2004年起，瓦戈（Stephen L. Vargo）和勒斯克（Robert F. Lusch）在一系列研究成果中，建議用服務(wù)主導(dǎo)邏輯（service-dominant logic）取代傳統(tǒng)的商品主導(dǎo)邏輯，以重新審視商品和服務(wù)，[32]3并形成了以操作性資源和競爭優(yōu)勢為基礎(chǔ)、以市場交易機制和價值共創(chuàng)模式為核心、以服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)為歸宿的服務(wù)主導(dǎo)邏輯理論體系[32]5。在服務(wù)經(jīng)濟背景下，社會經(jīng)濟活動的參與者進行資源整合和價值共創(chuàng)，由此拓展出服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)概念[26]148。學(xué)術(shù)界從不同角度進行探討，涌現(xiàn)出大數(shù)據(jù)服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)[34]、信息服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)[35]、企業(yè)服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)[36]等相關(guān)研究。出版業(yè)的內(nèi)容產(chǎn)品集合了物質(zhì)和非物質(zhì)要素，其內(nèi)容價值的實現(xiàn)取決于讀者或用戶根據(jù)自身處境對其作出的闡釋，向服務(wù)導(dǎo)向轉(zhuǎn)型是出版業(yè)的必然選擇[14]17。進入大出版時代，出版企業(yè)與包括讀者或用戶在內(nèi)的其他利益相關(guān)者合作形成了出版服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)[13]21，各主體從生態(tài)系統(tǒng)中整合與調(diào)動資源、共同創(chuàng)造價值，這是服務(wù)主導(dǎo)邏輯與出版業(yè)結(jié)合的必然延伸。

3. 智能技術(shù)與學(xué)術(shù)出版的融合

人工智能技術(shù)與出版業(yè)的深度融合，推動了出版服務(wù)的智能化、場景化和精準化[12]1095。學(xué)術(shù)出版擁有海量知識內(nèi)容、精準的用戶群體和明確的市場需求，有望率先實現(xiàn)智能化轉(zhuǎn)型。[2]34學(xué)界探討智能技術(shù)在出版服務(wù)中的應(yīng)用，主要有兩個視角：從內(nèi)部探究對出版流程的重構(gòu)；從外部討論對出版知識服務(wù)的優(yōu)化。向颯[12]1093、李媛[37]、劉銀娣[38]等學(xué)者討論了智能技術(shù)在文獻出版、傳播、存儲、評價等環(huán)節(jié)的應(yīng)用，有助于學(xué)術(shù)出版實現(xiàn)自動化質(zhì)量檢測、精準內(nèi)容分發(fā)、智能學(xué)術(shù)搜索和文獻計量。出版流程智能化帶來了學(xué)術(shù)出版方式的重大變革，出版服務(wù)模式向知識服務(wù)轉(zhuǎn)變。張承兵等[20]18、李玲飛[39]78、鄧逸鈺等[17]35揭示了運用智能算法實時捕獲并引導(dǎo)用戶需求、精準匹配服務(wù)供給與需求、高度共享學(xué)術(shù)內(nèi)容資源，為科研用戶的研究與創(chuàng)新提供智能化、場景化和精準化服務(wù)。智能服務(wù)貫穿于科學(xué)研究全生命周期，學(xué)術(shù)出版各主體功能在技術(shù)賦能下得到橫向拓展和縱向延伸，傳統(tǒng)鏈式結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗑S立體的生態(tài)系統(tǒng)[40]45。

三、學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究視角

學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究更新了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版對作者、出版者、讀者以及出版環(huán)境的認識，研究成果涉及信息科學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)以及出版學(xué)等學(xué)科理論與實踐。下面將從技術(shù)、管理和環(huán)境等視角對現(xiàn)有研究進行梳理。

1. 技術(shù)視角

研究者主要通過技術(shù)視角來探討學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的可行性，包括信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、學(xué)術(shù)資源整合平臺建設(shè)、智庫建設(shè)等，并將數(shù)字出版的“技術(shù)決定”特征轉(zhuǎn)化為“技術(shù)創(chuàng)新管理”，最終目的是提供有效服務(wù)。劉平等[1]463將“人工智能+出版”的出版形態(tài)定義為智慧出版模式，人工智能技術(shù)優(yōu)化和升級了學(xué)術(shù)出版的選題策劃、內(nèi)容生產(chǎn)、編輯加工、傳播推送、閱讀體驗、內(nèi)容服務(wù)等流程，以提供高效、精準、場景化和定制化的服務(wù)。基德（Richard Kidd）[9]293指出，以英國皇家化學(xué)會為代表的研究機構(gòu)致力于建立適用于所有主題領(lǐng)域的通用標識符，以增強學(xué)術(shù)文本語義，實現(xiàn)知識單元的關(guān)聯(lián)和重用。在此基礎(chǔ)上，建立學(xué)術(shù)資源整合平臺可以“分步走”，后端整合出版產(chǎn)品，中端基于出版資源研發(fā)知識服務(wù)產(chǎn)品，前端針對用戶需求提供個性化服務(wù)[41]。尤哈斯（Gabriel Juhas）等[42]248將內(nèi)容資源視為廣義上的“數(shù)據(jù)”，構(gòu)建了科學(xué)數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)——科學(xué)出版生態(tài)系統(tǒng)（scientific publishing ecosystem，英文縮寫SPE），它不僅供學(xué)者發(fā)布研究成果，還可以集合研究中的數(shù)據(jù)、表格和算法，通過知識挖掘等手段建成出版智庫[43]。

2. 管理視角

管理視角主要探究在學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建過程中面臨的制度困難，并試圖通過變革制度和機制來尋求解決方案。學(xué)者們的研究范圍突破單個主體、技術(shù)或信息對象，而擴展至信息生命周期及生態(tài)系統(tǒng)[21]2。在這個生態(tài)系統(tǒng)中，參與者主要包括科研人員、大學(xué)和研究機構(gòu)、出版商、圖書館、學(xué)術(shù)團體或協(xié)會、政府等[19]249,[44]8。參與者通過資源流動、契約、信任、共享的價值或愿景等相互聯(lián)系[45]60，共同完成學(xué)術(shù)作品的創(chuàng)作、審查、發(fā)行、存檔和使用等工作[44]8。尤哈斯等[42]247指出科研工作者在學(xué)術(shù)出版環(huán)節(jié)中承擔(dān)了絕大部分工作。他們不僅是學(xué)術(shù)作品的創(chuàng)作者和讀者，還要在正常工作之外完成學(xué)術(shù)項目和學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量管理。[19]250“唯論文”“唯影響因子”等考核要求在一定程度上損害了科研工作者的研究熱情，并使其追求論文而忽略了書籍、專利等同樣具有社會意義的高質(zhì)量成果創(chuàng)作[19]251。格林（Lucy Santos Green）[18]914、尤哈斯等[42]247論述了學(xué)術(shù)評審制度的不合理性：一方面，為防止剽竊，論文發(fā)表前只允許審稿人閱讀，造成論文審查的不透明性和主觀性，甚至侵蝕公眾信任；另一方面，在現(xiàn)行同行評審制度下，期刊傳達的信息僅限于其發(fā)表的論文達到了可接受的標準，難以反饋論文是否具有更高水平，這導(dǎo)致學(xué)者傾向于提交剛好符合期刊可接受標準的作品，而不愿意提供更高水平的成果。

如何變革制度和機制來構(gòu)建高效有序的學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)？阿爾特曼等[21]5強調(diào)審稿人要自我約束，以讀者需求和稿件質(zhì)量為擇稿標準，并建立問責(zé)制進一步規(guī)范審稿人行為。常唯等[46]、尤哈斯等[42]249探索了同行評議新模式：一是人工智能參與稿件預(yù)評審、審稿人識別與推薦；二是同行評議權(quán)限應(yīng)打破出版商審稿人的界限，建立隨時開放的同行評議制度，并由學(xué)術(shù)期刊、研究機構(gòu)、讀者等主體共享，提升其效率以及透明性、公平性和權(quán)威性，為學(xué)術(shù)交流提供雙向反饋渠道[30]611-612。尤哈斯等[42]248還提出可以使用網(wǎng)絡(luò)和云存儲技術(shù)改善學(xué)術(shù)出版常規(guī)流程，將原本相互獨立的論文轉(zhuǎn)變?yōu)榭蓜討B(tài)編譯的文檔，作者可以根據(jù)建議隨時在論文中增加新的內(nèi)容或更正不當(dāng)內(nèi)容。由于論文變成了增量文檔，再加上學(xué)術(shù)成果分發(fā)渠道的拓展，“唯期刊/論文影響因子論”也應(yīng)被多樣化的學(xué)術(shù)成果評價體系代替[16]80。

3. 環(huán)境視角

環(huán)境視角揭示了如何為學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造積極有益的社會環(huán)境，為生態(tài)系統(tǒng)中各主體有機運行提供能量。傳統(tǒng)出版社是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的過濾器，通過為學(xué)術(shù)作品的創(chuàng)作和傳播提供高質(zhì)量的增值服務(wù)，樹立起公眾信任[47]339。大量商業(yè)出版商的涌入重構(gòu)了學(xué)術(shù)評價體系[48]61，一些學(xué)術(shù)出版商過度商業(yè)化和利益化的定位偏差會阻礙學(xué)術(shù)出版質(zhì)量的提升[49]。桑迪（Heather Moulaison Sandy）等[47]346發(fā)現(xiàn)，作為學(xué)術(shù)信息中介的圖書館正承受著訂閱成本上升和預(yù)算縮減的雙重壓力，正在努力探索新的學(xué)術(shù)出版服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，以取代商業(yè)出版商地位。孫建輝等[23]44基于知識鏈視角，建立了以學(xué)術(shù)交流為驅(qū)動的學(xué)術(shù)圖書館出版服務(wù)模型：圖書館采取自建出版社、與出版社合作、開放獲取出版等模式，向產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸以開展出版服務(wù)。開放科學(xué)降低了學(xué)術(shù)內(nèi)容成本，激勵知識信息生產(chǎn)和流通，實現(xiàn)了更廣泛的學(xué)術(shù)共享[50]。初景利等[51]主要圍繞學(xué)術(shù)圖書館給出了圖書館出版的定義，即圖書館所主導(dǎo)的支撐學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、教育性成果的創(chuàng)作、傳播與管理等一系列活動。與之不同的是，部分學(xué)者認為不應(yīng)將商業(yè)出版商排除在外。方卿等[52]從學(xué)術(shù)出版發(fā)展史和現(xiàn)實需求出發(fā)，論證優(yōu)化學(xué)術(shù)出版服務(wù)方式和投入結(jié)構(gòu)是學(xué)術(shù)出版變革的關(guān)鍵，特別指出學(xué)術(shù)出版體系不應(yīng)將傳統(tǒng)商業(yè)出版商排除在外，而應(yīng)讓多主體共同發(fā)揮作用。叢挺[53]在知識鏈理論基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科學(xué)數(shù)據(jù)和用戶行為數(shù)據(jù)驅(qū)動的，為用戶提供知識獲取、知識挖掘、知識內(nèi)化、知識共享、知識評價與知識外化等服務(wù)，以出版機構(gòu)、圖書館、科研機構(gòu)為主要參與者的服務(wù)模型。各主體借助信息生態(tài)位進行定位[40]47。袁小群等[16]82也認為要拓展學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈，推動學(xué)術(shù)期刊出版自主平衡學(xué)術(shù)與商業(yè)功能。

科利爾（Fran M. Collyer）[48]69、莫里（Akira S. Mori）等[54]揭示了全球范圍內(nèi)學(xué)術(shù)界的不平等現(xiàn)象，大型學(xué)術(shù)出版商集中在發(fā)達國家和地區(qū)，其出版行為能夠協(xié)助構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)，但也使非主流的知識生產(chǎn)邊緣化，學(xué)者不得不迎合出版商的偏好來選擇研究內(nèi)容，這對欠發(fā)達國家和地區(qū)的成果發(fā)表形成了巨大的障礙。馬光明[55]5立足我國學(xué)術(shù)界嚴重依賴歐美學(xué)術(shù)交流平臺的實際，指出應(yīng)打造專業(yè)化的國際科技信息交流平臺，以國內(nèi)“出版——傳播——評價”的內(nèi)循環(huán)體系帶動學(xué)術(shù)交流走向國際。吳芹[3]51強調(diào)學(xué)術(shù)出版在從外部環(huán)境中獲得智力、技術(shù)和資金支持的同時，要反哺科技與經(jīng)濟發(fā)展。如今部分國家和地區(qū)已經(jīng)建立起學(xué)術(shù)信息共享流通體系，如美國的聯(lián)機計算機圖書館中心（Online Computer Library Center，英文縮寫OCLC）、澳大利亞國家圖書館（National Library of Australia，英文縮寫NLA）、中國國家數(shù)字圖書館等[56]。

四、學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)研究的理論構(gòu)建

1. 學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵和外延

學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的重要性與日俱增，但目前成果尚未形成完整的概念基礎(chǔ)和系統(tǒng)理論。通過梳理以上三個視角，學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵特征已經(jīng)顯現(xiàn)，基于此可以明確學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的操作性定義。

首先，學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)是由相互依賴的出版機構(gòu)、圖書館機構(gòu)、研究機構(gòu)、科研人員等組成的資源整合系統(tǒng)。學(xué)術(shù)作品的價值是由整個價值鏈創(chuàng)造而非單個主體，整體功能的有效發(fā)揮有賴于各參與者的優(yōu)勢互補和協(xié)作[30]618。連接生態(tài)系統(tǒng)要素的使能技術(shù)極大提升了資源共享和協(xié)同質(zhì)效，傳統(tǒng)鏈式結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗑S立體生態(tài)系統(tǒng)。擁有強大資源整合能力的出版企業(yè)在生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。

其次，學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)依靠制度組合來完成內(nèi)容的生產(chǎn)、審查、傳播、存儲和使用。瓦戈和勒斯克[57]將服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)定義為“一個相對自足的、自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)，由共享的制度安排和通過服務(wù)交換創(chuàng)造的價值將資源整合參與者連接起來”。該定義為這一特征界定提供了啟示。從管理視角來看，各參與者處于松散耦合狀態(tài)，動力機制、分配機制、協(xié)調(diào)機制和監(jiān)管機制等一系列制度組合是生態(tài)系統(tǒng)自我運行、調(diào)節(jié)、創(chuàng)新和完善的基礎(chǔ)[19]250-251。最后，學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的目標是為用戶提供有效服務(wù)，以實現(xiàn)整個生態(tài)系統(tǒng)的利益共贏。服務(wù)主導(dǎo)邏輯與出版業(yè)的結(jié)合昭示了出版生態(tài)系統(tǒng)必須以用戶需求為導(dǎo)向，日益專業(yè)化和個性化的服務(wù)需要多方共同開發(fā)。生態(tài)系統(tǒng)是各參與者在與環(huán)境的相互作用和相互適應(yīng)中形成的，反哺社會是出版業(yè)長遠發(fā)展的必然要求。因此，本文將學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)定義為：出版企業(yè)主導(dǎo)的能自我調(diào)整的資源整合系統(tǒng)，參與者在智能技術(shù)加持下依靠共享的制度和協(xié)議來完成服務(wù)的設(shè)計與傳遞，通過協(xié)作精準地適配用戶在具體場景下的服務(wù)訴求，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)整個生態(tài)系統(tǒng)的利益共贏。

2. 學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究框架

明確了學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵和特征，可以進一步建立研究框架。（見圖1）在這個框架中，生態(tài)系統(tǒng)的運行以借助智能技術(shù)構(gòu)建的資源整合平臺為基礎(chǔ)，以動力機制、分配機制、協(xié)調(diào)機制、監(jiān)管機制等為作用機制，以制度導(dǎo)向、價值主張、用戶需求等為促進因素，最終實現(xiàn)價值共創(chuàng)和服務(wù)創(chuàng)新的目的和效果。

圖1 學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究框架

學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的主要參與者有科研人員、出版機構(gòu)以及圖書館機構(gòu)，它們作為服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的功能單元相互作用，并通過信息、行動和交易建立起聯(lián)系[58]?？蒲腥藛T既是學(xué)術(shù)作品的創(chuàng)作者，又是學(xué)術(shù)內(nèi)容資源的消費者。作為消費者時，他們通常不直接從出版機構(gòu)消費內(nèi)容，而是依賴圖書館或數(shù)據(jù)庫等信息中介和服務(wù)提供者來獲取資源和服務(wù)，即學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的購買和消費分離。[30]606出版機構(gòu)承擔(dān)起學(xué)術(shù)內(nèi)容資源的過濾和整合功能，部分出版商建立并運營資源整合平臺，供生態(tài)系統(tǒng)的參與者使用。[21]7圖書館機構(gòu)是重要的信息資源中介，負責(zé)信息資源的保存并將其提供給科研人員使用。戰(zhàn)略管理邏輯認為生態(tài)系統(tǒng)是由具有不同屬性、決策原則和信念的行動者組成的多層社會網(wǎng)絡(luò)，可以根據(jù)“組織邊界”理論來界定其邊界。[45]56,60“組織邊界”理論區(qū)分了組織和環(huán)境，并將組織看作是與其所處環(huán)境互動的系統(tǒng)。[59]85學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)具有開放性和動態(tài)性，其邊界也日益模糊和可變，隨著數(shù)據(jù)庫集成商、商業(yè)出版機構(gòu)大量涌入，重新劃定各參與者以及生態(tài)系統(tǒng)的邊界，對企業(yè)明晰自身定位、規(guī)范生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展方向和進程、增強生態(tài)系統(tǒng)專業(yè)性和創(chuàng)造力具有重要意義。

運行基礎(chǔ)、作用機制和促進因素是學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)運行的關(guān)鍵，其優(yōu)化和完善是生態(tài)系統(tǒng)健康持續(xù)運轉(zhuǎn)的保障。學(xué)術(shù)資源整合平臺集合了學(xué)術(shù)傳播、學(xué)術(shù)存取等功能，語義技術(shù)的興起使得知識挖掘與知識服務(wù)成為平臺建設(shè)的重要方向，這些功能為生態(tài)系統(tǒng)的建立和運行奠定了基礎(chǔ)。馬光明[55]5強調(diào)平臺的學(xué)術(shù)傳播功能平衡了學(xué)術(shù)成果的首發(fā)權(quán)和傳播效果的關(guān)系，能夠有效解決當(dāng)前學(xué)術(shù)出版模式問題。學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的作用機制是生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)有序運行的重要因素，促進因素為學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)提供了方向，并與作用機制共同構(gòu)成了生態(tài)系統(tǒng)實現(xiàn)最終目標的保障。施超凡等[40]47-48運用信息生態(tài)理論得出，出版企業(yè)智能管理要通過價值機制、反饋機制和監(jiān)管機制引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展，并通過數(shù)據(jù)檢測進行企業(yè)治理和風(fēng)險規(guī)避。奧利維拉（Marcelo Iury S. Oliveira）等[30]617-618強調(diào)了資金、設(shè)備、人力、工具等基礎(chǔ)材料的重要性。基于此，本文確定生態(tài)系統(tǒng)作用機制包括：為其提供物質(zhì)和能量來源的動力機制；對資源進行再組織的分配機制；引導(dǎo)各主體有序發(fā)展的協(xié)調(diào)機制和監(jiān)管機制?；诜?wù)主導(dǎo)邏輯的觀點認為，各參與者可以通過共建的制度和規(guī)則來規(guī)范和協(xié)調(diào)價值共創(chuàng)的過程。巴倫（Steve Baron）[19]250-253提出生態(tài)系統(tǒng)運行依賴規(guī)范、規(guī)則、意義、符號等制度組合，它們與信息政策和標準一同為生態(tài)系統(tǒng)提供方向指導(dǎo)。價值主張是參與者之間為達到共同利益點的互惠協(xié)議，他們通過固有資源創(chuàng)造和提供價值主張，相互連接并維持生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。[59]87因此，挖掘和匹配用戶需求，開發(fā)有吸引力的價值主張，為其提供專業(yè)化、場景化、個性化的服務(wù)，是價值共創(chuàng)的先決條件。[13]21

價值共創(chuàng)和服務(wù)創(chuàng)新是學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的最終目標?；诜?wù)主導(dǎo)邏輯的基本命題表示，價值共創(chuàng)和服務(wù)創(chuàng)新是服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的目標，生態(tài)系統(tǒng)參與者通過資源整合和服務(wù)交換，在作用機制和促進因素的共同作用下實現(xiàn)服務(wù)創(chuàng)新和價值共創(chuàng)。[26]151具體來看，學(xué)術(shù)出版內(nèi)容價值的實現(xiàn)依賴用戶協(xié)作，服務(wù)是出版業(yè)應(yīng)有之義。[14]17智能技術(shù)帶給出版業(yè)全方位變革，學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)關(guān)注如何更好地為用戶帶來新價值。

五、結(jié)論與展望

本文強調(diào)了開展學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建研究的必要性，回顧了學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究脈絡(luò)，從技術(shù)視角、管理視角、環(huán)境視角梳理了現(xiàn)有文獻。在明確學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，構(gòu)建學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究框架。該框架有助于出版生態(tài)系統(tǒng)中各參與者明確自身定位，參與生態(tài)系統(tǒng)運作并創(chuàng)造價值；同時為智慧時代出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究提供思路。

盡管研究者對構(gòu)建學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的呼聲熱烈，并且從不同角度進行了探討，但部分領(lǐng)域還有較大的研究空間。本文提出以下幾點未來可能的研究方向。①結(jié)合中國情境探討如何建立學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)。一方面，制度在服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮協(xié)調(diào)和約束作用，不同環(huán)境下的制度具有其特殊性。[26]155另一方面，黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央將科技創(chuàng)新和科技強國戰(zhàn)略置于國家發(fā)展的核心地位，學(xué)術(shù)出版所具有的集聚關(guān)鍵核心及前沿成果的優(yōu)勢，與建設(shè)科技強國戰(zhàn)略規(guī)劃密不可分。因此，探究中國情境下學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)具有現(xiàn)實意義。②學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)中的參與者可以扮演不同的角色，今后可以基于參與者角色的轉(zhuǎn)變對學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)進行創(chuàng)新。目前已有學(xué)者開展了學(xué)術(shù)圖書館出版、開放獲?。╫pen access，英文縮寫OA）等新模式研究，這些新模式為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版困境提供了解決思路，但這些模式是否具有長遠發(fā)展的可能，還值得進一步思考。③學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)具有開放性和動態(tài)性，隨著用戶需求與智能技術(shù)的更新，未來可能出現(xiàn)新的參與主體和交流平臺，如基于Web 3.0出現(xiàn)的學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)與媒體[60]，原有的參與者對此如何作出應(yīng)對是需要重視的問題。④討論學(xué)術(shù)出版應(yīng)用智能技術(shù)存在的威脅和解決辦法。智能技術(shù)是推動學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的重要引擎，但也給出版業(yè)帶來了隱私、版權(quán)、倫理等諸多風(fēng)險。出版學(xué)界與業(yè)界不能盲目跟隨“人工智能熱”[39]81，而應(yīng)從技術(shù)、管理、資金等多方面考慮應(yīng)用智能技術(shù)的可行性。⑤開展學(xué)術(shù)出版智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的實證研究和案例研究。當(dāng)前該領(lǐng)域的理論研究居多，案例研究較少；由于理論研究尚未系統(tǒng)化，因而實證研究罕見。未來可以圍繞作用機制和促進因素建立模型開展研究，還可以選擇具體的學(xué)術(shù)出版企業(yè)深入探索其智能服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)模式的構(gòu)建。