建材價(jià)格異常波動(dòng)適用情勢(shì)變更制度的宏微觀問(wèn)題研究

朱文華

北京德和衡（上海）律師事務(wù)所，上海 200120

0 前言

2021年上半年，建筑工程使用的鋼筋、水泥、商品砼、電纜、凈砂等主要建材價(jià)格全線上漲，建材市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)2008年的歷史極值，創(chuàng)造了新的歷史記錄（平均上漲幅度超過(guò)30%）。這種集中、猛烈和罕見的異常上漲給承包人帶來(lái)嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，對(duì)于合同條件優(yōu)渥，允許“人材機(jī)”等跟隨市場(chǎng)變化而等幅度等比例調(diào)差的工程項(xiàng)目而言，承包人尚可“閑看庭前花開花落，坐觀天外云卷云舒”。但實(shí)踐中發(fā)包人與承包人簽訂的合同通常約定按照固定單價(jià)或者固定總價(jià)方式結(jié)算，合同履行期間的人工、材料、機(jī)械（簡(jiǎn)稱“工料機(jī)”）不因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而調(diào)整。究其原因，在于人們總是喜歡確定性厭惡不確定性，希望確定性越高越好，不確定性越少越好，基于這一天然特性，在工程發(fā)承包領(lǐng)域，發(fā)包人利用優(yōu)勢(shì)地位通常將應(yīng)由其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人，承包人為中標(biāo)之需要并同時(shí)彰顯自身成本控制的能力，一般也能夠接受這種轉(zhuǎn)嫁安排。

在建材價(jià)格異常波動(dòng)的情況下，這種合同條件苛刻，“人材機(jī)”全部風(fēng)險(xiǎn)包干的固定價(jià)工程項(xiàng)目，承包人的處境尤為艱難，或者自甘風(fēng)險(xiǎn)“打脫活牙和血吞”，自行承擔(dān)材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)；或者鋌而走險(xiǎn)單方解除合同及時(shí)退場(chǎng)止損；再或者，就是援引《合同法司法解釋（二）》正式確立并最終被《民法典》吸收完善的情勢(shì)變更法律制度，在“契約嚴(yán)守”原則之外，在“契約公正”原則之內(nèi)，尋求最后的法律救濟(jì)。

1 情勢(shì)變更是宏微觀的統(tǒng)一集合體

《漢語(yǔ)大詞典》將“情勢(shì)”釋義為“情況和趨勢(shì)”，《民法典》第五百三十三條將情勢(shì)變更定義為“合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對(duì)方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。[1]”

筆者認(rèn)為，情勢(shì)變更應(yīng)當(dāng)包含兩層含義，第一層是指作為合同訂立基礎(chǔ)條件的“情況和趨勢(shì)”發(fā)生了重大變化，強(qiáng)調(diào)“情勢(shì)”變動(dòng)行為本身；第二層是指如果不顧及這種“情況和趨勢(shì)”的重大變化，將造成顯著的不公平，基于公正原則應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的條件與合同的內(nèi)容進(jìn)行變更，強(qiáng)調(diào)因“情勢(shì)”導(dǎo)致變更的后果，即如何變更。目前，第一層次的何謂“情勢(shì)”變更側(cè)重于宏觀方面，研究及論述較多；第二層次的情勢(shì)變動(dòng)后如何“變更”側(cè)重于微觀方面，研究及實(shí)踐較少。

承包人如果曾對(duì)情勢(shì)變更制度抱有多大希望，那么眾多鮮活的案例就會(huì)令承包人有多失望，只有情勢(shì)變更的原因，而無(wú)情勢(shì)變更的方法，得不出進(jìn)行情勢(shì)變更的結(jié)論。實(shí)際上，情勢(shì)變更制度是宏微觀的統(tǒng)一集合體，最為疑難復(fù)雜的并不是建材價(jià)格是否發(fā)生了劇烈波動(dòng)和這種波動(dòng)是否落入了當(dāng)事人可以預(yù)見范疇的問(wèn)題，最為疑難復(fù)雜的實(shí)際上是如何進(jìn)行變更，依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行變更，變更的范圍和變更的幅度如何確定等問(wèn)題，如果僅僅停留在建材價(jià)格波動(dòng)構(gòu)成情勢(shì)變更這一宏觀的整體印象層面，忽略或無(wú)視微觀層面進(jìn)行情勢(shì)變更的具體方法，則情勢(shì)變更制度將始終難以在具體案件中落地生根。

2 超過(guò)歷史峰值是情勢(shì)變更制度的宏觀條件

在重慶建工集團(tuán)股份有限公司、重慶市榮昌區(qū)榮新環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛【（2019）最高法民申5829號(hào)】案件中，最高人民法院認(rèn)為“重慶建工集團(tuán)作為專業(yè)、理性的建筑工程施工企業(yè)是在仔細(xì)研究了招標(biāo)文件的全部?jī)?nèi)容并綜合考慮相應(yīng)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和成本變動(dòng)后才向榮新環(huán)保公司投標(biāo)，其在明知案涉工程限定造價(jià)1.5億元的前提下理應(yīng)將建筑材料的市場(chǎng)環(huán)境以及價(jià)格變化納為其是否投標(biāo)以及如何投標(biāo)應(yīng)考慮的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素中?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋（二）》第二十六條系對(duì)合同法上情勢(shì)變更原則所做的規(guī)定，該條強(qiáng)調(diào)的客觀情況是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)履行將會(huì)對(duì)一方明顯不公平或不能實(shí)現(xiàn)合同目的，本案中建筑材料價(jià)格上漲應(yīng)屬于重慶建工集團(tuán)在投標(biāo)和簽訂合同時(shí)應(yīng)合理預(yù)見的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，且上漲幅度并未超過(guò)市場(chǎng)價(jià)峰值，因此不應(yīng)適用《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋（二）》第二十六條的規(guī)定。”

最高人民法院的上述案例實(shí)際上確立了情勢(shì)變更制度的宏觀方面的硬性指標(biāo)，即將建材價(jià)格是否超過(guò)歷史峰值作為一個(gè)重要的考量因素。青島市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局在2021年6月16日發(fā)布《關(guān)于建設(shè)工程材料價(jià)格預(yù)警和應(yīng)對(duì)價(jià)格異常波動(dòng)的通知》載明，“近期，受市場(chǎng)供求、國(guó)際環(huán)境、節(jié)能限產(chǎn)等因素綜合影響，鋼、銅等原材料價(jià)格大幅增長(zhǎng)且波動(dòng)較大。5月中旬，我市鋼材價(jià)格突破2008年的前期高點(diǎn)創(chuàng)新歷史新高，較去年同期上漲50%左右。[2]”該官方文件可以成為鋼材價(jià)格上漲超過(guò)歷史峰值的有力證據(jù)。

基于Wind信息上篩選了基建領(lǐng)域螺紋鋼價(jià)格的歷史數(shù)據(jù)，按照由高到低排列詳情如下表1。

表1 基建領(lǐng)域螺紋鋼價(jià)格歷史數(shù)據(jù)（Table1 Infrastructure field rebar price historical data）

依據(jù)表1可知，2021年5月份螺紋鋼的市場(chǎng)價(jià)格為歷史最高，超過(guò)了2008年5月份的歷史最高記錄，但僅僅是5月份的鋼材價(jià)格達(dá)到了觸發(fā)情勢(shì)變更的條件，還是2021年上半年這一時(shí)間段的鋼材價(jià)格均達(dá)到了觸發(fā)情勢(shì)變更的條件，還需要進(jìn)一步明確；至于建材領(lǐng)域其他材料價(jià)格是否也同樣超過(guò)歷史峰值并達(dá)到觸發(fā)情勢(shì)變更的條件，也需要進(jìn)一步分析研究。

3 具體變更方案是情勢(shì)變更制度的微觀條件

一般情況下，土建工程中材料費(fèi)占工程造價(jià)的比例為60%～70%，材料價(jià)格±5%的波動(dòng)幅度將對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生3%～3.5%的影響，建筑施工企業(yè)是典型的微利行業(yè)，3%～3.5%的波動(dòng)可以吃掉整個(gè)項(xiàng)目的利潤(rùn)，直接決定一個(gè)工程項(xiàng)目是盈利還是虧損。鑒于這種情況，《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（2013）及各地主管部門文件均將材料、工程設(shè)備漲幅限定在5%以內(nèi)，超過(guò)5%以上的部分由發(fā)包人承擔(dān)。而且，面對(duì)2021年上半年建材價(jià)格的異常波動(dòng)，各地主管部門紛紛發(fā)文引導(dǎo)發(fā)承包人適用情勢(shì)變更制度調(diào)整固定價(jià)合同價(jià)格，各地發(fā)文情況如表2。

表2 全國(guó)多地相關(guān)政策一覽（Table2 A list of related policies in many places across the country）

表2所述各地主管部門的指導(dǎo)文件，原則上將±5%作為調(diào)整的起始點(diǎn)，但這種理想化的做法并未得到司法審判部門的認(rèn)可。在具體調(diào)整時(shí)，尚存在如下微觀問(wèn)題需要明確：

（1）哪些材料應(yīng)當(dāng)納入到調(diào)整的范圍

工程項(xiàng)目使用建筑材料龐雜，除鋼材、木材、水泥三大建材外，還包括磚、瓦、砂、石、砌塊、玻璃、瀝青、管材、板材、電線電纜、保溫材料、防水材料、防腐材料、耐火材料等其它建材。在條件優(yōu)渥的施工合同中，有些也僅僅是將鋼材、木材、水泥三大建材納入到材料調(diào)差的范圍，對(duì)于三大建材之外的其它建材不做調(diào)差。如果在發(fā)承包人約定固定價(jià)不調(diào)差的情況下，司法審判部門將全部建材納入到調(diào)差的范圍，則會(huì)導(dǎo)致本來(lái)?xiàng)l件優(yōu)渥的施工合同處于不利的境地，可以調(diào)差的范圍反而小于固定價(jià)合同，這樣以來(lái)所有的施工合同都將變成固定價(jià)合同，只待建材價(jià)格波動(dòng)超過(guò)±5%時(shí)便援引情勢(shì)變更進(jìn)行調(diào)整，這將引發(fā)新的混亂。承包人在主張情勢(shì)變更時(shí)，需要對(duì)主要建材范圍及對(duì)工程造價(jià)的影響程度進(jìn)行充分的評(píng)估與測(cè)算。

（2）建材價(jià)格波動(dòng)幅度如何計(jì)算

建材價(jià)格波動(dòng)首先是要確定一個(gè)可茲比較的基準(zhǔn)起始價(jià)格，該價(jià)格是以已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中載明的單價(jià)為準(zhǔn)，還是以投標(biāo)前28 d當(dāng)?shù)毓こ淘靸r(jià)信息發(fā)布的信息價(jià)為準(zhǔn)，工程造價(jià)信息有上下限的，是以上限為準(zhǔn)還是以下限為準(zhǔn)？是以中標(biāo)下浮前的價(jià)格為準(zhǔn)，還是以中標(biāo)下浮后的價(jià)格為準(zhǔn)？建材價(jià)格波動(dòng)其次要確定一個(gè)可茲比較的落地執(zhí)行價(jià)格，該價(jià)格是以承包人每次采購(gòu)建材的實(shí)際價(jià)格為準(zhǔn)，還是以施工進(jìn)度內(nèi)當(dāng)?shù)毓さ卦靸r(jià)信息發(fā)布的當(dāng)期信息價(jià)為準(zhǔn)，或者以整個(gè)合同履行期限內(nèi)采購(gòu)建材的加權(quán)平均價(jià)為準(zhǔn)？對(duì)于按月分段計(jì)量的工程，按形象部位分段計(jì)量的工程，是否以每月和形象部分作為加權(quán)平均價(jià)的統(tǒng)計(jì)單位？這些沒有明確答案的問(wèn)題無(wú)疑會(huì)削弱審判法官適用事情變更的意志。在湖南建工集團(tuán)有限公司、山東發(fā)林旅游開發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛案件中【案號(hào)：（2020）魯民終647號(hào)】，山東省高級(jí)人民法院指出“湖南建工未提交證據(jù)證明其購(gòu)買相關(guān)材料的時(shí)間及具體購(gòu)買價(jià)格，亦未提交證據(jù)證明在出現(xiàn)其主張的重大變化時(shí)，曾與發(fā)林公司協(xié)商或請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同。因此，對(duì)湖南建工主張發(fā)生情勢(shì)變更，對(duì)材料價(jià)格進(jìn)行調(diào)差的訴訟請(qǐng)求不予支持?！背邪嗽谠閯?shì)變更制度時(shí)，對(duì)此要有“提前亮”的前期準(zhǔn)備。

（3）司法造價(jià)鑒定及其影響

主張適用情勢(shì)變更的通常為固定價(jià)結(jié)算的合同，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第二十八條規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，人民法院不予支持?！痹摋l規(guī)定的固定價(jià)結(jié)算既包括固定總價(jià)合同也包括固定單價(jià)合同，依據(jù)該條規(guī)定固定價(jià)結(jié)算合同中的承包人一方面放棄了材料調(diào)差的權(quán)利，另一方面還放棄了啟動(dòng)司法造價(jià)鑒定的權(quán)利，而情勢(shì)變更的具體變更方案離不開司法造價(jià)鑒定的充分參與，司法造價(jià)鑒定結(jié)果可以直觀體現(xiàn)材料價(jià)格波動(dòng)對(duì)承包人的影響，適用情勢(shì)變更務(wù)必要排除無(wú)法啟動(dòng)司法造價(jià)鑒定的障礙，承包人對(duì)此應(yīng)予以充分重視。

（4）合理風(fēng)險(xiǎn)范圍如何劃分

司法審判對(duì)情勢(shì)變更中的合理風(fēng)險(xiǎn)范圍始終無(wú)法達(dá)成一致意見，有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以主管部門確定的5%為標(biāo)準(zhǔn)，有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以材料波動(dòng)影響工程造價(jià)數(shù)額達(dá)到10%為標(biāo)準(zhǔn)，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為材料價(jià)格變化屬于純粹的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即便達(dá)到30%的波動(dòng)幅度也不應(yīng)當(dāng)適用情勢(shì)變更。根據(jù)《民法典》第五百八十條的規(guī)定“當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債務(wù)不符合約定的，對(duì)方可以請(qǐng)求履行，但是有下列情形之一的除外：（一） 法律上或者事實(shí)上不能履行；（二） 債務(wù)的標(biāo)的不適于強(qiáng)制履行或者履行費(fèi)用過(guò)高；（三）債權(quán)人在合理期限內(nèi)未請(qǐng)求履行。有前款規(guī)定的除外情形之一，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求終止合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但是不影響違約責(zé)任的承擔(dān)?！睆乃痉ń嵌葋?lái)說(shuō)，在建材價(jià)格出現(xiàn)劇烈波動(dòng)時(shí)，如果發(fā)承包人無(wú)法就適用情勢(shì)變達(dá)成一致，施工合同將陷入“合同僵局”的狀態(tài)，此時(shí)承包人作為“假意違約方”可解除合同，并按合同約定向?qū)Ψ匠袚?dān)工期違約的責(zé)任，當(dāng)建材價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致新增加的工程成本數(shù)額大于承包人單方解約時(shí)需承擔(dān)的違約責(zé)任數(shù)額時(shí)，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定這種劇烈波動(dòng)超出了當(dāng)事人可預(yù)見的范疇，這種波動(dòng)在經(jīng)濟(jì)上就是嚴(yán)重的，再不施加干預(yù)承包人就要解除合同，此處的臨界點(diǎn)就是情勢(shì)變更下發(fā)承包人合理風(fēng)險(xiǎn)范圍的界限，也是《民法典》第五百三十三條情勢(shì)變更制度內(nèi)含的或者變更或者解除的分界點(diǎn)。

4 結(jié)語(yǔ)

工程承包合同具有較強(qiáng)的公共屬性和外部效應(yīng)，并非純粹的私人性質(zhì)的合同，情勢(shì)變更與否不僅僅是發(fā)承包人雙方之間的問(wèn)題，一方面工程造價(jià)直接影響工程質(zhì)量、工程安全與工程工期，在成本壓力之下工程質(zhì)量、安全與工期都無(wú)法得到有效保障；另一方面工程施工需要使用大量勞動(dòng)力和建筑材料，其中涉及大量的農(nóng)民工工資與報(bào)酬，工程造價(jià)爭(zhēng)議極容易演化為拖欠農(nóng)民工工資報(bào)酬糾紛，影響社會(huì)穩(wěn)定。解決情勢(shì)變更制度宏微觀層面的問(wèn)題，不僅需要行業(yè)主管部門與司法審判部門的通力合作，也需要其他社會(huì)力量的廣泛參與。

期貨是實(shí)現(xiàn)套期保值的有效工具，在平抑價(jià)格漲跌風(fēng)險(xiǎn)方面具有獨(dú)特價(jià)值。筆者認(rèn)為，在建材價(jià)格波動(dòng)頻繁情況下，借鑒農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的“保險(xiǎn)+期貨”制度，可以探索建立建材領(lǐng)域的“保險(xiǎn)+期貨”制度。目前上海期貨交易所上線的螺紋鋼、線材、燃油、瀝青產(chǎn)品，大連商品交易所上線的膠板、纖板、塑料、PVC產(chǎn)品以及鄭州商品交易所上線的玻璃產(chǎn)品均是建筑工程的重要材料，專業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司開發(fā)出建材價(jià)格保險(xiǎn)產(chǎn)品后，承包人購(gòu)買該價(jià)格保險(xiǎn)產(chǎn)品，保險(xiǎn)公司再將建材價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專業(yè)的期貨公司，期貨公司利用交易所的產(chǎn)品或者其它工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和套期保值交易，當(dāng)建材價(jià)格波動(dòng)超出一定限度時(shí)，承包人可就損失直接向保險(xiǎn)公司索賠，借助商業(yè)化的工具解決法律上的難題。

欲戴其冠，必承其重，在建材領(lǐng)域“保險(xiǎn)+期貨”制度尚未建立起來(lái)之前，承包人仍然需要就適用情勢(shì)變更的宏觀條件與微觀路徑進(jìn)行細(xì)致謀劃、小心求證，最終取得求仁得仁的美好結(jié)果。