專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)導(dǎo)航方法探究

□文/謝 磊

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 北京）

［提要］在科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越受到國(guó)家重視，專利在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮越來(lái)越重要作用的背景下，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在地方批準(zhǔn)設(shè)立國(guó)家專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)，旨在通過(guò)專利導(dǎo)航指導(dǎo)科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和專利運(yùn)營(yíng)。本文以專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)為例，介紹“導(dǎo)規(guī)劃、導(dǎo)招商引智、導(dǎo)研發(fā)、導(dǎo)發(fā)展、導(dǎo)市場(chǎng)”的“五導(dǎo)”導(dǎo)航方法。

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和發(fā)展，科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用越來(lái)越重要。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，全世界每年90%～95%的研究成果包含在專利文獻(xiàn)中，因此專利的數(shù)量、質(zhì)量等各項(xiàng)專利數(shù)據(jù)代表了一定的創(chuàng)新能力。對(duì)專利的法律信息和技術(shù)信息進(jìn)行分析可以明晰產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)和方向等，因此以專利分析為手段進(jìn)行的專利導(dǎo)航應(yīng)運(yùn)而生。

一、專利導(dǎo)航介紹

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年首次提出專利導(dǎo)航的理念。2013年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局首次明確“專利導(dǎo)航”是以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運(yùn)用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展的探索性工作。2016年，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織研制、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016）和《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（BG/T 33251-2016）中，將專利導(dǎo)航定義為：在科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和專利運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)中，通過(guò)利用專利信息等數(shù)據(jù)資源，分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局和技術(shù)創(chuàng)新方向，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)研發(fā)路徑，提高決策科學(xué)性的一種模式。

近年來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局大力、持續(xù)推進(jìn)專利導(dǎo)航在地方、產(chǎn)業(yè)、園區(qū)和企業(yè)等各個(gè)層面的發(fā)展，使專利導(dǎo)航逐漸成為產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新發(fā)展不可或缺的重要內(nèi)容。

二、對(duì)專利導(dǎo)航持續(xù)重視

自專利導(dǎo)航理念提出以來(lái)，中共中央、國(guó)務(wù)院、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局持續(xù)高度重視專利導(dǎo)航的發(fā)展和實(shí)施。在中共中央、國(guó)務(wù)院2021年印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021－2035年）》中明確提出“積極發(fā)揮專利導(dǎo)航在區(qū)域發(fā)展、政府投資的重大經(jīng)濟(jì)科技項(xiàng)目中的作用，大力推動(dòng)專利導(dǎo)航在傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用”。在國(guó)務(wù)院2021年印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中提出引導(dǎo)建立產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航?jīng)Q策機(jī)制，優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新引領(lǐng)力；并在專欄7中進(jìn)一步明確專利導(dǎo)航工程的兩部分內(nèi)容，如表1所示，完善專利導(dǎo)航工作體系和深化專利導(dǎo)航運(yùn)用模式，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭，教育部、科技部、工業(yè)信息化部、中科院等按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)。通過(guò)多部門的協(xié)同合作共同促進(jìn)專利導(dǎo)航工作的發(fā)展、實(shí)施和完善。（表1）

表1 專欄7專利導(dǎo)航工程內(nèi)容一覽表

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于加強(qiáng)專利導(dǎo)航工作的通知》（國(guó)知辦發(fā)運(yùn)字［2021］30號(hào)）中進(jìn)一步對(duì)加強(qiáng)專利導(dǎo)航工作有關(guān)事項(xiàng)向各省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)發(fā)出通知。從提高專利導(dǎo)航組織效率，助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破；筑牢專利導(dǎo)航工作基礎(chǔ)，加強(qiáng)資源要素供給；提升專利導(dǎo)航服務(wù)效能，強(qiáng)化項(xiàng)目成果應(yīng)用等方面提出具體的要求，并要求各省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案第一批專利導(dǎo)航服務(wù)基地。

從以上中共中央、國(guó)務(wù)院、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最新印發(fā)的文件中可見(jiàn)，中共中央、國(guó)務(wù)院、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利導(dǎo)航工作是持續(xù)重視和大力支持的。

三、專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)導(dǎo)航方法介紹

2013年4月，為著力推進(jìn)專利與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，優(yōu)化整合專利資源，大力提升專利運(yùn)用能力，探索建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式，建設(shè)與區(qū)域資源相適應(yīng)、專利引領(lǐng)并推動(dòng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)申報(bào)工作。2013年8月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局首次批準(zhǔn)確定8個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)，鄭州市新材料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)就是其中之一，所選的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槌膊牧?。鄭州市新材料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)加掛國(guó)家專利導(dǎo)航超硬材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)牌子。鄭州市新材料料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)是首批8個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)區(qū)中唯一一家以新建園區(qū)為主體的實(shí)驗(yàn)區(qū)，是從零發(fā)展起來(lái)的國(guó)家專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)，因此發(fā)展經(jīng)驗(yàn)豐富、發(fā)展效果明顯、發(fā)展極具特色，現(xiàn)將此園區(qū)的導(dǎo)航方法做如下介紹。

1963年，中國(guó)第一顆人造金剛石誕生于鄭州。經(jīng)過(guò)50多年的發(fā)展，鄭州作為超硬材料產(chǎn)業(yè)最為集中的區(qū)域，是全國(guó)唯一的火炬計(jì)劃超硬材料產(chǎn)業(yè)基地，占有全國(guó)60%的超硬材料市場(chǎng)份額。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局基于鄭州市在超硬材料領(lǐng)域的重要地位和發(fā)展趨勢(shì)，批準(zhǔn)鄭州市新材料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為國(guó)家首批專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)。實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)過(guò)8年多的大膽探索，摸索總結(jié)出了一條依靠專利導(dǎo)航導(dǎo)規(guī)劃、導(dǎo)招商引智、導(dǎo)科研、導(dǎo)發(fā)展、導(dǎo)市場(chǎng)的“五導(dǎo)”導(dǎo)航方法?！拔鍖?dǎo)”導(dǎo)航方法是在實(shí)踐過(guò)程中形成的，因此在推廣過(guò)程中更貼近產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。

（一）導(dǎo)規(guī)劃——為產(chǎn)業(yè)發(fā)展指明方向。經(jīng)過(guò)對(duì)超硬材料產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利大數(shù)據(jù)分析，以專利導(dǎo)航信息為指引，明確“先導(dǎo)航，再?zèng)Q策”的規(guī)劃程序。基于專利分析結(jié)果，將專利導(dǎo)航與實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行融合，完善實(shí)驗(yàn)區(qū)專利導(dǎo)航超硬材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)、主攻方向、招商引智的標(biāo)準(zhǔn)及來(lái)源、產(chǎn)業(yè)升級(jí)途徑和方法、主要工作任務(wù)和保障措施等，了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處階段、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和依存度等情況，為產(chǎn)業(yè)的合理布局、創(chuàng)新資源的科學(xué)配置、核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效構(gòu)建、價(jià)值鏈的高效運(yùn)行提供產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。從而確定應(yīng)當(dāng)發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)、淘汰什么產(chǎn)業(yè)、優(yōu)先發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。研究制定出產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線和產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展規(guī)劃，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，聚焦產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和發(fā)展重點(diǎn)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)資源配置和技術(shù)研發(fā)的針對(duì)性，提高資源使用效率，重點(diǎn)突破產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)專利布局重點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的統(tǒng)一，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的指向性。

（二）導(dǎo)招商引智——優(yōu)化產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。根據(jù)專利導(dǎo)航研究成果對(duì)區(qū)域及企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)定位，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)目標(biāo)進(jìn)行針對(duì)性招商。將國(guó)內(nèi)外目標(biāo)企業(yè)分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈較長(zhǎng)、具有較強(qiáng)上下游整合拉動(dòng)作用的龍頭企業(yè)、特定環(huán)節(jié)較強(qiáng)的骨干企業(yè)、具有高成長(zhǎng)性的潛力性企業(yè)和填補(bǔ)配套型企業(yè)等四類，建立四類企業(yè)信息庫(kù)并及時(shí)更新，按照上述次序進(jìn)行培育、引進(jìn)或合作。以專利導(dǎo)航信息為指引，圍繞專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程實(shí)施中的人才需求，積極實(shí)施人才培養(yǎng)引進(jìn)計(jì)劃，打造超硬材料產(chǎn)業(yè)人才匯聚高地，滿足創(chuàng)新發(fā)展急需各類人才的需求。積極推動(dòng)本地科研院所與國(guó)內(nèi)外大型企業(yè)戰(zhàn)略合作，加快引進(jìn)、培育一批領(lǐng)軍型技術(shù)人才和復(fù)合型高端人才。

（三）導(dǎo)研發(fā)——專利導(dǎo)航指引技術(shù)創(chuàng)新。以專利導(dǎo)航信息為指導(dǎo)，明確技術(shù)創(chuàng)新方向，加快專利布局。圍繞共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，依托龍頭企業(yè)、骨干企業(yè)和科研院所的技術(shù)力量，把立足自身研發(fā)突破與技術(shù)引進(jìn)消化再創(chuàng)新充分結(jié)合，一方面鞏固優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，注重傳統(tǒng)環(huán)節(jié)技術(shù)升級(jí)，積極研發(fā)高附加值超硬材料及其制品；另一方面要積極借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司的技術(shù)研發(fā)路徑，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)等方式，積極尋求高端技術(shù)的突破。通過(guò)觀察主流技術(shù)研發(fā)方向，把握核心技術(shù)研發(fā)趨勢(shì)，找出技術(shù)研發(fā)的空白點(diǎn)和突破點(diǎn)。

（四）導(dǎo)發(fā)展——提升優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育。以專利導(dǎo)航信息為指引，在對(duì)鄭州超硬材料企業(yè)進(jìn)行分級(jí)分類指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用專利導(dǎo)航平臺(tái)，提升企業(yè)對(duì)技術(shù)情報(bào)信息的獲取和研判能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，以創(chuàng)新型企業(yè)、外向型企業(yè)為重點(diǎn)對(duì)象，推動(dòng)企業(yè)建立科學(xué)、規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，通過(guò)中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作，切實(shí)提升中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力。對(duì)于專利水平較強(qiáng)的龍頭企業(yè)可以組建專利聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)可以通過(guò)專利技術(shù)的交叉授權(quán)、統(tǒng)一管理、共同開(kāi)發(fā)等方式組成專利攻守同盟，提高產(chǎn)業(yè)整體專利質(zhì)量和布局水平，促進(jìn)高質(zhì)量專利技術(shù)池或高穩(wěn)定性專利組合的形成；對(duì)于專利水平有一定優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，通過(guò)開(kāi)展企業(yè)微導(dǎo)航項(xiàng)目，為企業(yè)發(fā)展提出具體而合理的數(shù)據(jù)支撐，同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用等方面的培訓(xùn)，從而提高企業(yè)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平；對(duì)于專利個(gè)位數(shù)，甚至是零專利的企業(yè)，加強(qiáng)企業(yè)專利意識(shí)培訓(xùn)，實(shí)行專利托管和“專利消零”專項(xiàng)行動(dòng)。

（五）導(dǎo)市場(chǎng)——增強(qiáng)專利市場(chǎng)培育。通過(guò)專利導(dǎo)航，提高專利布局速度，形成與產(chǎn)業(yè)實(shí)力相匹配的專利實(shí)力，增強(qiáng)研究性單位和創(chuàng)新性企業(yè)的專利挖掘能力，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量，擁有一批高端產(chǎn)品的核心專利技術(shù)，擴(kuò)大專利布局范圍，逐步加快海外布局融入全球產(chǎn)業(yè)鏈。依托中國(guó)機(jī)床工具工業(yè)協(xié)會(huì)超硬材料分會(huì)等行業(yè)組織，建立專利協(xié)同運(yùn)用機(jī)構(gòu)（專利池），提供專利導(dǎo)航平臺(tái)，許可、轉(zhuǎn)讓等專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，提升協(xié)同運(yùn)用能力，發(fā)揮專利在市場(chǎng)運(yùn)用運(yùn)營(yíng)中的作用。

鄭州市新材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)正是依靠“五導(dǎo)”理論，使專利導(dǎo)航工作順利推進(jìn)，專利導(dǎo)航理念深入人心，專利導(dǎo)航成果惠及園區(qū)和企業(yè)。

四、總結(jié)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利導(dǎo)航工作已經(jīng)開(kāi)展了近十年，通過(guò)各專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)的發(fā)展和摸索，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。在國(guó)家對(duì)專利導(dǎo)航工作的高度重視下，在相繼成立的各個(gè)專利導(dǎo)航服務(wù)基地的建設(shè)、工作和服務(wù)下，專利導(dǎo)航在為科技創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)、企業(yè)創(chuàng)新提升中將會(huì)起到越來(lái)越重要的作用，能夠更有效地以專利導(dǎo)航導(dǎo)發(fā)展、以科技創(chuàng)新促發(fā)展。