研究生論文寫作中的問題意識缺失與教學改革路徑探析

于 博

研究生論文寫作中的問題意識缺失與教學改革路徑探析

于 博

結合作者實踐教學經(jīng)歷，從如何確定選題來源、如何動態(tài)提煉問題、如何論證研究問題的科學性及如何提升研究質量與學術品格四個維度，闡述了研究生在進行選題論證過程中所面臨的具體挑戰(zhàn)；結合正、反兩方面案例對常見錯誤進行了分析；從案例分析所反映出的教學要求及體制性矛盾出發(fā)，對研究生教育的功能定位、課程目標、評價模式等方面提出了改革建議。

學術論文寫作；研究問題；問題意識；研究生

問題意識缺失是研究生學位論文寫作中的常見現(xiàn)象，究其原因主要為以下兩點：第一，興趣缺失導致的實踐洞察力不足及學習投入缺失導致的理論積累不足使學生難以“捕捉”科學問題；第二，邏輯訓練（而非方法訓練）缺位導致學生欠缺“識別”偽問題的能力，規(guī)范性訓練無法代替邏輯性訓練幫助學生“去偽存真”。然而，系統(tǒng)性的邏輯思維訓練課教學難度極高，因此也成為研究生教學的“灰色地帶”。

邏輯訓練缺位與研究生培養(yǎng)體系中的教學目標錯配、教學過程跟蹤不足、教育功能定位迷失及高階思維課堂建設滯后等問題存在直接聯(lián)系。以教學目標為例，當前研究生教育仍未脫離本科教育模式，教學目標仍是知識轉移而非知識創(chuàng)造。典型表現(xiàn)是：第一，大量課堂討論由于欠缺課前設計而喪失討論意義，出現(xiàn)“為了討論而討論、為了翻轉而翻轉”的現(xiàn)象，沒有真正鍛煉學生的邏輯思維能力。第二，無問題式教學導致研究生長期欠缺問題意識。加之課程論文又常為命題論文，側重方法性和規(guī)范性的培養(yǎng)，當學生可以跳過問題發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)而直接解答問題時，自然是愈發(fā)欠缺問題意識及提煉問題的邏輯思維能力。

對現(xiàn)實問題進行沉淀、反思、論證與提問是研究生教育區(qū)別于本科教育的關鍵所在。若研究生從未真正提出過科學問題，則意味著從未接受過系統(tǒng)性的邏輯思維訓練。不以問題發(fā)現(xiàn)為導向的研究生教育會導致學生缺乏將顯性知識轉化為隱性知識的能力，因為科學問題的提出過程如同“鑒寶”，是隱性知識形成的過程，是學生用自身的體會形成對知識的感知的過程。再多的顯性知識也無法替代自身在反復試錯中得到經(jīng)驗認知。所以，當研究生教育偏離對科學問題本身的發(fā)現(xiàn)和探索時，教學過程便失去了“靈魂”，而學生的身心獲得感也將隨“問題”一同消失。

盡管隱性知識難以“言傳”，但隱性知識的學習仍遵循一些“共性”——科學問題的產(chǎn)生過程和論證模式均有規(guī)律可循。為此，后文將首先剖析科學問題從發(fā)現(xiàn)到形成的思維路徑，并揭示這一路徑中的關鍵節(jié)點。其次，以關鍵節(jié)點為基本框架，舉例分析研究生在這些關鍵節(jié)點容易陷入的邏輯誤區(qū)，從而幫助研究生形成正確提煉科學問題的意識與習慣。最后，從教學模式和教學目標出發(fā)反思研究生教育的現(xiàn)存弊病，探索教學體制機制改革的潛在路徑。

一、研究問題從哪里來

尋找科學問題并非易事，離不開問題導向式的教學環(huán)境。問題導向式教學的第一步是告訴學生去哪里觀察和獲得研究問題。常見的問題來源有二：一是文獻；二是經(jīng)濟現(xiàn)象（或新聞報道）。

1.從文獻中尋找問題

研究生閱讀文獻時容易犯以下兩類錯誤：

第一，未以問題為導向進行閱讀，而是以主題為線索展開閱讀。后者由于沒能聚焦到具體的問題，因此缺乏對問題內(nèi)部復雜性的關注。這導致很多研究生讀了很多文獻，但卻依然毫無頭緒。

第二，缺乏“比較性”閱讀。研究者的傾向性會導致選擇性閱讀和偏信，從而更容易忽視現(xiàn)象背后的異質性。欠缺異質性分析不僅會使研究結論缺乏中立性和可信性，更容易讓研究者靠“嫁接”不同文獻來“聯(lián)想”出所謂的“問題”。

例如，有學生以“負面信息報道與企業(yè)風險承擔”為題。不難猜測該生一定讀過有關市場壓力假說的文獻[1]，認識到負面信息報道可能會加劇股價下行，進而提高高管業(yè)績壓力。同時，作者也一定閱讀過有關信號效應的文獻[2]，認為企業(yè)的某些投資決策會被利益相關者識別為企業(yè)經(jīng)營質量信號。于是，通過“嫁接”這兩類文獻，學生認為管理層會通過更激進的投資行為來對沖負面報道、穩(wěn)定股價，并由此導致風險承擔水平上升。但問題在于，并非所有負面報道均會產(chǎn)生這樣的效果，所以真正的問題是為什么有的負面報道會導致粉飾效應，而有的卻沒有。這種“對比式”設問增加了問題的信息含量，因此能讓學生深入機制內(nèi)部去反思產(chǎn)生差異的邏輯并發(fā)現(xiàn)真問題。教師可以通過提問來激勵比較性思維，如：面對負面報道的影響，企業(yè)為何不通過承擔更多的社會責任來對沖，而是增加風險性投資來對沖呢？這會讓學生意識到企業(yè)并非必須以改變投資策略來應對負面報道，從而反思問題背后的邏輯是否合理。教師還可進一步提問：前期風險承擔水平已經(jīng)很高的企業(yè)若進一步擴大投資風險，會不會反而加劇市場對負面消息的解讀？這一“反諷”式提問也會讓學生意識到自身邏輯假設的不合理性，從而調整選題。

與上述反面例子相對應的正面案例如下：學生提出名為“盈余公告價格漂移（PEAD）：從產(chǎn)生到消失”的題目，并指出現(xiàn)有大量文獻均對價格漂移現(xiàn)象是否真的存在提出了質疑[3-5]。但另一方面，Ali等人和Cox也找到了漂移存在的新證據(jù)[6-7]。那么，盈余價格公告漂移這個諾獎級發(fā)現(xiàn)在50年后真的消失了嗎？為此，學生“比較”了消失漂移的資本市場特征與未消失漂移的市場特征，發(fā)現(xiàn)關鍵區(qū)別在于資本市場的信息效率不同，即是否漂移與不同資本市場信息效率的高低有關。這意味著任何影響信息效率的機制（如業(yè)績電話會），都有可能會對漂移產(chǎn)生影響。在此基礎上，學生利用重大事項公告之前的電話會議文本數(shù)據(jù)測度了基于文本信息的未預測盈余，并利用它度量出新的盈余公告價格漂移效應，發(fā)現(xiàn)新的PEAD比傳統(tǒng)的PEAD大得多，這意味著PEAD遠未消失，消失或只是源于度量偏差。

2.從經(jīng)濟現(xiàn)象（新聞）中尋找問題

彭博社曾在2019年3月的一篇報道中指出：“中國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國金融系統(tǒng)中流通著約2000億美元的欠條（商業(yè)承兌匯票）……截至2019年2月中國企業(yè)已開出了高達2110億美元的此類非正式票據(jù)……圍繞商票交易而形成的市場正在為持有商票的企業(yè)進行融資……當前開具欠條最多的公司之一，正是中國最知名的房地產(chǎn)企業(yè)恒大地產(chǎn)”。

如何從以上新聞（事實）中提煉研究問題呢？

本例中，教師仍應堅持“比較性”提問原則，如：為什么有的企業(yè)（行業(yè)）更偏好商票融資，而有的則不是？同樣是商票融資占比較高的企業(yè)，為何有的現(xiàn)金流非常充裕，而有的卻面臨償債風險？前者幫助學生思考誰在發(fā)行商票，后者則幫助學生思考發(fā)行商票的動機何在。然后，教師可以繼續(xù)給出“引導性”提問，如：為何高償債風險企業(yè)的商票融資占比也能居高不下？居高不下背后的原因究竟是“惡意拖欠”還是“無力償還”？導入不同的增量信息會導向不同的問題。上述引申式提問側重于引導學生反思“誰”在發(fā)行商票以及核心企業(yè)的商票發(fā)行過程如何幫助其實現(xiàn)信用派生，這類問題最終會引入一個新的問題——商票發(fā)行與民營企業(yè)影子銀行化關系研究?？梢姡谝皇謹?shù)據(jù)挖掘信息、提煉問題，往往會因解讀視角的不同而千差萬別。此時，教師的任務不是主導課堂，而是引導課堂。由于學生對問題的課堂反饋也是千差萬別，故“教無定法”將成為常態(tài)。這對教學管理而言，意味著應給予教師更多課堂自由度，允許教師靈活調整課堂教學任務，從而更好地輸出課堂張力，滿足彈性教學需求。課程考核方面，應從學習興趣激勵、邏輯思辨能力、問題意識培養(yǎng)等方面設定新的考核標準，而非止步于傳統(tǒng)的成績式考核。

筆者對上述“問題啟發(fā)式課堂”的開發(fā)建議是：教師需充分在課前打磨問題，做好應對課堂反饋的各類研究預案。制度建設上，可考慮激活基層學術組織（教研組）在教學中的職能。如：以聯(lián)合備課方式打磨本組課堂討論大綱；設定詳細的問題模塊以拆解復雜的邏輯問題；通過思維導圖明確邏輯多樣性；比較課堂討論前后學生邏輯思維能力的變化并給出反饋；設定具體的階段性考核目標來評估學生問題意識的養(yǎng)成水平，等等。

二、如何在不斷寫作中動態(tài)提煉問題

提煉科學問題主要會經(jīng)歷如下三個階段：

1.精確定位研究方向

很多研究生的論文選題都存在“方向定位不精確”的弊病。例如，某學生以“產(chǎn)業(yè)結構升級”為研究方向，并以“第三產(chǎn)業(yè)增加值/第二產(chǎn)業(yè)增加值”來代理升級程度。然而，無論是從非帕累托最優(yōu)的熊彼特改進過程看，還是從滿足帕累托最優(yōu)的庫茲涅茨過程看，“升級”需要對應全社會經(jīng)濟效率的提升或勞動者福利水平的提升。但結構轉移過程真的伴隨了提升嗎？

圖1給出了我國產(chǎn)業(yè)結構轉移過程中各產(chǎn)業(yè)部門勞動力的轉移趨勢和生產(chǎn)率變化趨勢。其中，第二產(chǎn)業(yè)的勞動力規(guī)模在2012年后快速下滑（轉入第三產(chǎn)業(yè)），但同期第二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的上升速度卻明顯快于第三產(chǎn)業(yè)。這意味著制造業(yè)的早衰式退出導致了效率錯配[8]。因此，第三產(chǎn)業(yè)占比上升不能簡單地理解為結構“升級”。上例說明：盡管產(chǎn)業(yè)結構升級本身是可以做為研究方向的，但由于學生未能對研究方向進行“精確定位”，這種“偷梁換柱”導致研究結論最終失去了科學性。

2.精確定位研究問題

有學生以“老齡化降低家庭部門債務風險了嗎”為題，認為老齡化導致家庭部門的預防性儲蓄動機增強，即存款意愿會伴隨人口老齡化進程提高。與此同時，老齡化也導致家庭負債能力和負債意愿降低，即貸款意愿會下降。最終，學生認為在兩種作用相互疊加下，會出現(xiàn)老齡化家庭越來越“存多貸少”的趨勢，因此，老齡化會降低家庭部門出現(xiàn)債務風險的概率。

筆者將這類問題歸因于學生對研究問題的定位不精確。其典型特征是：機制分析無重大問題，但傳導機制并不唯一，或機制傳導過程的作用距離過遠、“傳導鏈”過長，使得研究結論受各種噪音影響而不可信。上例中，老齡化確實會導致老齡化家庭的資產(chǎn)負債偏好向“多存少貸”演變，但通過多存少貸這一傳導機制真的能造成家庭債務風險下降嗎？畢竟，老齡化對家庭債務風險的傳導機制并非只有多存少貸，存貸傾向與違約風險本質上不是一個問題，二者“距離”較遠、傳導不確定性較強?，F(xiàn)實教學中，學生往往并不能清楚地理解這一問題，對此，教師可以反問：老齡化越嚴重，家庭養(yǎng)老負擔越大，那為何家庭違約風險反而會下降呢？因病致貧的現(xiàn)象并不少見呀？至此，大多數(shù)學生會意識到：僅從“多存少貸“出發(fā)便判斷老齡化進程會導致家庭債務風險降低，很可能犯了本末倒置的錯誤。

3.認知調整與邏輯重構

寫作的過程是一個不斷更新迭代的過程。教師應培養(yǎng)學生在動態(tài)適應和不斷調整中重構問題、優(yōu)化問題的能力。有學生曾以“去杠桿對國有企業(yè)融資約束的異質性沖擊”為題，力爭考察“去杠桿”政策對央企融資約束的加劇作用是否比對普通國企更弱。這與鐘寧樺等指出并非所有國企都具有“加杠桿”特征[9]，杠桿式擴張僅在央企等極少數(shù)國有企業(yè)中存在的思路具有相似性。那么，“去杠桿”是否也會呈現(xiàn)顯著差異呢？對此，學生預期央企很可能因信貸市場偏愛而受到較弱的去杠桿沖擊。但是，實證結果卻與預期相反——央企去杠桿更快、融資約束上升更高[10]。

這意味著需要認真反思并重構研究問題。對此，教師引導學生去比較CEO不同年齡、不同地區(qū)的央企在去杠桿上的區(qū)別。最終，學生發(fā)現(xiàn)CEO離退休年齡越遠的央企以及北京地區(qū)的央企，去杠桿速度明顯更快。于是，學生大膽提出了“政治約束假說”——對于政治晉升動機更強或政治監(jiān)督距離更近的央企，去杠桿具有“強”約束力。至此，研究邏輯經(jīng)歷了第一次重構。

隨后，教師進一步給出了“反諷式”提問：央企在快速去杠桿時，其投資也快速降低了嗎？如果沒有，錢（投資資金）從哪里來？為此，學生通過計算央企投資增速發(fā)現(xiàn)，投資增速并未同步下降，而錢主要來自供應商占款，即央企雖然快速降低了銀行杠桿，卻在同一時間擴張了商業(yè)信用杠桿（擴大對供應商的欠款）。但地方國企由于不具有央企的市場地位和聲譽優(yōu)勢，故無法完成杠桿轉移。這一發(fā)現(xiàn)說明：地方國企很可能也存在政治約束，但由于其杠桿轉移能力較弱，所以，無力削減杠桿，從而表現(xiàn)出弱政治約束效應。至此，經(jīng)過上述重構，文章的研究問題發(fā)生了根本改變——從去杠桿政策對企業(yè)杠桿規(guī)模的影響轉變?yōu)槿ジ軛U政策對企業(yè)杠桿結構的影響。

綜上，精確定位和動態(tài)提煉科學問題并非易事。通常，傳統(tǒng)課堂對互動式教學的有限承載力導致其無法從根本上完成上述引導式教學功能。對此，筆者建議必須改革課堂形式，具體而言，應加快建設以聯(lián)合導師制為核心的第二課堂。當前，第二課堂在大學教育中被普遍忽視[11]，而選題論證、研究方法討論、邏輯思維訓練及答疑等教學功能的實現(xiàn)更容易通過靈活的第二課堂實現(xiàn)。建設策略上，可考慮以研究方向（或問題）為單位，組建聯(lián)合導師團，并以學生問題分享為核心組建第二課堂，通過多（教師）對一（學生）討論模式實現(xiàn)課堂翻轉。與低質量翻轉不同，多對一模式兼顧了對話的質量和互動的靈活性。

三、如何論證研究問題的科學性

求證研究問題的科學性包括如下基本動作。

1.研究問題與現(xiàn)有理論對話兼容嗎？

理論對話的重要性可通過下例說明：有學生以“大學生自戀人格及其自媒體行為特征”為題，認為那些經(jīng)常在朋友圈曬美食、美景、美圖的人具有更強的“自戀情節(jié)”。但課堂討論中有學生以自身為例指出“曬圖”背后隱藏的或許是自卑，而非自戀。這一觀點得到很多討論者的認可。

查閱文獻發(fā)現(xiàn)，炫耀性行為（如炫耀性消費）確實與個體在安全感、公平感、社會認同感方面的心理缺失有關，是心理缺失所誘發(fā)的補償性行為。但由此推斷這種補償?shù)男睦砀词恰白员啊保挚钟锌浯笾?。那么，有沒有文獻討論自戀到底是自我膨脹引發(fā)的自我優(yōu)越感，還是自卑心偽裝而成的自欺欺人呢？在提出上述對比式問題后，教師建議學生以表演型人格、自我提升、印象管理等為關鍵詞查閱心理學文獻。最終，學生找到美國紐約大學心理學系的研究人員2021年3月發(fā)表在Personality and Individual Difference上的論文“Narcissism through the lens of performative self-elevation”。該文證明了自戀人格由兩個亞型組成，即自大型自戀和脆弱型自戀，且二者都表現(xiàn)出自負、自我沉醉和無視他人的特點。前者更加外向和有攻擊性，追求他人敬仰；后者更內(nèi)向、敏感和自我防御，甚至存在自卑及焦慮情緒。在找到對應的理論（文獻）基礎后，教師進一步帶領學生重構了論文題目——自卑還是自戀？大學生炫耀性消費的心理成因分析。

再舉一例：學生以“錦上添花還是無可奈何？企業(yè)金融化動機探析”為題，認為若金融資產(chǎn)投資是企業(yè)的一種錦上添花行為，則更有可能在主業(yè)經(jīng)營勢頭較好的時候出現(xiàn)，但若是一種無可奈何的替代型投資行為，則更有可能在主業(yè)經(jīng)營勢頭低迷時出現(xiàn)。前者導致主業(yè)投資與金融資產(chǎn)投資呈現(xiàn)正相關，后者則導致負相關。然而，以此為條件展開識別真的正確嗎？對此，教師將課堂任務定位于加強文獻對話。通過引導學生查閱文獻，使學生意識到除了逐利動機會引發(fā)替代關系（負相關）外，預防性動機和成本平滑動機也會導致負相關。預防性動機（蓄水池理論）認為，經(jīng)濟形勢趨弱時，等待期權的價值極高，企業(yè)會降低當期主業(yè)投資，轉而持有高流動性金融資產(chǎn)以等待未來投資，這種蓄水池功能導致了兩種資產(chǎn)間的替代關系（負相關）。平滑理論認為，當外生需求沖擊較強時企業(yè)會縮減各類投資，但不同類型投資的調整成本不同，故企業(yè)會優(yōu)先縮減流動性強、調整成本低的金融資產(chǎn)以平滑流動性弱、調整成本高的固定資產(chǎn)，平滑的結果也是導致兩種資產(chǎn)形成替代關系（負相關）。由此學生意識到不能簡單通過負相關就判定企業(yè)存在金融套利行為。可見，文獻對話對修正邏輯漏洞至關重要。

2.研究問題的解釋邏輯與特征事實（統(tǒng)計特征/問卷結果）或經(jīng)濟直覺吻合嗎？

觀察特征事實對論證問題的科學性至關重要。有學生以“P2P市場監(jiān)管《暫行辦法》對網(wǎng)貸平臺成交量的沖擊效應”為題，認為監(jiān)管辦法倒逼P2P網(wǎng)貸平臺成交量出現(xiàn)惡性震蕩。這一評價真的客觀嗎？實證結果只會揭示相關性，它既不能告訴研究者問題的起點，也不會自動呈現(xiàn)通往真理之路。了解真相往往需要借助訪談（問卷）等手段將自己“置身事內(nèi)”。在教師引導下，學生通過訪談及問卷發(fā)現(xiàn)：《暫行辦法》的出臺確實削弱了投資人的投資意愿，但由于政策緩釋期為18個月，故多數(shù)投資人并未因恐慌而降低投資額。但問卷結果顯示平均投資期卻有明顯縮短的趨勢。于是，學生開始轉向考察政策出臺對P2P投資期的沖擊效應，并驗證了P2P投資人在政策沖擊下會采用縮短投資期限，而非大幅收縮投資規(guī)模的方式來規(guī)避風險，這為理解P2P投資人的行為決策提供了新的認知。正是“置身事內(nèi)”的研究習慣讓學生觀察到了更多隱藏在表層現(xiàn)象背后的特征事實。隨后的課堂討論中，學生認為《暫行辦法》提高了個體抗風險能力（因為平均投資期縮短），但真的如此嗎？教師可進一步“反諷”式發(fā)問：當每個投資者都降低投資期之后，盡管個體風險得到降低，但對P2P平臺而言，期限錯配風險在投資人集體性地縮短投資期后將被強制放大。一旦某平臺暴雷，投資人在各平臺快速撤資的行為會否導致整個行業(yè)面臨流動性擠兌風險？這是否是后期暴雷潮的導火索？至此，學生會認識到存在個體理性與集體理性沖突問題，政策評價的焦點應是反思政策出臺前是否進行了足夠的壓力測試和風險預警。

3.對研究問題的解讀是否考慮了個體心理因素及特有制度背景？

關注心理因素對求證科學問題非常重要。例如，學生以“環(huán)境監(jiān)督處罰提升了治污企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平了嗎”為題，檢驗排污費征收及處罰對治污企業(yè)綠色專利申請的影響，發(fā)現(xiàn)短期看（1～2年）環(huán)境規(guī)制不僅未能倒逼企業(yè)綠色創(chuàng)新，反而抑制了綠色創(chuàng)新，但長期看（3～5年）存在倒逼效應。如何解釋上述關系跳變？教師可引導學生從經(jīng)營者心理視角反問幾個問題：第一，環(huán)境規(guī)制的升級對治污企業(yè)而言，是否意味著千載難逢的市場機遇？第二，如果你是企業(yè)高管，是會優(yōu)先采取差異化競爭戰(zhàn)略（先搞產(chǎn)品創(chuàng)新）還是成本優(yōu)先戰(zhàn)略（先搶占市場份額）？于是，學生意識到快速占領市場并形成規(guī)模經(jīng)濟、以成本優(yōu)勢戰(zhàn)勝競爭者是企業(yè)家初期戰(zhàn)略，若此時大搞創(chuàng)新、推行差異化競爭戰(zhàn)略，會錯失難得一遇的市場機會，與經(jīng)營者的真實心態(tài)相悖。這很好地解釋了為什么環(huán)境監(jiān)督政策出臺初期企業(yè)綠色創(chuàng)新不升反降，但3～5年后，創(chuàng)新水平上升。因為3～5年后，市場占有率基本穩(wěn)定，行業(yè)開始從價格競爭轉入個性化競爭階段，此時創(chuàng)新是致勝的關鍵。上述過程通過讓學生還原管理者的心理，對決策進行了合理化歸因，也證明了引入心理情境分析的重要性。

反思制度背景也是求證科學問題的重要手段。陸銘等為此提供了一個經(jīng)典案例[12]：分工理論和比較優(yōu)勢理論均是發(fā)展經(jīng)濟學的基礎理論。若社會遵循最優(yōu)選擇框架，則具有不同比較優(yōu)勢的地區(qū)應具有完全不同的產(chǎn)業(yè)分工格局。但中國卻不然——資源稟賦差異較大的不同省份之間的市場是分割的。有學者將其歸因于改革開放初期市場配置資源的機制不完善所致。但是，改革開放后期，依然存在為數(shù)眾多的重復建設和市場分割現(xiàn)象，而造成地方和地方之間市場分割的理論邏輯卻依然并不清晰。陸銘等基于我國制度背景提出了“戰(zhàn)略性分工理論”，認為發(fā)展能力較弱地區(qū)構建完整的工業(yè)體系可以達到雙重目的，只要滿足其中一個就足夠劃算。目的一是趕超。只要學習速度足夠快，發(fā)展一些暫時沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)能幫助落后地區(qū)趕上相對發(fā)達地區(qū)。即使趕不上也有助于實現(xiàn)目的二，即掌握一定經(jīng)濟獨立性后，地方對中央的議價能力會增加，在爭取財政投資時會提升其相對競爭能力。從這個角度看，市場分割和重復建設反而有其必然性，而融入特定制度背景正是揭秘的關鍵。

綜上，求證研究問題是否科學的關鍵途徑是培養(yǎng)研究人員“置身事內(nèi)”的科學研究觀。對此，教師可從以下方面引導學生進行嘗試。

第一，反問研究過程是否與特征事實吻合、是否反映了社會心理因素及制度背景。前述案例便是通過考察心理因素和制度背景將研究者“連接”到問題內(nèi)部，最終實現(xiàn)“置身事內(nèi)”的。

第二，以“對話式”教學改革課堂教學模式。當前，大學課堂欠缺“討論”，即使在研究生階段，仍有學生認為到學校就是學習一些固定的知識，學會一些現(xiàn)成的結論和答案。對此，教師必須通過“對話”來訓練學生獨立思考的探索欲，讓創(chuàng)造新的答案成為一種習慣。如：通過反諷（刺激學生感到離真理很遠）來創(chuàng)造“產(chǎn)生不適”的課堂環(huán)境。用催產(chǎn)術式的方法（如通過不斷提問來幫助學生回憶知識從而使真理逐漸顯明）來幫助學生探索認識誤區(qū)。學習如何從局部分析上升至全局分析、如何以接近事實真相為目標（而非以接近權威認知為目標）。在P2P的例子中，正是教師的不斷追問讓學生從關注規(guī)模決策跳躍到期限決策，再經(jīng)過不斷的追問，才讓學生理解到個體理性與集體理性之間的潛在矛盾。每個過程都是學生由內(nèi)而外地參與對話得到的，驗證了“對話是探索真理和自我認知的途徑”。

四、如何提升選題質量及學術品格

1.反思邏輯完備性

邏輯完備性訓練對提升研究質量至關重要。有學生以“戰(zhàn)略投資者持股降低企業(yè)脫實向虛了嗎”為題，認為戰(zhàn)略投資者比短期投資者更有動機參與企業(yè)治理、避免企業(yè)短視化，讓企業(yè)更專注主業(yè)，從而減少對金融、房地產(chǎn)等領域的投資。

但是，這一預期真的成立嗎？對此，教師帶領學生整理分析了不同類型企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)那些頻繁進行金融套利交易和始終堅守主業(yè)的企業(yè)根本不是一類企業(yè)，在管理基因和管理文化上存在鮮明差異，但這一差異與是否存在戰(zhàn)略投資者并無直接聯(lián)系。于是，教師提出課堂討論：有沒有可能是因為某些管理基因（文化）的存在導致了更少的金融套利交易，而戰(zhàn)略投資者也恰恰看好這一基因，所以導致看上去戰(zhàn)略持股越高脫實向虛越少呢？當控制住企業(yè)文化特征、高管團隊能力特征及公司治理特征后，戰(zhàn)略投資者與脫實向虛之間的抑制作用是否還存在呢？學生隨后的實證過程證實了抑制效應在總體上確實消失了，而僅在特定行業(yè)中存在。上述例子說明欠缺邏輯完備性會導致結論謬誤。

為強化這一認知，教師可進一步帶領學生學習相關經(jīng)典文獻。如，Chemmanur等人在考察不同類型風險投資機構對被投企業(yè)創(chuàng)新能力的孵化效率時認為：高風險容忍度（對項目保持更長的投資期）是導致企業(yè)集團型風投（CVC）比獨立型風投（IVC）具有更強創(chuàng)新孵化能力的原因[13]。但作者非常警惕地意識到，CVC之所以比IVC強，也有可能是由于CVC擁有的深厚產(chǎn)業(yè)背景導致它們有更強的項目“篩選能力”。是篩選能力強導致項目持有期更長，也是篩選能力強導致創(chuàng)新孵化概率更高。換言之，風險容忍度與孵化效率的正相關性或許只是篩選能力強所引發(fā)的共振性結果，即這種相關性不具有因果聯(lián)系。為此，Chemmanur等人通過多種方式將篩選能力引入實證過程，反復證明即使在控制篩選能力的影響后，風險容忍度對創(chuàng)新孵化仍有正影響。這正是作者具有較高邏輯完備意識的體現(xiàn)。

2.樹立科學研究的歷史觀和全局觀

養(yǎng)成從歷史觀視角審視研究問題的習慣對提升研究質量至關重要。Acemoglu等人的研究給出了一個例子[14]。該文認為西西里島地區(qū)黑手黨蔓延與意大利農(nóng)民社會主義運動組織（Fasci）的興起有關。運動組織掀起的反抗運動導致土地所有者和資產(chǎn)階級開始恐慌，但由于國家力量在西西里島地區(qū)非常薄弱，因此有產(chǎn)者開始與黑手黨聯(lián)合鎮(zhèn)壓農(nóng)民運動，從而導致黑手黨在該地區(qū)快速發(fā)展。但作者非常清晰地指出：文章解釋的僅是1892年以后黑手黨興起的成因，即解釋存在歷史局限性。因為眾多文獻結合不同時期（事件）均進行了成因解讀。例如：Bandiera認為土地改革是導致黑手黨在1816—1860年間興起的原因[15]，廢除封建制度的土地私有化過程導致30年間西西里島的土地所有者從2000個迅速增長至20000個，但該地區(qū)公共服務及安全保障極度欠缺，這倒逼部分土地所有者雇傭黑手黨來保護土地上的私人財產(chǎn)和種植物，從而加速了黑手黨崛起。此外，Dimico等人則認為黑手黨的快速發(fā)展是由國際檸檬市場的急速擴張所導致的[16]。因為19世紀中后期，西西里島成為支撐國際檸檬市場交易的最大種植地。檸檬種植具有較高的利潤，但西西里地區(qū)法制建設薄弱、盜匪泛濫，農(nóng)場主紛紛雇傭黑手黨來保護種植園，這導致黑手黨以保護私人財產(chǎn)的名義掌控了大部分莊園，攫取了種植利潤，從而為黑手黨發(fā)展提供了資本。從上述例子可知，教師應引導學生在研究問題時樹立正確的研究史觀。

堅持全局觀視角對提升研究質量也格外重要。例如，有文章發(fā)現(xiàn)加大貧困地區(qū)的人力資本投入可以提高該地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟增長水平，于是建議中央加大對貧困地區(qū)人力資本投入的支持力度。雖然該結論從局部（推動局部經(jīng)濟增長）看是正確的，但卻忽視了全局——若貧困地區(qū)勞動力可通過自由流動轉移到生產(chǎn)率更高的地區(qū)，給予勞動力同樣的人力資本扶持，反而會獲得更高的生產(chǎn)率回報。換言之，鼓勵中央財政將資金集中于扶持貧困地區(qū)的人力資本投入，而不是在允許自由人口流動的同時去扶持生產(chǎn)率更高地區(qū)的人力資本投入，很可能意味著生產(chǎn)率的全局性損失，即研究者須考慮從全局均衡視角給出政策建議，而不能盲目地陷入對局部問題的解讀。這也是現(xiàn)有研究生論文中常犯的錯誤。

3.基于樣本特征理解變量和對標研究問題

有學生曾以“商業(yè)銀行數(shù)字普惠金融與經(jīng)營績效關系分析”為題，但在度量商業(yè)銀行數(shù)字普惠金融發(fā)展水平時使用的卻是商業(yè)銀行所在城市的數(shù)字普惠金融指數(shù)。由于地區(qū)數(shù)字普惠金融指數(shù)在測算時多采用該地區(qū)非銀金融市場的基礎性交易數(shù)據(jù)進行測算，如P2P網(wǎng)貸、互聯(lián)網(wǎng)小貸、電商金融、第三方消費信貸及互聯(lián)網(wǎng)保險等數(shù)據(jù)，而這些指標既不能反映商業(yè)銀行在具體業(yè)務、產(chǎn)品和服務上的數(shù)字化轉型程度，也無法真實呈現(xiàn)商業(yè)銀行的數(shù)字普惠金融水平。指標錯用在研究生論文中較為常見，本質上是研究者在將研究對象映射到具體的變量時忽視了樣本特性。若文章以城市為樣本，則上述映射沒有問題。但當樣本是銀行時，則產(chǎn)生了錯配?，F(xiàn)實中必須保持對樣本特征的關注，從樣本出發(fā)反思變量界定是否合理、能否真實對標研究問題。

提升選題質量的關鍵是激發(fā)學生的內(nèi)在學術使命感。但現(xiàn)實教學過程對學術使命感的激發(fā)存在集體無意識性。筆者建議在日常教學實踐中，學校應進一步明確研究生教育目標并打造高階思維課堂。首先，研究生教育的核心目標應是激發(fā)學生的學術興趣、培養(yǎng)學生的邏輯思維能力和科學認知觀。專業(yè)知識傳授只是載體而非目標。必須以課堂思維碰撞和學生身心獲得感的提升作為標準來重構教學內(nèi)容與教學過程。其次，應著力打造高階思維教學法，培養(yǎng)研究生分析、綜合和創(chuàng)造等高階思維技巧（圖2）。

圖2 盧布姆思維技巧分類法

圖2的第4—6層為高階思維方法。筆者建議從以下幾方面入手打造高階思維課堂。

①讓學生掌握與問題相關的核心概念并能“連接”這些概念；②從特征事實出發(fā)引導學生對細節(jié)“展開推斷”；③鼓勵學生對推斷“提出質疑”；④引導學生對質疑進行“論證”（與現(xiàn)有理論/文獻對話）；⑤在梳理出核心問題及對應的理論后構建“思維導圖”；⑥通過進一步討論來重新審視分析過程是否存在重要的“邏輯遺漏”并將遺漏的邏輯補充至思維導圖；⑦引導學生用精確的語言“準確闡述答案”；⑧帶領學生以辯證式思維反思答案的效度。上述八步可供研究生教師在進行課堂教學模式改革、構建高階思維課堂時參考使用。

五、對體制機制改革的反思

若想改變研究生問題意識缺失的現(xiàn)狀，不僅應從教學方法和課堂管理角度入手展開反思，還應立足教學管理部門，從教育功能定位、課程目標設定及評價模式改革方面推進一系列配套機制建設。

1.重塑研究生教育的功能定位

研究生教育不同于本科教育，應以喚起學生的研究興趣和研究潛力為基本功能。但在內(nèi)卷日益嚴重的社會環(huán)境下，研究生教育已逐步異化為學生提升就業(yè)市場競爭力的砝碼，甚至是實現(xiàn)家庭階層躍升的工具。當越來越多的研究生步入課堂并非出于對科學研究的熱愛、甚至完全缺失研究需求時，意味著研究生教育在人才培養(yǎng)目標上出現(xiàn)了嚴重偏離。此時，只有樹立正確的社會認知，重塑求知欲和使命感，研究生教育才能承擔起培養(yǎng)科研人才、振興國家科技的重任。換言之，必須扭轉全社會對大學教育，尤其是對研究生教育的功能定位。例如，當前幾乎鮮有家長以培養(yǎng)子女研究興趣為出發(fā)點鼓勵子女考研，大部分都是為了提升子女今后的就業(yè)競爭力，這導致大量研究生在入學之初，其成長目標定位就產(chǎn)生了偏差。扭轉全社會對研究生教育的功能預期在當前專業(yè)學位碩士研究生擴招背景下尤其重要，必須統(tǒng)一共識，樹立即便是專碩，研究能力培養(yǎng)也是第一培養(yǎng)任務的認知，專業(yè)學位碩士研究生不僅不可偏廢研究，還要更加強調面向現(xiàn)實應用的研究能力培養(yǎng)。只有通過修正社會預期和認知偏誤，研究生教育才能回歸初心。

2.以培養(yǎng)批判性思維為核心重構課程體系

培養(yǎng)學生的思維品質既是時代的需要，也是當前教育體制改革的需要。筆者在聽課過程中發(fā)現(xiàn)，部分教師上課時的形式邏輯漏洞很多，且教師在教學中多用演繹思維，很少使用歸納思維，前者從點到面，后者從個別到一般。后者在教學引導中更容易讓學生建立批判性思維，進而接近真理。以《大數(shù)據(jù)與銀行風險管理優(yōu)化》課程為例，很少有教師以舉例的方式對風控點（如反洗錢）的錯誤管理模式以及技術漏洞進行分析，而是直接闡述大數(shù)據(jù)風控的優(yōu)勢和新技術的應用，但缺失了對風險起源和風險發(fā)展過程的理解，學生很難建立批判性思維習慣，對從未接觸過錯誤的人而言，缺乏對現(xiàn)存管理機制的批判意識及對惡性風險的感知能力是很正常的。樹立批判性思維是邁向真理之路，而批判性教育哲學主張“生活化的教育”。但反觀當下高等教育不難發(fā)現(xiàn)，無論是知識、技能還是品德，都已經(jīng)是直觀生活之上的理性抽象。并且，這種按形式理性主義完成的知識化抽象被普遍認為是可以通過與實際生活脫節(jié)的課堂學習來掌握的外部技巧[17]，但事實卻并非如此。有效的課程體系設計必須服從批判性教育哲學的建構思想。教學管理部門必須在課程開發(fā)及教學內(nèi)容開發(fā)中強化對批判性思維能力的培養(yǎng)意識，例如，以課程組為單位構建專業(yè)案例分析視頻庫，在案例選取上，應優(yōu)先選取有代表性的失敗案例。學生可以借助在線視頻庫進行自學，然后以課程組方式開設案例討論第二課堂，并以校企合作為契機引入業(yè)界專家對第二課堂進行授課指導。這一方面有利于拉近課堂學習與社會人才需求之間的距離，另一方面也有助于探索創(chuàng)新型課堂的建設模式，并以課程建設為抓手提升研究生的批判性思維。

3.開展自下而上式的教學改革與評價改革

當前，研究生課堂教學質量參差不及，缺乏嚴格且規(guī)范的教學流程。分組報告、翻轉課堂往往異化為學生自由表演、老師自由旁聽，甚至存在整個學期全程進行翻轉課堂的局面。問而不導、導而不教、教而不答疑等現(xiàn)象更是普遍存在。教學紀律雖三令五申但仍難以奏效，甚至學生和教師在某種程度上達成了默契。對此，教學管理部門必須擺脫原有的“自上而下”的問責式管理模式，構建“自下而上”的反饋式治理模式，即鼓勵學生通過反饋學習需求、定制課堂內(nèi)容來強化自身參與課堂學習的興趣。通過鼓勵反饋倒逼課程內(nèi)容朝學科前沿領域或現(xiàn)實社會需求轉型。同時，學校應破除資歷限制，鼓勵具有前沿研究能力的年輕教師從事研究生教學，淘汰研究能力和知識更新長期缺位的教師。完善教師教學淘汰制非常重要，沒有教學淘汰制的育人環(huán)境是人才培養(yǎng)的黑洞，即使再優(yōu)秀的學生也會被吞噬。立德樹人不是靠教師默默無語坐在臺下，學生在講臺上分組循環(huán)展示就能完成的。最后，構建基于身心獲得感的心理考評量表，來作為研究生教學質量評價的機制，因為面向成績的評價機制很可能因學生初始能力不同而失去可比性，相比之下，身心獲得感卻更為真實且可比。

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國家社科基金一般項目“貨幣政策波動與企業(yè)投資結構再平衡研究”（編號：17BGL062）

10.16750/j.adge.2022.06.003

于博，天津財經(jīng)大學金融學院副教授，天津300222。

（責任編輯 劉俊起）