美國能源部重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理研究及啟示*

陳 娟 李澤霞 樊瀟瀟 楊春霞 李 玥 楊光普

（1.中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局，北京 100864；2.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；3.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京 100049；4.中國科學(xué)院近代物理研究所，蘭州 730000；5.中國科學(xué)院云南天文臺(tái)，昆明 650216）

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是國家投資建設(shè)的科研設(shè)施，其建設(shè)過程具有科學(xué)研究和工程建設(shè)雙重屬性；不同于一般基建工程，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施肩負(fù)重大科研使命，特點(diǎn)是科學(xué)技術(shù)集成度高、投資大、隊(duì)伍規(guī)模大。一項(xiàng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施從概念提出、立項(xiàng)、再到建設(shè)，通常會(huì)經(jīng)歷十幾年甚至幾十年的時(shí)間，面臨各種各樣的不確定因素，也就是所謂的風(fēng)險(xiǎn)。具有研發(fā)性質(zhì)的設(shè)備建設(shè)由于不確定因素更多，工期可能延后計(jì)劃時(shí)間的10%～54%，成本可能超支10%～200%［1］，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)更是如此。

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是一個(gè)國家創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，也是一個(gè)國家的國際名片。在申報(bào)規(guī)劃項(xiàng)目階段，設(shè)施即已開展選址、確定投資來源等工作，這使得風(fēng)險(xiǎn)管理的很多工作要更早考慮和更加規(guī)范地開展，樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)以確保重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的順利完成。

風(fēng)險(xiǎn)管理已成為重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理要素中至關(guān)重要的一項(xiàng)。近些年，國內(nèi)不少學(xué)者對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究，如：高原等［2］曾系統(tǒng)分析和闡述了導(dǎo)致美國超導(dǎo)超級(jí)對(duì)撞機(jī)（Superconducting Super Collider，SSC）工程夭折背后的政治、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和管理等方面的深層次原因；羅小安等［3］細(xì)述了風(fēng)險(xiǎn)的類型和風(fēng)險(xiǎn)處理的策略；郭桐等［4］給出了量化風(fēng)險(xiǎn)的模型應(yīng)用；還有些學(xué)者就具體某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致研究，如共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)等［5，6］。但目前仍缺乏對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理全流程的深入分析研究。美國能源部在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理方面有悠久的歷史，具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理的過程中已經(jīng)制定了非常完善和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，形成了規(guī)范的管理流程和框架。因此，本文以美國能源部為例，深入解析重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和程序，并結(jié)合我國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比分析，以期對(duì)我國在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施的優(yōu)化和完善方面提供支撐和參考。

1 重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)及其影響分析

關(guān)于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)的分類，往往有不同的方式，相關(guān)研究文章一般根據(jù)國外文獻(xiàn)分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等，每種大的風(fēng)險(xiǎn)類別還可以細(xì)分［4］。從中也可以看出，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施面臨的風(fēng)險(xiǎn)非常多樣化，而且由于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的自身特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)產(chǎn)生相對(duì)嚴(yán)重的后果。本文實(shí)例列舉一些重大科技基礎(chǔ)設(shè)施曾經(jīng)確實(shí)面臨和經(jīng)歷的風(fēng)險(xiǎn)事件，以及這些風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的部分影響。

1）科學(xué)影響

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)處理不當(dāng)，可能對(duì)科學(xué)發(fā)展產(chǎn)生長期負(fù)面影響。20世紀(jì)90年代初期，隨著超級(jí)大國蘇聯(lián)的解體，俄羅斯經(jīng)濟(jì)面臨崩潰，相繼關(guān)閉了前蘇聯(lián)時(shí)期許多雄心勃勃的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目［7］，嚴(yán)重動(dòng)搖了俄羅斯的基礎(chǔ)研究及其再發(fā)展的基礎(chǔ)。1988年批準(zhǔn)建設(shè)的美國SSC，由于風(fēng)險(xiǎn)防控不到位，實(shí)際支出與經(jīng)費(fèi)預(yù)算嚴(yán)重不符，導(dǎo)致最終停建，但其對(duì)美國高能物理界的影響是深遠(yuǎn)的，SSC的停建被認(rèn)為是美國失去物理研究的國際領(lǐng)導(dǎo)地位，世界核物理研究中心從美國轉(zhuǎn)到歐洲的重要原因［8］。

2）技術(shù)影響

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是科技發(fā)展和高技術(shù)研發(fā)的重要支撐手段。同時(shí)，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的一些衍生技術(shù)催生了新經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)了人們生活的變革。高能物理學(xué)家用于數(shù)據(jù)共享的技術(shù)催生了萬維網(wǎng)的出現(xiàn)［9］，徹底改變和顛覆了人們的生活方式；用于提取射電望遠(yuǎn)鏡數(shù)據(jù)信號(hào)的算法解鎖了無線通信技術(shù)［10］，推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的發(fā)展與普及。疫情之下，舊的全球化秩序正在解體，“中美脫鉤”“逆全球化”的形勢(shì)越來越明顯。美國商業(yè)管制清單的文本越來越厚，內(nèi)容越來越多，很多涉及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的儀器設(shè)備技術(shù)也被列入其中，自由電子激光被全面禁止出口，高性能的激光器、傳感器也受到限制。［11］重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)不僅影響到科技發(fā)展，還有可能對(duì)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)造成影響，扼殺我國未來創(chuàng)新發(fā)展的很多可能性。

3）經(jīng)濟(jì)影響

通常，經(jīng)濟(jì)損失或投入增大是眾多風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的最直接后果。同樣以SSC為例，其在建設(shè)到20%的時(shí)候停工下馬，不但前期的投入（20多億美元）打了水漂，后來美國政府還投入了5億美元用于填埋設(shè)備，其經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)30億美元，約為SSC的最初預(yù)算成本［12，13］。國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)反應(yīng) 堆 （International Thermonuclear Experimental Reactor，ITER）項(xiàng)目也面臨類似的窘境，由于參與國之間決策過程繁復(fù)等因素，導(dǎo)致工程拖延現(xiàn)象嚴(yán)重且成本超支，經(jīng)費(fèi)約增加20%左右［14］，美國差點(diǎn)因此退出ITER計(jì)劃。

4）環(huán)境影響

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中通常要求對(duì)環(huán)境的影響降到最低。例如，SSC在設(shè)施預(yù)研階段的環(huán)評(píng)報(bào)告就達(dá)到7000多頁［15］，但仍有疏忽導(dǎo)致的意外發(fā)生。意大利格蘭薩索國家實(shí)驗(yàn)室曾由于管理人員疏忽，在一項(xiàng)尋找太陽中微子的實(shí)驗(yàn)過程中，50升有機(jī)化合物三甲基苯不慎泄露，導(dǎo)致周邊的環(huán)境水遭到污染。意大利政府下令實(shí)驗(yàn)暫停，對(duì)該設(shè)施的安全系統(tǒng)進(jìn)行翻新，花費(fèi)超過8000萬歐元［16］，但對(duì)環(huán)境的影響卻需要更多時(shí)間和金錢來修復(fù)。

2 美國能源部重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理程序

2.1 概述

風(fēng)險(xiǎn)管理有兩個(gè)目的：其一是預(yù)測(cè)可能發(fā)生的事件對(duì)項(xiàng)目的成本和進(jìn)度的影響，其二是為減少一個(gè)事件造成的經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度影響，優(yōu)化替代方案的決策，或增加系統(tǒng)或子系統(tǒng)的技術(shù)效用邊際。前者（定量風(fēng)險(xiǎn)分析）搭建了一個(gè)框架，根據(jù)現(xiàn)金成本，進(jìn)度和績效量化項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，以預(yù)測(cè)整個(gè)項(xiàng)目的最終成本、進(jìn)度和績效。后者（定性風(fēng)險(xiǎn)分析）可對(duì)數(shù)百甚至數(shù)千種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，以識(shí)別和解決最有可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生最大影響的風(fēng)險(xiǎn)。

美國能源部（Department of Energy，DOE）是美國在基礎(chǔ)研究方面最主要的管理和資助機(jī)構(gòu)，承擔(dān)了美國絕大多數(shù)最先進(jìn)、最大規(guī)模的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，管理著30多個(gè)用戶設(shè)施。已經(jīng)制定了一整套完善并且行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序和管理措施，也充分體現(xiàn)出美國在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施方面的管理模式和特點(diǎn)。

DOE的設(shè)施在風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)層面均采用一致的綜合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序［17］。DOE風(fēng)險(xiǎn)管理過程的包括規(guī)劃、評(píng)估、識(shí)別、分析和處理、監(jiān)督和反饋，整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程一直持續(xù)至設(shè)施建設(shè)完成。其中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、分析和處理為其核心環(huán)節(jié)。設(shè)施應(yīng)在批準(zhǔn)任務(wù)（類似于我國的項(xiàng)目建議書批復(fù)）之前開展風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)水平（圖1）。風(fēng)險(xiǎn)管理也是連續(xù)、反復(fù)的過程，有順序、有調(diào)整、有反饋（如圖2），當(dāng)項(xiàng)目變更時(shí)，特別是在預(yù)算、進(jìn)度或范圍方面或者當(dāng)需要強(qiáng)制性評(píng)審或更新時(shí)，至少應(yīng)該部分重復(fù)風(fēng)險(xiǎn)確定過程。以下將詳細(xì)闡述DOE重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)管理過程的核心環(huán)節(jié)。

圖1 建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間線［17］Fig.1 Timeline of Risk Management During the Construction Phase［17］

圖2 風(fēng)險(xiǎn)管理過程Fig.2 Process of Risk Management

2.2 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

DOE要求，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程應(yīng)始于項(xiàng)目的早期階段，在項(xiàng)目建議書批復(fù)之前即啟動(dòng)規(guī)劃過程。規(guī)劃確定風(fēng)險(xiǎn)管理的階段和基調(diào)，并涉及許多關(guān)鍵的初步?jīng)Q定。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的總體目標(biāo)是：確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。

這個(gè)階段應(yīng)制定針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)的最初責(zé)任分配矩陣（圖3）。通過這種責(zé)任分配矩陣，明確責(zé)任主體，確定專業(yè)知識(shí)方面的差距，制定獲得專業(yè)知識(shí)的各種計(jì)劃，也可制定一個(gè)單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通計(jì)劃。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配矩陣Fig.3 Risk Responsibility Distribution Matrix

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程要形成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是一個(gè)路線圖，它告訴政府或建設(shè)法人單位，如何從項(xiàng)目概念到基于初步的風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目規(guī)劃文件預(yù)知項(xiàng)目將來怎樣，來對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程的指導(dǎo)文件。此風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)至少在年度基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)審和校訂。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃主要包括項(xiàng)目簡介、責(zé)任分配矩陣、擬采用的風(fēng)險(xiǎn)管理過程等。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作應(yīng)在整個(gè)項(xiàng)目生命周期進(jìn)行。當(dāng)項(xiàng)目預(yù)算、周期或內(nèi)容變更時(shí)，或者當(dāng)需要強(qiáng)制性評(píng)審或更新時(shí)，至少應(yīng)該部分重復(fù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程。

風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)是一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要方法。它是一種結(jié)構(gòu)化的組織方法，即提出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以一種或多種層次方式了解這些風(fēng)險(xiǎn)，顯示出最有可能的風(fēng)險(xiǎn)來源。風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)提供了一個(gè)有組織的風(fēng)險(xiǎn)清單，代表對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)連貫描述，并有助于進(jìn)行更廣泛的風(fēng)險(xiǎn)分析。為了有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)應(yīng)可以劃分為多個(gè)層次（圖3）。最上層的結(jié)構(gòu)可以概括為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；第二層可設(shè)定為費(fèi)用、進(jìn)度和范圍。每個(gè)層次還可以進(jìn)一步細(xì)分，使之與項(xiàng)目本身的具體問題建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，從而更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

圖4 風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)示例Fig.4 Demonstration of Breakdown Structure of Risk

所有識(shí)別的可能風(fēng)險(xiǎn)最終都將量化為對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目范圍、費(fèi)用和進(jìn)度的可能影響。例如，表1展示了大型強(qiáng)子對(duì)撞機(jī)（Large Hadron Collider，LHC）的緊湊型繆子螺線管探測(cè)器（Compact Muon Solenoid，CMS）實(shí)驗(yàn)升級(jí)的不同等級(jí)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在多大程度上影響成本和進(jìn)度，后期會(huì)基于更加有利于項(xiàng)目完成的原則對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理。

表1 CMS實(shí)驗(yàn)升級(jí)中技術(shù)對(duì)成本和進(jìn)度影響的風(fēng)險(xiǎn)打分表Tab.1 Risk Scoring Criterion for the Impact of Technology on Cost and Schedule of CMSUpgrade

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分解只是一種方法，可以采取不同的分解方式。因?yàn)椴煌捻?xiàng)目可能會(huì)使用最佳的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目類型的模板可在軟件項(xiàng)目、建設(shè)項(xiàng)目等文獻(xiàn)中找到；但是，這些模板應(yīng)當(dāng)根據(jù)正在開展的具體項(xiàng)目進(jìn)行修改。也就是，所要采用的分解方法常常根據(jù)具體的項(xiàng)目來定。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是個(gè)技術(shù)和系統(tǒng)的過程，目的是審查風(fēng)險(xiǎn)，確定有關(guān)這些風(fēng)險(xiǎn)的假設(shè)，找出那些風(fēng)險(xiǎn)的潛在原因，并確定任何與其他已知風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，以及如果出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，可能的后果是什么。也就是說風(fēng)險(xiǎn)分析有兩個(gè)關(guān)鍵要素：概率和后果。概率是事件發(fā)生的可能性，表現(xiàn)為定性和/或量化的指標(biāo)；后果是事件的結(jié)果，事件的結(jié)果可包括表現(xiàn)為質(zhì)量和/或量化指標(biāo)的費(fèi)用和/或進(jìn)度影響。

DOE規(guī)定設(shè)施采用定量與定性結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于定性分析，需制定定性風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣，也稱為概率影響圖（圖5）。而定量分析對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的概率和后果進(jìn)行數(shù)值或更客觀的分析，往往借助先進(jìn)的統(tǒng)計(jì)建模技術(shù)，如蒙特卡羅，準(zhǔn)蒙特卡羅，靈敏度模擬和其他隨機(jī)的方法，從輸入的時(shí)間和費(fèi)用范圍隨機(jī)抽樣被用來估計(jì)對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的影響，模擬產(chǎn)生一系列可能的項(xiàng)目成果。定量分析也可為風(fēng)險(xiǎn)管理者提供確定應(yīng)急費(fèi)用、管理儲(chǔ)備金、進(jìn)度不可預(yù)見費(fèi)、和進(jìn)度儲(chǔ)備金水平的估算方法。其中圖5中黑色折線為風(fēng)險(xiǎn)的容忍曲線，曲線右上方的風(fēng)險(xiǎn)情況（即高風(fēng)險(xiǎn)）是不能容忍的，應(yīng)當(dāng)盡可能采取措施避免或消除。

圖5 定性風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣Fig.5 Qualitative Risk Analysis Matrix

對(duì)費(fèi)用/進(jìn)度的影響風(fēng)險(xiǎn)程度可以劃分為5個(gè)等級(jí)，對(duì)項(xiàng)目的費(fèi)用和進(jìn)度沒有影響或影響相對(duì)較小時(shí)，將不做干預(yù)或適當(dāng)干預(yù)。對(duì)項(xiàng)目的費(fèi)用和進(jìn)度影響較大時(shí)將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取干預(yù)措施，后果特別嚴(yán)重時(shí)，有可能終止項(xiàng)目的進(jìn)行（表2）。

表2 對(duì)費(fèi)用/進(jìn)度的影響風(fēng)險(xiǎn)程度劃分Tab.2 The Degree of Impact on the Cost/Schedule

每一個(gè)特定的技術(shù)及其對(duì)費(fèi)用和進(jìn)度的影響將分別打分，并最終給出一個(gè)綜合的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表3給出了質(zhì)子改進(jìn)計(jì)劃第二階段（Proton Improvement Plan II，PIP-II）設(shè)施低溫系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析，可以看出低溫系統(tǒng)供應(yīng)商的制造能力不足是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)事件，需要審慎選擇合適的供應(yīng)商；而低溫系統(tǒng)的參數(shù)變化則為中風(fēng)險(xiǎn)，可以在一定的程度容忍。

表3 PIP-II設(shè)施低溫系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)打分表［18］Tab.3 Risk Scoring Board of Cryogenics of PIP-II［18］

2.5 風(fēng)險(xiǎn)處理

處理風(fēng)險(xiǎn)的目的是通過化解已經(jīng)探測(cè)到的風(fēng)險(xiǎn)和威脅，將不確定性轉(zhuǎn)化為組織機(jī)構(gòu)的利益。任何一個(gè)處理風(fēng)險(xiǎn)的措施都是“內(nèi)部控制”的一部分。一般而言，處理風(fēng)險(xiǎn)的目的是限制風(fēng)險(xiǎn)而不是消除風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)處理策略通常分為四類：1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、3）風(fēng)險(xiǎn)降低，以及4）風(fēng)險(xiǎn)接受。表4描述了每種策略的目標(biāo)和特點(diǎn)，其中風(fēng)險(xiǎn)降低是到目前為止采用最多的方式。

表4 風(fēng)險(xiǎn)處理方法的目標(biāo)和特點(diǎn)Tab.4 Objectives and Characteristics of Risk Treatment Methods

1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：指終止某些具有高風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，而將項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平。如果很明顯已經(jīng)感知到預(yù)計(jì)的成本/收益關(guān)系處于巨大風(fēng)險(xiǎn)中，則選擇此選項(xiàng)。

2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于某些特定風(fēng)險(xiǎn)，最好的應(yīng)對(duì)方法是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。通常通過保險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)或者付費(fèi)請(qǐng)第三方來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)從而轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。例如工程建設(shè)過程中的人身意外風(fēng)險(xiǎn)，可以通過保險(xiǎn)來完成；而一些高難度的技術(shù)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和工程建設(shè)環(huán)節(jié)可以請(qǐng)更有能力有效管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)來完成。

3）風(fēng)險(xiǎn)降低：指為保證工作正常繼續(xù)進(jìn)行，采取控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平，主要包括四種控制措施。（1）預(yù)防控制。旨在極大限制發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的可能性。（2）糾錯(cuò)控制。旨在糾正已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。（3）指令控制。通過制度約束從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。（4）檢測(cè)控制。通常是在“事后發(fā)生”，通過評(píng)估、審計(jì)，從而汲取經(jīng)驗(yàn)改進(jìn)管理制度和模式。

4）風(fēng)險(xiǎn)接受：此類風(fēng)險(xiǎn)可能是可以容忍的或者無法采取措施避免和降低，無需采取任何進(jìn)一步的措施。此選項(xiàng)可以通過應(yīng)急計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)充，以應(yīng)對(duì)在意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)后會(huì)產(chǎn)生的影響。

針對(duì)每個(gè)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，選擇一種風(fēng)險(xiǎn)處理的管理策略。除非風(fēng)險(xiǎn)被接受，否則應(yīng)根據(jù)所選的管理策略為每個(gè)已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指定控制措施。對(duì)于每個(gè)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，還需規(guī)定完成控制措施的日期、責(zé)任行動(dòng)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)處理后的成效、實(shí)施控制措施的成本估算、每個(gè)控制措施的狀態(tài)等。DOE要求在風(fēng)險(xiǎn)登記簿中跟蹤為每個(gè)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)選擇的管理策略和控制措施。

3 思考與建議

風(fēng)險(xiǎn)管理已成為重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行的重要管理要素，鑒于國內(nèi)外大量正面的和反面的案例，我國也越來越重視風(fēng)險(xiǎn)管理。在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的項(xiàng)目建議書和可行性研究等重要節(jié)點(diǎn)文件中有專門章節(jié)要求設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)情況也成為項(xiàng)目能否立項(xiàng)的一個(gè)重要考核點(diǎn)，比重有增大趨勢(shì)。但風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性和規(guī)范性仍有待提高和完善。針對(duì)目前國內(nèi)外在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施方面的科學(xué)管理流程和創(chuàng)新管理實(shí)踐，本文提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的思考。

1）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立符合重大科技基礎(chǔ)設(shè)施特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)屬于基建范疇。凡是基建項(xiàng)目都有一般的項(xiàng)目管理規(guī)范可以參考和執(zhí)行，當(dāng)然也包含風(fēng)險(xiǎn)管理。但我們也應(yīng)該意識(shí)到重大科技基礎(chǔ)設(shè)施不同于一般基建項(xiàng)目的特點(diǎn)，體量大、資金投入大的特點(diǎn)使得風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的影響也更大。應(yīng)時(shí)刻緊繃風(fēng)險(xiǎn)防控這根弦。

建議我國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建立自上而下的完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定在操作層面開展風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析、風(fēng)險(xiǎn)處理等的規(guī)范化文檔和符合設(shè)施特點(diǎn)的相關(guān)細(xì)則。在管理過程中注重以下三點(diǎn)：（1）將風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體職責(zé)明確到人。借助風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配矩陣明確具體的職責(zé)和相應(yīng)的責(zé)任人，建立各層級(jí)負(fù)責(zé)人之間的溝通機(jī)制。（2）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)量化分析。我國對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)描述仍是以定性為主，缺乏深入的量化分析，且風(fēng)險(xiǎn)分析往往只在建設(shè)前進(jìn)行，缺乏動(dòng)態(tài)的跟蹤調(diào)整過程。應(yīng)加強(qiáng)量化分析方法在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用。（3）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)。大力營造風(fēng)險(xiǎn)管理的生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的學(xué)習(xí)、實(shí)踐、創(chuàng)新，為我國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的順利實(shí)施、超效實(shí)施保駕護(hù)航。

2）針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，綜合研判，提前部署。操作層面來看，對(duì)于可干預(yù)和可控制的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，在重大設(shè)施全生命周期配備一體化的風(fēng)險(xiǎn)管理程序。緊跟國內(nèi)外形勢(shì)和國家政策，隨時(shí)了解設(shè)施建設(shè)的過程和狀態(tài)，提前部署，減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。一旦有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，才有可能通過加強(qiáng)管理降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果。

舉例來說，對(duì)于選址，要多重考慮，綜合評(píng)判。選址優(yōu)先考慮設(shè)施科學(xué)目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，一般來說地質(zhì)條件是直接的因素，在多個(gè)可選的地址中，要充分考慮當(dāng)?shù)氐恼苇h(huán)境、社會(huì)穩(wěn)定性等，同時(shí)與國家政策和規(guī)劃緊密結(jié)合，也應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)揮設(shè)施集聚效應(yīng)等。

現(xiàn)在我國對(duì)于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施立項(xiàng)引導(dǎo)多元化投資，除中央預(yù)算內(nèi)投資以外，鼓勵(lì)設(shè)施吸引地方投資以及其他投資。要盡早落實(shí)經(jīng)費(fèi)來源，考慮如果超支，經(jīng)費(fèi)該如何解決，是地方兜底支持還是自籌，都應(yīng)該落實(shí)相關(guān)協(xié)議；對(duì)于整體項(xiàng)目管理，應(yīng)當(dāng)細(xì)化預(yù)算，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)估計(jì)。經(jīng)費(fèi)估計(jì)要盡可能細(xì)化，充分考慮技術(shù)難度、技術(shù)路線替代等風(fēng)險(xiǎn)帶來的經(jīng)費(fèi)增加，本著“實(shí)事求是”的原則，盡可能避免和減少出現(xiàn)實(shí)施過程中各種因素導(dǎo)致的經(jīng)費(fèi)超支。

面對(duì)國際技術(shù)管制，雖然無法從管理上根本解決，但可以做好防范預(yù)案。當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦，大力發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)。積極與國內(nèi)相關(guān)儀器設(shè)備生產(chǎn)商合作研討，共同研發(fā)生產(chǎn)國產(chǎn)化的關(guān)鍵設(shè)備與儀器，豐富完善其功能性能，提升改善其穩(wěn)定性、可靠性，促進(jìn)國產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)步提升與市場(chǎng)化。設(shè)施方面還可以加強(qiáng)與相關(guān)企業(yè)合作，從機(jī)制上加速技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，培植具有世界競爭力的關(guān)鍵設(shè)備和儀器研發(fā)企業(yè)。

3）加強(qiáng)過程監(jiān)理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)和處理策略。加強(qiáng)設(shè)施建設(shè)過程監(jiān)理，及早發(fā)現(xiàn)問題。依托第三方進(jìn)行建設(shè)過程監(jiān)理，可評(píng)估設(shè)施建設(shè)和經(jīng)費(fèi)支出等方面的問題，幫助承擔(dān)單位準(zhǔn)確識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理隊(duì)伍要穩(wěn)定持續(xù)，熟悉設(shè)施情況，有工程管理經(jīng)驗(yàn)。問題越早發(fā)現(xiàn)，越可及時(shí)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害越小。承擔(dān)單位根據(jù)過程監(jiān)理發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處理策略，促使風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿建設(shè)的始終。

4）開展設(shè)施建設(shè)管理評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要的考量因素。近幾年，國家強(qiáng)調(diào)預(yù)算績效管理，出臺(tái)了相關(guān)文件［19］。在制定重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)費(fèi)的績效目標(biāo)時(shí)，建議將風(fēng)險(xiǎn)管理作為其中的一項(xiàng)指標(biāo)，將識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力和處理風(fēng)險(xiǎn)的水平作為考量因素。如果在建設(shè)過程中準(zhǔn)確預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)規(guī)避或有效解決，則視為該項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到績效目標(biāo)，反之，視為未完成，應(yīng)進(jìn)行整改。