東北地區(qū)城市收縮的識(shí)別測(cè)度與原因分析

和 軍，劉 勇

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽(yáng) 110036）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，受結(jié)構(gòu)性問(wèn)題和體制機(jī)制性障礙的影響，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯落后，出現(xiàn)了“新東北現(xiàn)象”[1]。受此影響，東北地區(qū)部分城市出現(xiàn)了人口和資源等要素大量流失、經(jīng)濟(jì)和財(cái)政拮據(jù)以及住房空置等為特征的典型城市收縮現(xiàn)象。2021年第七次全國(guó)人口普查公報(bào)顯示，東北地區(qū)人口比10年前減少了1101萬(wàn)人，老齡人口（65歲及以上）比重為16.39%，遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平。同時(shí)，2021年由新一線城市研究所發(fā)布的《2021年城市商業(yè)魅力排行榜》顯示，東北地區(qū)僅沈陽(yáng)一座新一線城市，東北地區(qū)城市發(fā)展不容樂(lè)觀。那么，如何客觀科學(xué)地對(duì)東北地區(qū)城市收縮進(jìn)行識(shí)別測(cè)度、哪些因素導(dǎo)致了東北地區(qū)城市收縮的發(fā)生、如何應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)實(shí)重大問(wèn)題等都是當(dāng)前東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中亟待解決的重要課題。

國(guó)內(nèi)外對(duì)城市收縮現(xiàn)象的定義并沒(méi)有統(tǒng)一的共識(shí)，對(duì)城市收縮現(xiàn)象的理解也是隨時(shí)代的發(fā)展而變化的。“收縮城市”的概念是由德國(guó)學(xué)者H?u Bermann在對(duì)魯爾區(qū)城市人口減少、經(jīng)濟(jì)衰退的實(shí)證分析后提出的?，F(xiàn)在對(duì)城市收縮的定義主要集中在兩個(gè)維度。一個(gè)維度是將人口持續(xù)性流失或與此相關(guān)的城市常住人口減少、人口密度降低、人口增長(zhǎng)率下降作為定義城市收縮的關(guān)鍵，將城市收縮定位為城市在短期或永久失去了大量人口[2]，并界定城市收縮是人口數(shù)量至少為1 萬(wàn)居民的人口密集區(qū)，由于經(jīng)歷以某種結(jié)構(gòu)性危機(jī)為特征的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致這一地區(qū)人口持續(xù)流失且超過(guò)兩年以上。另一個(gè)維度認(rèn)為，城市收縮是包括人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境和文化的多維收縮，城市收縮的內(nèi)涵應(yīng)該是以人口規(guī)模和勞動(dòng)力規(guī)模的減小為主要標(biāo)志，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯甚至衰退和社會(huì)活動(dòng)減少甚至蕭條并存的一種城市發(fā)展特征。[3]

對(duì)收縮城市的識(shí)別測(cè)度方法往往與對(duì)城市收縮的內(nèi)涵理解密不可分。常住人口的減少[4][5]、人口密度的降低[6]和人口增長(zhǎng)率的下降[7][8]等人口因素仍作為識(shí)別城市收縮的核心指標(biāo)。也有部分學(xué)者從人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)方面進(jìn)行了更深層次的識(shí)別測(cè)度。例如，葉云嶺等以第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)變化情況來(lái)反映人口和產(chǎn)業(yè)對(duì)城市收縮的影響[9]；楊孟禹、劉風(fēng)豹等利用人口和DMSP/OLS 夜間燈光數(shù)據(jù)來(lái)衡量城市規(guī)模變動(dòng)[10][11]。而其他學(xué)者則從經(jīng)濟(jì)衰退、稅收情況、失業(yè)率[12]等一系列視角提出了不同的識(shí)別測(cè)度方法，如孫青運(yùn)用NPP-VIIRS 夜間燈光數(shù)據(jù)從人口衰退、經(jīng)濟(jì)衰退、就業(yè)情況、居住和廢棄建筑對(duì)城市收縮做了識(shí)別[13]。

在城市收縮的原因機(jī)制方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了不同程度的分析。在國(guó)外研究中，去工業(yè)化、郊區(qū)化、社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、全球化、老齡化被認(rèn)為是城市收縮的主要原因。國(guó)外郊區(qū)化和去工業(yè)化對(duì)城市收縮的影響往往是緊密聯(lián)系的。隨著城區(qū)交通擁擠、環(huán)境污染等城市病的蔓延，大量人口及工業(yè)化建筑部門(mén)向郊區(qū)遷移，城區(qū)正經(jīng)歷去工業(yè)化和郊區(qū)化導(dǎo)致的城市收縮。[14]Bontje 認(rèn)為，部分東德城市（如萊比錫）在德國(guó)統(tǒng)一后的社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型造成了人口、資本向統(tǒng)一后的發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，造成了這些城市的收縮乃至衰退[15]；Reckien則指出，城市收縮獨(dú)立于國(guó)家的政治背景，并在一定程度上依賴全球化對(duì)當(dāng)?shù)毓I(yè)的影響[16]；另有一部分學(xué)者如Wiechmann 等則強(qiáng)調(diào)低出生率以及高度老齡化亦加重了城市收縮[17]。國(guó)內(nèi)研究大部分集中在對(duì)國(guó)外一些典型城市的收縮案例分析以及經(jīng)驗(yàn)介紹方面，對(duì)本土城市收縮研究相對(duì)缺乏。在對(duì)國(guó)外案例分析中，德國(guó)魯爾區(qū)、美國(guó)東北部“銹帶地區(qū)”、法國(guó)洛林以及日本北海道為研究重點(diǎn)區(qū)域，認(rèn)為全球化、去工業(yè)化、老齡化、郊區(qū)化、社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是西方城市收縮的主要原因。[18]在對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)城市收縮的研究中，人口結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和城市及區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性[9]往往是學(xué)者關(guān)注重點(diǎn)。例如，劉風(fēng)豹認(rèn)為東北地區(qū)的城市收縮是人口、經(jīng)濟(jì)和體制上的全面衰退[11]，張明斗認(rèn)為社會(huì)撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)、人口受教育程度、城市化水平以及人力資本是東北地區(qū)城市收縮的原因[8]，而另有一些學(xué)者認(rèn)為城市收縮是城市均衡格局（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、空間中的一維或多維結(jié)構(gòu)）被打破的結(jié)果。[19]

綜上所述，現(xiàn)有對(duì)城市收縮的研究主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：一是大多數(shù)學(xué)者以人口因素作為城市收縮的識(shí)別指標(biāo)并以此來(lái)定義城市收縮，但人口因素雖然是城市收縮最直觀、最易觀察和測(cè)量的指標(biāo)，而城市收縮卻應(yīng)是多維度的收縮，不應(yīng)只局限于人口維度，有些收縮城市也并未表現(xiàn)出明顯的人口變化[19]，因此需要構(gòu)建一個(gè)全面的指標(biāo)體系來(lái)測(cè)度城市收縮。二是現(xiàn)有研究對(duì)城市收縮現(xiàn)象的原因分析較少，同時(shí)缺乏實(shí)證分析。國(guó)內(nèi)對(duì)城市收縮的原因機(jī)制研究多集中在借鑒國(guó)外典型城市收縮的原因分析基礎(chǔ)上，但由于國(guó)內(nèi)外國(guó)情和城市發(fā)展階段存在巨大不同，外國(guó)城市收縮的原因機(jī)制僅具有一定的參考性，對(duì)國(guó)內(nèi)的收縮現(xiàn)象分析還是要立足本土。東北地區(qū)作為我國(guó)城市收縮的典型區(qū)域，構(gòu)建科學(xué)指標(biāo)體系進(jìn)行收縮城市識(shí)別測(cè)度及成因分析，對(duì)于合理應(yīng)對(duì)這一重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，具有重要理論與實(shí)踐價(jià)值。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到中國(guó)城市化率在2011年首次超過(guò)50%，城市收縮現(xiàn)象主要發(fā)生在此后階段，同時(shí)基于數(shù)據(jù)可得性，選取2011—2018年數(shù)據(jù)，并排除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的延邊州和大興安嶺地區(qū)，本文將東北三省其余34個(gè)地級(jí)市作為樣本進(jìn)行研究。本文中的所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展公報(bào)，部分缺失數(shù)據(jù)以相鄰年份數(shù)據(jù)科學(xué)化處理替代。

（二）研究方法

運(yùn)用熵值法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行客觀賦權(quán)，進(jìn)而確定城市的綜合發(fā)展指數(shù)，計(jì)算城市收縮度對(duì)收縮城市進(jìn)行識(shí)別測(cè)度。本文中的數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，而傳統(tǒng)熵值法并不能對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行較好地處理。在參考相關(guān)研究[20]的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用修正后的熵值法來(lái)計(jì)算收縮度。城市收縮度構(gòu)建如下：USi=Si2018-Si2011，其中，Sia是利用熵值法得出的第i 個(gè)城市第a年的城市綜合發(fā)展指數(shù)；US表示城市收縮度，如果USi＞0，則表示城市i處于城市增長(zhǎng)階段；反之，如果USi＜0，則表示城市i正在經(jīng)歷城市收縮，城市i就是我們識(shí)別出的收縮城市。

三、東北地區(qū)城市收縮的識(shí)別測(cè)度

（一）識(shí)別測(cè)度指標(biāo)

人口因素雖然是城市收縮最直觀、最易觀察和測(cè)量的指標(biāo)，但城市收縮應(yīng)是多維度的收縮，不應(yīng)只局限于人口維度，單一的人口或經(jīng)濟(jì)指標(biāo)難以對(duì)城市收縮作出較準(zhǔn)確的識(shí)別。本文在現(xiàn)有研究成果[21][22]基礎(chǔ)上將城市收縮定義為：城市收縮是一個(gè)城市在人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、城市吸引力及城市空間等方面呈現(xiàn)減弱甚至衰退的現(xiàn)象，具體包括人口流失、經(jīng)濟(jì)調(diào)整或衰退、投資減少、稅收減少、失業(yè)增加以及住房空置等現(xiàn)象?；诖?，并在相關(guān)城市收縮評(píng)價(jià)體系研究成果[23][10]基礎(chǔ)上，本文選取人口規(guī)模、人口密度、人均GDP、GDP增速、人均繳稅水平、城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)、房地產(chǎn)投資額以及城區(qū)建成區(qū)面積四類(lèi)八個(gè)指標(biāo)作為識(shí)別城市收縮的衡量指標(biāo)，具體指標(biāo)及用熵值法計(jì)算的所占權(quán)重如表1所示。

表1 東北地區(qū)城市收縮的識(shí)別指標(biāo)及權(quán)重

（二）識(shí)別測(cè)度指標(biāo)說(shuō)明

人口維度包括人口規(guī)模和人口密度。人口規(guī)模是衡量城市收縮最直觀的因素，人口數(shù)量的下降往往意味著城市吸引力的下降和城市收縮風(fēng)險(xiǎn)的增加；人口密度是衡量人口集聚的核心指標(biāo)，人口集聚的下降往往更容易導(dǎo)致城市收縮。[23]

經(jīng)濟(jì)維度包含經(jīng)濟(jì)水平、經(jīng)濟(jì)增速兩個(gè)方面。一般而言，一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)水平越發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)增速越快，這個(gè)城市發(fā)生城市收縮的風(fēng)險(xiǎn)就越低。本文選取了人均GDP、GDP增速分別作為衡量經(jīng)濟(jì)水平、經(jīng)濟(jì)增速的具體指標(biāo)。

社會(huì)維度是城市收縮的重要判定標(biāo)準(zhǔn)，本文選取的社會(huì)維度包括人均繳稅水平和反映城市吸引力的房地產(chǎn)投資情況。城市收縮伴隨著人口流失，而人口流失，特別是各類(lèi)人才的流失無(wú)疑會(huì)降低城市的吸引力以及人均繳稅水平；房地產(chǎn)投資往往能反映出一個(gè)城市的吸引力，房地產(chǎn)投資火熱的城市，城市發(fā)展?fàn)顩r往往較為繁榮，出現(xiàn)城市收縮的可能性也較低。

空間維度能夠反映出一個(gè)城市的土地利用結(jié)構(gòu)和城市環(huán)境，城區(qū)建成區(qū)面積較大的城市往往對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有良好的承載力，可以滿足人們的具體需求，出現(xiàn)城市收縮的可能性較低。

（三）東北地區(qū)收縮城市的識(shí)別

根據(jù)城市收縮度US，本文共識(shí)別測(cè)度出東北地區(qū)22 個(gè)收縮城市，如圖1 所示：遼寧省有沈陽(yáng)市、大連市等9個(gè)收縮城市，大部分集中在遼北、遼中南和遼東，占遼寧省城市總數(shù)的64.29%；吉林省有吉林市、四平市等6 個(gè)收縮城市，占吉林省城市總數(shù)的75%；黑龍江省有齊齊哈爾市、雞西市等7 個(gè)收縮城市，占黑龍江省的58.34%。東北地區(qū)共識(shí)別出22個(gè)收縮城市，占比64.71%。從數(shù)量上看，東北地區(qū)收縮城市占比較大；從空間分布看，呈現(xiàn)片狀集中分布，特別是在吉林和黑龍江，大部分集中在區(qū)域中心城市周?chē)赡苁鞘軈^(qū)域中心城市虹吸作用導(dǎo)致；從城市等級(jí)（參照國(guó)務(wù)院2014年發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》）上看，東北地區(qū)收縮城市以中小城市為主，城市發(fā)展?fàn)顩r不容樂(lè)觀。

圖1 東北地區(qū)收縮城市空間分布圖

（四）東北地區(qū)城市收縮的狀況分析

1.東北地區(qū)城市收縮程度分析

為更好地描述上述收縮城市的收縮程度，本文運(yùn)用ArcGis10.7 軟件對(duì)收縮城市的收縮度進(jìn)行自然斷點(diǎn)法分類(lèi)，將城市收縮分為非收縮（US＞0）、輕度 收縮（-0.004421，0）、中 度收 縮（-0.01557，-0.004422）與重度收縮（-0.029423，-0.015558），具體的收縮程度如圖2所示。從地域上看，東北地區(qū)有7個(gè)重度收縮城市、10個(gè)中度收縮城市和5 個(gè)輕度收縮城市，以中度和重度收縮為主。其中，遼寧省有6 個(gè)重度收縮城市，為東北最多省份；吉林省沒(méi)有重度收縮城市；黑龍江省只有大慶一個(gè)重度收縮城市。從城市等級(jí)上來(lái)看，沈陽(yáng)、大連兩個(gè)區(qū)域中心城市屬于重度收縮，這可能是由于沈陽(yáng)、大連這兩個(gè)城市前期基礎(chǔ)設(shè)施完善、城市發(fā)展迅速使文章所選識(shí)別指標(biāo)前期數(shù)值較高、近年來(lái)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)“擠水分”所造成的。另外，鞍山、撫順、齊齊哈爾、大慶、吉林這5 個(gè)II 型城市屬于重度收縮或中度收縮，中小城市大部分以中度收縮或輕度收縮為主。

圖2 東北地區(qū)城市收縮程度的空間分布圖

2.東北地區(qū)城市收縮的類(lèi)型

為深入探討城市收縮驅(qū)動(dòng)因素，將這些收縮城市進(jìn)一步劃分為資源枯竭型、產(chǎn)業(yè)調(diào)整型和被動(dòng)虹吸型城市（表2）。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的老工業(yè)城市名單、資源型城市名單、資源枯竭型城市名單及現(xiàn)有的研究成果[9]，資源枯竭型城市是指這些城市是建立在某一自然資源的基礎(chǔ)上，在城市發(fā)展過(guò)程中過(guò)分依賴某種自然資源，過(guò)度開(kāi)采，忽視資源環(huán)境的保護(hù)以至于造成資源枯竭的城市。東北地區(qū)自然資源豐富，區(qū)內(nèi)大部分城市因資源而興起，但目前面臨著礦竭城衰的困境，如區(qū)內(nèi)的撫順（煤）、阜新（煤）、鶴崗（煤）、伊春（森工）都是典型的資源枯竭城市。第二類(lèi)為產(chǎn)業(yè)調(diào)整型城市。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，東北地區(qū)某些城市由于與自然資源相關(guān)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)及配套產(chǎn)業(yè)占比較大，其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后，承受著巨大的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力。有些城市在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中通過(guò)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、鼓勵(lì)發(fā)展新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，取得了一些成效，成為產(chǎn)業(yè)調(diào)整再生型城市，如鞍山、通化；而另一些城市未能突破結(jié)構(gòu)和體制困境，成為產(chǎn)業(yè)衰退型城市，如本溪、鐵嶺、吉林、雞西、大慶。第三類(lèi)為被動(dòng)虹吸型城市。沈陽(yáng)、哈爾濱、長(zhǎng)春、大連四大城市的產(chǎn)值占東北地區(qū)的比重一直保持在25%以上[4]，但受東北整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響，四大中心城市對(duì)周?chē)鞘械摹耙绯觥毙?yīng)遠(yuǎn)落后于國(guó)內(nèi)其他區(qū)域中心城市，特別是近年來(lái)周?chē)行〕鞘袆趧?dòng)力、資本、資源等要素不斷向這些城市集中，產(chǎn)生較強(qiáng)的“被虹吸效應(yīng)”，導(dǎo)致周邊中小城市不斷收縮衰退。

表2 按驅(qū)動(dòng)因素劃分的東北地區(qū)收縮城市分類(lèi)

四、東北地區(qū)城市收縮的原因分析

（一）城市收縮原因的指標(biāo)選取

1.被解釋變量

在被解釋變量的選擇上，本文選擇上文中的城市綜合發(fā)展指數(shù)Sia來(lái)衡量，這樣既可以保證原因分析與識(shí)別測(cè)度體系的一致性，又可以保證其科學(xué)性。一般而言，城市綜合發(fā)展指數(shù)水平越高，城市的發(fā)展水平越高，出現(xiàn)收縮的可能性越低。

2.核心自變量

城市的發(fā)展是建立在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)之上的，考慮到學(xué)者們認(rèn)為近年來(lái)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入瓶頸的根源和核心問(wèn)題是結(jié)構(gòu)性問(wèn)題和體制性障礙這一廣泛共識(shí)[1][12]，本文在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上選取單位GDP電耗、第三產(chǎn)業(yè)占比和研發(fā)支出占比來(lái)反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，選取財(cái)政支出壓力、非稅收入比重和非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)占比來(lái)衡量體制性障礙。以這六個(gè)指標(biāo)作為核心自變量。

單位GDP 電耗（Pc）：東北地區(qū)電力熱力、石油加工及重化工工業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期以高耗能重工業(yè)為主，對(duì)水、電、動(dòng)力煤等能源需求較大，但隨著結(jié)構(gòu)性改革和綠色發(fā)展的持續(xù)推進(jìn)，“拉閘限電”倒逼能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為常態(tài)，東北地區(qū)面臨巨大的轉(zhuǎn)型壓力。本文選取單位GDP 電耗來(lái)反映東北地區(qū)高耗能重化產(chǎn)業(yè)占比大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市收縮的影響。一般而言，高耗能產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)越大，城市面臨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力也越大，城市收縮就越嚴(yán)重。

第三產(chǎn)業(yè)占比（Serv）：三產(chǎn)比重是城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要衡量指標(biāo)，東北地區(qū)傳統(tǒng)第二產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期占主體地位，加之營(yíng)商、創(chuàng)業(yè)環(huán)境欠佳，服務(wù)業(yè)及相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，服務(wù)業(yè)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)和人民需求滿足都有待提升。一般而言，三產(chǎn)比重越低，城市發(fā)生收縮的可能性也就越大。

研發(fā)支出占比（RD）：東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新相對(duì)不足，新產(chǎn)品、新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售收入遠(yuǎn)低于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)作用不明顯。本文選取研發(fā)支出占比反映東北地區(qū)的高新產(chǎn)業(yè)對(duì)城市收縮的影響，研發(fā)支出占比越高，對(duì)人才、資源的吸引就越大，越不容易發(fā)生收縮現(xiàn)象。

財(cái)政支出壓力（Fin）：東北地區(qū)長(zhǎng)期受計(jì)劃體制和“官本位”思維的影響，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度較大。本文選取財(cái)政支出壓力來(lái)反映政府干預(yù)對(duì)城市收縮的影響。一般而言，政府財(cái)政支出占收入的比重越大，政府的財(cái)政自給率越低、開(kāi)源需求就越大，政府對(duì)市場(chǎng)主體的干預(yù)程度就越大，城市收縮的風(fēng)險(xiǎn)也越大。

非稅收入比重（Non）：東北地區(qū)營(yíng)商環(huán)境受制于制度因素不甚優(yōu)越，東北振興亟待優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。本文選取非稅收入比重反映營(yíng)商環(huán)境對(duì)城市收縮的影響，非稅收入比重越大，城市的營(yíng)商環(huán)境就越差，就越容易收縮。

非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)比重（Emp）：東北地區(qū)國(guó)有企業(yè)數(shù)量多，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的貢獻(xiàn)大，在資源配置中往往具有優(yōu)先權(quán)，加之地區(qū)營(yíng)商環(huán)境的約束，許多非國(guó)有企業(yè)便極力依附其發(fā)展。一般而言，非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)越多，國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)的關(guān)系越融洽，政商關(guān)系越良好，城市發(fā)生收縮的可能性也就越低。

3.控制變量

考慮到隨著時(shí)代的發(fā)展，人們特別是年輕一代對(duì)于城市的選擇往往不再僅局限于就業(yè)機(jī)會(huì)和工資水平這些傳統(tǒng)觀念，選擇城市時(shí)也更加側(cè)重城市“宜業(yè)、宜居、宜養(yǎng)”等方面。為此，文章在這些方面選取了工資水平（Wage）、年均溫度（Tem）、萬(wàn)人醫(yī)師數(shù)量（Doc）這三個(gè)指標(biāo)作為控制變量。同時(shí)，參考目前東北地區(qū)人口、資源越來(lái)越向發(fā)達(dá)城市聚集的現(xiàn)狀，選擇反映城鄉(xiāng)發(fā)展的城鄉(xiāng)差距（Gap）作為控制變量進(jìn)行研究。一般而言，城鄉(xiāng)差距越大，城市的資源越密集，“虹吸作用”也越強(qiáng)，城市的抗收縮風(fēng)險(xiǎn)能力越強(qiáng)。相關(guān)變量說(shuō)明如表3所示。

表3 東北地區(qū)城市收縮原因的相關(guān)變量說(shuō)明

（二）模型構(gòu)建

面板數(shù)據(jù)既包含時(shí)間維度又有橫截面維度，面板數(shù)據(jù)可以有效避免變量遺漏、降低變量的共線性程度并提高了計(jì)量模型的有效性。基于上述變量的選取，本文對(duì)識(shí)別出的東北地區(qū)22 個(gè)收縮城市進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析，時(shí)間范圍為2011—2018年。具體的回歸模型設(shè)定如下：

其中，Deveit為第i個(gè)城市第t年的城市綜合發(fā)展指數(shù)，Pcrit、Servit、R&Dit、Finit、Nonit、Empit分別表示經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和體制因素維度的六個(gè)核心解釋變量；Xit表示宜業(yè)、宜居、宜養(yǎng)和城鄉(xiāng)發(fā)展維度的4 個(gè)控制變量。所有變量在模型中都進(jìn)行了取自然對(duì)數(shù)處理。

（三）東北地區(qū)城市收縮原因的實(shí)證分析

將上述實(shí)證指標(biāo)數(shù)據(jù)代入模型中，并通過(guò)Stata16軟件對(duì)模型進(jìn)行擬合，擬合結(jié)果如表4所示。

在進(jìn)行實(shí)證分析前應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)幕貧w模型，表4 第一列和第二列分別表示對(duì)東北地區(qū)2011—2018年總體數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型和混合回歸模型的擬合結(jié)果，對(duì)兩種效應(yīng)進(jìn)行F檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕了原假設(shè)，故回歸模型選擇固定效應(yīng)模型；第一列和第三列分別表示對(duì)東北地區(qū)總體數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的擬合結(jié)果，對(duì)兩種效應(yīng)進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕了原假設(shè)，固定效應(yīng)模型仍然適用。故固定效應(yīng)模型是最適合本文的實(shí)證回歸方法。

表4 東北地區(qū)城市收縮原因的實(shí)證回歸結(jié)果

在收縮原因的實(shí)證結(jié)果中，六個(gè)核心自變量都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)且顯著性較強(qiáng)，反映出東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和體制因素在城市收縮中的主導(dǎo)作用。其中，第三產(chǎn)業(yè)比重、財(cái)政支出壓力在P＜0.01水平上顯著；單位GDP 電耗、研發(fā)支出占比、非稅收入比重在P＜0.05 水平上顯著；非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)比重則在P＜0.1 水平上顯著。在控制變量中，僅有工資水平和城鄉(xiāng)差距通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，單位GDP 電耗通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)且估計(jì)系數(shù)為負(fù)，這表明東北地區(qū)重化工業(yè)、裝備制造業(yè)等“原字號(hào)”傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較高、“大而不強(qiáng)”且在產(chǎn)業(yè)鏈分工中處于低端[1]，城市發(fā)展高度依賴資源與能源造成城市面臨巨大轉(zhuǎn)型壓力，從而造成城市收縮現(xiàn)象。另外，第三產(chǎn)業(yè)占比在1%的顯著性水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，且估計(jì)參數(shù)為負(fù)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城市綜合指數(shù)呈反方向關(guān)系，這可能是由于近年來(lái)東北地區(qū)傳統(tǒng)支柱行業(yè)占全國(guó)的份額不斷萎縮，使得第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)顯得有所發(fā)展，但第三產(chǎn)業(yè)所占的全國(guó)市場(chǎng)份額并未增加引起的。[24]研發(fā)支出占比通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)且估計(jì)系數(shù)較小，反映出東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中創(chuàng)新要素的缺乏，對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)等“新字號(hào)”的培育、開(kāi)發(fā)力度弱，對(duì)高素質(zhì)、高層次人才的吸引力較弱，造成了大量資源的流失。

在體制因素方面，財(cái)政支出壓力通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)且估計(jì)系數(shù)為負(fù)，表明近年來(lái)東北地區(qū)政府的財(cái)政狀況不容樂(lè)觀、開(kāi)源需求較大，匱乏的財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生較大影響，對(duì)市場(chǎng)主體、營(yíng)商環(huán)境的培育更是捉襟見(jiàn)肘。非稅收入比重通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，且估計(jì)系數(shù)為正，這可能是由于東北地區(qū)整體營(yíng)商環(huán)境不佳導(dǎo)致的。研究中發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)收縮城市的非稅收入占財(cái)政收入比重普遍較高，有些城市甚至達(dá)到40%以上，遠(yuǎn)超20%的警戒線。非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)比重通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)，且估計(jì)系數(shù)為正，反映出東北地區(qū)的國(guó)有企業(yè)占比大、“官本位”思想束縛嚴(yán)重，加之近年來(lái)財(cái)政日益拮據(jù)，造成了以民營(yíng)企業(yè)為代表的非國(guó)有企業(yè)發(fā)展面臨重重困境，民營(yíng)企業(yè)未能充分帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在控制變量方面，工資水平、城鄉(xiāng)差距通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)。這可能是由于，一方面，近年來(lái)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)下降迅速，城市吸引力弱，經(jīng)濟(jì)陷入發(fā)展困局，導(dǎo)致市場(chǎng)潛力較小，職工工資較低，大量人口（特別是一些高素質(zhì)人才）、資本要素加快流失，造成城市收縮；另一方面，中小城市發(fā)展機(jī)會(huì)較少、城鄉(xiāng)差距相對(duì)較小，越來(lái)越多人口、資源等要素向產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)、就業(yè)機(jī)會(huì)較多的區(qū)域大城市、中心城市聚集，而東北地區(qū)大城市對(duì)中小城市的輻射帶動(dòng)能力較弱，造成中小城市收縮。而其他控制變量，如年均溫度、萬(wàn)人醫(yī)師數(shù)量并沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明，影響城市收縮的主要還是與宜業(yè)和自身發(fā)展相關(guān)的因素，雖然近年來(lái)人們選擇城市的觀念有所改變，但起決定作用的還是經(jīng)濟(jì)因素。

綜上，反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和營(yíng)商環(huán)境的影響指標(biāo)表現(xiàn)出較強(qiáng)的顯著性。由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和體制因素仍是東北地區(qū)城市收縮的主要原因。

五、結(jié)論與簡(jiǎn)要對(duì)策

（一）結(jié)論

1.東北地區(qū)收縮城市在數(shù)量上占比較大；在空間上圍繞沈、大、長(zhǎng)、哈四個(gè)區(qū)域中心城市呈片狀、帶狀集中分布；在收縮程度上以中度收縮和重度收縮為主；在城市等級(jí)上以中小城市為主，但遼寧省的大型城市收縮占比較大。

2.東北地區(qū)收縮城市從驅(qū)動(dòng)因素上總體可以劃分為資源枯竭型、產(chǎn)業(yè)調(diào)整型及被動(dòng)虹吸型三類(lèi)，且以產(chǎn)業(yè)調(diào)整型中的產(chǎn)業(yè)衰退型城市為主，資源枯竭型城市次之。就個(gè)人選擇而言，影響城市收縮的主要還是與宜業(yè)和自身發(fā)展相關(guān)的經(jīng)濟(jì)因素。

3.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和體制因素是東北地區(qū)城市收縮的主要原因。前者，傳統(tǒng)資源型、能源型“原字號(hào)、初字號(hào)”產(chǎn)業(yè)發(fā)展遭遇瓶頸，二產(chǎn)全國(guó)占比不斷下降，三產(chǎn)區(qū)域內(nèi)比重提高但全國(guó)占比并未提高，一產(chǎn)增加值提升較快但未能扭轉(zhuǎn)整體收縮趨勢(shì)?？萍紕?chuàng)新總體落后，新產(chǎn)品收入占比較低，產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力弱導(dǎo)致職工平均工資相對(duì)較低，高層次人口外流較為嚴(yán)重，形成惡性循環(huán)。后者，區(qū)域內(nèi)國(guó)企尤其是央企比重較大，民營(yíng)企業(yè)爭(zhēng)取資源受限或依附于大型國(guó)企生存，整體市場(chǎng)化程度不足，政府干預(yù)領(lǐng)域相對(duì)較大。加之，新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，缺少價(jià)值鏈高端的產(chǎn)業(yè)分布，企業(yè)利潤(rùn)率較低，對(duì)外商、個(gè)體及私營(yíng)企業(yè)投資吸引力較低，形成產(chǎn)業(yè)投資擴(kuò)大的體制機(jī)制障礙，導(dǎo)致城市收縮。

（二）簡(jiǎn)要對(duì)策

收縮城市是城市生命發(fā)展周期中的正?，F(xiàn)象，雖然和衰退城市具有一定的相似性，但并不完全等同于衰退城市。收縮城市治理要根據(jù)不同區(qū)域、不同收縮類(lèi)型及不同城市定位采取不同的對(duì)策。

1.優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，突破體制障礙。一方面，政府要優(yōu)化公共服務(wù)，減少企業(yè)的制度性成本；另一方面，要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的保護(hù)，加大企業(yè)減稅降費(fèi)力度，切實(shí)降低實(shí)體企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本。同時(shí)，完善醫(yī)療、教育、文化等公共服務(wù)體系，改善生態(tài)生活環(huán)境，吸引人才、投資等發(fā)展資源。

2.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)。不同的城市要采取不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方式。（1）產(chǎn)業(yè)衰退型城市要加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，進(jìn)一步淘汰落后產(chǎn)能，積極培育新興產(chǎn)業(yè)，加大對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品的投入研發(fā)力度。抓住5G、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)快速發(fā)展的機(jī)遇，積極發(fā)展與之相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)。（2）資源枯竭型城市要加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，推進(jìn)綠色發(fā)展。一方面，堅(jiān)持“存量發(fā)展”，將工業(yè)廢棄地和淘汰的落后產(chǎn)業(yè)所占土地進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，形成新型產(chǎn)業(yè)集聚；另一方面，選擇具備條件的廢棄工礦地進(jìn)行改造，開(kāi)發(fā)工業(yè)遺產(chǎn)變廢為寶。同時(shí)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈并提高價(jià)值鏈，在原有資源產(chǎn)品開(kāi)采輸出產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上適當(dāng)開(kāi)拓上下游產(chǎn)業(yè)鏈條。（3）中小被動(dòng)虹吸型收縮城市要培育和發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，結(jié)合城市實(shí)際狀況，找準(zhǔn)特色產(chǎn)業(yè)定位，提高與周?chē)蟪鞘械漠a(chǎn)業(yè)對(duì)接能力，優(yōu)先發(fā)展文旅休閑、現(xiàn)代物流等服務(wù)業(yè)。

3.推進(jìn)城市更新，實(shí)施精明收縮。（1）控制城市拓展規(guī)模，避免盲目鋪攤子、上項(xiàng)目，提升城市資源利用效率，盡力利用現(xiàn)有閑置土地建筑等資源進(jìn)行再開(kāi)發(fā)，降低發(fā)展成本，提升可持續(xù)發(fā)展能力。（2）分批次、有規(guī)劃地實(shí)施城市更新改造，完善公共基礎(chǔ)設(shè)施，打造宜居生態(tài)環(huán)境，發(fā)展康養(yǎng)等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，培育城市經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)。（3）深入挖掘各城市特色資源等比較優(yōu)勢(shì)，著重發(fā)展綠色、冰雪、電商、旅游及大數(shù)據(jù)、軟件等具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)和潛力的產(chǎn)業(yè)，形成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集聚，不斷提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，吸引各方投資及人才，實(shí)現(xiàn)城市轉(zhuǎn)型發(fā)展。