公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新的影響研究

胡逸群，趙莉，楊昌龍

[1.中國石油大學（北京）克拉瑪依校區(qū)工商管理學院，新疆克拉瑪依 834000；2.中國礦業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，江蘇徐州 221116]

引言

過去幾十年，我國工業(yè)走了一條重經(jīng)濟、輕環(huán)保的發(fā)展之路。在實現(xiàn)經(jīng)濟高速增長的同時，給自然環(huán)境帶來了極大的壓力?！八畻l”“土十條”“大氣十條”，以及排污許可制度的實施與推動，表明了我國政府整治環(huán)境污染問題的決心。而工業(yè)若想從根本上解決環(huán)境污染問題，提升技術創(chuàng)新能力是關鍵[1]?！安ㄌ丶僬f”認為，嚴格而有效的環(huán)境規(guī)制能引導企業(yè)自發(fā)地進行創(chuàng)新活動，創(chuàng)新能力的提升不僅能夠增強企業(yè)的競爭力，還能夠增加經(jīng)濟效益，從而實現(xiàn)環(huán)境效益與經(jīng)濟效益的“雙贏”[2,3]。但僅靠政府單方面的環(huán)境管理可能存在政府失靈的問題[4]，因此，公眾參與在環(huán)境保護方面的重要性逐漸被各界認知[5]。從2012 年原環(huán)境保護部建立12369 環(huán)保舉報熱線，到2015 年新修訂的《環(huán)境保護法》中增加“信息公開和公眾參與”專章，表明政府、公眾、企業(yè)等主體構成的多元環(huán)境治理體系逐步受到政府的重視?，F(xiàn)代化環(huán)境治理體系是以多元共治、公眾參與為理念，構建以政府、公眾、企業(yè)為主體，以環(huán)境質量改善為目標的環(huán)境治理體系?，F(xiàn)代化環(huán)境治理體系的構建，意味著企業(yè)面臨的環(huán)保約束由單一的政府約束轉換為政府與公眾的雙重約束。那么值得深思的是，面對政府和公眾雙重約束的工業(yè)能否實現(xiàn)環(huán)保、科技與經(jīng)濟的共同進步？

因此，本文基于“政府—公眾—企業(yè)”構成的現(xiàn)代化環(huán)境治理體系，結合我國國情，探究公眾環(huán)境治理投訴、政府環(huán)境規(guī)制和工業(yè)技術創(chuàng)新三者之間的關系。在分別研究公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新直接影響的基礎上，探究環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響技術創(chuàng)新過程中的中介作用，并深入分析隨著產(chǎn)業(yè)集聚的加入，公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新的影響趨勢，從而為正確引導公眾參與環(huán)境治理、實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟績效與環(huán)境績效的雙贏提出針對性的對策建議。

1 文獻綜述

1.1 公眾投訴和技術創(chuàng)新

新制度主義認為企業(yè)在面臨公眾施加的社會壓力時，會迫于道德驅使提高合法性[6]。因此，公眾是約束企業(yè)行為的重要因素之一[7]。在環(huán)境治理方面，由于信息成本和雙方博弈，使得政府和企業(yè)之間存在信息不對稱問題[8]，導致政府對企業(yè)污染行為監(jiān)管是不完全和滯后的。而公眾具有數(shù)量多、靈活性強的特點，且隨著環(huán)境問題日益凸顯公眾保障自身環(huán)境利益的意識也在逐步加強，因此公眾環(huán)境參與是改善政府單方面管理信息不對稱的有效手段之一[9]。公眾投訴是公眾通過多種渠道獲取企業(yè)環(huán)境違法信息，通過信訪、申訴、投訴等方式向政府反映或舉報的行為。但公眾投訴能否促進工業(yè)技術創(chuàng)新，學者研究相對較少且觀點不一。Li 等[10]、張國興等[11]、Zhao 等[12]認為，公眾投訴行為能夠迫使企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，從而實現(xiàn)清潔生產(chǎn)，改善周邊環(huán)境質量；然而，黃清煌等[13]、游達明等[14]則持相反觀點，認為由于我國公眾參與制度起步較晚，公眾尚不能正確參與到環(huán)境治理過程中，過度舉報等行為抑制了企業(yè)創(chuàng)新積極性。

1.2 環(huán)境規(guī)制和技術創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制是政府以保護環(huán)境為目的制定的相關環(huán)境法規(guī)和政策，旨在引導市場主體做出改善環(huán)境的決策，在提升整體經(jīng)濟效益的同時減少污染物排放，實現(xiàn)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的目標[15]。有關環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的研究，可追溯至20 世紀70 年代，美國經(jīng)濟學家Weitzman 在1974 年通過理論分析，認為與政府的指揮控制手段相比，稅收等市場制度更能夠促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新[16]。直到Porter 和Vander Linden 提出“波特假說”后，才有學者針對環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系進行實證研究。在已有的大量研究中，環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響主要表現(xiàn)為三方面觀點。第一，環(huán)境規(guī)制促進技術創(chuàng)新。Hojnik 和Ruzzier[17]、李廣培等[18]主要基于“波特假說”理論，認為企業(yè)隨著政策的引導加強技術研發(fā)，可實現(xiàn)資源利用率的提升、產(chǎn)品性能的增強、生產(chǎn)排污的達標等目標，從而提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。在這個過程中，創(chuàng)新收入大于創(chuàng)新成本，產(chǎn)生“創(chuàng)新補償”效應，實現(xiàn)了環(huán)保與經(jīng)濟的“雙贏”目標。第二，環(huán)境規(guī)制抑制技術創(chuàng)新。Yuan 和Xiang[19]、袁寶龍[20]主要基于新古典經(jīng)濟理論，認為企業(yè)為實現(xiàn)環(huán)保達標，需投入大量的成本，而環(huán)保成本則擠占了原有的創(chuàng)新投入，那么企業(yè)必須對現(xiàn)有工藝進行調整，最終影響了企業(yè)生產(chǎn)效率及創(chuàng)新進度，產(chǎn)生了“遵循成本”效應。第三，環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響是不確定的。“創(chuàng)新補償”效應和“遵循成本”效應是非同步的，因此，有學者開始質疑環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間的靜態(tài)關系。沈能等[21]認為，有關環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間的關系之所以不確定，是因為我國區(qū)域間差異較大，且制約二者關系的因素較多，因此可能存在著諸多“門檻”。該文首次利用門檻模型對環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系進行了研究，研究結果顯示環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新呈U 形動態(tài)關系。隨后也有大量學者對于環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間的動態(tài)關系進行了研究，如謝靖等[22]均驗證了環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間存在著U 形動態(tài)關系。然而也有學者持不同觀點，如鐘念等[23]認為環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)技術創(chuàng)新水平的關系呈現(xiàn)顯著的倒U 形關系。

1.3 環(huán)境規(guī)制的中介作用

公民社會理論主張研究社會問題時應從國家、經(jīng)濟、社會公民三方面進行系統(tǒng)分析，即應同時考慮政府、企業(yè)和公眾三個主體[24]。因此，在研究環(huán)境治理問題時，應將政府、公眾和企業(yè)三個主體同時納入研究框架中，探究三者間的互動機制。在現(xiàn)代化環(huán)境治理體系中，政府主要通過環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的行為進行約束。而公眾一方面以投訴的參與行為驅動企業(yè)實現(xiàn)環(huán)境合規(guī)，從而對企業(yè)的行為產(chǎn)生直接約束；另一方面通過公眾投訴等拓寬了政府獲取相關信息的渠道，影響政府環(huán)境規(guī)制強度從而間接影響企業(yè)生產(chǎn)行為。Wang 和Di[25]、Liao[26]發(fā)現(xiàn)當?shù)毓竦男旁L行為可顯著提升地方政府對企業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度，從而對當?shù)鼐G色投資產(chǎn)生間接的促進作用。

1.4 產(chǎn)業(yè)集聚的調節(jié)作用

產(chǎn)業(yè)轉型升級加速了工業(yè)集聚程度，為進一步提升競爭優(yōu)勢，企業(yè)不再以“點”的形式存在，而是加強集聚程度形成“線”或“面”，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚[27]。有大量的理論與實證研究顯示，產(chǎn)業(yè)集聚有助于知識溢出效應和技術溢出效應的產(chǎn)生，能夠加速集聚區(qū)域內企業(yè)間的學習、吸收和轉化，對產(chǎn)業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢發(fā)揮著積極作用。因此，當企業(yè)面臨嚴格的環(huán)保約束時，可向集聚區(qū)內環(huán)保達標企業(yè)進行知識、技術和經(jīng)驗學習，從而降低環(huán)保成本，減少對研發(fā)經(jīng)費的擠出。Peng[28]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的技術溢出效應可緩解環(huán)保成本對研發(fā)投入產(chǎn)生的“擠出效應”，因此產(chǎn)業(yè)集聚在環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著積極的調節(jié)作用，即當工業(yè)企業(yè)面臨公眾或政府形成的環(huán)保壓力時，產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的溢出效應有利于企業(yè)進行技術創(chuàng)新，使企業(yè)更好地兼顧環(huán)境績效和經(jīng)濟績效。

綜上所述，有關環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系雖已有大量研究，但關于公眾投訴對技術創(chuàng)新影響的研究較少，未深入探討環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響技術創(chuàng)新過程中的中介作用，且較少考慮產(chǎn)業(yè)集聚背景。因此，本文基于“政府—公眾—企業(yè)”三個主體構建的現(xiàn)代化環(huán)境治理體系，研究公眾參與中的公眾投訴行為，建立公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的動態(tài)面板模型，以中國工業(yè)2008—2018 年省級面板數(shù)據(jù)為基礎，分析產(chǎn)業(yè)集聚背景下公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術創(chuàng)新的動態(tài)影響關系。產(chǎn)業(yè)集聚背景下公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術創(chuàng)新的關系如圖1 所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)集聚背景下公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術創(chuàng)新關系

2 研究設計與方法

2.1 變量說明

（1）工業(yè)技術創(chuàng)新。在以往的研究中，學者們多將技術創(chuàng)新分為創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出兩個維度，且多以研究與發(fā)展經(jīng)費投入作為創(chuàng)新投入的測量指標，以專利數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的測量指標。專利是測量創(chuàng)新產(chǎn)出的重要測度指標，但因其在國內外界定差異較大，且新產(chǎn)品銷售收入不僅能夠反映新產(chǎn)品在市場中被消費者接受的程度，還能客觀地反映出新技術在市場中的價值[29]。因此，本文將技術創(chuàng)新分為創(chuàng)新投入（II）及創(chuàng)新產(chǎn)出（IO）兩個維度，并參照王莉靜和王慶玲[30]的觀點選用研究與發(fā)展經(jīng)費內部支出衡量創(chuàng)新投入，選用新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。

（2）公眾投訴強度（PPI）。本文參考Fu 和Geng[31]的觀點，選用與環(huán)境相關的投訴舉報與信訪數(shù)量作為公眾投訴強度的測量指標。數(shù)量越多則反映該地區(qū)公眾投訴強度越高，公眾參與環(huán)境保護的程度越高。

（3）環(huán)境規(guī)制強度（ERI）。有關環(huán)境規(guī)制強度的評價指標主要集中于污染物排放、污染治理投入、污染治理效果和環(huán)境規(guī)制強度綜合指數(shù)四個方面。本文基于傅京燕和趙春梅[32]的方法，結合工業(yè)污染物排放和污染治理投入兩個方面，構建環(huán)境規(guī)制強度綜合指數(shù)評價環(huán)境規(guī)制強度。選用各地區(qū)工業(yè)廢氣治理設施本年度運行費用和工業(yè)SO2排放量的比值、工業(yè)廢氣治理設施本年度運行費用和工業(yè)煙/粉塵排放量的比值、工業(yè)廢水治理設施本年度運行費用和工業(yè)廢水排放量的比值、固體廢棄物綜合利用率四個指標。具體計算過程為：首先，對指標進行歸一化處理；其次，選取工業(yè)SO2排放量、工業(yè)煙/粉塵排放量、工業(yè)廢水排放量、固體廢棄物產(chǎn)生量，利用熵值法計算權重，計算結果如表1 所示；最后，結合歸一化的指標和權重計算各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度。

表1 環(huán)境規(guī)制強度綜合指數(shù)權重計算結果

（4）產(chǎn)業(yè)集聚（IA）。本文研究對象為工業(yè)，因此參考Silvestredos 和Dalcol[33]、周小柯等[34]的方法，選取區(qū)位熵指數(shù)，即地區(qū)專業(yè)化指數(shù)衡量各地區(qū)工業(yè)的相對集聚程度。具體計算公式為：其中，i表示省份；t表示年份；LQ 表示區(qū)域熵值；x表示省份工業(yè)主營業(yè)務收入；X表示全國工業(yè)主營業(yè)務總收入；q表示省份地區(qū)生產(chǎn)總值；Q表示全國的國內生產(chǎn)總值。

（5）控制變量。本文選取的控制變量包括工業(yè)所有制結構、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和外商直接投資。其中，所有制結構（OS）選用國有資產(chǎn)比重來衡量；地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP）選用地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量；外商直接投資（FDI）選用實際利用外商資本金來衡量。

各變量衡量指標見表2。

表2 各變量的衡量指標

2.2 數(shù)據(jù)及模型設定

由于公眾投訴強度的相關數(shù)據(jù)在2008 年以前公布不全，且目前能查找到的關于環(huán)境規(guī)制強度的最新數(shù)據(jù)只公布至2018 年，因此，本文選用2008—2018年我國工業(yè)省級面板數(shù)據(jù)。此外，又由于西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失，本文將其剔除，數(shù)據(jù)也未包括中國港澳臺地區(qū)?？紤]到技術創(chuàng)新的慣性和連續(xù)性，在探究對創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出的影響時，將二者的滯后一期也作為解釋變量引入模型中。因此本文建立動態(tài)面板模型，選用系統(tǒng)廣義矩估計（Generalized Method of Moments，GMM）方法進行實證檢驗。

本文的回歸模型如下：

（1）以創(chuàng)新投入為被解釋變量：

為探究公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新的傳導機制，本文將分析環(huán)境規(guī)制的中介效應和產(chǎn)業(yè)集聚的調節(jié)作用。因此，在公式（1）的基礎上，參照溫忠麟和葉寶娟[35]提出的中介效應檢驗方法和調節(jié)效應檢驗思路，構建以下模型：

（2）以創(chuàng)新產(chǎn)出為被解釋變量：

以創(chuàng)新產(chǎn)出為解釋變量的模型構建思路與以創(chuàng)新投入為解釋變量一致，因此不再贅述。

其中，i表示省份；t表示年份；II、IO 分別表示工業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出，為被解釋變量；PPI表示公眾投訴強度，為解釋變量；ERI 表示環(huán)境規(guī)制強度，為解釋變量和中介變量；IA 表示產(chǎn)業(yè)集聚程度，為調節(jié)變量；GDP、FDI、OS 分別表示經(jīng)濟發(fā)展水平、外商直接投資及所有制結構，為控制變量；υ、γ分別表示地區(qū)和時間的固定效應；ε表示隨機擾動項。

3 實證分析

本文實證研究主要解決三個問題：第一，公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新的直接影響［模型（1）、模型（2）］；第二，環(huán)境規(guī)制的中介作用，即環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響工業(yè)技術創(chuàng)新的過程中是否發(fā)揮中介作用［模型（1）、模型（3）、模型（4）］；第三，產(chǎn)業(yè)集聚的調節(jié)作用，即隨著產(chǎn)業(yè)集聚的加入，公眾投訴和環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新的影響會發(fā)生何種變化［模型（5）、模型（6）］。因此，為檢驗模型的穩(wěn)健性及解決三個主要問題，本文對6 個模型進行檢驗。

為防止數(shù)據(jù)單位不同帶來的誤差，本文對所有數(shù)據(jù)均進行無量綱化處理。由于引入被解釋變量的滯后一期，為防止內生性問題，本文采用系統(tǒng)GMM 估計對動態(tài)面板模型進行實證分析檢驗。從AR（2）檢驗和Sargan 檢驗P值均大于0.1，可以看出，模型均符合GMM 估計有效性的假定。

3.1 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術創(chuàng)新投入

3.1.1 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新投入的直接影響

從表3 的模型（1）可知，公眾投訴強度的系數(shù)顯著且為正（β1=0.032，P＜0.1），說明公眾在環(huán)境治理方面的投訴舉報行為能夠對工業(yè)技術創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向的激勵作用，但效果較為微弱，公眾投訴強度每增加1 個單位，創(chuàng)新投入僅增加0.032 個單位。而模型（2）顯示，環(huán)境規(guī)制強度系數(shù)雖為正數(shù)，但未通過顯著性檢驗（β1=0.008，P＞0.1），說明由政府主導的環(huán)境規(guī)制尚未能夠有效促進工業(yè)技術創(chuàng)新投入。此外，從控制變量的檢驗結果可知，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和外商直接投資能夠有效地促進工業(yè)技術創(chuàng)新投入。

3.1.2 環(huán)境規(guī)制的中介作用

基于中介效應檢驗的思路可知，模型（1）公眾投訴強度回歸系數(shù)通過顯著性檢驗，可進行下一步；模型（3）公眾投訴強度回歸系數(shù)通過顯著性檢驗；模型（4）環(huán)境規(guī)制強度未通過顯著性檢驗，則進行sobel 檢驗，經(jīng)檢驗P值為0.087，未通過顯著性檢驗，可知環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響創(chuàng)新投入的過程中未發(fā)揮中介作用。但從模型（3）公眾投訴回歸系數(shù)可知，公眾投訴舉報行為可對政府環(huán)境規(guī)制強度發(fā)揮較為微弱的促進作用。

3.1.3 產(chǎn)業(yè)集聚的調節(jié)作用

表3 模型（5）主要檢驗在公眾投訴正向影響工業(yè)創(chuàng)新投入過程中產(chǎn)業(yè)集聚的調節(jié)作用。基于檢驗結果可知，公眾投訴強度和產(chǎn)業(yè)集聚交互項的回歸系數(shù)顯著為正（β4=0.229，P＜0.001），表明產(chǎn)業(yè)集聚在公眾投訴與工業(yè)技術創(chuàng)新投入之間發(fā)揮著正向調節(jié)作用，即隨著產(chǎn)業(yè)集聚的增強，公眾投訴強度對工業(yè)技術創(chuàng)新投入的激勵效果越好。由于模型（2）中環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新投入直接影響不顯著，故不再討論產(chǎn)業(yè)集聚在該過程中的調節(jié)作用。

3.2 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出

3.2.1 公眾投訴、環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新產(chǎn)出的直接影響

表4 模型（1）檢驗結果說明，公眾投訴能夠有效激勵工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出，且與表3 模型（1）結果相比可知，與促進創(chuàng)新投入的程度相比，公眾投訴對創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用更加明顯。由此可見，當工業(yè)面臨公眾投訴壓力時，更加愿意選擇從產(chǎn)品中做出反應，從而獲取更多有環(huán)保偏好的消費者和營業(yè)收入。此外，從模型（2）環(huán)境規(guī)制強度系數(shù)顯著為正可知，環(huán)境規(guī)制同樣能夠對創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮正向激勵作用。

表3 以創(chuàng)新投入為被解釋變量的檢驗結果

3.2.2 環(huán)境規(guī)制的中介作用

基于中介效應檢驗流程，從模型（1）公眾投訴強度系數(shù)、模型（3）公眾投訴強度系數(shù)、模型（4）公眾投訴強度和環(huán)境規(guī)制強度系數(shù)均顯著可知，環(huán)境規(guī)制在公眾約束影響工業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中發(fā)揮著中介作用，且是部分中介作用。進一步根據(jù)中介效應計算公式可得，環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的中介效應為：0.033×0.004/（0.033×0.004+0.125）=1.05%。可 見，公眾投訴在影響工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中有1.05%是通過環(huán)境規(guī)制強度間接影響的。

3.2.3 產(chǎn)業(yè)集聚的調節(jié)作用

從表4 模型（5）可知，產(chǎn)業(yè)集聚在公眾投訴影響創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中同樣發(fā)揮著正向調節(jié)作用，且交互項的系數(shù)為0.395，高于表3 模型（5）交互項的系數(shù)，說明產(chǎn)業(yè)集聚程度對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向調節(jié)更加突出，而在環(huán)境規(guī)制影響創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中則不顯著。

根據(jù)表3、表4 中被解釋變量滯后一期的系數(shù)均顯著為正，說明創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境規(guī)制強度的增加是一個逐步遞增的過程，同時也體現(xiàn)本文采用動態(tài)面板模型的合理性。此外，本文將工業(yè)技術創(chuàng)新分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，從兩個維度的檢驗結果可知，主要變量系數(shù)的正負及顯著性基本未發(fā)生明顯變化，說明數(shù)據(jù)回歸估計具有較好的穩(wěn)定性。

表4 以創(chuàng)新產(chǎn)出為被解釋變量的檢驗結果

4 結論與政策啟示

技術創(chuàng)新作為工業(yè)企業(yè)乃至整個行業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的主要途徑之一，一直備受關注?！半p碳”目標愿景下，隨著現(xiàn)代化環(huán)境治理體系日趨成熟，如何使工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)環(huán)保、科技與經(jīng)濟的共同進步，成為我國目前亟待解決的課題。本文通過我國工業(yè)2008—2018 年省級層面的面板數(shù)據(jù)，建立動態(tài)面板模型，采用系統(tǒng)GMM 估計對公眾投訴、環(huán)境規(guī)制和工業(yè)技術創(chuàng)新的動態(tài)關系進行實證檢驗，得出以下主要結論：

（1）公眾投訴、環(huán)境規(guī)制成為直接推動工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素。公眾投訴對工業(yè)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出均具有顯著正向影響，但對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向促進作用較大；環(huán)境規(guī)制僅對創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著促進作用。隨著《市場準入負面清單》《關于大力發(fā)展綠色流通的指導意見》《關于促進綠色消費的指導意見》等政策的頒布，為環(huán)保產(chǎn)品提供了市場機遇。產(chǎn)品流通的優(yōu)化，政府對于綠色消費的倡導，既為工業(yè)的新產(chǎn)品提供了市場機遇，也提高了消費者對環(huán)保產(chǎn)品的購買意愿，為工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的增長奠定了基礎。當企業(yè)面臨較強環(huán)境規(guī)制時，由于減排成本擠占研發(fā)經(jīng)費，導致研發(fā)經(jīng)費降低。但企業(yè)為實現(xiàn)環(huán)保達標，在研發(fā)經(jīng)費被擠占的前提下加大研發(fā)投入，增加幅度則較不顯著。因此，公眾投訴和環(huán)境規(guī)制對于工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響更加明顯。

（2）環(huán)境規(guī)制在公眾投訴影響工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中發(fā)揮著部分中介作用。公眾投訴對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響有1.05%是通過環(huán)境規(guī)制間接影響的?？梢?，在環(huán)境治理過程中，“政府—公眾—企業(yè)”三個主體間可實現(xiàn)良性互動。政府為進一步推進環(huán)境保護工作應完善公眾參與制度，公眾通過多種渠道向政府反映工業(yè)企業(yè)的環(huán)境違規(guī)行為，不僅能夠對工業(yè)企業(yè)施加環(huán)保壓力，還能為政府環(huán)境監(jiān)管提供更多信息，從而強化對工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用。以上說明多元環(huán)境治理體系的構建對于環(huán)保、科技和經(jīng)濟共同進步發(fā)揮著重要作用。

（3）產(chǎn)業(yè)集聚強化了公眾投訴對工業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用。產(chǎn)業(yè)集聚在公眾投訴影響工業(yè)技術創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著積極的調節(jié)作用。集聚區(qū)域內的溢出效應，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供了便利性，從而進一步提升了企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。因此，在公眾投訴的約束下，集聚區(qū)域內的企業(yè)更能兼顧自身經(jīng)濟與社會環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。

基于以上實證研究結果，本文提出以下政策建議：第一，政府應進一步提高公眾環(huán)保意識，呼吁更多公眾參與環(huán)境治理。同時，應進一步完善公眾參與獎懲制度，一方面通過獎勵機制激發(fā)更多公眾的參與意愿，另一方面通過懲罰機制引導公眾通過正確且合理的方式參與環(huán)境治理工作。第二，政府應建立暢通的信息交流平臺，并規(guī)范工業(yè)環(huán)保信息的公開制度，緩解政府、公眾、企業(yè)三個主體間的信息不對稱問題。第三，政府應加強環(huán)境監(jiān)管力度，同時做好對工業(yè)企業(yè)的治污引導工作，給予一定的政府補助或融資等政策支持，緩解企業(yè)技術創(chuàng)新的資金困難，進一步促進企業(yè)技術創(chuàng)新實現(xiàn)綠色轉型升級。第四，積極引入高質量的外資。由于技術溢出效應的存在，高質量的外資能夠為本土企業(yè)帶來先進的技術及管理理念，從而通過技術創(chuàng)新的提升增加本土工業(yè)的競爭力。在引入外資時注意考察其環(huán)境污染情況和技術先進性，防止成為“污染天堂”轉移地。