企業(yè)合規(guī)：讓涉案企業(yè)重獲新生

劉亞

公司高管被抓，企業(yè)賬戶凍結(jié)，大批貨款無法結(jié)算，整個(gè)公司無法正常運(yùn)營……當(dāng)一家公司遭遇“滅頂之災(zāi)”時(shí)，究竟還能存活多久？廣東的一家水果企業(yè)用實(shí)際行動書寫了一份答卷：從面臨被起訴的刑事涉案企業(yè)到逆勢回轉(zhuǎn)成為誠信合規(guī)示范企業(yè)，只花了一年零九個(gè)月時(shí)間。

“這次事件猶如一記驚雷，給了我們很大的教訓(xùn)，也讓我充分意識到企業(yè)做大做強(qiáng)之后合規(guī)經(jīng)營的重要性?！苯?jīng)歷過這次危機(jī)的企業(yè)負(fù)責(zé)人坦言，所幸的是檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)讓企業(yè)看到了希望，避免因涉嫌刑事犯罪而出現(xiàn)生存危機(jī)。

幾乎在同一時(shí)間，數(shù)千公里外的浙江一家智能科技企業(yè)也陷入困境。因?yàn)閷?shí)際控制人變成犯罪嫌疑人、企業(yè)變成犯罪嫌疑單位，原本發(fā)展勢頭良好的企業(yè)驟然停擺?！爸R產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理后，我們獲得新生，對未來充滿信心?！逼髽I(yè)負(fù)責(zé)人清楚地知道，是一場跨越兩地三院的企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)協(xié)作讓他們“重獲新生”。

這些企業(yè)家口中的企業(yè)合規(guī)，指的正是最高檢開展的涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。

不能辦一個(gè)案子垮掉一個(gè)企業(yè)

“涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，是指檢察機(jī)關(guān)對于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議的同時(shí)，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案政治效果、社會效果、法律效果的有機(jī)統(tǒng)一?！弊罡邫z第四檢察廳主辦檢察官俞啟泳向《方圓》記者介紹。

為什么要開展這樣一項(xiàng)試點(diǎn)工作？最高檢檢察長張軍在2022年3月9日回答網(wǎng)友提問時(shí)直言，這項(xiàng)改革的直接目的是：防止不當(dāng)辦一個(gè)案件，垮掉一個(gè)企業(yè);更高目標(biāo)是：通過辦好每一個(gè)案件，積極營造法治化營商環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展。

具體而言，開展涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)，就是要求辦理涉企刑事案件要落實(shí)好少捕慎訴慎押刑事司法政策，依法能不捕的不捕，能不訴的不訴，能提出輕緩量刑建議的提出輕緩量刑建議，同時(shí)督促涉案企業(yè)做出合規(guī)承諾、積極整改，舉一反三，堵漏建制，促進(jìn)合規(guī)守法經(jīng)營。

“簡單來說，一個(gè)人犯罪了，國家尚且要‘懲前毖后，治病救人，何況一家涉及眾多人生計(jì)的企業(yè)？為什么不能給它一次通過合規(guī)實(shí)現(xiàn)新生的機(jī)會？”最高檢檢察理論研究所所長謝鵬程也給出了解釋。為此，檢察理論研究所率先對企業(yè)合規(guī)制度進(jìn)行深入研究。“通過檢察履職促進(jìn)企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營，極為重要，極為迫切！”在詳細(xì)對比中外相關(guān)制度，論證企業(yè)刑事合規(guī)可行性基礎(chǔ)上，檢察理論研究所鄭重向最高檢黨組作了建議開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的專題報(bào)告。

經(jīng)過研究論證，最高檢決定自2020年3月起，在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。試點(diǎn)要求，檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，在依法不捕不訴或者提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對企業(yè)涉嫌的具體犯罪，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。

起初，試點(diǎn)工作并沒有那么轟轟烈烈。“所有的工作都是摸著石頭過河?！弊鳛槭着圏c(diǎn)檢察院的辦案檢察官都有這樣的體會?！捌髽I(yè)合規(guī)在全國來說都是一項(xiàng)新興的工作，我們也沒有什么相關(guān)的參考和經(jīng)驗(yàn)，所以一直是在這種摸索和探索的狀態(tài)。比如合規(guī)如何啟動，合規(guī)的‘點(diǎn)在哪里，企業(yè)又該整改哪些地方，都是我們碰到的障礙。”上海市浦東新區(qū)檢察院檢察官助理任志偉說。廣東省深圳市寶安區(qū)檢察院檢察官劉倩也有相似的感受，比如如何落實(shí)落細(xì)一些原則性規(guī)定，辦案人員就只能憑自己對機(jī)制的理解。

不過，通過前期試點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企刑事案件過程中，圍繞推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)做了一些探索實(shí)踐，積累了一些經(jīng)驗(yàn)做法，得到當(dāng)?shù)攸h委、政府的認(rèn)可和支持。與此同時(shí)，企業(yè)合規(guī)和相關(guān)改革也日益成為理論界和實(shí)務(wù)界研究討論的熱點(diǎn)問題。

試點(diǎn)工作如何“破冰”

“企業(yè)合規(guī)初入公眾視野，應(yīng)是2020年9月?！庇釂⒂厩宄赜浀?，彼時(shí)一場由最高檢檢察理論研究所主辦的“企業(yè)刑事合規(guī)與司法環(huán)境優(yōu)化研討會”在深圳召開。此間，理論界、實(shí)務(wù)界都展開了熱烈的討論。

“2020年11月，最高檢成立企業(yè)合規(guī)研究指導(dǎo)小組。按照職能分工，確定法律政策研究室負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)及機(jī)制建設(shè)，第四檢察廳負(fù)責(zé)試點(diǎn)單位案件指導(dǎo)，檢察理論研究所負(fù)責(zé)相關(guān)理論研究。自此，試點(diǎn)工作進(jìn)入一個(gè)新階段?！庇釂⒂菊f。不過，任何試點(diǎn)的鋪開都是在爭議中進(jìn)行的。最初，理論界、實(shí)務(wù)界都有不小的質(zhì)疑，比如有專家學(xué)者質(zhì)疑，對一起案件檢察機(jī)關(guān)本身就作可以相對不起訴，為何要多此一舉再套上企業(yè)合規(guī)的名義？不起訴或者從輕處罰涉嫌犯罪的企業(yè)和企業(yè)家就是優(yōu)化營商環(huán)境嗎？這對不犯罪的企業(yè)公平嗎？檢察機(jī)關(guān)到底是在保護(hù)市場秩序還是破壞市場秩序？

“雖然圍繞一項(xiàng)新改革的爭議和質(zhì)疑從未間斷，但我們推進(jìn)改革的決心一直很堅(jiān)定?！庇釂⒂咎寡?，越是指導(dǎo)辦案，就越能體會和理解企業(yè)合規(guī)的意義。

廣東省深圳市檢察院曾試點(diǎn)辦理了一起果公司涉嫌走私普通貨物罪適用企業(yè)合規(guī)制度案件。檢察機(jī)關(guān)審查后發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)長期以正規(guī)報(bào)關(guān)為主，而且案發(fā)后積極與海關(guān)、銀行合作，還主動探索水果進(jìn)口合規(guī)經(jīng)營模式。隨后，在檢察院的建議下，該企業(yè)開始啟動為期一年的進(jìn)口業(yè)務(wù)合規(guī)整改工作，在董事會層面設(shè)置了合規(guī)管理委員會，建立了合規(guī)管理體系，成立了合規(guī)部統(tǒng)籌管理全集團(tuán)合規(guī)管理工作，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理對所有業(yè)務(wù)及流程的全覆蓋。除了扎實(shí)整改，該企業(yè)還總結(jié)相關(guān)教訓(xùn)，推進(jìn)海關(guān)總署加強(qiáng)相關(guān)監(jiān)管，也配合行政主管部門來推動合規(guī)。

“這家企業(yè)曾因?yàn)楦吖鼙蛔?、資金凍結(jié)導(dǎo)致經(jīng)營困難，但隨著檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，不僅避免了司法辦案對其生產(chǎn)造成的影響，最終還使其以合規(guī)為契機(jī)，邁上了新的發(fā)展臺階?！庇釂⒂菊f，這起案件充分展現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)的意義所在。77F788C2-522E-4E0E-B081-5F142BE2ABB9

“我是從一個(gè)小民營企業(yè)一步步做大的，到現(xiàn)在有四五千員工的規(guī)模，處于擬上市階段，花費(fèi)了許多心血。這次事件也給了自己很大的教訓(xùn)，讓我充分意識到企業(yè)做大做強(qiáng)之后合規(guī)經(jīng)營的重要性?！边@家企業(yè)負(fù)責(zé)人坦言，在公司涉嫌刑事犯罪的時(shí)候，檢察機(jī)關(guān)積極主動履職，進(jìn)行羈押必要性審查，變更強(qiáng)制措施，同時(shí)與海關(guān)溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)對公司賬戶進(jìn)行解封，讓整個(gè)企業(yè)在不妨礙刑事程序的同時(shí)，經(jīng)營也可以恢復(fù)到正常狀態(tài)。

再如江蘇省張家港市一家從事不銹鋼產(chǎn)品生產(chǎn)的民營企業(yè)負(fù)責(zé)人譚某，因一時(shí)貪利虛開增值稅專用發(fā)票18.6萬元。案發(fā)后，譚某主動認(rèn)罪認(rèn)罰。案件移送張家港市檢察院審查起訴后，譚某提交了合規(guī)申請書和合規(guī)承諾，聘請專業(yè)律師開展合規(guī)建設(shè)，在3個(gè)月考察期內(nèi)排查整治了5項(xiàng)刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。考察期滿后，檢察院聯(lián)合相關(guān)部門組成監(jiān)督考察組評估認(rèn)為，企業(yè)建立的合規(guī)體系達(dá)到刑事合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。2020年5月，張家港市檢察院組織召開公開聽證會，人民監(jiān)督員經(jīng)評議，一致支持檢察機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)及譚某作出相對不起訴決定。

“合規(guī)建設(shè)給我們公司帶來非常積極的變化，每一個(gè)崗位都明確自己什么能做，什么不能做，公司越來越規(guī)范，越來越有序?！弊T某表示，如今企業(yè)再次實(shí)施技術(shù)升級，又吸納了20余名工作人員，企業(yè)利潤增長了一成。

一起起案件的辦理，一家家企業(yè)從陷入困境到回歸正常軌道，一次次來自社會各界的肯定，意味著企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作正逐步“破冰”。

從1.0到2.0的“進(jìn)階之路”

“為進(jìn)一步推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)向縱深發(fā)展，在第二期試點(diǎn)中，最高檢選擇了十個(gè)試點(diǎn)省市，與第一期試點(diǎn)相比，不僅范圍擴(kuò)大了很多，還有明確的工作重心——第三方監(jiān)督評估機(jī)制?！庇釂⒂颈硎尽?/p>

2021年3月，最高檢部署在北京、上海等10個(gè)省份開展第二期改革試點(diǎn)，試點(diǎn)范圍逐步擴(kuò)展到62個(gè)市級院、387個(gè)基層院。幾個(gè)月后，最高檢明確，非試點(diǎn)省份及試點(diǎn)省份的非試點(diǎn)地市可以根據(jù)本地情況，在法律框架內(nèi)穩(wěn)妥開展企業(yè)合規(guī)相關(guān)工作，試點(diǎn)范圍再次擴(kuò)大。同年6月，最高檢會同全國工商聯(lián)等8部門制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），此后又接續(xù)印發(fā)實(shí)施細(xì)則和專業(yè)人員選任管理辦法兩個(gè)配套文件。

2021年9月，在第三屆民營經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會上，第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會正式成立。全國工商聯(lián)會同第三方機(jī)制成員單位，高質(zhì)量遴選確定國家層面第三方機(jī)制專業(yè)人員庫第一批入庫人員。10個(gè)試點(diǎn)地區(qū)全部會簽印發(fā)省級第三方機(jī)制規(guī)范性文件，成立第三方機(jī)制管委會，7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)建成省級專業(yè)人員庫，第三方機(jī)制開始實(shí)質(zhì)化、專業(yè)化運(yùn)行。各級工商聯(lián)主動擔(dān)當(dāng)，承擔(dān)起第三方機(jī)制管委會辦公室職責(zé)。涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)從檢察機(jī)關(guān)“一家獨(dú)奏”發(fā)展為“多家聯(lián)臺”，司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管攜手促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化、防止“厚愛”被濫用。

第二期試點(diǎn)院也交出了精彩的答卷——截至今年3月，10個(gè)試點(diǎn)省份共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件766件，其中適用第三方機(jī)制案件503件;部分非試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)主動根據(jù)本地情況在試點(diǎn)文件框架內(nèi)探索推進(jìn)相關(guān)工作，辦理合規(guī)案件223件，其中適用第三方機(jī)制案件98件，案件類型不斷豐富、拓展。辦案過程中，各地準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵，將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策、落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有機(jī)結(jié)合，同步銜接推進(jìn)涉企“掛案”清理，加強(qiáng)行刑銜接，確保了辦案政治效果、社會效果、法律效果有機(jī)統(tǒng)一。另外，各試點(diǎn)院積極探索，有的創(chuàng)新合規(guī)模式，有的建立異地合規(guī)協(xié)作機(jī)制等，形成一批有益經(jīng)驗(yàn)做法。

比如，上海檢察機(jī)關(guān)辦理的位于浙江嘉興的嘉興合智能電器有限公司假冒注冊商標(biāo)案中，針對涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況，上海、浙江檢察機(jī)關(guān)依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺，通過個(gè)案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式。又如湖北省隨州市某食品公司康鑫等人重大責(zé)任事故案中，檢察機(jī)關(guān)在對康某某等人作出相對不起訴決定的同時(shí)，督促該公司通過合規(guī)建設(shè)，建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，企業(yè)安全生產(chǎn)意識明顯增強(qiáng)，生產(chǎn)效益得到進(jìn)一步提升。

企業(yè)合規(guī)還需解決哪些難題

“兩年多來，在中央有關(guān)部門和試點(diǎn)地區(qū)黨委、政府的關(guān)心支持下，試點(diǎn)工作扎實(shí)推進(jìn)，達(dá)到了預(yù)期目的，為全面推開奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！庇釂⒂颈硎?。

“不過，通過前期試點(diǎn)工作我們也發(fā)現(xiàn)一些問題和困難?！庇釂⒂窘忉屨f，“首先是思想認(rèn)識有待進(jìn)一步統(tǒng)一，公檢法機(jī)關(guān)對開展企業(yè)合規(guī)工作的理念尚未同步，到現(xiàn)在依然存在一些認(rèn)識誤區(qū)，比如有人認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)只要做了涉案企業(yè)合規(guī)，結(jié)果就是不起訴了。同時(shí)在試點(diǎn)推行過程中，有檢察官坦言，對于那些涉嫌犯罪的企業(yè)，難道就真能這么輕易放過？”

在俞啟泳看來，這種內(nèi)心的“不確信”主要來自于理念沒有及時(shí)更新。一方面，在檢察機(jī)關(guān)能動履職服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會大局的過程中，有的檢察官有時(shí)候出于思維的慣性和對企業(yè)合規(guī)的不熟悉，對于企業(yè)合規(guī)案件內(nèi)心存在不敢用、不會用的問題。另一方面，由于檢察機(jī)關(guān)啟動合規(guī)監(jiān)督，還要進(jìn)一步公開聽證、發(fā)檢察建議，特別是隨著辦案期限的拉長，對“案-件比”也有一定影響。

“所以，改革試點(diǎn)雖然取得積極成效，但還是剛剛起步，離發(fā)展成熟還有不小差距。有的地方受制于監(jiān)督評估費(fèi)用、合規(guī)考察期限等，思想有包袱，導(dǎo)致推進(jìn)力度不夠，發(fā)展不平衡。”俞啟泳說，特別是針對第三方機(jī)制，有的地方不會用、不敢用，擔(dān)心辦案風(fēng)險(xiǎn)和司法責(zé)任，尤其在一些較為復(fù)雜案件中不愿適用。反映到辦案中，就是試點(diǎn)院總體辦案量不多，案件類型、適用罪名和影響力有限，特別是有代表性、有影響力的企業(yè)合規(guī)典型案例還不多。

“其次，這項(xiàng)改革的合力需進(jìn)一步加強(qiáng)，有的試點(diǎn)檢察院與行政機(jī)關(guān)、工商聯(lián)溝通協(xié)調(diào)不夠，相關(guān)部門對改革試點(diǎn)有不同認(rèn)識和顧慮?！弊罡邫z企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)工作組辦公室成員、法律政策研究室法律應(yīng)用研究處處長吳嶠濱表示，有的試點(diǎn)檢察院雖然積極推動，但因?yàn)楹弦?guī)建設(shè)涉及企業(yè)的經(jīng)營、納稅、環(huán)保等諸多方面，單靠檢察機(jī)關(guān)一家的力量，很難出具周密詳盡的合規(guī)考察方案。在爭取相關(guān)職能部門支持時(shí)，卻又因難以找到合適的法律依據(jù)而推進(jìn)不力。77F788C2-522E-4E0E-B081-5F142BE2ABB9

“此外，在具體實(shí)踐中，監(jiān)督考察程序有待進(jìn)一步規(guī)范，特別是第三方考察評估機(jī)制需要建立和完善?！苯邮懿稍L的多位檢察官均表示，刑法、刑事訴訟法對涉企犯罪的規(guī)定，比如罰金刑的適用、從寬處罰幅度的掌握等有待進(jìn)一步明確和規(guī)范，現(xiàn)行不起訴制度對檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)工作提供的空間較小等。

從“一家獨(dú)奏”到“多家聯(lián)臺”

幸而，企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作始終得到全國人大代表、全國政協(xié)委員們 的關(guān)注與支持。

“我是看著試點(diǎn)工作一次次進(jìn)步，一步步鋪開的，真心為每一次取得的成效感到高興?！闭f起檢察機(jī)關(guān)開展的涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，全國人大代表、國浩律師（南昌）事務(wù)所主任馮帆如數(shù)家珍，尤其值得肯定的是，試點(diǎn)檢察機(jī)關(guān)勇于擔(dān)當(dāng)作為，不僅協(xié)調(diào)相關(guān)部門制定了較為可行的改革實(shí)施方案，還通過延伸辦案職能，將“嚴(yán)管”和“厚愛”相結(jié)合，辦理了一批企業(yè)合規(guī)案件，挽救了不少對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的企業(yè)。

馮帆代表建議，應(yīng)對刑事訴訟法進(jìn)行及時(shí)修改，在吸收和借鑒企業(yè)合規(guī)相關(guān)理論研究成果的基礎(chǔ)上，將司法推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)的制度創(chuàng)新和成功做法加以固定和確認(rèn)，以促進(jìn)中國特色的企業(yè)行為規(guī)章制度的發(fā)展完善。同時(shí)，將附條件不起訴制度擴(kuò)大適用于企業(yè)犯罪案件，并在刑訴法“特別程序”中增加“單位刑事案件訴訟程序”。

全國人大代表、江蘇省蘇北人民醫(yī)院醫(yī)療集團(tuán)理事長王靜成經(jīng)過充分調(diào)研，在今年全國兩會上提交關(guān)于推動企業(yè)合規(guī)良性發(fā)展和立法整合的建議。他表示，應(yīng)在刑事訴訟法中，增加企業(yè)合規(guī)不起訴制度，明確“單位附條件合規(guī)不起訴制度”相關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律、行政法規(guī)、司法解釋及時(shí)配套跟進(jìn)。

最高檢第四檢察廳檢察官討論企業(yè)合規(guī)案件情況。（攝影/ 方圓記者 張哲）

“檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，多管齊下，在依法妥善處理涉企案件的同時(shí)促進(jìn)涉案企業(yè)踐行合規(guī)承諾，維護(hù)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，對服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展起到了十分重要的作用?！比珖f(xié)委員、威達(dá)高科技控股有限公司董事長周桐宇建議，檢察機(jī)關(guān)在開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作時(shí)適用涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制，應(yīng)形成長期有效的公開審核審查機(jī)制，確保第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)的公平與公正。例如強(qiáng)化權(quán)力約束，檢察機(jī)關(guān)、工商聯(lián)應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門，承擔(dān)起對第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督等職責(zé)。

今年4月2日，最高檢會同全國工商聯(lián)專門召開會議，深入總結(jié)檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作情況，并對全面推開改革試點(diǎn)工作作出具體部署。會議認(rèn)為，各級檢察機(jī)關(guān)要全力推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革各項(xiàng)工作：要聚焦選好“案”，準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)案件及第三方機(jī)制適用條件;聚焦搭好“臺”，加快建立完善第三方機(jī)制管委會及專業(yè)人員庫;聚焦立好“規(guī)”，確保涉案企業(yè)整改“合規(guī)計(jì)劃”真合身、真管用;聚焦督促“改”，加強(qiáng)對第三方組織組建以及涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃制訂、執(zhí)行等審查把關(guān);聚焦促進(jìn)“治”，在第三方監(jiān)督評估基礎(chǔ)上，嚴(yán)格依法作出處理決定;聚焦提升“效”，進(jìn)一步健全第三方機(jī)制各項(xiàng)配套制度。

伴隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的全國推開，第三方機(jī)制也將在全國范圍展開。

據(jù)介紹，為細(xì)化企業(yè)合規(guī)整改之“規(guī)”，最高檢組織研究起草的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法》，已于4月20日正式印發(fā)。與此同時(shí)，最高檢還編發(fā)了《涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)參考文件》，集納了具有典型性和代表性的涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃和相關(guān)制度等重要內(nèi)容，供各地檢察機(jī)關(guān)辦案參考借鑒，以此推動探索適合本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際和針對大、中、小、微等不同企業(yè)特點(diǎn)之“規(guī)”。（文中涉案人員及公司均為化名）

企業(yè)刑事合規(guī)案件

是否只限于輕罪案件？

在司法實(shí)踐中，對合規(guī)考察模式目前掌握標(biāo)準(zhǔn)是可能判處十年以下有期徒刑的都可以適用。前期試點(diǎn)中，有些地區(qū)檢察機(jī)關(guān)把得過嚴(yán)，只敢對三年以下的適用。我們認(rèn)為，如果企業(yè)刑事合規(guī)案件只限于可能判處三年以下有期徒刑的案件，那么企業(yè)合規(guī)的意義在哪里？既然企業(yè)本身犯罪情節(jié)輕微，符合相對不起訴條件，又何必耗時(shí)耗力搞合規(guī)呢？所以一般可能判處十年以下有期徒刑的涉企案件都可以適用企業(yè)合規(guī)程序。77F788C2-522E-4E0E-B081-5F142BE2ABB9