構(gòu)建“三元”薪酬結(jié)構(gòu) 讓科研人員盡享改革紅利

張佳星

知識(shí)價(jià)值究竟幾何？

人們經(jīng)常引用一句俗語(yǔ)回答：知識(shí)無(wú)價(jià)。

一直以來(lái)，“知識(shí)無(wú)價(jià)”被認(rèn)為是對(duì)知識(shí)的無(wú)上贊譽(yù)，但倘若知識(shí)果真“無(wú)價(jià)”，科研人員在追求智力勞動(dòng)對(duì)應(yīng)的合理回報(bào)時(shí)就會(huì)遭遇無(wú)奈與困境。

無(wú)奈因?yàn)椋诳蒲腥藛T追求物質(zhì)回報(bào)時(shí)，“知識(shí)無(wú)價(jià)”無(wú)形中會(huì)對(duì)科研人員造成“道德綁架”，似乎他們追求高品質(zhì)生活有違知識(shí)神圣的“出身”。

困境在于，在知識(shí)與價(jià)值轉(zhuǎn)換的具體操作層面，“知識(shí)無(wú)價(jià)”意味著難以對(duì)知識(shí)進(jìn)行明確的評(píng)估定價(jià)。

人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)。只有為人才在創(chuàng)新活動(dòng)中長(zhǎng)期遭遇的無(wú)奈與困境“破題”，才能充分釋放創(chuàng)新活力。

在2016年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，習(xí)近平總書記指示，“積極實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，包括提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，探索對(duì)創(chuàng)新人才實(shí)行股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵(lì)措施，讓他們各得其所”。

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)“完善勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等要素按貢獻(xiàn)參與分配的初次分配機(jī)制”。黨的十八屆五中全會(huì)提出“實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例”。

為落實(shí)黨的十八屆五中全會(huì)精神，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳2016年11月印發(fā)實(shí)施了《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），對(duì)實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策作出全面安排。

山東理工大學(xué)教授畢玉遂自籌資金，堅(jiān)守十余年做研發(fā)，攻克了無(wú)氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑的國(guó)際難題，讓我國(guó)成為全球唯一掌握該技術(shù)的國(guó)家。

2019年，他的發(fā)明專利被市場(chǎng)認(rèn)可，獲得5.2億元轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，根據(jù)科技體制改革試點(diǎn)單位的政策，畢玉遂團(tuán)隊(duì)獲得80%的獎(jiǎng)勵(lì)，約4億元。

他給記者粗算過(guò)自己的收入：除了“工資、薪金”外，還有科技成果轉(zhuǎn)化收入。前兩項(xiàng)仍舊按照個(gè)人所得稅進(jìn)行納稅，后面一項(xiàng)根據(jù)科技人員因成果轉(zhuǎn)化獲得的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)可減按50%繳納稅款的相關(guān)政策，一下子少繳7000多萬(wàn)元。

從畢玉遂的收入構(gòu)成中可以發(fā)現(xiàn)，他的薪酬由工資、薪金、轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)這3個(gè)部分組成。這是實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策之后一個(gè)典型的通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)知識(shí)變現(xiàn)的科研人員的“三元”薪酬結(jié)構(gòu)。

作為中央在收入分配調(diào)節(jié)方面的重要文件之一，《意見》針對(duì)我國(guó)科研人員的實(shí)際貢獻(xiàn)與收入分配不完全匹配的問(wèn)題，提出了明確分配導(dǎo)向、完善分配機(jī)制的七個(gè)方面，通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，構(gòu)建基本工資、績(jī)效工資和科技成果轉(zhuǎn)化性收入的“三元”薪酬體系。

“《意見》有著鮮明的增加知識(shí)價(jià)值分配導(dǎo)向，對(duì)收入分配的機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)，構(gòu)建了‘三元’薪酬結(jié)構(gòu)?！笨萍疾扛辈块L(zhǎng)李萌解釋，形成“三元”結(jié)構(gòu)有利于從穩(wěn)定提高基本工資、加大績(jī)效工資的分配力度、落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)措施這三個(gè)方面進(jìn)行制度安排，使科研人員的收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密結(jié)合起來(lái)。

全面的制度安排，讓科研人員“各得其所”，讓改革紅利實(shí)打?qū)嵉芈涞娇蒲腥藛T的手心里。

“國(guó)務(wù)院此前發(fā)布了《關(guān)于激發(fā)重點(diǎn)群體活力帶動(dòng)城鄉(xiāng)居民增收的實(shí)施意見》，這當(dāng)中提到的重點(diǎn)人群就包括科研人員這個(gè)群體?！痹趪?guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上，科技部副秘書長(zhǎng)賀德方從“三元”結(jié)構(gòu)的角度對(duì)提高收入的舉措條分縷析地逐一解讀：基本工資方面，按照國(guó)家的統(tǒng)一制度安排逐步提高;績(jī)效工資方面，《意見》明確通過(guò)擴(kuò)大單位分配自主權(quán)，由單位按照國(guó)家有關(guān)制度和法律做出分配制度和框架性安排;涉及科技成果轉(zhuǎn)化收益方面，加大對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的科研人員和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)力度，提高科研人員分享比例。

“三元”薪酬結(jié)構(gòu)的明確，有利于對(duì)不同崗位、不同學(xué)科科研人員的收入統(tǒng)籌提高。例如，基礎(chǔ)研究中的很多智力勞動(dòng)轉(zhuǎn)化不成物化的產(chǎn)品，也得不到額外的收入?；A(chǔ)研究、軟件開發(fā)和軟科學(xué)等是對(duì)試驗(yàn)設(shè)備依賴程度比較低、試驗(yàn)耗材比較少的智力勞動(dòng)密集項(xiàng)目，這就要求各單位建立符合自身特點(diǎn)的薪酬管理方式;在高校中開展教學(xué)理論研究、教學(xué)方法探索、優(yōu)質(zhì)教學(xué)資源開發(fā)、教學(xué)手段創(chuàng)新的教師，很少能創(chuàng)造額外收入，就需要在績(jī)效工資中給予充分的考慮;而從事哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)等學(xué)科研究的人員，通過(guò)理論創(chuàng)新、決策咨詢來(lái)影響社會(huì)科學(xué)發(fā)展的人員，也應(yīng)有符合其學(xué)科特點(diǎn)的評(píng)價(jià)依據(jù)來(lái)構(gòu)建分配機(jī)制。

《意見》著力構(gòu)建的科研人員的“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，能夠使全體科研人員收入與其創(chuàng)造的科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值緊密聯(lián)系，最終將達(dá)到逐步提高科研人員收入水平的目標(biāo)。

幾年前，西安交通大學(xué)“煤炭超臨界水氣化制氫發(fā)電多聯(lián)產(chǎn)技術(shù)”以1.5億元高價(jià)轉(zhuǎn)讓，其所得收益的70%用于對(duì)技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。

幾年來(lái)，這樣的超億元轉(zhuǎn)化案例越來(lái)越多，轉(zhuǎn)化價(jià)格也不斷創(chuàng)出新高。

中國(guó)科學(xué)院工程物理研究所的中儲(chǔ)國(guó)能（北京）技術(shù)有限公司成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目合同金額達(dá)17.5億元;上海科技大學(xué)的“基于配體導(dǎo)向的蛋白質(zhì)降解技術(shù)平臺(tái)的小分子抗腫瘤藥物的開發(fā)許可”合同金額達(dá)8.2億元;四川大學(xué)華西醫(yī)院劉進(jìn)教授團(tuán)隊(duì)研發(fā)產(chǎn)出的兩項(xiàng)科研成果轉(zhuǎn)讓合同總額7.5億元，劉進(jìn)團(tuán)隊(duì)按規(guī)定獲得相應(yīng)比例的獎(jiǎng)勵(lì)……

由國(guó)家科技評(píng)估中心等單位編寫的《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》顯示，在高校院所的科研人員中，個(gè)人獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)53.1億元，其中現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)金額為30.9億元，比上一年增長(zhǎng)17.9%;股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)為22.2億元。數(shù)據(jù)顯示，越來(lái)越多的科研人員“各得其所”。

知識(shí)價(jià)值到底幾何？這些實(shí)打?qū)嵉母母锛t利數(shù)以億計(jì)，成為最令科研人員提氣的數(shù)據(jù)。更讓人提氣的，是這些數(shù)字背后，科研人員的科研成果越來(lái)越“接地氣、知天氣”，越來(lái)越能夠經(jīng)得起市場(chǎng)中“真槍實(shí)彈”的考驗(yàn)。

“黨的十八大以來(lái)，通過(guò)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化‘三部曲’、《完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》等，形成了我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的制度‘四梁八柱’?！敝袊?guó)科學(xué)院戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員沈華表示，通過(guò)擴(kuò)大高校科技成果管理自主權(quán)、完善績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)及稅收優(yōu)惠制度、下放國(guó)有資產(chǎn)管理權(quán)等政策，積極鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)造高質(zhì)量、高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有效提升了科技成果轉(zhuǎn)化效能。

以劉進(jìn)團(tuán)隊(duì)從事的新型麻醉藥研發(fā)為例，一二三期臨床動(dòng)輒十?dāng)?shù)年，投資數(shù)十億元。企業(yè)買單，想的是順利通過(guò)臨床試驗(yàn)獲批上市。

如果研發(fā)團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)是獲得專利，拿到可進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的，在技術(shù)交易市場(chǎng)上交易，那么，他們與企業(yè)很難做到“一拍即合”達(dá)成合作，也距離創(chuàng)造“高質(zhì)量、高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)”相去甚遠(yuǎn)。

劉進(jìn)表示：“我們不是以突破專利為導(dǎo)向的，而是以臨床需求為導(dǎo)向?！背松暾?qǐng)發(fā)明專利，劉進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)的麻醉新藥研究與開發(fā)團(tuán)隊(duì)還不斷加強(qiáng)科研成果合作開發(fā)的能力建設(shè)，在臨床研究方面，團(tuán)隊(duì)承擔(dān)了我國(guó)80%以上麻醉新藥的一到三期臨床研究，為藥物市場(chǎng)落地提供專業(yè)的臨床研究服務(wù)。

以劉進(jìn)團(tuán)隊(duì)為代表的科研團(tuán)隊(duì)面向市場(chǎng)開展研究，在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，這使得企業(yè)也樂(lè)于持續(xù)加大研發(fā)投入，因?yàn)閰⑴c技術(shù)創(chuàng)新和交易有看得見、摸得著的好處。

黨的十八大以來(lái)，社會(huì)對(duì)知識(shí)價(jià)值的認(rèn)可度不斷提升，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也跟著持續(xù)增長(zhǎng)?？萍疾看饲鞍l(fā)布的全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)交易快報(bào)顯示，2019年我國(guó)技術(shù)合同成交額為22398.4億元，比上年增長(zhǎng)26.6%，首次突破2萬(wàn)億元。2020年數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率已超過(guò)60%。

“你一個(gè)科技人員，不搞科研，卻去繁殖種子，賣種子去，這是不務(wù)正業(yè)！”被人們親切地稱為“黃瓜院士”的中國(guó)工程院院士侯鋒生前接受記者采訪時(shí)，回憶起20世紀(jì)80年代培育出黃瓜新品種后做推廣的往事，仍記得老師和同行的批評(píng)：“當(dāng)時(shí)還有好多同志說(shuō)，‘你這沒(méi)什么水平’。當(dāng)時(shí)，我就講，解決生產(chǎn)問(wèn)題就是水平?！?/p>

約20年后，浙江大學(xué)農(nóng)業(yè)與生物技術(shù)學(xué)院教授張放推廣果樹新技術(shù)、新品種仍被認(rèn)為是不務(wù)正業(yè)。張放說(shuō)：“以前搞農(nóng)技推廣心里老不踏實(shí)，牽扯到成果轉(zhuǎn)化的具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)很難把握，生怕違反規(guī)定和制度。”

為了搞好黃瓜新品種的推廣、生產(chǎn)，1985年時(shí)的侯鋒必須選擇離開體制內(nèi)，砸了自己和愛人在課題組的鐵飯碗，創(chuàng)建了自負(fù)盈虧的天津市黃瓜研究所，專心“不務(wù)正業(yè)”。而今，黃瓜研究所的優(yōu)質(zhì)黃瓜種子產(chǎn)量達(dá)幾十萬(wàn)公斤，是整個(gè)歐洲黃瓜育種量的十幾倍，并以國(guó)產(chǎn)的優(yōu)良種子確立了我國(guó)黃瓜育種的國(guó)際領(lǐng)先地位。

張放等來(lái)了全新的政策制度。《意見》中明確提出要加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)，并首次提出“允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪”。

在新制度下，不論是自己投入搞生產(chǎn)還是幫助別人兼職助力搞生產(chǎn)都不再是“不務(wù)正業(yè)”，而且還能獲得“陽(yáng)光下”的收入。

從表面看，持股、長(zhǎng)期推進(jìn)轉(zhuǎn)化或者兼職是對(duì)科研人員增加薪酬路徑的拓寬。但事實(shí)上，《意見》實(shí)施的目標(biāo)更加深遠(yuǎn)。李萌解釋：“《意見》的目的是促進(jìn)科技要素的合理流動(dòng)?！?/p>

激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力、促進(jìn)科技要素的合理流動(dòng)，相關(guān)制度穩(wěn)扎穩(wěn)打、一脈相承、逐步放開。

《意見》中強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持長(zhǎng)期產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)并舉，并通過(guò)自主決定獎(jiǎng)勵(lì)、免責(zé)、不用審批等方式進(jìn)一步下放科技成果作價(jià)入股的決定權(quán)。

2020年5月，科技成果所有權(quán)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步下放。科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，讓科研人員更好地以創(chuàng)新活動(dòng)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

成果所有權(quán)的賦權(quán)試點(diǎn)，讓中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)微電子學(xué)院教授程林終于下定決心創(chuàng)業(yè)。不久前，他牽頭成立了合肥乘翎微電子有限公司，從籌備到新公司成立，只用了不到兩個(gè)月的時(shí)間。

以往，由于科研人員職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)校，需要與學(xué)校協(xié)商作價(jià)入股的相關(guān)事宜，評(píng)估、審核等流程經(jīng)常需要一到兩年時(shí)間。而所有權(quán)賦權(quán)個(gè)人或團(tuán)隊(duì)之后帶來(lái)的最大便利是科研人員可以直接組織團(tuán)隊(duì)、成立公司，進(jìn)行轉(zhuǎn)化，提高轉(zhuǎn)化效率。

2022年1月1日，第二次大修后的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法正式實(shí)施，將“探索科技人員享有科技成果的所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”列入法條。長(zhǎng)久困擾科研成果轉(zhuǎn)化的歸屬問(wèn)題，得到了制度上的進(jìn)一步明確。對(duì)享有所有權(quán)的成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，更沒(méi)有了“不務(wù)正業(yè)”的影子。

《意見》出臺(tái)后，各地陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)政策落實(shí)細(xì)則，例如天津、甘肅等地均印發(fā)《關(guān)于落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的實(shí)施意見》、福建省發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高校和省屬科研院所創(chuàng)新發(fā)展政策貫徹落實(shí)的七條措施》、成都印發(fā)《成都市深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革促進(jìn)科技成果在蓉轉(zhuǎn)化實(shí)施方案》……

在各地科技成果逐漸“活”起來(lái)的落實(shí)“最前線”不時(shí)出現(xiàn)操作層面的問(wèn)題。

“一個(gè)成果轉(zhuǎn)化出去是50萬(wàn)元還是30萬(wàn)元，現(xiàn)在基本上是科研人員或者高校職能部門去談?！币晃蝗珖?guó)人大代表兩會(huì)期間對(duì)科技日?qǐng)?bào)記者反映，轉(zhuǎn)化時(shí)經(jīng)常擔(dān)心到底是估價(jià)低了還是估價(jià)高了，高了賣不出去，低了又要承擔(dān)造成國(guó)有資產(chǎn)的流失風(fēng)險(xiǎn)。因此，科研人員也不太敢轉(zhuǎn)，院校領(lǐng)導(dǎo)也不敢批、不愿批。

針對(duì)“不敢、不愿”，《意見》一方面強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)、高校履行科技成果轉(zhuǎn)化長(zhǎng)期激勵(lì)的法人責(zé)任，明確科研機(jī)構(gòu)和高校應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化方面完善相應(yīng)的制度，另一方面依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)一步明確相關(guān)的免責(zé)條款。

由于科技成果的價(jià)格波動(dòng)比較頻繁，因此相關(guān)制度對(duì)于成果估價(jià)不做“苛責(zé)”?！斑@次《意見》當(dāng)中對(duì)涉及科技成果長(zhǎng)期激勵(lì)的部分，都是由單位自主決定的，單位只要履行了勤勉責(zé)任即可免除責(zé)任，是對(duì)免責(zé)條款范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大?！辟R德方如是說(shuō)。

免責(zé)之后，定價(jià)這一技術(shù)活怎么更專業(yè)成為高校負(fù)責(zé)人最操心的事。由于缺乏有國(guó)家資質(zhì)的、權(quán)威的評(píng)估機(jī)構(gòu)，知識(shí)價(jià)值難以獲得權(quán)威評(píng)估，也一定程度上阻礙了科技成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化。此前中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)科技評(píng)價(jià)中心主任張兆西在接受采訪時(shí)也表示：目前社會(huì)上的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果的評(píng)估本身缺乏專業(yè)性、缺乏參照系統(tǒng)，需更加規(guī)范。

針對(duì)上述問(wèn)題，修訂后的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法明確，國(guó)家將培育和發(fā)展統(tǒng)一開放、互聯(lián)互通、競(jìng)爭(zhēng)有序的技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)辦服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)科技成果的應(yīng)用和推廣。

一分部署、九分落實(shí)。經(jīng)過(guò)近年來(lái)相關(guān)政策體系化的完善和深入落實(shí)，以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策正在越來(lái)越多地體現(xiàn)在數(shù)千萬(wàn)科研工作者的薪酬中;在“知本”變成“資本”的道路上，越來(lái)越多的科研人員群體獲得了長(zhǎng)期激勵(lì);在“知識(shí)價(jià)值幾何”的方程式解題中，不同科學(xué)門類、不同創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)得到了越來(lái)越多最優(yōu)解;在合理合法富起來(lái)的過(guò)程中，越來(lái)越多的科研人員享受到了改革紅利、各得其所。