建設(shè)工程施工合同管理及索賠問(wèn)題的探究

曾艷艷

（云南城投龍江房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，云南 昆明 650000）

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，各行各業(yè)都得到了許多的發(fā)展機(jī)遇并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了顯著的進(jìn)步，我國(guó)建筑行業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為確保自身發(fā)展的可持續(xù)性，不斷優(yōu)化管理體系和制度。與此同時(shí)，合同管理使建筑行業(yè)工作的重要內(nèi)容，建筑行業(yè)為謀求自身經(jīng)濟(jì)效益的提升，必須加強(qiáng)對(duì)建筑合同的管理與規(guī)范，避免出現(xiàn)索賠等問(wèn)題時(shí)出現(xiàn)較大的糾紛，不僅影響經(jīng)濟(jì)效益，還可能影響企業(yè)的聲譽(yù)。因此，在建筑行業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，需要提高對(duì)合同管理的重視，完善管理制度和索賠方案，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展并獲取更高的經(jīng)濟(jì)效益。

1 建設(shè)工程施工合同管理及索賠問(wèn)題概述

（1）在建筑行業(yè)中，合同管理內(nèi)容較為復(fù)雜，施工合同涉及建筑項(xiàng)目的多個(gè)環(huán)節(jié)和項(xiàng)目，關(guān)系到建筑項(xiàng)目的質(zhì)量和效率。建筑工程中的合同是在保障建設(shè)單位和施工單位雙方利益的基礎(chǔ)上所簽訂的文字協(xié)議，其中包含了建設(shè)單位提出的工程質(zhì)量要求、建設(shè)進(jìn)度要求、投資金額等內(nèi)容，通常而言，施工單位需要按照合同規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行施工，再按照合同規(guī)定的金額索要酬金，因此，這要求合同雙方都必須遵循契約精神，嚴(yán)格按照合同中的規(guī)定行事。如果建設(shè)單位或是施工單位其中一方出現(xiàn)違約行為，則可以按照合同的規(guī)定進(jìn)行索賠和維權(quán)，為確保維權(quán)和索賠成功，對(duì)施工合同進(jìn)行科學(xué)管理具有重要的作用。

（2）在工程建設(shè)當(dāng)中，重視合同管理的重要意義體現(xiàn)在以下3 點(diǎn)：①施工合同中通常情況下對(duì)簽訂合同雙方的行為、權(quán)利、責(zé)任以及義務(wù)進(jìn)行了規(guī)定，規(guī)范雙方行為，既能保證施工質(zhì)量和效率，又能實(shí)現(xiàn)雙方共贏。②施工合同可作為統(tǒng)籌管理的重要依據(jù)，將整個(gè)工程進(jìn)行統(tǒng)一管理，當(dāng)雙方存在分歧，難以通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，可按合同約定處理。③施工合同除了規(guī)范雙方行為準(zhǔn)則外，還對(duì)利益受損方的合法利益進(jìn)行了保障，能夠利用法律約束雙方的行為，確保施工目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。建設(shè)項(xiàng)目施工合同非常專(zhuān)業(yè)，不僅涉及法律問(wèn)題，還貫穿整個(gè)項(xiàng)目施工過(guò)程。施工合同要求管理人員必須具備法律知識(shí)和施工相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。此外，在長(zhǎng)期的建設(shè)過(guò)程中，建設(shè)項(xiàng)目具有更多的風(fēng)險(xiǎn)，如自然環(huán)境、國(guó)家政策等，這些風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)測(cè)的。由此可見(jiàn)，建筑工程施工合同管理是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性的工作。

（3）項(xiàng)目索賠內(nèi)容。一方不履行合同約定義務(wù)，另一方因其不履行合同約定義務(wù)而利益受到損害；利益受損方均能提出索賠，所以說(shuō)索賠是相互的。一般來(lái)說(shuō)，工程索賠的原因如下：施工合同需要變更。如果施工方案和工期變更可能給工程承包商造成損失，工程承包商可在此時(shí)提出索賠；施工合同中發(fā)現(xiàn)的矛盾和缺陷；延長(zhǎng)施工工期；施工條件的變化；當(dāng)合同各方能出現(xiàn)利益分配不均；施工單位違約；監(jiān)理工程師指示不合理等問(wèn)題時(shí)，就可能引起風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，此時(shí)，則需要利用具有法律意義的合同來(lái)進(jìn)行索賠事宜，索賠程序通常分為六個(gè)步驟：發(fā)生索賠事件、提出索賠要求、報(bào)送索賠資料、協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁及申訴[1]。

（4）工程索賠屬于核心內(nèi)容。工程索賠能否得到有效管理，在一定程度上體現(xiàn)出了合同雙方的管理水平，也對(duì)其利益的獲取起到了一定的促進(jìn)和推動(dòng)作用。通常而言，工程索賠對(duì)于建筑工程合同管理的意義主要體現(xiàn)在以下3 個(gè)方面：①中國(guó)建筑業(yè)一直處于“買(mǎi)方市場(chǎng)”的環(huán)境中，建筑企業(yè)之間存在著巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力和需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。如果索賠管理不到位，索賠成功率低，容易給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，因此，進(jìn)行工程索賠管理能夠有效提升企業(yè)的合同管理意識(shí)和索賠意識(shí)，減少損失。②它可以有效地保護(hù)合同雙方的利益。從某種意義上說(shuō)，索賠的效果在一定程度上展現(xiàn)了施工合同的法律效力，當(dāng)其中一方的行為出現(xiàn)違約時(shí)，合同將發(fā)揮其約束作用，對(duì)另一方的利益進(jìn)行保護(hù)，這相當(dāng)于時(shí)利用簽訂合同這一形式對(duì)合同雙方的行為進(jìn)行了規(guī)范和限制，將所有人的行為都框在合同規(guī)定的法律范圍內(nèi)，確保合同的強(qiáng)制性和規(guī)范性。③與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)索賠管理的水平較低，因此，在一些建筑項(xiàng)目當(dāng)中很難實(shí)現(xiàn)有效的索賠，因此，需要通過(guò)提高我國(guó)建筑行業(yè)的索賠管理水平，促使我國(guó)建筑行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力提升。

2 在建設(shè)項(xiàng)目中有效發(fā)揮合同管理作用的重要性

施工合同管理的工作內(nèi)容涉及合同雙方的違約預(yù)防措施、履行合同的條件、規(guī)定的雙方義務(wù)以及合同的終止等多項(xiàng)內(nèi)容。我國(guó)建筑行業(yè)的工程具有工期長(zhǎng)、跨度大、技術(shù)含量高等特點(diǎn)。上述特點(diǎn)都對(duì)整個(gè)建筑工程的質(zhì)量和效率產(chǎn)生了重要作用，而合同管理在整個(gè)施工過(guò)程中起著保證作用，從而促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的順利完成，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，因此，必須在工程建設(shè)初期對(duì)施工合同進(jìn)行嚴(yán)格的管理和審核，以便于在施工過(guò)程中有效利用合同對(duì)簽訂雙方進(jìn)行約束。

（1）施工合同管理能夠促進(jìn)合同的規(guī)范化與合法化。合同是在法律允許的范圍內(nèi)保護(hù)合同雙方合法利益的合同。因此，在簽訂合同時(shí)，我們必須遵守法律和紀(jì)律，加強(qiáng)對(duì)合同的管理，確保合同的合法性和有效性，在維護(hù)自身利益的同時(shí)，也要約束自己的行為，為合同雙方的合法利益提供保護(hù)[2]。因此，實(shí)施工程合同管理有利于對(duì)合同的合法性和有效性進(jìn)行審核與判斷，避免出現(xiàn)誤差。

（2）施工合同的管理能夠?qū)こ探ㄔO(shè)的質(zhì)量和效率進(jìn)行有效監(jiān)督。在整個(gè)施工過(guò)程中，合同既能為項(xiàng)目的發(fā)展指明方向，促使施工進(jìn)度的發(fā)展進(jìn)步，還能對(duì)施工過(guò)程中的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行指導(dǎo)，控制和規(guī)范施工進(jìn)度、工程質(zhì)量和合同雙方的行為，并對(duì)施工項(xiàng)目以及合同利益雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督，保障工程建設(shè)的質(zhì)量，確保兩方合法利益的安全性。

3 施工合同管理與索賠的關(guān)系

索賠是一個(gè)廣為人知的詞，它指的是因權(quán)益受到侵犯而提出的精神或物質(zhì)賠償請(qǐng)求。索賠是指在施工合同中，利益雙方中的一方因一方無(wú)故違約，沒(méi)能?chē)?yán)格按照合同的內(nèi)容履行應(yīng)盡的義務(wù)，造成另一方出現(xiàn)各種層面的損失而提出的尋求賠償來(lái)減少損失的行為。因此，索賠伴隨著合同的出現(xiàn)，二者之間存在著密切的關(guān)系。

（1）合同與索賠，兩者之間有直接聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，為索賠行為提供有力的法律支撐。索賠行為是合同保障合同簽訂雙方利益的集中體現(xiàn)，具有法律效力的合同能夠在約束雙方行為，避免其出現(xiàn)違規(guī)、違約行為的同時(shí)對(duì)雙方的利益進(jìn)行保護(hù)。通過(guò)索賠，不僅可以維護(hù)了合同雙方的利益，確保了合同在工程建設(shè)中的作用，還對(duì)建設(shè)單位、施工單位在市場(chǎng)中的行為進(jìn)行了約束，使得建筑行業(yè)能夠健康、良性發(fā)展。

（2）只有做好合同的簽訂和管理工作，才能在另一方出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)利用法律手段保護(hù)自身的利益。合同作為項(xiàng)目順利推進(jìn)的切實(shí)保障，只有合同形式符合法律要求，內(nèi)容完善全面，才能順利完成索賠這一程序。

4 建筑工程施工合同管理與索賠問(wèn)題分析

（1）我國(guó)近年來(lái)建筑工程項(xiàng)目的數(shù)量不斷增加，建筑行業(yè)各個(gè)施工單位、企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，為獲得建筑項(xiàng)目，提高自身企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，施工單位不得不通過(guò)壓縮施工成本的方式來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)，施工成本減少意味著對(duì)施工單位的建設(shè)技術(shù)提出了更高的要求，如何使用更少的投資完成建筑項(xiàng)目成為建筑行業(yè)共同的問(wèn)題。部分企業(yè)通過(guò)縮減材料成本的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)工程的建設(shè)，導(dǎo)致工程建設(shè)質(zhì)量低下，難以滿(mǎn)足工程需求，還可能引起安全事故，因此，為防止上述情況的發(fā)生，必須在項(xiàng)目確定的初期，通過(guò)簽訂具有法律效力的合同的方式來(lái)對(duì)施工單位和建設(shè)單位的行為進(jìn)行約束[3]。

（2）在進(jìn)行建筑項(xiàng)目施工的時(shí)候，需要合同作為堅(jiān)實(shí)的保障。隨著建筑業(yè)的發(fā)展需要，一些企業(yè)利用法律漏洞，缺乏法律知識(shí)，法律意識(shí)淡薄，造成許多不平等條款，給后續(xù)索賠工作帶來(lái)麻煩。

（3）在建筑工程中，索賠幾乎貫穿整個(gè)施工過(guò)程，最常見(jiàn)的索賠是由于施工方未能履行合同而導(dǎo)致的費(fèi)用索賠[4]。合同中規(guī)定了項(xiàng)目完成的周期與進(jìn)度，一旦項(xiàng)目不能按時(shí)完成，不可避免地會(huì)延長(zhǎng)工期，這將增加勞動(dòng)力成本和設(shè)備使用成本。最后，它反映了成本索賠。簡(jiǎn)言之，工期索賠和成本索賠二者密切相關(guān)。

5 改善措施

（1）優(yōu)化人員整體素質(zhì)，提高整體管理水平。針對(duì)當(dāng)前建筑行業(yè)合同不規(guī)范、不專(zhuān)業(yè)造成的不良影響，有關(guān)部門(mén)應(yīng)積極引進(jìn)高素質(zhì)人才，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有人員職業(yè)技能的培訓(xùn)，全面提高員工的文化修養(yǎng)和工作水平[5]。

（2）我國(guó)建設(shè)工程施工合同的約束力不夠強(qiáng)，這對(duì)建設(shè)工程的效益影響很大，主要原因是建設(shè)項(xiàng)目施工合同管理人員仍處于緊缺狀態(tài)。因此，建設(shè)單位和施工單位都應(yīng)認(rèn)識(shí)到培養(yǎng)施工合同管理人才的重要性。一方面，要積極引進(jìn)高素質(zhì)的合同管理人才；另一方面，要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有合同管理人才的培訓(xùn)，定期對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)并給予進(jìn)一步的學(xué)習(xí)支持，提高他們的法律知識(shí)、施工知識(shí)和合同管理知識(shí)，進(jìn)而提高他們的合同管理能力和水平。此外，建設(shè)項(xiàng)目中的施工合同雖然具有法律效力，但對(duì)施工單位的約束力不夠高，相關(guān)人員履行合同的程度不夠高，這在很大程度上受到合同雙方對(duì)合同管理知識(shí)缺乏了解的影響。因此，相關(guān)項(xiàng)目管理人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)合同管理和工程索賠的重要性，不斷提高合同意識(shí)和索賠意識(shí)，確保施工合同的合理順利履行[6]。

（3）施工合同的簽訂需要雙方協(xié)商達(dá)成一致的目標(biāo)。充分認(rèn)識(shí)合同管理的重要性，加強(qiáng)相關(guān)方面的知識(shí)，使后續(xù)索賠工作能夠順利有效地開(kāi)展，最大限度地維護(hù)其合法權(quán)益。

（4）整合合同和索賠的相關(guān)信息和資料，加強(qiáng)審計(jì)和管理。在建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，它對(duì)索賠非常敏感。索賠能否有效完成取決于索賠數(shù)據(jù)的信息完善和審查[7]。在發(fā)生索賠時(shí)，確保及時(shí)有效地提供充分的事實(shí)依據(jù)。索賠處理完成后，雙方簽字人還應(yīng)提交一些有關(guān)索賠信息的資料，以供參考和積累經(jīng)驗(yàn)。在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中，要保持對(duì)索賠的高度敏感性，注意索賠數(shù)據(jù)的收集、整理和保存，這直接關(guān)系到索賠的成功率。因此，在合同雙方舉行會(huì)議時(shí)，有必要制作相關(guān)會(huì)議紀(jì)要，收集和管理正式的工程文件。施工單位應(yīng)詳細(xì)記錄施工日志，特別是監(jiān)理工程師的指示和現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況，以確保在需要索賠時(shí)提供足夠的事實(shí)證據(jù)。

（5）在第三方組織的幫助下，為了有效約束合同雙方，規(guī)范合同規(guī)定義務(wù)的履行，法院、銀行、審計(jì)部門(mén)和其他第三方機(jī)構(gòu)可在簽訂施工合同后，將項(xiàng)目相關(guān)費(fèi)用的唯一權(quán)利移交給第三方機(jī)構(gòu)，以便第三方機(jī)構(gòu)對(duì)合同雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保合同履行的公平性，防止建設(shè)單位要求施工單位墊付工程款和拖延工程款的支付[8]。

6 結(jié)語(yǔ)

在具體建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，合同管理一直是項(xiàng)目全過(guò)程的核心環(huán)節(jié)，也是實(shí)現(xiàn)合同雙方合法利益的有效途徑。相關(guān)人員和部門(mén)應(yīng)依法辦事，增強(qiáng)法律意識(shí)，提高知識(shí)水平，建立專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，規(guī)范和統(tǒng)一合同，確保合同管理的有效性，以確保索賠的順利進(jìn)行。個(gè)人和法律利益最大化。綜上所述，城市的快速發(fā)展離不開(kāi)建筑施工，但建筑施工如果一味地追求經(jīng)濟(jì)利益而不重視員工生命安全和生態(tài)環(huán)境建設(shè)，只會(huì)適得其反。因此我們應(yīng)該重視這些問(wèn)題，建設(shè)工程施工合同及索賠管理在建設(shè)工程中具有重要意義，是建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益的重要保障。然而，施工合同和索賠的管理非常復(fù)雜和困難。在具體的施工項(xiàng)目管理中，相關(guān)管理人員應(yīng)不斷提高管理能力和水平，規(guī)范參與施工合同和索賠管理，確保施工合同的順利、規(guī)范履行，提高索賠成功的概率，為企業(yè)利益提供保護(hù)。對(duì)于施工合同可能存在的問(wèn)題，公司企業(yè)的管理者應(yīng)該高度重視并且及時(shí)探討和解決，制定出合理的方案。同時(shí)，公司應(yīng)該注重人才的培養(yǎng)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)人才的引進(jìn)，將企業(yè)人才的優(yōu)化方案做到最佳。就目前來(lái)說(shuō)，工程的管理雖然有了改變，但可能與實(shí)踐相結(jié)合的并不是非常完善，仍需要我們的進(jìn)一步努力，只有加強(qiáng)對(duì)工程的重視程度，加強(qiáng)管理，重視施工合同及其索賠問(wèn)題，才可以使建筑工程質(zhì)量得到進(jìn)一步提升。