資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究文獻(xiàn)分析

□文/何嘉敏

（廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院 廣東·廣州）

［提要］本文以2001～2021年知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究文獻(xiàn)為對(duì)象，通過(guò)結(jié)合文獻(xiàn)計(jì)量分析方法和文獻(xiàn)內(nèi)容分析方法，深入分析資源枯竭城市研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)總體特征以及文獻(xiàn)文本內(nèi)容。研究發(fā)現(xiàn)：資源枯竭城市轉(zhuǎn)型期刊文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量總體呈先上升后下降的趨勢(shì)；研究層次主要以社科為主；文獻(xiàn)刊載期刊群逐步形成；不同科研機(jī)構(gòu)專家學(xué)者之間的合作與交流多。從資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)內(nèi)容看，主要包括資源枯竭城市現(xiàn)狀研究、轉(zhuǎn)型路徑研究和轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與政策研究。

資源型城市的發(fā)展有別于一般城市，自然稟賦的優(yōu)勢(shì)決定了對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的依賴。城市化迅速發(fā)展的同時(shí)，引發(fā)了生態(tài)和資源枯竭的問(wèn)題。如何在保障生態(tài)穩(wěn)定的同時(shí)，完成產(chǎn)業(yè)的接續(xù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，成為資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的新命題。本文基于CiteSpace軟件，利用定量的統(tǒng)計(jì)分析工具對(duì)近20年來(lái)發(fā)表在知網(wǎng)上的資源枯竭城市轉(zhuǎn)型文獻(xiàn)信息進(jìn)行挖掘，并結(jié)合定性的內(nèi)容分析方法對(duì)“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式”“轉(zhuǎn)型策略”以及“轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與政策研究”等方面進(jìn)行了敘述，以期為資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略布局和未來(lái)發(fā)展提供參考和依據(jù)。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

文獻(xiàn)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、北京大學(xué)圖書(shū)館《中文核心期刊要目總覽（2020版）》。

“文獻(xiàn)計(jì)量分析方法”是利用定量的統(tǒng)計(jì)分析工具對(duì)文獻(xiàn)信息進(jìn)行處理，通過(guò)文獻(xiàn)信息的數(shù)量特征來(lái)預(yù)測(cè)研究對(duì)象發(fā)展的趨勢(shì)。以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）為數(shù)據(jù)庫(kù)，構(gòu)建如下檢索式：主題=“資源枯竭城市”和“轉(zhuǎn)型”O(jiān)R篇關(guān)摘=“資源枯竭城市”和“轉(zhuǎn)型”，文獻(xiàn)類型限定為“學(xué)術(shù)期刊”，檢索時(shí)間是2022年1月4日。通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)，我國(guó)關(guān)于資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的文獻(xiàn)最早出現(xiàn)于2001年，所以將檢索年限設(shè)置為2001～2021年。文獻(xiàn)來(lái)源類別選擇SCI來(lái)源期刊、EI來(lái)源期刊、核心期刊、CSSCI和CSCD共五項(xiàng)。經(jīng)過(guò)檢索，得到期刊論文475篇，通過(guò)人工篩選、整理，去掉選題指南、會(huì)議通知、資訊快報(bào)等無(wú)效文獻(xiàn)后，得到447篇期刊論文。在獲取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)檢索文獻(xiàn)的數(shù)量變化、研究層次、刊載來(lái)源、貢獻(xiàn)單位以及關(guān)鍵詞進(jìn)行定量的統(tǒng)計(jì)分析，嘗試挖掘資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究的整體規(guī)律與發(fā)展特征。（表1）

表1 資源枯竭城市轉(zhuǎn)型主題詞及檢索策略一覽表

“文獻(xiàn)內(nèi)容分析方法”是通過(guò)精讀、理解、闡釋、提煉文本內(nèi)容的方法，對(duì)研究進(jìn)展做出綜合性介紹和闡述?；谧钅苷宫F(xiàn)本領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀的期刊文獻(xiàn)，從“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式”“轉(zhuǎn)型策略”以及“轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與政策研究”等方面對(duì)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的綜合研究進(jìn)展予以綜述。

二、結(jié)果與分析

（一）文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

1、期刊文獻(xiàn)數(shù)量變化及高頻被引文獻(xiàn)。期刊文獻(xiàn)發(fā)文量變化能夠在一定程度上反映出一個(gè)領(lǐng)域研究整體發(fā)展的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；高頻被引文獻(xiàn)則反映出文獻(xiàn)較高的影響力和業(yè)內(nèi)專家學(xué)者的關(guān)注焦點(diǎn)，并在一定程度上體現(xiàn)出研究早期探討的核心領(lǐng)域。根據(jù)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究檢索策略對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行期刊文獻(xiàn)刊載數(shù)量統(tǒng)計(jì)，如圖1所示；基于CNKI文獻(xiàn)排序功能，對(duì)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究的高頻被引文獻(xiàn)進(jìn)行列舉，如表2所示。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)：2001～2021年資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究期刊文獻(xiàn)檢索數(shù)量總體呈先上升后下降的發(fā)展趨勢(shì)，文獻(xiàn)刊載數(shù)量在2009年達(dá)到頂峰，為52篇；資源枯竭城市轉(zhuǎn)型高頻被引文獻(xiàn)主要集中在“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型”以及“轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與政策”等相關(guān)方面。（圖1、表2）

圖1 2001～2021年相關(guān)主題研究期刊文獻(xiàn)刊載數(shù)量變化圖

表2 2001～2021年資源枯竭城市轉(zhuǎn)型主題研究高頻被引文獻(xiàn)一覽表

2、期刊文獻(xiàn)研究層次。研究層次對(duì)確定資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的行業(yè)屬性提供科學(xué)依據(jù)?；贑NKI的研究層次功能，對(duì)所列舉的每個(gè)層次對(duì)應(yīng)的期刊文獻(xiàn)數(shù)量以及比例進(jìn)行可視化，可以發(fā)現(xiàn)，與“資源枯竭城市轉(zhuǎn)型”相關(guān)的研究主要集中在“基礎(chǔ)研究”“行業(yè)指導(dǎo)”以及“政策指導(dǎo)”三大方面，說(shuō)明資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究是一項(xiàng)集合社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)兩種屬性的復(fù)合研究，而且也是一項(xiàng)集合基礎(chǔ)理論與應(yīng)用實(shí)踐相結(jié)合的研究。隨著“資源枯竭城市轉(zhuǎn)型”的深入研究，加之受理論創(chuàng)新、技術(shù)改革、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、政策變化等多因素的復(fù)合影響，社科研究占比大的態(tài)勢(shì)將會(huì)逐步變成“社科自科”協(xié)調(diào)發(fā)展的局面，以不斷增強(qiáng)發(fā)展的平衡性、協(xié)調(diào)性，提升“資源枯竭城市轉(zhuǎn)型”的研究層次。（圖2）

圖2 2001～2021年相關(guān)主題研究期刊文獻(xiàn)研究層次占比圖

3、期刊文獻(xiàn)刊載來(lái)源。根據(jù)刊載來(lái)源對(duì)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究的期刊文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)篩選，依次列舉出資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究期刊文獻(xiàn)的刊載來(lái)源以及高頻被引用文獻(xiàn)（被引用頻次≥10次）的分布情況。其中，2001～2021年，《中國(guó)礦業(yè)》《資源與產(chǎn)業(yè)》《現(xiàn)代城市研究》《城市問(wèn)題》《中國(guó)煤炭》《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》《礦業(yè)研究與開(kāi)發(fā)》《經(jīng)濟(jì)地理》《改革》《自然資源學(xué)報(bào)》《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》《生產(chǎn)力研究》《煤炭技術(shù)》累計(jì)刊載資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究文獻(xiàn)132篇（高頻引文64篇），約占期刊文獻(xiàn)刊載總量的29.53%。

眾所周知，資源型產(chǎn)業(yè)一般是資源型城市的核心產(chǎn)業(yè)，它對(duì)于依托資源開(kāi)發(fā)而崛起的此類城市占有舉足輕重的地位，它為人類的生存和發(fā)展提供各樣生產(chǎn)、生活資料。但是，煤炭資源的不可再生性和人類的深度開(kāi)采使得資源型城市面臨嚴(yán)峻的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，使得可持續(xù)發(fā)展的城市轉(zhuǎn)型問(wèn)題迫在眉睫。而資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究恰是通過(guò)不斷調(diào)整和改進(jìn)人類生存、生產(chǎn)、生活方式，降低人類發(fā)展對(duì)不可再生和可耗竭資源的需求上限，持續(xù)尋找人和自然之間和諧相處、代際之間公平發(fā)展的動(dòng)態(tài)平衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人地關(guān)系在自然和社會(huì)二者之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們?yōu)榇硕甲龀隽艘恍┯幸娴奶剿?，?jīng)過(guò)激烈的思想碰撞和討論，部分學(xué)術(shù)成果得以公開(kāi)發(fā)表，并逐漸形成了以《中國(guó)礦業(yè)》《資源與產(chǎn)業(yè)》《現(xiàn)代城市研究》等期刊為主體的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。（圖3）

圖3 2001～2021年主要刊載來(lái)源及刊載數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖

4、期刊文獻(xiàn)貢獻(xiàn)單位。通過(guò)對(duì)期刊文獻(xiàn)貢獻(xiàn)單位的分析可以得知哪些機(jī)構(gòu)在此領(lǐng)域研究較多?；贑NKI的機(jī)構(gòu)功能，對(duì)所列舉的每個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的期刊文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行可視化，可以發(fā)現(xiàn)在資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域發(fā)文量排名前15名的單位。發(fā)文量排名前3位的機(jī)構(gòu)分別是中國(guó)地質(zhì)大學(xué)、東北師范大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所。排名前15位的機(jī)構(gòu)共發(fā)表文獻(xiàn)148篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的33.11%。作為資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究的主要學(xué)術(shù)陣地，這些科研機(jī)構(gòu)不僅為城市轉(zhuǎn)型行業(yè)培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才和從業(yè)人員，還為整個(gè)資源枯竭城市的建設(shè)與發(fā)展貢獻(xiàn)力量。需要格外指出的是，不同類型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)各有自己優(yōu)勢(shì)的研究方向，卻能夠在這一領(lǐng)域一同展開(kāi)深入研究，這不僅體現(xiàn)了“資源枯竭城市轉(zhuǎn)型”這一領(lǐng)域具備極強(qiáng)的行業(yè)“凝聚力”與學(xué)科“向心力”，更體現(xiàn)出“資源枯竭城市轉(zhuǎn)型”領(lǐng)域乃至整個(gè)城市轉(zhuǎn)型學(xué)科的發(fā)展格局和拓展張力。（圖4、圖5）

圖4 2001～2021年相關(guān)主題研究期刊文獻(xiàn)主要貢獻(xiàn)單位及發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖

圖5 2001～2021年相關(guān)主題研究期刊文獻(xiàn)主要貢獻(xiàn)單位圖譜

5、期刊關(guān)鍵詞分析。關(guān)鍵詞對(duì)于表述文章的中心主旨有著重要的意義，是簡(jiǎn)要概括文章主題的一系列詞語(yǔ)。通過(guò)關(guān)鍵詞分析可以知道領(lǐng)域的熱點(diǎn)，同時(shí)預(yù)測(cè)該領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)。在CiteSpace軟件基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)知網(wǎng)中資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)關(guān)系進(jìn)行可視化分析，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖，如圖6所示。表3、表4給出了我國(guó)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的高頻關(guān)鍵詞中心度及其詞頻。從圖6、表3和表4可以看出，高頻關(guān)鍵詞包括城市轉(zhuǎn)型、資源枯竭、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型、礦業(yè)城市、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。研究熱點(diǎn)主要集中在資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的路徑上，資源枯竭型城市如何尋找新出路成為了迫在眉睫的問(wèn)題。以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)來(lái)帶動(dòng)城市轉(zhuǎn)型發(fā)展、以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型來(lái)帶動(dòng)金融行業(yè)的發(fā)展成為了學(xué)者們普遍的共識(shí)。同時(shí)，脆弱性、社會(huì)穩(wěn)定等問(wèn)題也引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，相關(guān)學(xué)者在轉(zhuǎn)型過(guò)程中就產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境整治的關(guān)系方面提出了有見(jiàn)地的觀點(diǎn)和主張。（圖6、表3、表4）

圖6 資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究期刊文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況圖

表3 資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞中心度排序一覽表

表4 資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域高頻關(guān)鍵詞詞頻排序一覽表

基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖，通過(guò)CiteSpace聚類功能得到資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域關(guān)鍵詞聚類圖，聚類得到了11個(gè)類簇，如圖7所示。表5中給出了各個(gè)類簇中的主要關(guān)鍵詞。從圖7和表5中數(shù)據(jù)可以看出，中國(guó)知網(wǎng)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的研究主要集中在轉(zhuǎn)型路徑上，如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生命周期、產(chǎn)業(yè)衰退）、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型（循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色轉(zhuǎn)型、局部突破）。（圖7、表5）

表5 資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域關(guān)鍵詞聚類表

圖7 資源枯竭城市轉(zhuǎn)型關(guān)鍵詞聚類圖

利用CiteSpace軟件識(shí)別資源枯竭城市領(lǐng)域的突現(xiàn)詞，得到突現(xiàn)詞圖譜。從圖8可以看出，該研究領(lǐng)域突現(xiàn)強(qiáng)度最高而且突現(xiàn)時(shí)間最長(zhǎng)的關(guān)鍵詞是“阜新市”，其次是“轉(zhuǎn)型發(fā)展”和“生態(tài)修復(fù)”，這說(shuō)明資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的研究前沿主要集中在轉(zhuǎn)型路徑上。同時(shí)，“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”和“社會(huì)穩(wěn)定”等關(guān)鍵詞也受到了廣大學(xué)者的關(guān)注，成為近幾年的研究前沿和熱點(diǎn)。這說(shuō)明隨著對(duì)城市轉(zhuǎn)型的深入研究，我國(guó)學(xué)者開(kāi)始關(guān)注其引發(fā)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題。（圖8）

（二）內(nèi)容分析。資源枯竭城市轉(zhuǎn)型研究中，大多以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究為主，一方面是城鎮(zhèn)化進(jìn)程推進(jìn)的客觀需要，另一方面是建設(shè)美麗中國(guó)的需求。此后，逐漸出現(xiàn)了生態(tài)環(huán)境的研究，是社會(huì)重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)平衡的表現(xiàn)。研究?jī)?nèi)容上，主要包括資源枯竭城市的現(xiàn)狀研究，資源枯竭城市轉(zhuǎn)型路徑研究和資源枯竭城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與政策研究上。在研究方法上，早期專家學(xué)者多采用定性研究方法，通過(guò)對(duì)國(guó)外資源枯竭城市轉(zhuǎn)型的借鑒。如，楊東峰等對(duì)英國(guó)老工業(yè)城市轉(zhuǎn)型進(jìn)行了深入研究；李丹對(duì)美國(guó)匹茲堡和法國(guó)洛林兩個(gè)地區(qū)進(jìn)行了深入探討。除此之外，逐漸引入了定性的研究方法，如耗散結(jié)構(gòu)理論、物質(zhì)代謝方法。

在資源枯竭城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式方面，趙海認(rèn)為必須充分利用原有的工業(yè)基礎(chǔ)，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以便于城市的平穩(wěn)過(guò)渡，再逐漸關(guān)?；驂寒a(chǎn)原有的資源開(kāi)發(fā)企業(yè)；陳樹(shù)發(fā)等通過(guò)分析景德鎮(zhèn)作為一個(gè)瓷土資源枯竭型城市的現(xiàn)狀，認(rèn)為景德鎮(zhèn)若要穩(wěn)固“陶瓷圣地”的地位，就要盤(pán)活現(xiàn)有的資源，建立科學(xué)合理、綠色發(fā)展的新型陶瓷產(chǎn)業(yè)體系，持續(xù)推進(jìn)陶瓷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型升級(jí)；張米爾提出產(chǎn)業(yè)延伸、產(chǎn)業(yè)更新、復(fù)合模式這三種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式。

在轉(zhuǎn)型策略方面，吳良平等用“區(qū)位熵”的方法建立了產(chǎn)業(yè)可持續(xù)性評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，對(duì)江西萍鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出了萍鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的方向，提出資源開(kāi)發(fā)補(bǔ)償基金建立、衰退產(chǎn)業(yè)援助以及扶持替代產(chǎn)業(yè)的對(duì)策；劉寅彪等通過(guò)選擇經(jīng)濟(jì)因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素和礦業(yè)因素3個(gè)要素具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)估礦業(yè)城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力，提出礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型的對(duì)策建議；胡浣晨基于規(guī)劃的角度從城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)體系、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、城市空間、生態(tài)環(huán)境、交通設(shè)施和文化等維度指出了景德鎮(zhèn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑。

在轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與政策研究方面，張文忠等通過(guò)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)4個(gè)要素構(gòu)建了城市轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系，基于年鑒數(shù)據(jù)測(cè)量了城市轉(zhuǎn)型的效果，并對(duì)中國(guó)的資源枯竭城市進(jìn)行了分類；余建輝等從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)視角，結(jié)合產(chǎn)業(yè)、民生和生態(tài)環(huán)境3個(gè)因素，構(gòu)建了轉(zhuǎn)型成效的測(cè)度體系，測(cè)算了轉(zhuǎn)型效果并探討了各城市轉(zhuǎn)型成效差異的原因；姜春海分析了中央和地方各級(jí)政府在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)，提出了資源開(kāi)發(fā)補(bǔ)償、衰退產(chǎn)業(yè)援助和替代產(chǎn)業(yè)扶持三個(gè)機(jī)制。

三、結(jié)論

在資源枯竭城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域上，我國(guó)學(xué)者研究起步較晚，21世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問(wèn)題才逐步引起重視，大多數(shù)學(xué)者都是以實(shí)證研究和比較研究為主，多從宏觀角度出發(fā)，通過(guò)歸納總結(jié)的方法來(lái)深入探討資源枯竭城市的特征和存在問(wèn)題，比較總結(jié)國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，提出轉(zhuǎn)型的路徑。在轉(zhuǎn)型策略研究方法上，大多數(shù)都是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)定性分析和斷定，缺乏對(duì)城市發(fā)展規(guī)律時(shí)序上的考察，未來(lái)需要對(duì)這方面進(jìn)行深入研究。