海外項目HSE管理信息系統(tǒng)建設與實踐

高怡然，任遠

（中油國際管道公司，北京 102206）

0 引言

筆者所在公司的海外項目，依照中國和資源國兩國的法律法規(guī)要求，結合海外項目HSE 管理方面的實際需要，逐步開展了HSE 體系建設工作，但在運行中也逐漸暴露出一些亟待解決的問題，主要包括：

1）現(xiàn)有體系文件管理模式不能滿足升級、對標、檢索、版本更新、學習、推行、運用情況統(tǒng)計分析的要求。由于體系文件宣貫力度不到位，及基層員工對體系管理意識淡薄，仍有員工使用作廢的體系文件，無法有效貫徹新版文件。

2）由于缺少信息技術的支持，大量有關審核及檢查的數(shù)據(jù)無法被有效共享及持續(xù)應用，審核及檢查工作的系統(tǒng)性和連續(xù)性難以得到保障，檢查結果匯總、短板分析耗費大量的人力且不精確，員工無法借鑒其他部門同類問題的整改經(jīng)驗，無法實現(xiàn)舉一反三。

3） 歷年危害因素辨識與風險評價未形成風險數(shù)據(jù)庫，無法有效地實現(xiàn)風險分級管控。隱患治理的質量因為缺少信息系統(tǒng)支持，無法做到實時集中監(jiān)管。

4） 技術標準存在查找難、學習難的問題。在審核檢查、編寫操作規(guī)程、培訓等方面，尚不具備調用技術標準的工作環(huán)境。在HSE 法律法規(guī)合規(guī)性評價方面，管理上屬于真空狀態(tài)，無法實現(xiàn)合資公司法律法規(guī)合規(guī)性評價。

5）HSE 體系建立后，尚無方法和工具將體系要求、HSE 法律法規(guī)要求便捷地落實到部門及崗位，崗位員工執(zhí)行情況與體系要求、法規(guī)要求脫節(jié)，業(yè)務部門無法具體了解自身工作與HSE 工作的關聯(lián)關系，“管業(yè)務必須管安全”的國家要求無法從根本上得到落實。

為了解決這些問題，需要在信息技術的輔助下，建設適合海外項目HSE 體系管理的信息系統(tǒng)。

1 HSE體系管理信息系統(tǒng)建設

1.1 建設目標

以HSE 體系管理為出發(fā)點，運用信息技術，在內網(wǎng)搭建HSE 體系管理信息系統(tǒng)。通過七大功能模塊管理模式，即文件管理模塊、HSE 法律法規(guī)合規(guī)性評價模塊、量化審核模塊、問題整改模塊、風險管理模塊、技術標準數(shù)據(jù)庫、部門崗位工作指引模塊等，全面實現(xiàn)安全管理和安全監(jiān)督的網(wǎng)絡化、系統(tǒng)化、專業(yè)化。提供HSE 專業(yè)內容的快速查找，及HSE 體系運營管理的系統(tǒng)分析，提高員工HSE 管理能力，降低HSE 管理成本。

1.2 采用的標準及規(guī)范

HSE 管理信息系統(tǒng)在設計、開發(fā)和實施過程中，符合兩國、行業(yè)和企業(yè)的相關標準，國內無相關標準的參考國際相關標準。其中，信息系統(tǒng)所有涉及的HSE 風險、法規(guī)、標準、工作指引的內置分類及統(tǒng)計分析等信息，符合ISO 45001 職業(yè)健康安全管理體系、ISO 9001:2015 質量管理體系、ISO 14001 環(huán)境管理體系、OHSAS 18001 職業(yè)健康安全管理體系以及Q/SY 1002.1—2013《健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范》標準和最佳實踐的要求。

1.3 總體技術路線

以HSE 風險控制為主線，以HSE 法律法規(guī)合規(guī)為底線，以體系文件為基點，將法律法規(guī)、體系文件要求落實到部門及崗位，建立HSE 量化審核數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)量化審核、隱患排查、問題整改追蹤，構建既滿足體系建設要求，又符合公司生產(chǎn)經(jīng)營管控模式，簡潔、實用、高效的HSE 管理信息系統(tǒng)。

1.4 信息體系搭建架構

1） 采用主流、靈活、易維護的J2EE 架構，支持云部署，從而節(jié)約系統(tǒng)建設的人工成本和時間。

2）采用分層架構設計，包括表現(xiàn)層、控制層、業(yè)務邏輯層、數(shù)據(jù)層，使不同崗位和職務的人員擁有不同層級的權限。

3）采用模塊化系統(tǒng)架構，模塊相對獨立，又可以靈活組合。清晰區(qū)分HSE 管理的不同要素及其之間的關聯(lián)，底層提供統(tǒng)一的日志管理、配置管理、事務管理、O/R映射等系統(tǒng)服務。

4）PC 端支持Windows7、Windows10 操作系統(tǒng)應用，PC 端的界面層支持主流的Web 瀏覽器，支持HTML5；移動端采用混合應用開發(fā)模式，采用HTML5技術。

1.5 頁面規(guī)劃

根據(jù)人體工學，將主頁色調設定以藍綠為主，減輕視疲勞。根據(jù)業(yè)務需求，將HSE 管理信息系統(tǒng)設置為公司和個人兩套頁面。系統(tǒng)在主頁面部署公司組織機構圖，通過點擊組織機構的節(jié)點，進入深層向下查看功能界面。同時，在主頁設置信息查找條，通過輸入關鍵字，快速查找信息。頁面展示將重要通知和數(shù)據(jù)分析結果等劃分不同區(qū)域，方便員工識別和區(qū)分，并快速查找。頁面主要展示重點關注的法規(guī)、安全經(jīng)驗分享、公司重要HSE通知等相關鏈接。

個人頁面根據(jù)員工的崗位和職能層級，分配在系統(tǒng)內的訪問和操作權限。個人頁面里，主要包含所有個人HSE 的待辦和崗位HSE 的所有基本信息，并利用彈窗顯示當前員工崗位需要完成的HSE 相關工作。

2 功能模塊管理

HSE 管理信息系統(tǒng)將HSE 體系管理的主要要素和常規(guī)工作，通過體系文件管理模塊、HSE 法律法規(guī)合規(guī)性評價模塊、量化審核模塊、問題整改模塊、HSE 風險管理模塊、技術標準數(shù)據(jù)庫、部門崗位工作指引模塊七大功能模塊管理模式，進行線上集中管理，方便各層級人員根據(jù)權限進行查詢、閱讀、操作、修改、審批和發(fā)布。

2.1 體系文件管理模塊

海外項目公司的體系文件是HSE 體系管理的指導性文件，確定了各單位工作的主體責任，規(guī)定了工作分級管理要求及風險防控措施、應急處置等相關內容。對體系架構進行梳理完善，明晰體系要素與部門職責及體系文件的對應關系，對體系文件進行全面審核修訂和增補，從文件層面提升管控水平，解決體系文件與落實“兩張皮”問題。

2.1.1 在線瀏覽功能

按照ISO 9001、ISO 14001、GB/T 28001、Q/SY 1002.1、企業(yè)安全標準化等標準、要素，對體系文件進行動態(tài)對標和導航，也可按照業(yè)務流程節(jié)點、部門職責，對管理體系文件進行動態(tài)檢索導航。員工在閱讀體系文件時，可以展現(xiàn)文件中條款的出處，便于學習相關的標準和法律法規(guī)。模塊與問題整改系統(tǒng)進行接口，調取文件運行及整改情況；與量化審核模塊關聯(lián)，調取文件相關的檢查條款，協(xié)助審核員更便捷地找到審核依據(jù)，協(xié)助問題整改單位更準確地分析問題，從而找到整改措施。

2.1.2 文件編輯與審批

通過采用集中管理分庫部署模式，實現(xiàn)公司體系文件庫的創(chuàng)建。應用工作流技術，實現(xiàn)制度和標準的在線制定、修訂管理。為應對組織機構的靈活變化，每個體系文件庫的分類均實現(xiàn)自定義、多維分類，文件編制者可根據(jù)展示需求任意地設計視圖。套用統(tǒng)一的體系文件編制格式，無需在后期統(tǒng)一字體格式，節(jié)約編輯時間成本。同時，對文件格式提出建模設計思想，用于檢查標準、文件合規(guī)性評價的調用，用于實現(xiàn)文件內容的統(tǒng)計分析。

通過查詢歷史版本，啟動年度識別評價，和臨時性識別評價工作任務，對各部門年度體系文件制訂、修訂的情況，包括數(shù)量和制訂、修訂原因進行統(tǒng)計分析，回溯查詢所有體系文件制訂、修訂申請，推送相關部門的評審意見和領導的審批意見。

2.2 HSE 法律法規(guī)合規(guī)性評價模塊

模塊可以按照發(fā)布時間、生效時間、發(fā)布單位、文件名稱、發(fā)布文號等，分類檢索查詢適用的法律法規(guī)和上級單位要求，為安全管理提供合規(guī)性依據(jù)。此模塊與問題整改模塊相關聯(lián)，支持問題項與法律法規(guī)條款對應。在體系審核和檢查時，通過索引功能，為審核員提供問題項合規(guī)性依據(jù)。

2.2.1 法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫內容

法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫包括公司適用的全部職業(yè)健康、安全和環(huán)境等各專業(yè)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。可以按照細分HSE 要素檢索查詢適用的法律法規(guī)和上級要求。細分專業(yè)包括但不限于以下3 大類。

安全：綜合管理、安全生產(chǎn)許可管理、危險源管理、隱患管理、設備設施安全管理、建設項目安全管理、消防氣防安全管理、交通安全管理、生產(chǎn)安全管理、電氣安全管理、危險化學品安全管理、供方承包方安全管理、海外社會安全管理、應急準備與響應管理、事故處理與責任追究。

環(huán)境：綜合管理、環(huán)境污染物排放管理、環(huán)境監(jiān)測管理、節(jié)能控制、清潔生產(chǎn)、建設項目環(huán)境管理、應急準備與響應、事故處理與責任追究。

職業(yè)健康：綜合管理、女職工勞動保護、職業(yè)病危害因素管理、作業(yè)場所衛(wèi)生檢測管理、職業(yè)健康監(jiān)護管理、職業(yè)病管理、工傷管理、建設項目職業(yè)健康管理、勞動防護管理、應急準備與響應管理、事故處理與責任追究。

2.2.2 合規(guī)性評價

通過將法律法規(guī)和標準要求逐條拆解分析，在系統(tǒng)內智能關聯(lián)文件條款與法規(guī)條款的對應關系。系統(tǒng)對項目的主要業(yè)務流程進行分析，明確業(yè)務流程的關鍵節(jié)點。將法律法規(guī)的執(zhí)行條款逐項落實到各業(yè)務流程的關鍵節(jié)點，明確各部門、相關崗位和各類業(yè)務開展工作活動的紅線和底線。

在線開展制度合規(guī)、執(zhí)行合規(guī)的合規(guī)性評價，向各崗位推送動態(tài)合規(guī)性評價任務，輔助生成合規(guī)性評價報告，高效、高質量完成公司的合規(guī)性評價工作，從而減少各部門對接產(chǎn)生的人工和時間成本，并且提高合規(guī)性評價的完成質量。

2.3 量化審核、問題整改模塊

體系審核是HSE 體系監(jiān)督管理中重要組成部分，是檢驗體系運行的重要手段。量化審核模塊定位于，簡化HSE 體系審核的流程，對體系審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題的記錄和追溯，找出企業(yè)管理問題和短板，推動HSE 管理體系的自我運行和完善。

問題整改模塊根據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，導出審核報告，通過圖表形式顯示各單位的問題整改現(xiàn)狀，為HSE 績效考核提供參考依據(jù)。為基層單位進行自檢自查、內部審核、問題整改提供平臺，真正實現(xiàn)了體系審核及問題整改閉合管理和舉一反三。

2.3.1 量化審核檢查

在體系審核前，審核員通過對體系要素的勾選，實現(xiàn)審核任務的批量創(chuàng)建。完成量化審核檢查標準一鍵上傳這類初始化工作，比如將本公司隱患排查治理標準、日常檢查標準便捷地導入系統(tǒng)，量化審核標準以業(yè)務流程為核心，指標體系覆蓋公司要求、與技術標準對接。

系統(tǒng)不僅支持第二方審核，還允許基層單位開展自檢自查。管理部門能夠實時監(jiān)控各被審核單位量化審核標準、審核質量及進度，實時查看得分動態(tài)，對各單位的量化審核結果進行否決或重新評估。

2.3.2 審核問題整改

模塊內置工作流實現(xiàn)閉環(huán)管理，由整改單位在線填報，監(jiān)管部門跟蹤整改進展和隱患治理情況，上級專業(yè)部門審批關閉，真正做到了每個問題項都可以充分落實整改現(xiàn)狀、整改責任人、問題關閉確認人、整改措施和整改證據(jù)，解決逐級上報匯總的繁瑣流程。

問題整改模塊融入公司范圍內的舉一反三，實現(xiàn)網(wǎng)絡化共享數(shù)據(jù)。將整改結果進行多維分析，尤其是能夠一鍵輸出問題重復發(fā)生分析的統(tǒng)計圖表，使管理者可以清晰地看到本單位的主要問題和風險，管理的薄弱環(huán)節(jié)和短板等，幫助管理者制定下一步工作重點和未來的HSE 管理方向。

2.4 HSE 風險模塊

立足項目公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，以風險辨識為基礎，以風險評估為測量，以現(xiàn)有措施為參照，以有效防控為目的，實現(xiàn)項目公司風險辨識全覆蓋，建立項目公司HSE 重大風險分級防控長效機制，使項目公司具備有效管控HSE 重大風險的能力。

2.4.1 危害因素標準數(shù)據(jù)庫

根據(jù)以往危害因素辨識和風險評價工作的經(jīng)驗，開展危害因素辨識數(shù)據(jù)庫的搭建工作。對站場名稱、現(xiàn)場設備設施、作業(yè)活動、風險數(shù)據(jù)等名稱和數(shù)據(jù)進行梳理，統(tǒng)一語言，結合DNV（DET NORSKE VERITAS，挪威船級社）評級標準，形成標準數(shù)據(jù)庫。

危害因素辨識的范圍涵蓋項目設計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等全過程，包括作業(yè)人員與活動、設備設施、物料、工藝技術、作業(yè)環(huán)境等。危害因素辨識在標準數(shù)據(jù)庫中的記錄從各項生產(chǎn)和管理活動中獲取，渠道包括：

1）項目或工作策劃階段的各項方案或記錄，如可行性研究報告、設計圖紙、安全評價、環(huán)境影響評價等；

2）專項HSE 管理活動，如危害因素辨識活動、HSE 檢查、隱患排查、HAZOP 記錄等；

3）生產(chǎn)運行活動記錄，如交接班記錄、日報表、巡檢記錄等；

4）日常管理活動記錄，如作業(yè)許可、JSA、重大危險源登記表、培訓等；

5）審核記錄，如HSE 體系和質量體系內、外審不符合問題清單等；

6）設備設施檢維修記錄和設備設施隱患臺賬記錄；

7）對工藝流程的分析；

8）各項管理制度、操作規(guī)程；

9）人員、設備設施、工藝流程變更記錄；

10）事故事件調查報告。

2.4.2 風險分級防控清單

各基層單位風險評估人員在系統(tǒng)標準數(shù)據(jù)庫中，勾選適用于本單位的風險描述，形成初始風險分級防控清單，并經(jīng)過逐級匯總、補充審核確認。

在初始風險評估的基礎上，協(xié)調人力資源、財務、設備管理等有關部門，結合現(xiàn)有防控措施，對中、高風險進行二次評估，確定最終剩余風險等級。風險分級防控清單可以體現(xiàn)出風險分級防控的最終成果，避免過往不同層級人員使用不同的風險清單。

2.5 技術標準數(shù)據(jù)庫

技術標準是整個系統(tǒng)的基礎，是風險分級防控、體系文件、體系審核等工作的重要支持。技術標準數(shù)據(jù)庫包括法律法規(guī)、技術標準等內容，數(shù)據(jù)庫內容按業(yè)務流程、專業(yè)、宜定級別、適用部門分類，員工可以直接全文檢索，并且可以運用系統(tǒng)與其他模塊的接口快速檢索查詢。系統(tǒng)還能進行標準的推送，對員工瀏覽和學習情況統(tǒng)計分析，幫助公司管理層掌握員工的專業(yè)學習動態(tài)，協(xié)助部門管理人員考核員工HSE 履職能力。

2.6 部門崗位工作指引模塊

根據(jù)“誰主管、誰負責”“管生產(chǎn)必須管安全”的基本原則，依據(jù)體系文件，建立工作指引數(shù)據(jù)庫，將HSE工作任務落實到部門及崗位，形成工作指引推送。工作指引分為數(shù)據(jù)庫、個人界面、監(jiān)控界面等不同目的界面，共同支持模塊的運行。

整合工作指引，將HSE 工作大表電子化，工作大表指標與工作指引關聯(lián)，實現(xiàn)工作任務的分解，工作難易程度的定位，月度、年度HSE 工作任務完成情況的自動匯總，實現(xiàn)一級看一級，垂直管理，并充分發(fā)揮各管理單元自主HSE 管理能力，為HSE 績效考核和HSE 個人履職能力評價提供依據(jù)。

3 HSE管理信息系統(tǒng)實施效果

3.1 系統(tǒng)實現(xiàn)成果

HSE 管理信息系統(tǒng)充分滿足海外項目在HSE 體系的管理要求，在數(shù)字化平臺上實現(xiàn)HSE 體系的全過程管理和全過程監(jiān)督，完整呈現(xiàn)HSE 系統(tǒng)管理明確各層級職責分工，提高HSE 管理水平，解決HSE 管理問題。

3.1.1 推進體系管理

利用技術手段解決了技術標準查找難、學習難的問題。為審核檢查、編寫操作規(guī)程、培訓等工作提供便捷的技術標準，方便員工快速查詢HSE 標準和法律法規(guī)。將最新版本的體系文件更新至系統(tǒng)內，充分滿足分庫、分類集中管理和升級、對標、檢索、版本更新、學習、推行以及運用情況統(tǒng)計分析的要求，將體系文件管理全面升級。

3.1.2 升級風險防控與合規(guī)性管理

根據(jù)公司歷年開展危害因素辨識和風險評價的經(jīng)驗，對各單位的危害因素辨識、風險評價結果進行系統(tǒng)梳理，形成適合公司的自有風險數(shù)據(jù)庫。各層級風險管控人員動態(tài)管理，便于風險分級防控管理，為公司的未來風險防控打下基礎。

《安全生產(chǎn)法》（修正案）發(fā)布后，國家和集團公司對合法合規(guī)監(jiān)管力度越來越大，建立合規(guī)管理模塊，彌補了公司在HSE 法律法規(guī)合規(guī)性評價管理方面的空白。

3.1.3 關聯(lián)體系審核與問題整改

通過體系審核和問題整改兩大模塊，實現(xiàn)了系統(tǒng)化的體系審核檢查和問題整改的閉合監(jiān)督管理，并實現(xiàn)了對隱患排查標準、隱患治理進度、治理質量的實時集中監(jiān)管。在審核階段，大量有關審核及檢查的數(shù)據(jù)被有效共享及持續(xù)應用；審核及檢查工作的系統(tǒng)性和連續(xù)性得到保障；歷次審核檢查結果都可以體現(xiàn)在系統(tǒng)上，發(fā)現(xiàn)的問題可以便捷對標，做到共性、個性、合規(guī)性、風險等關鍵分析。線上監(jiān)控問題整改進度和情況，實現(xiàn)舉一反三。

3.2 促進管理水平提升

3.2.1 公司管理層

通過系統(tǒng)管理，幫助公司管理層更好地掌握公司HSE 管理的動態(tài)。運用各類模塊的分析結果，為公司管理層在HSE 方面的決策提供依據(jù)和數(shù)據(jù)支持，實現(xiàn)HSE 目標和績效達標。幫助各業(yè)務部門明確和理解自身工作與HSE 工作的關聯(lián)關系，充分落實“管業(yè)務必須管安全”的要求，輔助公司管理層對各部門、各單位HSE工作的業(yè)績考核。

3.2.2 公司員工

通過系統(tǒng)明確員工崗位職責，了解工作中的風險，闡明員工在公司HSE 管理中扮演的角色。幫助HSE 管理人員更好更快地進行HSE 管理，減少重復性工作，避免人為錯誤。將體系要求、HSE 法律法規(guī)等要求通過系統(tǒng)落實到部門及崗位，充分反饋員工在HSE 管理工作中的表現(xiàn)，輔助完成員工HSE 績效的考核工作。

3.3 提高公司效益

項目在海外平穩(wěn)運營，無事故、無傷亡事件發(fā)生，便是公司的經(jīng)濟效益。通過對系統(tǒng)建設和使用，將過去依靠外部HSE 專業(yè)團隊支持轉變?yōu)樽灾髁α窟M行HSE相關管理和監(jiān)督，節(jié)約HSE 方面的技術咨詢費用。

系統(tǒng)投入使用后，改善了曾經(jīng)在審核過程中暴露的體系文件版本不統(tǒng)一，問題整改無證據(jù)，風險評價不全面，因人員休假資料不全無法及時提供等問題。在認證監(jiān)督審核過程中，迎審人員借助系統(tǒng)支持，便捷、迅速、完整地提供迎審材料，得到認證單位的好評。

4 結論

HSE 管理信息系統(tǒng)通過信息技術手段，推進了HSE體系管理和運行，幫助各單位明確部門職責，使員工進一步提升HSE 能力，為各層級HSE 管理工作提供便捷和依據(jù)。通過七大模塊管理，將風險防控、體系文件、法律合規(guī)性、體系審核和問題整改以及崗位職責等HSE管理核心工作進一步系統(tǒng)化、信息化、智能化，提升并推動了公司HSE 文化建設。為了進一步完善HSE 管理信息系統(tǒng)，未來還應將更多體系管理模塊運用到HSE 管理工作中，真正實現(xiàn)HSE 體系全智能化管理。