數(shù)字檢察范式的實(shí)踐應(yīng)用

● 錢昌夫 趙少岸 /文

近年來(lái)，浙江省紹興市人民檢察院研發(fā)了民事裁判文書智慧監(jiān)督系統(tǒng)和智慧檢察監(jiān)督系統(tǒng)等軟件，不僅為紹興市檢察機(jī)關(guān)篩查出大量本地的監(jiān)督線索，使業(yè)務(wù)部門監(jiān)督案件數(shù)量爆發(fā)式增長(zhǎng)，還為浙江省其它地市以及全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)提供約3萬(wàn)余條案件線索，成果喜人。本文立足紹興市數(shù)字檢察實(shí)踐，對(duì)開展的數(shù)字檢察工作范式進(jìn)行總結(jié)，希望對(duì)數(shù)字檢察工作有所借鑒。

一、數(shù)字檢察范式概述

（一）數(shù)字檢察范式

數(shù)字檢察范式，是根據(jù)工作場(chǎng)景、工作目的、開展方法、產(chǎn)生效果的不同而確立的數(shù)字檢察工作方法固定模式。將數(shù)字檢察工作方法歸納為各種范式，可以在今后遇到相似情況時(shí)，采用最優(yōu)范式，迅速辦理案件。

（二）數(shù)字檢察中“數(shù)字”的含義

數(shù)字檢察是運(yùn)用數(shù)字手段進(jìn)行的檢察工作。數(shù)字可以有不同的含義。

1.數(shù)字是對(duì)事件進(jìn)行記錄的電子痕跡。所有的存儲(chǔ)在各種設(shè)備中的數(shù)據(jù)，都是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的記錄。存儲(chǔ)在政府中的各類數(shù)據(jù)、通訊公司的通訊記錄、金融機(jī)構(gòu)中的賬戶記錄、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的消費(fèi)和投寄記錄、乘坐交通工具的記錄、街面公共場(chǎng)所錄像記錄等等，無(wú)一不是對(duì)人的活動(dòng)的記錄，但這些記錄往往呈碎片化狀態(tài)，反映生活行為一角，其意義需要進(jìn)行深度挖掘。

2.數(shù)字是證據(jù)。電子痕跡反映客觀事實(shí)，只要它未經(jīng)事后改動(dòng)，就具有證據(jù)的價(jià)值。

3.數(shù)字是提供知識(shí)的手段。政府機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、司法機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)記錄等數(shù)字資源，是反映社會(huì)生活公共事務(wù)的全量大數(shù)據(jù)。這些全量大數(shù)據(jù)中既記錄社會(huì)生活中各個(gè)主體的行為，也記錄政府執(zhí)法行為、司法機(jī)關(guān)的司法行為，從中可以挖掘出法律實(shí)際運(yùn)行狀況的信息。

4.數(shù)字是管理的方法。數(shù)字可以使人的感知延伸，因此它也是一種管理、治理的方法，尤其是對(duì)于管治觸角尚未延伸到位的領(lǐng)域、容易失范的領(lǐng)域，運(yùn)用數(shù)字這一透明手段，將該領(lǐng)域的活動(dòng)變成可察覺、可追查的狀態(tài)，可有效地遏制違法犯罪。因此，數(shù)字也是非常有效的管理方法。

數(shù)字檢察的核心是對(duì)數(shù)字的運(yùn)用。如果不運(yùn)用數(shù)字，對(duì)數(shù)字僅僅作第一種理解，數(shù)字無(wú)非就是一種電子痕跡，平平無(wú)奇。真正的力量來(lái)源于對(duì)數(shù)字的運(yùn)用，這時(shí)數(shù)字就變成了有效的辦案工具、敏銳的感知手段、可靠的管理方法，因此運(yùn)用是核心。而運(yùn)用的前提是理解，必須從實(shí)戰(zhàn)實(shí)用的角度去理解數(shù)字，可以說(shuō)數(shù)字檢察范式建立在對(duì)數(shù)字的理解之上，不同的理解和運(yùn)用產(chǎn)生了不同的數(shù)字檢察范式，有多少類對(duì)數(shù)字的理解就會(huì)產(chǎn)生多少種數(shù)字檢察范式。

二、數(shù)字檢察范式的分類及實(shí)踐應(yīng)用

實(shí)踐中，數(shù)字檢察運(yùn)用范式的思維去歸納，可以分為數(shù)字增益、數(shù)字檢驗(yàn)、數(shù)字預(yù)防三類。

（一）數(shù)字增益范式

數(shù)字增益范式是指在已有監(jiān)督線索或已查辦相關(guān)案件的情況下，運(yùn)用數(shù)字資源，將線索由匱乏發(fā)展到豐富，將個(gè)案發(fā)展成類案，其間數(shù)字起到增益放大的作用。具體而言，在實(shí)踐中的做法有以下兩類。

1.關(guān)聯(lián)串并法。關(guān)聯(lián)串并是指對(duì)于一個(gè)線索，抽取其人、事、物的要素，進(jìn)行不斷地關(guān)聯(lián)尋找相關(guān)的信息。這其實(shí)就是傳統(tǒng)的辦理窩串案的方法，不滿足于辦理個(gè)案，而是要查一串、辦一窩，于是就在初查時(shí)不停地關(guān)聯(lián)相關(guān)的信息，以發(fā)現(xiàn)更多的嫌疑對(duì)象，并預(yù)估整體案件的規(guī)模。此類案件頗多，關(guān)鍵在于一要有數(shù)據(jù)，二要工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，不停地追查關(guān)聯(lián)。

2.特征篩查法。違法犯罪都有特征，特征篩查法是指辦理了個(gè)案后，對(duì)違法犯罪的特征進(jìn)行分析建模，然后調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)并從中篩查具有同樣特征的數(shù)據(jù)，篩查的結(jié)果在內(nèi)容上有違法犯罪的特征，在數(shù)量上往往是一大批，于是就從“辦一案”變成“牽一串”，有條件去監(jiān)督辦理類案并更進(jìn)一步達(dá)到“治一片”的效果。這是當(dāng)前最主流的數(shù)字檢察方法，典型的案件有柳某虛假訴訟系列監(jiān)督案［1］參見柳某某等人虛假訴訟、詐騙、尋釁滋事案刑事裁定書，浙江省紹興市中級(jí)人民法院（2020）浙06刑終152號(hào)。。2018年，紹興市檢察機(jī)關(guān)從之前辦理的套路貸個(gè)案中，總結(jié)出其特點(diǎn)是高頻次放貸、空白借條、虛增借款金額、脅迫簽訂欠條、暴力軟暴力催討等等。將這些特征建模后，調(diào)取了18萬(wàn)份裁判文書，按上述特征進(jìn)行篩查，結(jié)果柳某進(jìn)入了調(diào)查視野。柳某在1年內(nèi)民間借貸訴訟案件高達(dá)136件，符合高頻次放貸特征。經(jīng)向法院調(diào)卷發(fā)現(xiàn)確有出借人姓名空白、借款支付為銀行轉(zhuǎn)賬后部分現(xiàn)金返還（即實(shí)際交付金額少于流水，由于流水和借條金額相符，即借條中的借款金額是虛增的），且符合虛增借款金額特征。向公安機(jī)關(guān)調(diào)取信息，發(fā)現(xiàn)曾有多人報(bào)警反映柳某等人實(shí)施非法討債，符合使用暴力軟暴力的特征。經(jīng)查詢銀行流水，又發(fā)現(xiàn)與柳某密切相關(guān)的王某等人，有團(tuán)伙的特征。至此，確定柳某等人套路貸惡勢(shì)力犯罪的嫌疑。于是將線索移送公安機(jī)關(guān)并引導(dǎo)偵查，將柳某等5人抓獲歸案，查證結(jié)果和之前判斷一致。柳某虛假訴訟系列案充分說(shuō)明，數(shù)字就是個(gè)案轉(zhuǎn)化成類案的倍增器。

此類案件辦理的要點(diǎn)有三：一是要找準(zhǔn)案件的特征。二是要善于分析嫌疑對(duì)象會(huì)在哪些地方留下數(shù)據(jù)痕跡并充分利用。在柳某等人案中，裁判文書是首要的數(shù)據(jù)，但實(shí)際辦案中并沒有局限于該數(shù)據(jù)，而是尋找了更多的數(shù)字資源。對(duì)裁判文書進(jìn)行篩查是圈范圍、找重點(diǎn)，是發(fā)現(xiàn)嫌疑對(duì)象；調(diào)卷宗、查警情、拉流水是增加確信，是確定嫌疑事實(shí)，兩方面均十分重要。三是要注重犯罪特征和數(shù)據(jù)特征的轉(zhuǎn)換問(wèn)題。因?yàn)閿?shù)字資源并不是直接為查案件而設(shè)計(jì)的，需要把特征轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)能包含、能表現(xiàn)的形式，這樣的篩查才能收到預(yù)期的效果。如套路貸案件中被告往往會(huì)出現(xiàn)“不認(rèn)識(shí)原告”的辯解，這正是套路貸犯罪特征之一“使用空白借條”在數(shù)據(jù)中的轉(zhuǎn)換形式，套路貸犯罪嫌疑團(tuán)伙在出借時(shí)由甲出面完成借貸手續(xù)，并收取被害人的還款利息，但事后在空白借條的出借人處寫上乙的姓名并以乙的名義起訴要求還款付息，就使被害人付給甲的還款和利息在形式上歸于“無(wú)效”。破解其中的奧秘之后，“不認(rèn)識(shí)原告”就是套路貸的標(biāo)記特征，以此進(jìn)行篩查，既具有揭露假象的穿透力，又具有無(wú)所不至的搜索力，成為強(qiáng)大的發(fā)現(xiàn)線索方法。

（二）數(shù)字檢驗(yàn)范式

數(shù)字檢驗(yàn)范式是指僅僅擁有數(shù)字資源，但沒有任何線索，用一定的方法對(duì)數(shù)字進(jìn)行分析，以檢驗(yàn)?zāi)骋活I(lǐng)域法律實(shí)施情況，是否有違法犯罪的嫌疑線索。相當(dāng)于是對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行法律運(yùn)行健康程度的“數(shù)字體檢”。數(shù)字檢驗(yàn)范式現(xiàn)有三種做法。

1.數(shù)字核驗(yàn)。這是指法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)某些事項(xiàng)作出了規(guī)定，而這些規(guī)定在具體現(xiàn)實(shí)中的執(zhí)行情況，可以用數(shù)據(jù)來(lái)核驗(yàn)。這里舉兩例：（1）帶薪服刑分析案。如何查證是否存在帶薪服刑現(xiàn)象？具體方法非常簡(jiǎn)單，從統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中導(dǎo)出被判處刑罰的人員數(shù)據(jù)，篩選出原系國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員、事業(yè)單位人員、國(guó)有企業(yè)人員的數(shù)據(jù)，向公積金中心申請(qǐng)公積金繳納數(shù)據(jù)（繳納公積金也就意味著在發(fā)放工資，當(dāng)然能從財(cái)政局獲得工資數(shù)據(jù)則更佳），然后將兩個(gè)數(shù)據(jù)集碰撞計(jì)算，就可以找出原公職人員服刑期間是否在繳納公積金，間接確定是否帶薪服刑。（2）低保待遇核對(duì)案。浙江省規(guī)定，擁有生活用機(jī)動(dòng)車的，不符合低保對(duì)象的條件。因此可以用低保人員的數(shù)據(jù)和機(jī)動(dòng)車登記的數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，檢驗(yàn)是否有人開著豪車領(lǐng)低保。這種數(shù)字核驗(yàn)的關(guān)鍵是從法律法規(guī)的規(guī)定出發(fā)設(shè)計(jì)核驗(yàn)方法，否則于法無(wú)據(jù)，數(shù)字檢驗(yàn)最后會(huì)變成無(wú)用功。

2.頻次篩查。對(duì)某一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)，然后將頻次由高到低排列，重點(diǎn)審查高頻次數(shù)據(jù)有無(wú)違法犯罪的嫌疑。之所以這樣做，一是頻次高的違法犯罪的風(fēng)險(xiǎn)概率高，因?yàn)樽靼竿嵌啻螌?shí)施，在數(shù)據(jù)上會(huì)表現(xiàn)為頻次較高；二是頻次高的部分是數(shù)據(jù)的主流，如果頻次高的部分成案，不僅辦案數(shù)量可觀，而且也抓住了該領(lǐng)域違法犯罪問(wèn)題的主流。如陳某等10人犯保險(xiǎn)詐騙、詐騙案［2］參見陳某等人保險(xiǎn)詐騙、詐騙案刑事判決書，浙江省紹興市中級(jí)人民法院（2021）浙0603刑初384號(hào)。。2019年有3家主要的保險(xiǎn)公司向檢察機(jī)關(guān)提供了近年的風(fēng)險(xiǎn)理賠案件，希望檢察機(jī)關(guān)整理線索后交公安機(jī)關(guān)偵辦案件。檢察機(jī)關(guān)將保險(xiǎn)公司的數(shù)據(jù)匯總后，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員眾多，不確定哪些人員比較具有可查性。隨后，又采用了調(diào)取通訊記錄的方法，統(tǒng)計(jì)向保險(xiǎn)公司、公安機(jī)關(guān)報(bào)案次數(shù)，對(duì)報(bào)案頻次作降序排列。結(jié)果陳某報(bào)案頻次最高，最具有可查性。于是以陳某為重點(diǎn)向各保險(xiǎn)公司調(diào)取保險(xiǎn)理賠記錄，發(fā)現(xiàn)其理賠記錄達(dá)60余起，連續(xù)不斷的事故，違背了生活的常理，只有詐騙才能解釋，且事故車輛眾多，牽涉的駕駛員眾多，團(tuán)伙作案的嫌疑較大。將線索移送公安機(jī)關(guān)后，查獲了以陳某為首的10人從事車輛保險(xiǎn)詐騙的團(tuán)伙。頻次篩查法的要點(diǎn)是在高頻次的數(shù)據(jù)中，找到異?，F(xiàn)象、可疑現(xiàn)象，以確定嫌疑。因?yàn)橛行┱５那闆r，也會(huì)形成高頻次的數(shù)據(jù)，如一家企業(yè)破產(chǎn)，也會(huì)形成高頻次應(yīng)訴的情況，其中是否有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的虛假訴訟，就需要判斷訴訟中有否可疑現(xiàn)象、異?，F(xiàn)象，也就是說(shuō)頻次高是違法犯罪的其中一個(gè)特征，但并不是充分的特征。

3.比例分析。這是對(duì)某一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，作比例分析，如果數(shù)據(jù)的比例分布異常，則將其列為研究的對(duì)象，深入分析導(dǎo)致比例異常的原因，由于違法犯罪往往會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)比例扭曲，找出比例異常的原因，也就捕捉到了違法犯罪的信息。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的規(guī)律，正常情況下，數(shù)據(jù)都是正態(tài)分布或者平均分布，數(shù)據(jù)之間的比例差別變化比較平緩，而違法犯罪往往擾動(dòng)了正常的數(shù)據(jù)分布，使數(shù)據(jù)變得扭曲、畸形。因此，數(shù)據(jù)比例上的異常就是存在違法犯罪的標(biāo)記。試舉周某某等人敲詐勒索、詐騙一案加以說(shuō)明。紹興市柯橋區(qū)的中國(guó)輕紡城市場(chǎng)是全球最大輕紡市場(chǎng)，因?yàn)橛』ú蓟ㄐ偷那謾?quán)問(wèn)題時(shí)常發(fā)生訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)近年來(lái)柯橋區(qū)法院受理的2900余件花型著作權(quán)糾紛案進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)共有334名律師代理過(guò)此類案件，但是辦案數(shù)量分布非常不均勻，對(duì)代理原告一方的律師辦案數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，人均辦案4.37件，占總數(shù)的比例為0.15%。但是同一律所兩名律師辦案數(shù)量分別為745件、648件，分別占總數(shù)的25.55%和22.22%，數(shù)量和比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于平均值，形成了異常。分析認(rèn)為，在正常情況下當(dāng)事人律師，數(shù)據(jù)應(yīng)該是分散的，不可能集中委托到同一律所的兩名律師上，現(xiàn)在數(shù)據(jù)發(fā)生了異常的集中，說(shuō)明不是正常情況，其中必然有人為控制的因素，人為控制訴訟案件這種異?，F(xiàn)象暗示了濃郁的違法犯罪特征。重點(diǎn)分析這兩名律師代理案件的裁判文書，某版權(quán)代理有限公司浮出了水面，雖然案件的“原告”多變，但取證人員則常常是該版權(quán)代理公司的員工陳某某、王某某等人。再分析“原告”，多為外地人員，沒有在紹的活動(dòng)軌跡。綜合這些信息，分析認(rèn)為是該版權(quán)代理公司控制了一大批“原告”主張花型著作權(quán)被侵權(quán)，并集中委托律師進(jìn)行代理，高概率存在虛假訴訟、敲詐勒索犯罪。線索移送公安機(jī)關(guān)，經(jīng)偵查查明，周某某、陳某某等人虛構(gòu)著作權(quán)起訴當(dāng)事人，以法院判決、調(diào)解、私下威脅等方式敲詐、騙取非法賠償金，總計(jì)達(dá)2000余萬(wàn)元。這一案例表明，比例異常是非常可靠的違法犯罪指標(biāo)，可循跡發(fā)現(xiàn)違法犯罪的信息。

（三）數(shù)字預(yù)防范式

數(shù)字預(yù)防范式是指應(yīng)用數(shù)字手段監(jiān)督某一個(gè)領(lǐng)域，或者針對(duì)發(fā)案的規(guī)律卡住發(fā)案的環(huán)節(jié)，切斷違法犯罪發(fā)生的進(jìn)程，從而起到預(yù)防的作用。具體做法有兩種。

1.數(shù)字監(jiān)督。即將某一領(lǐng)域的相關(guān)活動(dòng)情況納入數(shù)字記錄的范疇，相關(guān)記錄向檢察機(jī)關(guān)公開。這一方法將某一領(lǐng)域變得透明可追查，就使違法犯罪受處罰成為必然，從而基本上遏制違法犯罪的發(fā)生。當(dāng)公共區(qū)域布設(shè)滿攝像頭，街面犯罪就基本消失。數(shù)字監(jiān)督與之是同樣的機(jī)理，其治理的價(jià)值十分巨大。然而當(dāng)前的問(wèn)題是檢察機(jī)關(guān)調(diào)取數(shù)據(jù)比較困難，導(dǎo)致數(shù)字監(jiān)督是一項(xiàng)任重道遠(yuǎn)的工作。

2.數(shù)字卡位。這是對(duì)違法犯罪發(fā)案的必經(jīng)環(huán)節(jié)設(shè)置數(shù)字監(jiān)督措施，卡住要害切斷違法犯罪發(fā)生鏈條使之無(wú)法進(jìn)行。比如有的詐騙犯罪利用未成年人的身份辦理銀行卡，將之作為作案工具。檢察機(jī)關(guān)與人民銀行協(xié)作，將頻繁有一定數(shù)額以上資金進(jìn)出的未成年人銀行賬號(hào)進(jìn)行查控，打斷詐騙犯罪的進(jìn)程。又如未成年人易在賓館等住宿場(chǎng)所遭受性侵犯罪，于是制訂規(guī)則要求這些場(chǎng)所執(zhí)行強(qiáng)制報(bào)告制度，管住住宿場(chǎng)所，防止未成年人被性侵。

數(shù)字預(yù)防范式是極具治理效果的數(shù)字檢察方法，其基于對(duì)違法犯罪發(fā)案原因、發(fā)案規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)。其實(shí)現(xiàn)的方法實(shí)際上是改進(jìn)法律或者改進(jìn)法律實(shí)施的規(guī)則，并將數(shù)字作為一種有效的管治工具。為了實(shí)現(xiàn)數(shù)字預(yù)防，檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)行大量的協(xié)調(diào)工作，以取得黨委支持、各方的認(rèn)可和助力。這既是一項(xiàng)法律工作，也是一項(xiàng)政治工作，且政治工作的屬性更重，同時(shí)對(duì)社會(huì)治理的效益也更大、更深遠(yuǎn)。

三、充分運(yùn)用數(shù)字檢察范式建構(gòu)檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理的綜合體系