從兩極到三強(qiáng)：歐盟人工智能的全球競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略分析

施 雯，繆其浩

(上海圖書館 (上?？茖W(xué)技術(shù)情報(bào)研究所)，上海 200031)

0 引言

人工智能正在成為影響未來社會(huì)變革的最重要不確定因素之一。從資金投入、技術(shù)發(fā)展、人才培養(yǎng)、應(yīng)用場(chǎng)景等多方面來看，中美兩國(guó)已顯著占據(jù)全球人工智能領(lǐng)域 “兩極”之位。世界70大互聯(lián)網(wǎng)公司掌握著人工智能技術(shù)賴以存在的絕大部分?jǐn)?shù)據(jù)與算法，而這些公司90%的市場(chǎng)資本由中美兩國(guó)所把控[1]。但不容忽視的是，歐盟正在成為該領(lǐng)域的新晉競(jìng)爭(zhēng)者。

歐盟委員會(huì)自2018年發(fā)布 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》以來連續(xù)出臺(tái)多份關(guān)聯(lián)文件，并積極推進(jìn)立法，引發(fā)有關(guān)歐盟會(huì)否成為另一個(gè)人工智能超級(jí)大國(guó)之問。首先，歐盟表明了試圖將 “兩極”盤踞的局勢(shì)扭轉(zhuǎn)為 “三強(qiáng)”相爭(zhēng)的意愿。歐盟委員會(huì)明確表示不愿意在中美兩國(guó)間 “選邊戰(zhàn)隊(duì)”的立場(chǎng)，提出要成為競(jìng)技手，而不是充當(dāng)其他人的競(jìng)技場(chǎng)[2]。其次，歐盟委員會(huì)已發(fā)布的戰(zhàn)略文本顯示，歐盟正基于自身比較優(yōu)勢(shì)選擇以不同于中美的發(fā)展模式參與競(jìng)爭(zhēng)。歐盟委員會(huì)主席烏爾蘇拉·馮德萊恩提出了 “技術(shù)主權(quán)” (technological sovereignty)的概念，其實(shí)質(zhì)是希望在與核心技術(shù)相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、工具、標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)則乃至價(jià)值觀和社會(huì)模式方面實(shí)現(xiàn)最大程度的 “規(guī)制自主” (regulatory autonomy)[3]，為歐洲爭(zhēng)取發(fā)展空間。最后，考慮到歐盟確實(shí)擁有重視個(gè)人隱私及數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)利的價(jià)值傳統(tǒng)與民意基礎(chǔ)，以及 《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (GDPR)帶來的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歐盟有可能在以國(guó)家驅(qū)動(dòng)的中國(guó)力量和以市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的美國(guó)戰(zhàn)略之外，拋出 “以人為中心”的價(jià)值觀立場(chǎng)，搶先發(fā)布人工智能領(lǐng)域的倫理監(jiān)管準(zhǔn)則，并將其推向國(guó)際社會(huì)，嘗試以歐洲方式實(shí)現(xiàn) “彎道超車”。

由于人工智能議題關(guān)乎大國(guó)間在科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多維度上的力量對(duì)比，極有必要持續(xù)跟蹤分析國(guó)家和國(guó)家集團(tuán)層面在人工智能方面的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，其中，歐盟是研判全球人工智能競(jìng)爭(zhēng)格局所不能忽視的重大變因。本文在全盤梳理歐盟人工智能戰(zhàn)略的實(shí)施意圖、舉措與前景的基礎(chǔ)上，從其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手美國(guó)的相關(guān)反應(yīng)評(píng)估其戰(zhàn)略效果，推斷戰(zhàn)略中存在的薄弱環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)，為中國(guó)應(yīng)對(duì)新的競(jìng)爭(zhēng)局面提供建言。

1 文獻(xiàn)綜述

21世紀(jì)以來，科技競(jìng)爭(zhēng)成為大國(guó)間競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)領(lǐng)域。關(guān)于美國(guó)和中國(guó)爭(zhēng)奪技術(shù)主導(dǎo)地位的研究較多，特別是在人工智能領(lǐng)域。但也有學(xué)者提出，這些分析缺少一個(gè)重要的參與者：歐洲。歐洲正在發(fā)展自己的戰(zhàn)略和能力，以之與美國(guó)和中國(guó)抗衡[4]。

國(guó)外對(duì)歐盟人工智能戰(zhàn)略的分析，自2018年 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》發(fā)布后掀起一波小高潮。研究重點(diǎn)可分為三類：第一類，戰(zhàn)略框架的評(píng)議，以及進(jìn)一步推進(jìn)的建言。大部分文章認(rèn)為，歐盟一直致力于鼓勵(lì)發(fā)展合乎道德的、值得信賴和可靠的新技術(shù)，這促使其在人工智能領(lǐng)域也采用了相同的治理思路，即強(qiáng)調(diào)對(duì)人工智能技術(shù)和應(yīng)用的監(jiān)管，使其值得信賴、穩(wěn)健可靠，并以倫理監(jiān)管作為主要治理工具[5]?；诖肆?chǎng)對(duì)戰(zhàn)略的評(píng)議也以正面為多，認(rèn)為歐洲目前需要人工智能的監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)化和道德原則，勝過需要?jiǎng)?chuàng)新[6]。美國(guó)科技智庫則持不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為監(jiān)管會(huì)限制人工智能在歐洲的開發(fā)與應(yīng)用，還會(huì)增加歐盟人工智能企業(yè)和消費(fèi)者的成本[7]。第二類研究集中分析了歐盟成員國(guó)對(duì)歐盟人工智能戰(zhàn)略的響應(yīng)與準(zhǔn)備程度，指出成員國(guó)解釋歐盟政策的方式及其推進(jìn)相關(guān)目標(biāo)的國(guó)家舉措，會(huì)最終決定歐盟戰(zhàn)略重點(diǎn)和倫理監(jiān)管的方法能否奏效[8]。第三類研究，也是本文最為關(guān)注的部分，即從全球競(jìng)爭(zhēng)角度比較歐盟與其他國(guó)家的人工智能戰(zhàn)略，但此類研究較少。雖然存在一些分別比較歐盟-美國(guó)[9]或歐盟-中國(guó)的人工智能戰(zhàn)略研究[10]，但切入點(diǎn)多為何種戰(zhàn)略模式更利于人工智能的發(fā)展，而非置于全球競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)下對(duì)競(jìng)爭(zhēng)策略的分析。

在人工智能競(jìng)爭(zhēng)研究方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者更注重錨定美國(guó)而較少關(guān)注歐盟的動(dòng)作。歐盟戰(zhàn)略發(fā)布后，雖有大量報(bào)道卻缺乏深度研究。曹建峰等[11]分析了歐盟人工智能倫理治理的路徑；黃鄭亮[12]從全球價(jià)值鏈視角切入，分析了歐盟人工智能的競(jìng)爭(zhēng)力。但是，目前還較少有從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度就歐盟對(duì)策可能對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局帶來的變化及其對(duì)中國(guó)的影響展開研究。

分析綜述表明，在當(dāng)下全球大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)下，以歐盟為主要對(duì)象研究其人工智能競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的目標(biāo)和核心舉措具有重要意義，尤其是探討其以不同于中美的競(jìng)爭(zhēng)策略入局所可能帶來的影響，可為中國(guó)下一階段的謀篇布局提供參考。

2 歐盟人工智能競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略文本分析

2.1 戰(zhàn)略文本梳理

筆者將研究范圍鎖定在2018年以來由歐盟委員會(huì)發(fā)布的所有與人工智能相關(guān)的戰(zhàn)略文本，因?yàn)檫@一年 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》正式發(fā)布，首次明確了歐盟將作為一個(gè)整體，基于歐洲價(jià)值觀來確定自己參與全球人工智能競(jìng)爭(zhēng)的方式，并在文件中審視了自身在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中的地位，且以中美為主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

如表1所示，2018—2021年，歐盟委員會(huì)先后發(fā)布了五份緊扣人工智能主題的戰(zhàn)略文件。其中， 《可信賴人工智能倫理指南》雖非歐盟委員會(huì)直接發(fā)布，卻是因應(yīng)戰(zhàn)略要求經(jīng)歐盟委員會(huì)召集52位跨領(lǐng)域的高端人才組成的智庫——人工智能高級(jí)專家組 (High-Level Expert Group on AI)撰寫提交的，因而也具有重要的參考價(jià)值。該臨時(shí)智庫在兩年的工作期內(nèi) (2018.06—2020.07)助力歐盟委員會(huì)演繹了人工智能戰(zhàn)略的競(jìng)爭(zhēng)定位，提供了具有可操作性的實(shí)施路徑，因此其發(fā)布的文件也作為本研究之列。

表1 2018年以來歐盟委員會(huì)發(fā)布的人工智能競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略文件

2.2 競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略特點(diǎn)

(1)競(jìng)爭(zhēng)定位：發(fā)展 “以人為中心”的人工智能。特勞特等[13]根據(jù)軍事中 “選擇決戰(zhàn)地點(diǎn)”的概念提出定位理論，強(qiáng)調(diào)要避開競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在顧客心智中的強(qiáng)勢(shì)，或是利用其強(qiáng)勢(shì)中蘊(yùn)含的弱點(diǎn)，確立品牌的優(yōu)勢(shì)位置。借用此理論分析歐盟人工智能的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，便是在制定競(jìng)爭(zhēng)定位時(shí)避開中美兩大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在人工智能尖端技術(shù)和應(yīng)用市場(chǎng)方面的強(qiáng)勢(shì)，選擇讓歐盟的人工智能在公眾心目中成為 “可信賴與安全的”代表。具體而言，歐盟的競(jìng)爭(zhēng)定位是創(chuàng)建 “以人為中心 (human-centered)”的人工智能 (國(guó)內(nèi)也有譯為 “以人為本的人工智能”)。以人為中心的人工智能概念雖然最早由斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等美國(guó)大學(xué)展開集中研究，強(qiáng)調(diào)人工智能不僅僅是技術(shù)，也必須是人文的、合乎道德倫理的、惠及人類的，是增強(qiáng)人的能力而非取代人[14]。但歐盟率先將這一概念嵌入競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中，突出概念中道德倫理的部分，強(qiáng)調(diào)歐盟的人工智能是與眾不同的，將在保護(hù)并尊重人類基本權(quán)利和價(jià)值觀的前提下顯著改善公民生活，并有效助力社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并且要讓歐盟與成員國(guó)共同成為以人為中心的人工智能的全球領(lǐng)導(dǎo)者[15]。此定位透露出歐盟參與競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在邏輯：第一，以人為中心的人工智能應(yīng)該是符合歐盟核心價(jià)值觀的人工智能，即 《里斯本條約》明確的歐盟必須建立在尊重人的尊嚴(yán)、自由、民主、平等、法治和尊重人權(quán)，包括少數(shù)族裔人權(quán)的基礎(chǔ)上。這些價(jià)值觀應(yīng)該完全融入人工智能技術(shù)與系統(tǒng)從開發(fā)到應(yīng)用的全過程；第二，符合歐盟核心價(jià)值觀的人工智能，更容易獲得歐洲用戶的信任，并形成成員國(guó)之間的合力，用以構(gòu)建統(tǒng)一的歐洲市場(chǎng)；第三，判定人工智能是否以人為中心符合歐盟價(jià)值觀，就必須為其設(shè)定一套道德準(zhǔn)則和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，甚至上升至法律層面，這將自然地為歐洲市場(chǎng)設(shè)立起一道監(jiān)管屏障。

(2)競(jìng)爭(zhēng)策略：建立可信賴與安全的人工智能監(jiān)管框架。歐盟人工智能的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)策略并非通常認(rèn)為的實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的趕超，而是基于歐盟強(qiáng)大的倫理和法律監(jiān)管框架，為以人為中心的人工智能設(shè)下全球標(biāo)準(zhǔn)。 《人工智能白皮書——通往卓越和信任的歐洲路徑》 (以下簡(jiǎn)稱 《人工智能白皮書》)明確了監(jiān)管的原則：新的人工智能監(jiān)管框架應(yīng)該能夠有效實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，但亦不能規(guī)定得過于 “事無巨細(xì)”，尤其不應(yīng)造成中小企業(yè)不成比例的負(fù)擔(dān)。為此，新的監(jiān)管框架應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向[16]，即基于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人工智能應(yīng)用分級(jí)分類，采取不同的事前規(guī)制。

歐盟在操作層面將人工智能的監(jiān)管框架分為兩部分：一為倫理指南，也稱為 “軟法”；二為出臺(tái)遏制性的法律法規(guī)。 “軟法”是被所有歐盟文件反復(fù)提及、監(jiān)管框架中的關(guān)鍵要素，既是正式立法的前提，也有助于為人工智能的事前規(guī)制設(shè)定全球標(biāo)準(zhǔn)?；陲L(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的原則，歐盟人工智能高級(jí)別專家組發(fā)布的 《可信賴的人工智能倫理準(zhǔn)則》對(duì)這種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了內(nèi)涵的演繹和闡釋，明確 “可信賴的人工智能”應(yīng)該是合乎法律的、合乎道德的、技術(shù)穩(wěn)健的。其中，合乎道德標(biāo)準(zhǔn)可以理解為人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)應(yīng)充分尊重人類的自主性、不應(yīng)對(duì)人類造成任何傷害或不利、開發(fā)部署和使用必須確保對(duì)所有人的公平，以及系統(tǒng)決策的整個(gè)過程應(yīng)該是可解釋的。 《人工智能白皮書》進(jìn)一步明確了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則將使歐盟首先盯牢 “高風(fēng)險(xiǎn)”人工智能應(yīng)用，例如用于招聘員工、評(píng)估信用、司法決策等方面的人工智能系統(tǒng)就屬于高風(fēng)險(xiǎn)，旨在不妨礙創(chuàng)新的前提下積極保護(hù)用戶的利益，符合以人為中心的戰(zhàn)略定位。

在 “軟法”基礎(chǔ)上， 《關(guān)于人工智能的統(tǒng)一規(guī)則 (人工智能法)并修正某些聯(lián)合立法行為》提案 (以下簡(jiǎn)稱 “ 《人工智能法》提案”)是一套針對(duì)在歐盟投放市場(chǎng)、投入服務(wù)和使用人工智能系統(tǒng)的統(tǒng)一規(guī)則[17]。一旦通過，該法案就將為歐盟構(gòu)建起一個(gè)重視風(fēng)險(xiǎn)且態(tài)度審慎的監(jiān)管結(jié)構(gòu)，通過精細(xì)劃分人工智能風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定針對(duì)性的監(jiān)管措施，確保其倫理監(jiān)管競(jìng)爭(zhēng)策略切實(shí)可行。法案還提出設(shè)置專責(zé)機(jī)構(gòu)，即由歐洲人工智能委員會(huì)負(fù)責(zé)促進(jìn)各成員國(guó)監(jiān)管部門落實(shí)該法案。雖然草案仍需經(jīng)過歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)的審議批準(zhǔn)，但歐盟方面已明確了擬成為全球首個(gè)就如何使用人工智能出臺(tái)規(guī)則的大型司法管轄區(qū)的決心。

(3)搭建使能環(huán)境。為了使競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略奏效，歐盟著力三方面為其搭建使能環(huán)境：

第一，構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)空間，夯實(shí)基礎(chǔ)。歐盟必須要進(jìn)一步消除數(shù)字化領(lǐng)域的內(nèi)部市場(chǎng)壁壘，才能形成參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的合力。 《人工智能白皮書》的附件 《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》明確歐盟的目標(biāo)是構(gòu)建歐盟統(tǒng)一的數(shù)據(jù)空間，即真正的統(tǒng)一數(shù)據(jù)市場(chǎng)，以便使全球數(shù)據(jù)都能夠進(jìn)入歐盟，同時(shí)確保個(gè)人及非個(gè)人數(shù)據(jù) (包括敏感商業(yè)數(shù)據(jù))的安全。在這個(gè)數(shù)據(jù)空間中，歐盟法律將得到有效執(zhí)行，同時(shí)所有數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)品和服務(wù)都需遵守歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)范。歐盟發(fā)布的人工智能戰(zhàn)略文本中并未就 “數(shù)據(jù)空間”作明確定義，但歐洲智庫大數(shù)據(jù)價(jià)值協(xié)會(huì)提供了解釋：數(shù)據(jù)空間是一個(gè)總稱，對(duì)應(yīng)所有由數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)集、本體、數(shù)據(jù)共享合同和專業(yè)管理服務(wù)所組成的生態(tài)系統(tǒng)，以及圍繞它的軟競(jìng)爭(zhēng)力 (即治理、社會(huì)互動(dòng)、業(yè)務(wù)流程)。這些能力遵循數(shù)據(jù)工程方法，優(yōu)化數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和交換機(jī)制，并以這種方式保存、生成和共享新知識(shí)[18]。歐盟顯然希望形成一個(gè)完整且可以 “自給自足”的歐洲數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、處理、共享、服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)。

數(shù)據(jù)空間的建立主要從兩方面著手：一是聚力成員國(guó)。歐盟希望通過標(biāo)準(zhǔn)和立法，減小成員國(guó)之間的 “有害割裂”。 《歐洲人工智能戰(zhàn)略》呼吁成員國(guó)分享最佳實(shí)踐，在互操作性和數(shù)據(jù)集方面進(jìn)行合作，推動(dòng)人工智能初創(chuàng)公司的出現(xiàn)；同時(shí)落實(shí)針對(duì)公共歐盟數(shù)據(jù)空間治理的立法框架，明確跨行業(yè)數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)的獲取和使用問題。二是投資基建，尤其是云基建及相關(guān)服務(wù)。統(tǒng)一的歐洲數(shù)據(jù)空間需要具有安全性、可持續(xù)性、互操作性和可擴(kuò)展性等云基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)，包括成員國(guó)層面、歐盟層面及私營(yíng)部門現(xiàn)存計(jì)算能力的互聯(lián)與整合，解決跨組織數(shù)據(jù)共享的技術(shù)障礙。歐盟將在2021—2027年投資40億至60億歐元，發(fā)展有關(guān)歐洲數(shù)據(jù)空間和聯(lián)合云基礎(chǔ)設(shè)施的高影響力項(xiàng)目，同時(shí)加快成員國(guó)之間的云聯(lián)盟與合作，建立歐洲云服務(wù)市場(chǎng)，減少對(duì)外國(guó)大型云服務(wù)提供商的依賴。

第二，公共部門先試先行，示范應(yīng)用。為了突出以人為中心的人工智能的競(jìng)爭(zhēng)定位，令公眾更大程度地接受可信賴的人工智能技術(shù)與系統(tǒng)，歐盟在多份戰(zhàn)略文本中強(qiáng)調(diào)人工智能應(yīng)用可以通過更智能的分析能力，更好地理解經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境中的實(shí)時(shí)過程 (如人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和氣候的變化)，為更好的公共服務(wù)做出貢獻(xiàn)。同時(shí)呼吁成員國(guó)在公共部門和公共服務(wù)領(lǐng)域先試先行，率先接納可信賴的人工智能，向公眾做出示范。 《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》提出歐盟人工智能必須在具有重大影響力的領(lǐng)域中占據(jù)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)地位，公共部門便是具有重大影響力的領(lǐng)域之一，并且公共部門要成為應(yīng)用人工智能的探路者。具體舉措包括三方面：其一，構(gòu)建公共采購(gòu)數(shù)據(jù)空間，用以共享公共采購(gòu)數(shù)據(jù)；其二，制定公共部門人工智能應(yīng)用計(jì)劃，推動(dòng)政府等公共部門主體的人工智能應(yīng)用；其三，推廣人工智能驅(qū)動(dòng)的城市數(shù)字孿生計(jì)劃，利用數(shù)字孿生技術(shù)解決城市環(huán)境或氣候問題。除此之外，計(jì)劃提及的其他具有重大影響力的領(lǐng)域包括氣候與環(huán)境、醫(yī)療健康、機(jī)器人、執(zhí)法移民和救濟(jì)、交通和農(nóng)業(yè)，也大都具有公共屬性，部分以公共服務(wù)的形式呈現(xiàn)于公眾面前，同樣也服務(wù)于歐盟以人為中心的人工智能的競(jìng)爭(zhēng)定位。

第三，尋求共識(shí)聯(lián)合盟友，擴(kuò)大影響。歐洲智庫歐盟對(duì)外關(guān)系理事會(huì)認(rèn)為：歐盟應(yīng)改變長(zhǎng)期以來主要從經(jīng)濟(jì)角度看待技術(shù)問題的方式，轉(zhuǎn)而深入?yún)⑴c技術(shù)的地緣政治，只有這樣才能在中美兩個(gè)技術(shù)強(qiáng)國(guó)之間找到屬于自己的位置[19]。歐盟戰(zhàn)略文本顯示，歐盟有意在制定人工智能規(guī)制的同時(shí)，積極與所有愿意分享相同價(jià)值觀的非歐盟國(guó)家展開對(duì)話。具體表現(xiàn)為歐盟有意在聯(lián)合國(guó)、經(jīng)合組織、七國(guó)集團(tuán)或二十國(guó)集團(tuán)等全球治理平臺(tái)上推廣人工智能的倫理準(zhǔn)則。筆者也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)合組織近年來頻繁發(fā)文關(guān)注歐盟的人工智能發(fā)展模式，并已在2020年與歐盟委員會(huì)形成合作，共同構(gòu)建全球人工智能戰(zhàn)略和政策的數(shù)據(jù)庫，跟蹤發(fā)展趨勢(shì)[20]。另一方面，歐盟通過 《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》呼吁成員國(guó)嘗試協(xié)調(diào)個(gè)別成員國(guó)和第三國(guó)之間與人工智能相關(guān)的雙邊外展工作。在成員國(guó)的協(xié)同作用下，歐盟還將尋求與利益相關(guān)者——科技公司、學(xué)術(shù)界和其他各方結(jié)成聯(lián)盟。歐盟清楚地意識(shí)到，只有形成一套承認(rèn)歐盟價(jià)值觀的人工智能倫理監(jiān)管的多邊合作框架，才有可能真正擴(kuò)大歐洲力量，同時(shí)使其成為歐盟加強(qiáng)在歐洲之外影響現(xiàn)有地緣政治格局的重要籌碼。

2.3 歐盟競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略小結(jié)

基于自身優(yōu)劣勢(shì)的考慮，結(jié)合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局帶來的挑戰(zhàn)與機(jī)會(huì)，歐盟選擇扛起以人為中心的人工智能的大旗，一方面通過設(shè)立非正式的倫理行為指引 (軟法)和正式立法 (硬法)，雙管齊下撬動(dòng)其強(qiáng)大的監(jiān)管力量，發(fā)揮 “布魯塞爾效應(yīng)”，即雖然歐盟只監(jiān)管其內(nèi)部市場(chǎng)，但由于其內(nèi)部市場(chǎng)的規(guī)模足夠大，跨國(guó)公司為進(jìn)入該市場(chǎng)而不得不遵循歐盟標(biāo)準(zhǔn)。隨著這些公司自愿將歐盟標(biāo)準(zhǔn)延伸至管理其全球業(yè)務(wù)，歐盟便可改變?nèi)蚴袌?chǎng)。 《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》就是循此路徑單方面改變了全球市場(chǎng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?？梢哉f，全球人工智能競(jìng)賽因此產(chǎn)生了一條新賽道，即人工智能監(jiān)管競(jìng)賽，而歐盟是在這條道上占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的參賽選手。

歐盟要完全依靠倫理監(jiān)管提升人工智能的綜合競(jìng)爭(zhēng)力仍面臨多重挑戰(zhàn)：第一，倫理監(jiān)管為先的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略若不能具備足夠的預(yù)見性、靈敏性和適應(yīng)力，可能掣肘創(chuàng)新力，限制歐盟內(nèi)部人工智能技術(shù)與企業(yè)的發(fā)展；第二，在技術(shù)優(yōu)勢(shì)不足的情況下，倫理監(jiān)管可能難以在全球競(jìng)爭(zhēng)中形成真正的威懾力；第三，歐盟如果不能形成真正的數(shù)字單一市場(chǎng)，則無法真正推進(jìn)人工智能監(jiān)管的歐盟標(biāo)準(zhǔn)，也無法利用窗口期實(shí)現(xiàn)人工智能技術(shù)或應(yīng)用的超越。

3 中美歐競(jìng)爭(zhēng)格局的分析與啟示

3.1 歐盟躋身人工智能三強(qiáng)的可能性

分析歐盟主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手美國(guó)的反應(yīng)，可在一定程度上判斷歐盟戰(zhàn)略的有效性。2021年9月美國(guó)商務(wù)部透露正在組建委員會(huì)，針對(duì)人工智能競(jìng)爭(zhēng)力和倫理問題向總統(tǒng)和聯(lián)邦政府提供建言[21]。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問題研究中心發(fā)布美歐 《人工智能合作監(jiān)管議程前景》的研究報(bào)告，提出跨大西洋合作發(fā)展才有優(yōu)勢(shì)，美歐需要明確采取監(jiān)管 “高風(fēng)險(xiǎn)”人工智能應(yīng)用的共同辦法[22]。筆者對(duì)美國(guó)著名科技智庫信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會(huì) (ITIF)的公開發(fā)表物進(jìn)行了跟蹤分析，發(fā)現(xiàn)即便這是一個(gè)長(zhǎng)期研判中美科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的主要智庫，在人工智能方面也能清晰看到其 “提防”歐盟之心遠(yuǎn)勝中國(guó)。如表2所示，截至2021年6月28日，ITIF從未對(duì)中國(guó)人工智能進(jìn)行單獨(dú)國(guó)別的研究。與中國(guó)相關(guān)的研究成果共計(jì)5項(xiàng) (包括簡(jiǎn)報(bào)、研報(bào)、研討會(huì))，都是把中國(guó)放在全球人工智能競(jìng)賽版圖內(nèi)展開的多國(guó)比較研究。與此同時(shí)，ITIF就歐洲的人工智能共發(fā)布25份研究?jī)?nèi)容，其中22份是以歐盟為單獨(dú)研究對(duì)象進(jìn)行分析的，這些成果的撰文者主要來自ITIF下設(shè)在歐洲的數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心。ITIF對(duì)歐洲人工智能的研究結(jié)論非常統(tǒng)一：批判歐洲實(shí)施的人工智能戰(zhàn)略框架，尤其強(qiáng)調(diào)其對(duì)倫理方面的監(jiān)管方向掣肘了歐洲的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，使其落后于美國(guó)和中國(guó)。筆者分析，結(jié)合美國(guó)科技企業(yè)多番折戟于歐洲的數(shù)據(jù)監(jiān)管，這也可以理解為美國(guó)智庫的觀點(diǎn)輸出策略，底層邏輯還是為了說服這位有潛力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卸下監(jiān)管壁壘，或者說有意拉攏這位潛在 “盟友”。

從實(shí)踐角度來看，可將歐洲數(shù)據(jù)監(jiān)管方面的成效作為參考，研判歐盟躋身人工智能三強(qiáng)的可能性。2016年歐美通過 “歐美隱私盾牌”協(xié)議，令美國(guó)企業(yè)接受與在歐盟境內(nèi)同樣的數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這意味著歐盟開始有意識(shí)地控制美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司在歐洲的發(fā)展速度。2020年7月，歐洲法院以擔(dān)心美國(guó)政府監(jiān)聽歐盟用戶數(shù)據(jù)為由廢除了該協(xié)議，徹底限制數(shù)據(jù)流出歐洲，正式宣告數(shù)據(jù)主權(quán)。與此同時(shí)，英國(guó)通過與日本簽訂 《全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》允許兩國(guó)間數(shù)據(jù)自由流動(dòng)，有可能形成英日歐的數(shù)字經(jīng)濟(jì)共同體。由此來判斷，歐盟只要能夠爭(zhēng)取國(guó)際盟友，克服脫歐后的英國(guó)所存在的不確定因素，擴(kuò)大倫理監(jiān)管的適用范圍，確有可能取得戰(zhàn)略成效。

3.2 中美歐人工智能的競(jìng)合關(guān)系研判

歐盟構(gòu)建起的可信賴與安全的人工智能監(jiān)管框架一旦與中國(guó)、美國(guó)其中之一互認(rèn)，將形成事實(shí)意義上的全球最大數(shù)字經(jīng)濟(jì)共同體。因此，研判美中歐之間的競(jìng)合關(guān)系至關(guān)重要。

從美歐關(guān)系來看，雙方因?yàn)閾碛幸恍┕餐膬r(jià)值觀而存在合作的基礎(chǔ)，這也有利于歐盟更好地輸出其對(duì)人工智能施以倫理監(jiān)管的主張，但歐盟的實(shí)際行動(dòng)顯示出其對(duì)全盤跟隨美國(guó)持猶疑態(tài)度。例如，美國(guó)希望歐洲參與 “清潔網(wǎng)絡(luò)”計(jì)劃等抵制中國(guó)公司的行動(dòng)，但大部分歐洲國(guó)家深知貿(mào)然跟隨會(huì)破壞全球供應(yīng)鏈從而對(duì)歐洲產(chǎn)生巨大影響，因此并未作出積極響應(yīng)。

從中歐關(guān)系來看，雙方在數(shù)字治理規(guī)制方面存在分歧，但在經(jīng)貿(mào)合作方面依存度較高。歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩在2020年發(fā)表的 “歐盟版年度國(guó)情咨文”中提到：中國(guó)是一位談判伙伴，一個(gè)經(jīng)濟(jì)方面的競(jìng)爭(zhēng)者，也是一位系統(tǒng)性對(duì)手[23]。筆者認(rèn)為，這段表述強(qiáng)調(diào)的正是中歐之間合作與競(jìng)爭(zhēng)將長(zhǎng)期并存的現(xiàn)實(shí)。據(jù)此推斷，歐盟的態(tài)度始終會(huì)在猶疑中實(shí)現(xiàn)平衡，可能會(huì)在維護(hù)技術(shù)主權(quán)的核心理念下，嘗試調(diào)和中歐數(shù)字經(jīng)濟(jì)和人工智能治理所存在的分歧。

如果美國(guó)執(zhí)意與中國(guó)進(jìn)行技術(shù)脫鉤，歐盟對(duì)通過 “技術(shù)主權(quán)”實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略自主的目標(biāo)設(shè)定可能更利好中國(guó)。因?yàn)橹灰绹?guó)無法強(qiáng)迫歐洲在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵問題上完全向其靠攏，中國(guó)就將獲得與歐盟之間更大的協(xié)商空間。

表2 ITIF對(duì)中國(guó)和歐盟人工智能的研究成果比較

3.3 對(duì)中國(guó)的啟示

(1)人工智能的競(jìng)爭(zhēng)策略需要在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中立足國(guó)情。我們所熟悉的 “對(duì)標(biāo)”或 “趕超”思維未必適合產(chǎn)業(yè)技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，中美歐三方正以三種不同的競(jìng)爭(zhēng)策略參與人工智能的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。每個(gè)國(guó)家選擇自己策略的出發(fā)點(diǎn)，首先應(yīng)該立足國(guó)情，同時(shí)需要 “左顧右盼”，在與事實(shí)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手博弈中建立自己的戰(zhàn)略。

歐盟選擇 “以人驅(qū)動(dòng)監(jiān)管為重”的模式，是考慮到美國(guó)和中國(guó)已經(jīng)占據(jù)先機(jī)的形勢(shì)下將個(gè)人的權(quán)利置于人工智能發(fā)展的核心，充分發(fā)揮倫理監(jiān)管和數(shù)據(jù)主權(quán)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，以此暫時(shí)抵擋來自外部的競(jìng)爭(zhēng)，為歐盟內(nèi)部建成數(shù)字單一市場(chǎng)、為自有企業(yè)和技術(shù)的成熟發(fā)展、為拉攏價(jià)值觀一致的國(guó)際盟友而爭(zhēng)取時(shí)間。

美國(guó)擁有運(yùn)作良好的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，該系統(tǒng)是由受益于上一輪數(shù)字創(chuàng)新浪潮而成長(zhǎng)起來的科技公司共同構(gòu)建起來的，故而美國(guó)選擇了市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)技術(shù)發(fā)展的模式，由人工智能初創(chuàng)企業(yè)在技術(shù)和資金都充沛的生態(tài)系統(tǒng)中自由萌發(fā)與生長(zhǎng)。在該模式背后，由于長(zhǎng)期領(lǐng)先的傳統(tǒng)半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)芯片的發(fā)展，美國(guó)的人工智能底層技術(shù)實(shí)力雄厚，如自然語言處理能力、深度學(xué)習(xí)等方面始終保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，令人工智能技術(shù)生態(tài)日趨完善，這又有助于反哺整個(gè)美國(guó)的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。由于主要以市場(chǎng)主導(dǎo)，美國(guó)的人工智能國(guó)家政策表現(xiàn)為 “受事件影響”，即美國(guó)聯(lián)邦政府往往是在其他主要大國(guó)發(fā)布人工智能規(guī)劃或政策文件之后跟隨出臺(tái)相關(guān)政策，尚未表現(xiàn)出掌握人工智能全球規(guī)制主導(dǎo)權(quán)的顯著意愿。

中國(guó)首先堅(jiān)持互利共贏是全球人工智能市場(chǎng)得以可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略前提。2017年 《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》把 “開源開放”作為基本原則之一，明確要積極參與人工智能全球研發(fā)和治理，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置創(chuàng)新資源。惟其如此，才有可能在新時(shí)代與大變局相互激蕩的當(dāng)下，把全球市場(chǎng)的蛋糕做大。在此前提下，中國(guó)以 “政府引導(dǎo)全面推進(jìn)”的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略布局，其舉措和目標(biāo)范圍覆蓋增加研發(fā)投入、培養(yǎng)人才、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化、部署安全問題等各方面，被西方世界譽(yù)為 “最全面的國(guó)家人工智能戰(zhàn)略”[24]?？紤]到中國(guó)擁有發(fā)展得更好的人工智能應(yīng)用基礎(chǔ)，以及日益龐大的用戶數(shù)據(jù)資源，這套 “自上而下”的政策可以使中國(guó)加大經(jīng)濟(jì)投入，促進(jìn)人才、企業(yè)、研究與數(shù)據(jù)相結(jié)合，打造全球領(lǐng)先的人工智能生態(tài)系統(tǒng)，并給予其更多參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。

無論何種模式都表明，大國(guó)在參與人工智能的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中沒有普遍適用的單一路徑。各國(guó)必須立足資源稟賦，動(dòng)態(tài)化研判競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)，以最適合自己的 “姿態(tài)”躬身入局。

(2)人工智能的倫理監(jiān)管需在競(jìng)爭(zhēng)中尋求共識(shí)。倫理監(jiān)管可以、也正在成為全球人工智能的競(jìng)爭(zhēng)工具。除歐盟以外，經(jīng)合組織的主要成員國(guó)及阿根廷、巴西等國(guó)共同簽署了 《經(jīng)合組織人工智能原則》；G20部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過了 《G20人工智能原則》，推動(dòng)建立可信賴人工智能的國(guó)家政策和國(guó)際合作；美國(guó)聯(lián)邦政府也發(fā)布了 《人工智能應(yīng)用的監(jiān)管指南》。雖然都是不具有法律約束力的倫理監(jiān)管 “軟法”，但顯示出在人工智能國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的版圖上，倫理監(jiān)管必成大勢(shì)之趨。具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的歐盟標(biāo)準(zhǔn)一旦與更廣泛地區(qū)互認(rèn)，真正成為人工智能的全球標(biāo)準(zhǔn)制定者，就會(huì)掣肘中國(guó)發(fā)展。因此，中國(guó)需要對(duì)倫理監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)維度有所準(zhǔn)備。2019年6月，在科技部的支持下，國(guó)家新一代人工智能治理專家委員會(huì)起草發(fā)布了 《新一代人工智能治理原則》，提出 “人機(jī)和諧”的發(fā)展愿景，說明中國(guó)已開始關(guān)注人工智能的倫理問題。在此基礎(chǔ)上，可以借鑒歐盟以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，對(duì)人工智能的應(yīng)用分級(jí)分類展開研究，同時(shí)需要注意監(jiān)管方式的敏捷性與適應(yīng)性，既要與快速迭代的技術(shù)發(fā)展相匹配，又要防止過度監(jiān)管從而妨礙本國(guó)人工智能企業(yè)的創(chuàng)新。

中國(guó)也需要秉持大國(guó)格局，更早地意識(shí)到人工智能的倫理管制最終需要在競(jìng)爭(zhēng)中尋求共識(shí)。缺乏國(guó)際共識(shí)的人工智能倫理治理不僅無法達(dá)成治理目標(biāo)，還有可能令人工智能技術(shù)在分裂的治理框架下給人類社會(huì)的發(fā)展帶來無法預(yù)計(jì)的挑戰(zhàn)。新冠疫情的發(fā)生便凸顯了推行絕對(duì)的數(shù)據(jù)主權(quán)戰(zhàn)略的潛在風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)有效的人工智能訓(xùn)練算法需要維護(hù)高質(zhì)量的全球數(shù)據(jù)，分裂的全球人工智能監(jiān)管與治理方式必然妨礙全人類福祉的提升。中國(guó)應(yīng)在實(shí)現(xiàn)全球共同利益和道德驅(qū)動(dòng)的人工智能治理目標(biāo)方面形成表率。

(3)人工智能的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需加強(qiáng)人文基礎(chǔ)研究。以發(fā)展眼光來看，中國(guó)更應(yīng)具備面向未來的大局觀，在深入推進(jìn)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，預(yù)先考慮到強(qiáng)大的人工智能技術(shù)必將以不可預(yù)測(cè)的方式滲透至人類生活的方方面面，并因此帶來嚴(yán)峻的理論困境，包括倫理的問題、社會(huì)關(guān)系的變革、法律維度的挑戰(zhàn)等。以歐盟實(shí)踐來看，之所以能夠在倫理監(jiān)管方面具有一定程度的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，部分源于歐洲學(xué)界和智庫始終保持著對(duì)技術(shù)及人文領(lǐng)域的深層次反思與探索。中國(guó)需要加強(qiáng)與人工智能領(lǐng)域相關(guān)的人文基礎(chǔ)研究。2019年孫熙[25]提出，應(yīng)該在人工智能的哲學(xué)層級(jí)中重新認(rèn)識(shí)人工智能與人類智慧的本質(zhì)，深入研究人工智能的基礎(chǔ)理論。2020年施旭等[26]進(jìn)一步指出，人工智能研究可以，也應(yīng)該從 “文化話語研究”的角度出發(fā)，去重新認(rèn)識(shí)和定義 “人”和 “智能”。為此，人工智能研究界、具有不同文化背景的社會(huì)科學(xué)界以及人工智能的技術(shù)人員，必須形成合力，從人類、文化、全球、傳統(tǒng)、發(fā)展的多元視角加強(qiáng)基礎(chǔ)理論的研究。人工智能技術(shù)的發(fā)展速度及其所能抵達(dá)的 “彼岸”難以預(yù)測(cè)，在此前提下要解決技術(shù)可能帶來的社會(huì)挑戰(zhàn)，就需構(gòu)建起創(chuàng)新性的哲學(xué)-社會(huì)-科學(xué)基礎(chǔ)研究框架，厘清智能產(chǎn)生的底層邏輯，才有可能真正掌握未來發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。