漁業(yè)科研院所創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)明專利成果儲備淺析
——以中國水產(chǎn)科學(xué)研究院南海水產(chǎn)研究所為例

郭永堅(jiān)，陰曉麗，郭奕惠，孫志偉，明俊超，于 剛，文國樑*

（1.中國水產(chǎn)科學(xué)研究院南海水產(chǎn)研究所，廣東廣州 510300；2.華南師范大學(xué)，廣東廣州 511400）

專利是科技創(chuàng)新的重要范疇，高質(zhì)量專利是體現(xiàn)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量的重要標(biāo)志［1］。2021年2月，習(xí)近平總書記發(fā)表重要文章《全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作激發(fā)創(chuàng)新活力推動構(gòu)建新發(fā)展格局》［2］，指出要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力保障。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果培育對于創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)的催化具有加速作用，高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果可為創(chuàng)新活動循環(huán)過程提供新動能［3］。

在破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”導(dǎo)向的背景下，建立科學(xué)評估體系具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義［4］，評價成果的形式應(yīng)多元化，且應(yīng)對重大關(guān)鍵技術(shù)問題解決、知識產(chǎn)權(quán)、科技成果產(chǎn)出等進(jìn)行綜合評價［5］。因此，專利成果是解決“破四唯”政策出臺后，實(shí)現(xiàn)有破有立的重要評價依據(jù)。

自2019年起，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院推行創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)（以下簡稱院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)）管理方式，以往的研究室、學(xué)科組、課題組的傳統(tǒng)管理架構(gòu)有所變化。各團(tuán)隊(duì)建設(shè)時，要求優(yōu)勢特色明顯、整體布局互補(bǔ)［6］；團(tuán)隊(duì)考核時，要求各類成果與團(tuán)隊(duì)建設(shè)目標(biāo)具有高度相關(guān)性。作為團(tuán)隊(duì)長期研究工作的積淀，專利成果儲備量的多寡、與團(tuán)隊(duì)研究方向的契合度、對科研獎勵申報(bào)的貢獻(xiàn)度，對創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的評價考核具有重要意義。

有效發(fā)明專利數(shù)量相較于專利申請量和授權(quán)量對專利綜合實(shí)力和科技經(jīng)濟(jì)競爭力的評定更有權(quán)威性和說服力［7］。以中國水產(chǎn)科學(xué)研究院南海水產(chǎn)研究所獲批的首批13支院級創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)（人員占全所科研人員總數(shù)的59%）為對象，選取有效發(fā)明專利作為樣本，對團(tuán)隊(duì)的專利成果相關(guān)情況進(jìn)行分析。

目前，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院南海水產(chǎn)研究所參照院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的架構(gòu)，組建了多支所級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。相較而言，所級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新實(shí)力較院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有明顯差距，其監(jiān)測評估方案有待建立，成果培育方案也都有待完善。因此，以院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的專利成果儲備為藍(lán)本，有助于后續(xù)完善本單位所級學(xué)科團(tuán)隊(duì)體系架構(gòu)，建立科學(xué)的團(tuán)隊(duì)監(jiān)測評價方案，推動團(tuán)隊(duì)成果培育工作的順利開展。

1 專利數(shù)據(jù)獲取與下載數(shù)據(jù)處理

專利獲取渠道為專利搜索引擎（http：／／www.soopat.com／），采用“表格式”布局，檢索式為：“當(dāng)前專利權(quán)人：中國水產(chǎn)科學(xué)研究院南海水產(chǎn)研究所”，狀態(tài)選擇“有權(quán)”，按照公開日（數(shù)據(jù)更新至2021-10-29）排序后，編寫Quicker動作模塊以實(shí)現(xiàn)流程自動化，具備記錄逐項(xiàng)跳轉(zhuǎn)對應(yīng)頁面、保存為txt文本、關(guān)閉頁面、切換下一項(xiàng)、翻頁等功能（圖1）。

圖1 基于Quicker動作的專利數(shù)據(jù)批量下載Fig.1 Batch download of patent data based on Quicker action

下載相關(guān)信息后，利用Excel的PowerQuery功能對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗整理。首先隨機(jī)選擇一條下載記錄txt作為“示例文件”，經(jīng)過20余行代碼處理后保留10項(xiàng)基礎(chǔ)信息（圖2）。

圖2 基于Power Query的專利數(shù)據(jù)處理Fig.2 Patent data processing based on Power Query

以“示例文件”為模板，編寫自定義函數(shù)，對下載的記錄批量應(yīng)用函數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總，并利用M函數(shù)循環(huán)匹配所屬團(tuán)隊(duì)、角色等關(guān)鍵信息。

2 發(fā)明專利授權(quán)統(tǒng)計(jì)

檢索到的有效專利初始數(shù)據(jù)為609條，數(shù)據(jù)去重處理后，專利數(shù)據(jù)為408條。其中，有效發(fā)明專利數(shù)量為201件（院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)名下173件，占比86%）。

2.1 不同領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)情況

按照中國水產(chǎn)科學(xué)研究院設(shè)置的十大漁業(yè)學(xué)科研究領(lǐng)域（漁業(yè)資源保護(hù)與利用、漁業(yè)生態(tài)環(huán)境、水產(chǎn)生物技術(shù)、水產(chǎn)遺傳育種、水產(chǎn)病害與防治、水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)、水產(chǎn)加工與產(chǎn)物資源利用、水產(chǎn)品質(zhì)量安全、漁業(yè)裝備與工程和漁業(yè)信息與發(fā)展戰(zhàn)略），專利數(shù)量排名前三的領(lǐng)域?yàn)樗a(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)領(lǐng)域（31件）、水產(chǎn)遺傳育種領(lǐng)域（26件）和漁業(yè)裝備與工程領(lǐng)域（23件）。按照研究類別區(qū)分，養(yǎng)殖類、資環(huán)類、加工類授權(quán)的發(fā)明專利總數(shù)分別為102件、41件和30件（表1），各類別中排名第一的團(tuán)隊(duì)分別為：離岸網(wǎng)箱養(yǎng)殖裝備與工程創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（23件）、南海漁業(yè)資源調(diào)查與評估創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（19件）和水產(chǎn)品精深加工與高值化利用創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（20件）。

表1 創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有效發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)Tab.1 Statistics of effective invention patents of innovation teams

2.2 不同團(tuán)隊(duì)專利名稱詞頻統(tǒng)計(jì)

基于云端的SEO數(shù)據(jù)查詢工具（http：／／www.seocha.net／），對各創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)名下的專利名稱進(jìn)行中文分詞和詞頻統(tǒng)計(jì)（表2）。其中，頻率指關(guān)鍵詞出現(xiàn)的次數(shù)（即詞頻）除以所有關(guān)鍵詞的總字?jǐn)?shù)的百分比。

表2 專利名稱詞頻統(tǒng)計(jì)示例Tab.2 Examples of frequency statistics of patent terms

對于漁業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)名詞，網(wǎng)站拆分識別機(jī)制尚不夠精準(zhǔn)，需要多次進(jìn)行調(diào)試，手動補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)拆分的詞組（拆分詞組）和不能拆分的詞組（并合詞組），以提高詞頻統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確度。以南海漁業(yè)資源調(diào)查與評估創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、水產(chǎn)品精深加工與高值化利用創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、離岸網(wǎng)箱養(yǎng)殖裝備與工程創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為例，修正后的結(jié)果見表3。

表3 專業(yè)名詞詞組修正表Tab.3 Revised list of professional noun and phrases

構(gòu)建無意義詞匯表，將“一種”“及其”“應(yīng)用”“研究”“試驗(yàn)”等詞匯剔除，篩選詞頻≥2且出現(xiàn)頻率最高的前5個關(guān)鍵詞，以分析專利名稱對團(tuán)隊(duì)成果的代表性。

根據(jù)篩選結(jié)果，多數(shù)團(tuán)隊(duì)的發(fā)明專利成果關(guān)鍵詞可以較好地體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)主要研究方向（表4）。“南海漁業(yè)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測與評價創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”和花鱸基因資源評價與遺傳育種創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的發(fā)明成果關(guān)鍵詞和團(tuán)隊(duì)主要研究方向存在一定差距。這是因?yàn)?，“南海漁業(yè)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測與評價創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”授權(quán)專利僅2件，而該團(tuán)隊(duì)“一種濱海核電站取水區(qū)毛蝦快速取樣網(wǎng)及其使用方法”等關(guān)于生態(tài)環(huán)境監(jiān)測及修復(fù)的發(fā)明專利尚處于“實(shí)審”階段（6件），所以未能納入本次統(tǒng)計(jì)；“花鱸基因資源評價與遺傳育種創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”由于近年來研究方向調(diào)整，授權(quán)專利仍以此前研究的斑節(jié)對蝦為主，與團(tuán)隊(duì)研究方向契合的“花鱸動脈球細(xì)胞系及其應(yīng)用和培養(yǎng)方法”等發(fā)明專利尚處于“實(shí)審”階段（7件），所以本次統(tǒng)計(jì)也未能將其納入。

表4 創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)專利名稱關(guān)鍵詞整理Tab.4 Key words arrangement of patent name of innovation teams

2.3 團(tuán)隊(duì)不同角色發(fā)明專利授權(quán)情況

對院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中不同角色對發(fā)明專利的貢獻(xiàn)情況進(jìn)行了分析（表5），在全部發(fā)明專利中，第一發(fā)明人為院級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)“首席”或“專業(yè)帶頭人”的占比超過50%。第一發(fā)明人為團(tuán)隊(duì)“首席”的發(fā)明專利為46件（占26.59%），其中“卵形鯧鲹遺傳育種創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的“首席”為第一發(fā)明人的專利占該團(tuán)隊(duì)發(fā)明專利總數(shù)的71.43%。第一發(fā)明人為“專業(yè)帶頭人”的發(fā)明專利為54件，占31.21%，其中“水產(chǎn)品精深加工與高值化利用創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的“專業(yè)帶頭人”為第一發(fā)明人的專利占該團(tuán)隊(duì)發(fā)明專利總數(shù)的60.00%。按照院創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中各角色的總?cè)藬?shù)計(jì)算，“首席”“專業(yè)帶頭人”“團(tuán)隊(duì)成員”為第一發(fā)明人取得的平均發(fā)明專利件數(shù)分別為3.5件、1.6件和0.5件，充分體現(xiàn)出“首席”及“專業(yè)帶頭人”在學(xué)科建設(shè)中發(fā)揮的引領(lǐng)作用（表6）。

表5 創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)不同角色有效發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)Tab.5 Statistics of effective invention patents for different roles of innovation teams

表6 創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)不同角色平均發(fā)明專利件數(shù)統(tǒng)計(jì)Tab.6 Statistics of average number of invention patents for different roles of innovation teams

3 發(fā)明專利對省級科研獎勵成果培育的貢獻(xiàn)

3.1 獲獎成果中發(fā)明件數(shù)統(tǒng)計(jì)

2011—2020年，南海水產(chǎn)研究所獲得的13項(xiàng)省級科研獎勵（廣東省、海南省）成果中，支撐材料中有發(fā)明專利的成果占77%，使用件數(shù)總計(jì)32件（獲獎時均為“有權(quán)”狀態(tài)），其中目前處于“有權(quán)”狀態(tài)專利共計(jì)9件?？梢?，發(fā)明專利對省級獎勵的成果培育具有重要的支撐作用（表7）。

表7 省級科研獎勵成果中發(fā)明專利情況統(tǒng)計(jì)Tab.7 Statistics of the use of invention patents in provincial scientific research award-winning achievements

3.2 省級科研獎勵獲獎成果中代表性發(fā)明專利

3.2.1 “南海主要經(jīng)濟(jì)貝類生態(tài)養(yǎng)殖與病害防控技術(shù)應(yīng)用”

成果由貝類病害與生態(tài)防控創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)完成，重點(diǎn)針對南方主要養(yǎng)殖貝類珍珠貝、東風(fēng)螺和鮑等品種進(jìn)行攻關(guān)，構(gòu)建了系列生態(tài)養(yǎng)殖及病害防控技術(shù)。

在珍珠貝優(yōu)良新品系和珍珠養(yǎng)殖技術(shù)體系構(gòu)建方面，以發(fā)明專利“一種海水珍珠貝插核的通導(dǎo)定位施術(shù)工具”為例，插核育珠時，能減少植入的珠核損傷軟體部組織和表皮組織細(xì)胞，手術(shù)母貝的傷口愈合快、體能恢復(fù)好，提高了成活率，減少吐核率，細(xì)胞小片和珠核移植至寄主貝體內(nèi)培養(yǎng)后，形成珍珠質(zhì)分泌速度加快，提高了珍珠的質(zhì)量和產(chǎn)量，從而有效地解決了插核育珠的關(guān)鍵技術(shù)問題［8］。

該專利成果在野生黑蝶貝異體細(xì)胞小片移植插核育珠試驗(yàn)、野生黑蝶貝與人工黑蝶貝自體細(xì)胞小片移植插核育珠研究中的應(yīng)用，為創(chuàng)立細(xì)胞小片自體移植育珠技術(shù)，提高留核率和珍珠產(chǎn)率提供了技術(shù)手段，為省級科研獎勵獲獎成果中，主要科技創(chuàng)新點(diǎn)“珍珠貝生態(tài)養(yǎng)殖技術(shù)”提供了重要支撐。

3.2.2 “魚類生物法腌制加工關(guān)鍵技術(shù)的研究與應(yīng)用”

成果由水產(chǎn)品精深加工與高值化利用創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)完成，建立生物法低鹽、快速腌制加工與標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)體系，實(shí)現(xiàn)了我國魚類腌制加工由傳統(tǒng)落后加工向現(xiàn)代精深、高值化加工的轉(zhuǎn)型。

以“一種微生物混合發(fā)酵快速腌制魚肉的方法”專利為例，通過對魚體前處理、低溫濕腌法腌制、浸洗、接種混合的微生物發(fā)酵劑和梯度低溫干燥等工序快速制成腌制魚肉，可縮短魚類腌制加工的時間，并能提高魚類腌制品的風(fēng)味，防止腌制魚類產(chǎn)品中亞硝酸鹽和亞硝基化合物的產(chǎn)生，保證腌制魚類產(chǎn)品的食用安全；操作方法簡單，生產(chǎn)成本低，能耗小，環(huán)境污染小，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，可提高生產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益［9］。

3.3 省級科研獎勵申報(bào)成果中代表性發(fā)明專利

截至2021年11月，離岸網(wǎng)箱養(yǎng)殖裝備與工程創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)儲備的發(fā)明專利成果居各團(tuán)隊(duì)之首。團(tuán)隊(duì)突破了桁架透水結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、彈性單點(diǎn)系泊和動平衡升降控制等關(guān)鍵技術(shù)，集成自動投餌、專家決策、水環(huán)境監(jiān)測和在線遠(yuǎn)程控制等智能化養(yǎng)殖系統(tǒng)與裝備，研發(fā)出半潛桁架結(jié)構(gòu)德海智能養(yǎng)殖漁場，不僅解決了臺風(fēng)高海況條件下養(yǎng)殖設(shè)施及圈養(yǎng)生物的安全難題，還具備了深遠(yuǎn)海養(yǎng)殖一體化管理及無人駐守養(yǎng)殖功能。相關(guān)成果入選2020中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村十大重大新裝備［10］。

團(tuán)隊(duì)經(jīng)過多年的準(zhǔn)備醞釀，“深遠(yuǎn)海網(wǎng)箱養(yǎng)殖工程關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”申報(bào)2021年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎，知識產(chǎn)權(quán)類支撐材料中發(fā)明專利高達(dá)9項(xiàng)，代表性發(fā)明專利成果包括多個方面：

專利“一種用于大水面養(yǎng)殖的定置式活魚自動收捕集魚裝置”能夠用投餌系統(tǒng)投餌誘使活魚進(jìn)入網(wǎng)衣所在的水域，通過張網(wǎng)系統(tǒng)將網(wǎng)衣升起迫使活魚通過單向通道進(jìn)入集魚箱內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了活魚的定量收捕集魚，并保證其魚類的成活率；專利“一種波浪作用過程中深水網(wǎng)箱浮架變形的數(shù)值模擬方法”能夠綜合反映浮架的變形情況，具有計(jì)算效率高、精度高、用途廣泛的優(yōu)點(diǎn)；專利“一種基于深水網(wǎng)箱的遠(yuǎn)距離傳輸視頻監(jiān)控系統(tǒng)”能夠?qū)ι钏W(wǎng)箱設(shè)施及安全養(yǎng)殖生產(chǎn)情況進(jìn)行零距離不間斷實(shí)時監(jiān)控。

2022年1月，“深遠(yuǎn)海網(wǎng)箱養(yǎng)殖工程關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”作為2021年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎擬授獎項(xiàng)目（科技進(jìn)步獎，二等獎）予以公示，充分體現(xiàn)出發(fā)明專利成果對項(xiàng)目成果的較高貢獻(xiàn)度。

4 創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)明專利成果培育建議

4.1 專利申請應(yīng)增強(qiáng)聚焦

參考專利名稱的詞頻統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，可以對創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)專利成果有較為直觀的判斷。團(tuán)隊(duì)主要的研究方向一般為2 ～3個，團(tuán)隊(duì)首席應(yīng)對發(fā)明專利申請的名稱和文本進(jìn)行把關(guān)，確保專利的范圍不偏離團(tuán)隊(duì)的主要研究方向。對于較為重要的專利成果，可以在申報(bào)之前，在單位內(nèi)部以調(diào)查問卷形式（在線）展開意見建議征集，重視不同領(lǐng)域的意見反饋。對于特別重要的專利成果，在申報(bào)前，建議組建專家組研討及提交學(xué)委會評議，以起到集思廣益的效果。

4.2 專利申請與維護(hù)應(yīng)給予穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持

相較而言，高校對專利年費(fèi)的支持力度較大。以華南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，“凡職務(wù)科技成果學(xué)校獨(dú)立申請國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，所需的申請費(fèi)、審查費(fèi)、登記費(fèi)、印花稅費(fèi)和授權(quán)后6年內(nèi)的年費(fèi)等費(fèi)用均由學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展基金支付”［11］。南海水產(chǎn)研究所對專利成果設(shè)置了配套獎勵，但其獎勵對象為第一發(fā)明人本人，而專利申請及維護(hù)費(fèi)用則主要由研究團(tuán)隊(duì)自行繳納，此現(xiàn)狀不利于專利成果的積極申請和后續(xù)維護(hù)。建議單位統(tǒng)籌安排一定的自有資金（例如中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)），以項(xiàng)目形式資助，用于資助研究團(tuán)隊(duì)對專利進(jìn)行培育，同時建立健全進(jìn)入退出機(jī)制（例如，以3年為期限，對資助范圍的專利成果進(jìn)行評估，決定是否繼續(xù)予以資助），提高資金使用效率。