志與智對(duì)相對(duì)貧困的影響研究

解堊 孟婷

摘 要：“志”“智”與貧困之間存在著微妙而復(fù)雜的關(guān)系，通常認(rèn)為貧困作為收入不平等的結(jié)果是個(gè)人志向的因，但同時(shí)也是個(gè)人志向的果?！爸恰笨梢暈橐环N內(nèi)源因素影響個(gè)人志向的形成，同時(shí)亦能對(duì)貧困狀態(tài)的改善起到直接作用。從相對(duì)貧困視角切入，分析了志向和智力形成過程中可能受到的內(nèi)源與外源因素作用，并在志向形成因素中重點(diǎn)闡述了外部約束中的收入不平等以及內(nèi)部因素中的教育對(duì)其的影響。之后探討了志向與智力影響相對(duì)貧困的可能機(jī)理，同時(shí)基于“志向差距”的概念、皮格馬利翁效應(yīng)以及貫穿于志向、智力形成要素中的“教育”，來分析推測“志”與“智”的相互作用以及對(duì)相對(duì)貧困的交互影響。最后對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，以期為開展更加深入的實(shí)證研究奠定理論基礎(chǔ)，并為我國接下來“雙扶政策”的制定和調(diào)整提供政策啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：相對(duì)貧困;志向;智力;志向差距;教育

中圖分類號(hào)：F323 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 - 5381（2022）03 - 0078 - 12

一、引言

改革開放以來，我國一直致力于解決脫貧問題。2020年我國已實(shí)現(xiàn)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下的全面脫貧目標(biāo)，但絕對(duì)貧困的消除不等于扶貧工作的終結(jié)，而是由此進(jìn)入“后扶貧時(shí)代”。城鄉(xiāng)之間發(fā)展不平衡、收入差距擴(kuò)大以及階層固化等矛盾日漸凸顯，將致使我國相對(duì)貧困人口長期處于劣勢(shì)狀態(tài)。當(dāng)前，相對(duì)貧困是具有主觀性、相對(duì)性、多維性、動(dòng)態(tài)性以及長期性等多重特征的“發(fā)展性貧困”，有別于絕對(duì)貧困治理重在解決最基本的生存剛需，相對(duì)貧困的治理更加側(cè)重于縮小收入差距、降低福利不公平和解決內(nèi)生動(dòng)力缺乏等問題。相對(duì)貧困的多重特征也暗含了其形成機(jī)理的復(fù)雜化和多元化，會(huì)受到內(nèi)部和外部因素的綜合影響。其中，以貧困個(gè)體內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力不足為主的內(nèi)源因素對(duì)相對(duì)貧困起決定性作用。貧困地區(qū)發(fā)展滯后與貧困人口的自我驅(qū)動(dòng)和發(fā)展能力缺欠有著必然的聯(lián)系，志與智的短板成為脫貧致富的瓶頸。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)激發(fā)貧困人口內(nèi)生動(dòng)力的重要性，并提出“扶貧必扶智，治貧先治愚”的重要論述。授人以魚，不如授人以漁。國家扶貧戰(zhàn)略由傳統(tǒng)的“輸血式”扶貧轉(zhuǎn)向探索“造血式”扶貧，“扶志”和“扶智”成了扶貧工作中不可或缺的關(guān)鍵組成部分。扶志激發(fā)貧困人口的思想活力，扶智催生貧困人口的行為活力，兩者并駕齊驅(qū)，有效實(shí)現(xiàn)貧困地區(qū)和貧困人口的脫貧及成效鞏固。

“志”“智”與貧困之間其實(shí)存在著微妙而復(fù)雜的關(guān)系，通常認(rèn)為貧困是個(gè)人志向的因，但同時(shí)也是個(gè)人志向的果。由于志向的概念比較寬泛，其形成受到了諸如個(gè)人以往經(jīng)歷、個(gè)人及父母的教育和認(rèn)知水平、周圍人的經(jīng)驗(yàn)與成就以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等內(nèi)部和外部約束的影響，所以“智”可視為一種內(nèi)源因素影響個(gè)人志向的形成，而貧困作為經(jīng)濟(jì)受限的表現(xiàn)或是收入不平等的結(jié)果可看作影響個(gè)人志向的外援約束之一。因此，個(gè)人志向、智力水平與貧困狀態(tài)息息相關(guān)。然而，由于扶志、扶智政策奏效的關(guān)鍵在于“如何扶”，這則有必要分析個(gè)人志向和智力水平的形成具體會(huì)受到哪些因素的影響。進(jìn)一步來說，志與智是如何影響貧困狀態(tài)的，其內(nèi)在機(jī)理也值得探討。此外，由于志與智均能對(duì)相對(duì)貧困產(chǎn)生影響，且智在志向形成中也發(fā)揮著一定作用，那志與智之間是否存在相互作用，是否會(huì)對(duì)相對(duì)貧困產(chǎn)生交互影響？這些問題同樣值得探究。

有鑒于此，本文首先試圖梳理和歸納已有文獻(xiàn)中影響志與智形成的主要因素，分別從內(nèi)部和外部兩個(gè)層面展開闡述，然后從相對(duì)貧困的視角切入，探討志與智對(duì)相對(duì)貧困的獨(dú)立影響，并基于“志向差距”的概念和皮格馬利翁效應(yīng)，重點(diǎn)抓住“教育”這一聯(lián)結(jié)志、智與貧困的核心要素，推測志與智對(duì)相對(duì)貧困的交互影響，最后對(duì)以上分析結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，以期為開展更加深入的實(shí)證研究奠定理論基礎(chǔ)，并為我國接下來“雙扶政策”的制定和調(diào)整提供政策啟發(fā)。

二、志與智的形成

（一）志的形成

古語有云：“有志者，事竟成?！睆墓胖两瘢鞠蚝土⒅疽恢北恢袊枷爰液徒逃覐V為提倡?？鬃邮俏覈鴼v史上首次提出立志問題的教育家，其尚志思想中的精粹已經(jīng)沉淀成中華民族優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化，對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。在國外研究中，“志向”的概念最早由Hoppe提出，表示主體對(duì)實(shí)驗(yàn)任務(wù)的期望或目標(biāo)。之后，在Simon提出的“滿意度（satisficing）”觀點(diǎn)中，“志向”起到了關(guān)鍵的解釋作用，由此志向成為有限理性決策理論中的核心概念。在現(xiàn)今的定義中，志向一般指的是對(duì)獲取某物或達(dá)到某種目的的渴望[1]。志向是一個(gè)多維度的概念，個(gè)體除了向往更優(yōu)的物質(zhì)生活水平或財(cái)富外，還會(huì)對(duì)尊嚴(yán)、健康、安全、權(quán)利和社會(huì)地位等產(chǎn)生追求[2-3]。個(gè)人通過自己過去的經(jīng)歷、與周圍人進(jìn)行對(duì)比、由父母思想滲入、從外界獲取信息等途徑都能夠激發(fā)志向，學(xué)術(shù)界一般將志向的形成視為外源和內(nèi)源因素的共同結(jié)果。

1.志向形成的外源因素

許多研究表明，志向會(huì)受到社會(huì)環(huán)境的影響[2]，[4-6]。志向是個(gè)人偏好的一部分，但不同于“消費(fèi)者偏好”假定的那樣在社會(huì)中孤立存在，而是形成于社會(huì)互動(dòng)與社會(huì)成員間的交流之中[2-4]。正如Marx所言，“我們的欲望和樂趣都來源于社會(huì)，因此，衡量它們時(shí)要與社會(huì)相聯(lián)系，因?yàn)樗鼈兙哂猩鐣?huì)性和相對(duì)性”，個(gè)人的欲望和行為標(biāo)準(zhǔn)會(huì)受到社會(huì)中其他個(gè)體生活、成就、經(jīng)歷或理想等方面的影響，由此形成群體間的互動(dòng)效應(yīng)和共同發(fā)展的動(dòng)力[7]。家庭人口規(guī)模、城鄉(xiāng)戶口等也會(huì)對(duì)志向水平造成影響，在Posel&Rogan的家庭調(diào)查樣本中，平均志向水平隨著家庭人口規(guī)模的增加而上升，如果家庭中增加了一個(gè)成年人，而不是多了一個(gè)孩子，則提升的志向水平更高[8]。Pasquier-Doumer&Brandon考察發(fā)現(xiàn)，限于稀缺的就業(yè)崗位和就業(yè)信息，生活在農(nóng)村地區(qū)的居民一般志向水平偏低[1]。此外，自然災(zāi)害、氣候條件等這些外在條件也與志向的形成息息相關(guān)。例如：在Kosec&Mo的研究中，巴基斯坦地區(qū)常年降雨，并在2010年發(fā)生了巨大洪水災(zāi)害，極端的氣候和洪水沖擊造成了家庭財(cái)產(chǎn)損失并對(duì)居民的志向產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響，但政府可以通過及時(shí)的社會(huì)保護(hù)項(xiàng)目彌補(bǔ)部分損失并給予精神上的慰藉，有效控制居民志向水平的降低[9]。

值得注意的是，收入不平等也是影響志向形成的重要外援因素，志向是心理學(xué)層面的概念，志向水平會(huì)被收入不平等現(xiàn)象直接引發(fā)的社會(huì)比較所驅(qū)動(dòng)[10]。事實(shí)上，收入不平等可能會(huì)對(duì)志向的形成產(chǎn)生兩種不同的影響。一種是消極影響，當(dāng)窮人意識(shí)到與富人之間的巨大收入差異時(shí)，會(huì)認(rèn)為無論自己付出多少努力，也無法達(dá)到富人現(xiàn)有的財(cái)富水平，從而產(chǎn)生“破罐子破摔”的心理[11-12]。同時(shí)，在高度不平等的社會(huì)中，窮人和富人之間交流互動(dòng)的機(jī)會(huì)更少，加深了兩個(gè)群體間的距離感，窮人很難接觸到也不了解富人樹立的遠(yuǎn)大志向，囿于對(duì)其他群體生活方式、行為決策、機(jī)會(huì)追求的認(rèn)知缺乏，貧困個(gè)體就好比失去了學(xué)習(xí)的“榜樣”，進(jìn)而阻礙了自己志向水平的提升[2]。另一種是積極影響，在一個(gè)更加平等的社會(huì)中，貧困群體更容易觀察到富裕群體的各類行為，并以此為鑒，互動(dòng)效應(yīng)的發(fā)揮有效提升了貧困群體的志向水平，在適當(dāng)?shù)氖杖氩罹嘞滤a(chǎn)生的社會(huì)比較激發(fā)了低收入者的斗志，或者說是一部分人經(jīng)濟(jì)地位的向上流動(dòng)被低收入者視為未來自己可能受益的標(biāo)志，于是立志傾盡全力去減少這種社會(huì)地位剝奪，實(shí)現(xiàn)收入階層的跨越[5]，[8]，[13]。此外，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中還有一處明顯的體現(xiàn)，不同行業(yè)的收入差距存在天壤之別，近年來娛樂圈、體壇明星、網(wǎng)紅等天價(jià)收入的曝出，致使不少價(jià)值觀尚未形成的青少年群體改變了理想目標(biāo)，此種情況產(chǎn)生的影響在此不做深入探討。

2.志向形成的內(nèi)源因素

從內(nèi)源因素來看，由于個(gè)人志向具有較強(qiáng)的主觀性而難以衡量，因此在早期研究中，通常將個(gè)人過去的經(jīng)歷作為志向的參照[14-15]，但該方法的缺陷在于僅將個(gè)人以往經(jīng)歷作為志向形成的唯一要素，無法清晰表述具體的志向。在之后的研究中有更多因素被納入考慮，譬如收入水平、家庭財(cái)富或是依據(jù)收入比較形成的相對(duì)社會(huì)地位[16-17]，收入更高的人以及那些與同齡人相比收入更高的人，往往會(huì)設(shè)定更高的志向[4]。其原因可能在于，相對(duì)富裕的人依托于其強(qiáng)大的權(quán)力、地位和豐富的物質(zhì)資源等，擁有更多的機(jī)會(huì)去探索未來、開拓視野，從而更有遠(yuǎn)見，并能夠通過多樣化的途徑實(shí)現(xiàn)自己的志向[18]。此外，一些基本的個(gè)人特征也會(huì)影響志向。例如志向的性別差異就比較明顯，不少研究表明，平均而言，男性的志向水平一般高于女性[19-22]?？赡艿慕忉屖牵阅軌颢@得的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)較少，從而限制了她們可能獲得的成就。這一點(diǎn)同樣在Pasquier-Doumer&Brandon的研究中得到了體現(xiàn)。[1]在其調(diào)查的秘魯兒童樣本中，女孩在8歲時(shí)相較于男孩有更高的抱負(fù)，但此結(jié)論在女孩長大后就不再成立了，可見隨著女孩的年齡增長，閱歷更豐富，尤其在面臨結(jié)婚和生育的選擇時(shí)，對(duì)社會(huì)環(huán)境的深入認(rèn)識(shí)及其他條件的限制使其不斷調(diào)整志向水平。另外，Beaman 等在考察中發(fā)現(xiàn)，在印度的鄉(xiāng)村委員會(huì)中，為女性保留的領(lǐng)導(dǎo)職位在一定程度上縮小了志向上的性別差距。年齡與志向間可能也存在關(guān)聯(lián)，年輕人的志向水平普遍高于老年人[21-22]。除了上述這些因素外，還包括宗教、種姓、種族，個(gè)人的感知、推理和判斷等這些內(nèi)在心理約束同樣也在影響著個(gè)體如何規(guī)劃自己的未來[2]，[4]。

在所有影響志向形成的內(nèi)源因素中，教育也是不容忽視的。不少研究表明，教育與志向呈正相關(guān)關(guān)系[1]，一般受教育水平較低的人志向水平也不高。教育是提升個(gè)人素養(yǎng)和豐富精神世界的有效途徑，缺乏良好的教育是阻礙貧困個(gè)體接收先進(jìn)知識(shí)和理念的瓶頸因素，較低的受教育水平伴隨的是較弱的理解、感悟和學(xué)習(xí)能力，無疑會(huì)抑制志向水平的提升。舉例來說，近些年來國家大力宣傳推廣“雙扶”政策，即便是當(dāng)?shù)卣藛T挨家挨戶給予扶貧指導(dǎo)和精神鼓勵(lì)，也存在不少貧困戶難以改變其思想，無法激勵(lì)他們產(chǎn)生強(qiáng)烈的脫貧欲望，尤其是那些“等靠要”思想嚴(yán)重的貧困個(gè)體更是不為之所動(dòng)。還有一個(gè)典型現(xiàn)象則是，在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，知識(shí)等信息的獲取突破了時(shí)間和空間的限制，在看似為缺乏教育的貧困個(gè)體提供了學(xué)習(xí)的便捷途徑，實(shí)際上仍有很大一部分人在使用電腦、手機(jī)等現(xiàn)代化產(chǎn)品上存在困難，而這些產(chǎn)品又是拓寬視野、提升精神境界的利器，缺乏產(chǎn)品的操作技能直接切斷了提升志向水平的潛在路徑。此外，根據(jù)上文的分析，志向會(huì)在社會(huì)互動(dòng)與社會(huì)成員的交流中形成，接受良好教育的人往往見多識(shí)廣，更高水平的教育平臺(tái)往往聚集著更多優(yōu)秀的人才，高學(xué)歷層次也意味著周圍社交圈的等級(jí)會(huì)隨之提升，同時(shí)有機(jī)會(huì)接觸到社會(huì)上不同領(lǐng)域、不同類型的群體，從而在想法和經(jīng)驗(yàn)的交流中碰撞出思想的火花，形成更高遠(yuǎn)的志向。

（二）智的形成

“智”從字面上理解為智力，并非局限于先天遺傳的智商水平，在扶智政策中更多是指可通過后天家庭教育、學(xué)校教育、職能培訓(xùn)等手段所能達(dá)到的文化知識(shí)水平和技術(shù)水平。

1.智力形成的內(nèi)源因素

智力水平形成的內(nèi)源因素主要包括性別、年齡和健康狀況等。在人們的普遍感知中，男性的邏輯思維能力較強(qiáng)，女性的形象思維更占優(yōu)勢(shì)，并且男女在不同的年齡段表現(xiàn)出智力發(fā)展速度存在差距。教育心理學(xué)家普雷西測試發(fā)現(xiàn)，女性在14歲之前智力發(fā)展速度高于男性，15歲時(shí)兩者持平，而在16歲之后男性優(yōu)于女性。此外，健康狀況是實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的人力資本，個(gè)人的健康程度也會(huì)影響智力水平，由于物質(zhì)條件的相對(duì)缺乏，即便溫飽問題已經(jīng)基本解決，但貧困家庭子女仍可能會(huì)出現(xiàn)身體方面的營養(yǎng)不良、貧血、記憶力衰退、注意力不集中等癥狀，這些生理的障礙會(huì)引發(fā)學(xué)習(xí)能力弱、長期缺勤等問題，最終影響學(xué)業(yè)情況。至今為止，包括我國在內(nèi)的不少國家實(shí)施了各類營養(yǎng)干預(yù)計(jì)劃，有不少學(xué)者評(píng)估了通過免費(fèi)營養(yǎng)餐進(jìn)行營養(yǎng)干預(yù)對(duì)貧困地區(qū)學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響，發(fā)現(xiàn)其不僅能改善學(xué)生的體質(zhì)，還促進(jìn)了學(xué)習(xí)成績的提升[23-26]。當(dāng)然，健康不僅指生理上的，貧困個(gè)體的心理健康也值得關(guān)注。在心理與行為方面，由于家庭經(jīng)濟(jì)貧困帶來的心理上的落差，或是父母外出務(wù)工導(dǎo)致子女淪為留守兒童，貧困學(xué)生很容易產(chǎn)生自卑心理，也會(huì)形成巨大的精神壓力，誘發(fā)焦慮、抑郁等不良情緒，同時(shí)還可能出現(xiàn)人際敏感、過度自責(zé)、孤僻、偏執(zhí)等不良心理狀態(tài)。毋庸置疑，這不僅會(huì)降低學(xué)習(xí)效率，還會(huì)阻礙與老師、同學(xué)之間的交流學(xué)習(xí)。

2.智力形成的外源因素

影響個(gè)體受教育程度的重要因素來源于外部環(huán)境，具體可從家庭環(huán)境背景、社區(qū)社會(huì)環(huán)境、教育公共服務(wù)可及性三個(gè)層面展開探討。

（1）家庭環(huán)境背景的影響

在美國社會(huì)學(xué)和教育學(xué)史上著名的《科爾曼報(bào)告》中有一個(gè)重要結(jié)論：學(xué)生家庭背景與學(xué)業(yè)成就之間存在顯著的相關(guān)性。繼科爾曼之后，大量研究和調(diào)查也都表明，家庭的一些固有特征確實(shí)會(huì)影響家庭成員的受教育程度，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中主要涉及父母受教育程度，子女?dāng)?shù)量、性別和排行，家庭中雙親的相對(duì)地位，以及家庭社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)狀況等。

首先是父母的受教育程度。貧困家庭的父母往往文化水平偏低，他們沒有“知識(shí)改變命運(yùn)”的體驗(yàn)，所以也很難相信“知識(shí)改變命運(yùn)”，由此可能造成其對(duì)子女教育的重視程度不高，不會(huì)經(jīng)常陪伴和督促孩子努力學(xué)習(xí)，同時(shí)會(huì)遺傳給孩子較低的學(xué)習(xí)能力，自身又因?yàn)槲幕降南拗齐y以為孩子提供課業(yè)輔導(dǎo)，這樣就使得整個(gè)家庭缺少濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，加之父母的受教育水平往往直接影響到其對(duì)子女的教育方式，這樣就會(huì)在潛移默化中對(duì)孩子的行為習(xí)慣、性格心態(tài)造成影響。

其次是家庭中子女的構(gòu)成。對(duì)于獨(dú)生子女而言，他們總能獲得更好的教育機(jī)會(huì)和教育資源，值得關(guān)注的是多子女家庭。在Becker&Lewis提出的“數(shù)量-質(zhì)量”替代模型中，家庭中孩子的數(shù)量與質(zhì)量呈負(fù)相關(guān)，受教育水平無疑屬于質(zhì)量的一種體現(xiàn)，與父母的教育投資掛鉤[27]。根據(jù)“資源稀釋假說”，在既定的經(jīng)濟(jì)資源下，子女?dāng)?shù)量的增加對(duì)家庭教育資源起到了稀釋作用，平均分配到每個(gè)子女的資源會(huì)減少[28]。同時(shí)，從現(xiàn)實(shí)因素考慮，子女較多的家庭往往是為了增加家中勞動(dòng)力的供給或是希望家族有男丁傳承香火才大量生育，出于這些目的的父母本身可能就不會(huì)過多關(guān)注子女的教育，抑或是不會(huì)對(duì)每個(gè)子女的教育都全身心地投入，所以多數(shù)情況下子女?dāng)?shù)量的增加會(huì)對(duì)子女的平均受教育程度產(chǎn)生負(fù)向影響。在這里的描述中其實(shí)也隱含了子女性別的影響，父母對(duì)子女的教育投資會(huì)存在性別差異，對(duì)女孩的投資水平相對(duì)更低，其更容易面臨輟學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)，在中國這可能受到了“重男輕女”“女子無才便是德”等傳統(tǒng)守舊思想的影響。另一個(gè)原因或許是受利他主義動(dòng)機(jī)驅(qū)使，父母考慮到了男孩和女孩的經(jīng)濟(jì)回報(bào)不同，根據(jù)中國的傳統(tǒng)，男孩要承擔(dān)主要的贍養(yǎng)責(zé)任，而女孩長大后則會(huì)出嫁，所以相較于學(xué)習(xí)能力，父母可能更注重培養(yǎng)女孩基本的生活能力、持家能力。關(guān)于多子女家庭中子女出生順序?qū)κ芙逃潭鹊挠绊懀形鞣酱嬖诿黠@的差異。在西方發(fā)達(dá)國家，出生排行靠前的子女受教育程度更高[29-31]。越年長的孩子憑借“位置”優(yōu)勢(shì)消耗了更多的教育資源，然而受限于家庭教育資源的約束，意味著最后出生的孩子要面臨資源稀缺的困境。而在中方及亞洲部分國家，越晚出生的子女受教育程度越高[32-34]。該現(xiàn)象的產(chǎn)生可能源于中國日常觀念中的“末孩優(yōu)勢(shì)”，很多父母會(huì)偏愛年齡最小的子女，從而投入更多的時(shí)間、精力在他們身上。此外，一些貧困地區(qū)還存在代內(nèi)教育資源轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，家庭中年長的孩子通過提前結(jié)婚或工作的方式獲得資金以支持年幼孩子的學(xué)業(yè)[35]。所以，這種“末孩優(yōu)勢(shì)”實(shí)際上是“代際傾斜”和“代內(nèi)供養(yǎng)”共同作用的結(jié)果[36]。

父母親的相對(duì)地位即哪一方掌握家庭的話語權(quán)，也一定程度上影響了對(duì)子女的教育投資以及是否會(huì)存在教育性別歧視。相關(guān)研究結(jié)果顯示，當(dāng)母親占據(jù)家庭的主導(dǎo)地位時(shí)，其具有的決策權(quán)力將直接影響子女接受教育的機(jī)會(huì)[37-38]?，F(xiàn)實(shí)情況也證明了這一點(diǎn)，貧困家庭中的母親往往都在參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，在財(cái)務(wù)管理、決策制定等方面處于邊緣地位，由此喪失了為子女爭取教育投資的機(jī)會(huì)。很多時(shí)候，母親角色的重要性往往會(huì)被忽視，大眾對(duì)貧困家庭中母親角色的認(rèn)知不足或有偏見，事實(shí)上無論在我國傳統(tǒng)文化還是當(dāng)代國內(nèi)外研究中都揭示過一個(gè)道理：母親對(duì)子女教育至關(guān)重要?！百t母使子賢也”，從倫理學(xué)層面來講，母親的道德感更強(qiáng)，相對(duì)更加重視子女的教育，而貧困家庭總是缺少女性的發(fā)聲，造成了女性更貧窮的客觀事實(shí)。

再次，貧困家庭較低的社會(huì)地位和薄弱的經(jīng)濟(jì)狀況是引致子女受教育水平低的根本原因。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即便不少低收入家庭可以節(jié)省出子女義務(wù)教育階段的支出，但隨著教育程度的提升，尤其是高等教育階段的開銷陡增，會(huì)使很多原本在貧困線邊緣徘徊的家庭墜入貧困的泥沼。同時(shí)，缺乏穩(wěn)定的收入來源和還款能力是貧困家庭難以獲取信用貸款的主要掣肘，信貸約束又進(jìn)一步制約了相對(duì)貧困家庭子女求學(xué)的可能性。

（2）社區(qū)、社會(huì)環(huán)境的影響

從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，人的經(jīng)濟(jì)行為會(huì)受到自身所處社區(qū)、社會(huì)環(huán)境的影響，因此同儕效應(yīng)、鄰里效應(yīng)和社會(huì)環(huán)境等對(duì)個(gè)體的教育選擇行為也會(huì)產(chǎn)生影響。

同儕效應(yīng)在學(xué)校教育中就有著明顯的體現(xiàn)，同儕效應(yīng)的效果不僅表現(xiàn)為同一教育環(huán)境下個(gè)體之間形成相互競爭的氛圍，同時(shí)也促進(jìn)了彼此間的交流合作。正如古語中的“近朱者赤，近墨者黑”，學(xué)生的學(xué)習(xí)成績會(huì)受到周圍同學(xué)成績水平的影響。例如，Hanushek和Kling等通過對(duì)美國黑人、白人學(xué)生成績，以及貧困家庭搬遷后子女的受教育狀況的研究發(fā)現(xiàn)，周圍學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀的同伴越多，越有利于提高學(xué)生的成績和入學(xué)率[39-40]。

與教育相關(guān)的鄰里效應(yīng)在中國最典型的體現(xiàn)就是家長口中的“別人家的孩子”，由于鄰里之間交往頻繁，子女的學(xué)業(yè)又是鄰里間茶余飯后的重要談資，出于追求家庭社會(huì)地位的動(dòng)機(jī)，很多父母會(huì)將自家子女與鄰里家庭子女的受教育水平作為重點(diǎn)比較的內(nèi)容[41]。社會(huì)地位一般是由家庭經(jīng)濟(jì)收入決定，而受教育程度是決定未來收入的關(guān)鍵因素，所以為了在鄰里間獲得一定的社會(huì)地位，得到別人的尊重與認(rèn)可，各個(gè)家庭父母爭相加大對(duì)子女教育的投資[42]。在余麗甜和詹宇波的研究中發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村中低收入家庭中，個(gè)體追求社會(huì)地位的動(dòng)機(jī)就是鄰里效應(yīng)促進(jìn)教育支出提高的重要因素[43]。此外，社區(qū)條件是否完善、鄰里關(guān)系是否融洽、社區(qū)環(huán)境是否安全等均會(huì)對(duì)貧困兒童的教育、認(rèn)知、語言、社交能力等產(chǎn)生重要影響[44-45]。

社會(huì)文化環(huán)境同樣也會(huì)對(duì)個(gè)體受教育程度造成影響。例如在職場中，性別歧視現(xiàn)象并不罕見，由此造成了教育回報(bào)存在明顯的性別差異。同等學(xué)力水平的男性、女性競爭者在應(yīng)聘部分職位時(shí)，男性成功的概率往往更大。另外，Siphambe發(fā)現(xiàn)，即便女性的受教育程度相對(duì)更高，其工資收入仍不如男性。這些歧視現(xiàn)象無疑會(huì)動(dòng)搖貧困家庭給予女孩教育投資的想法或是降低投資水平[46]。

（3）教育公共服務(wù)可及性的影響

從教育公共服務(wù)的供給角度來看，政府對(duì)教育的投入、教育政策和制度，以及教育質(zhì)量等也是造成個(gè)體受教育程度差異和受教育機(jī)會(huì)不平等的重要因素。

教育投入除了來自家庭支出外，政府的教育投入是重要組成部分。從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，政府教育支出對(duì)家庭教育投入的影響可劃分為財(cái)政支出如何影響居民消費(fèi)的范疇，顯著的影響包含擠出效應(yīng)和擠入效應(yīng)，具體是哪種情況主要取決于當(dāng)前教育資源總量是否已滿足需求或是兩者間的替代彈性大小[47]，進(jìn)而會(huì)對(duì)子女的入學(xué)率和受教育水平產(chǎn)生影響。從整個(gè)社會(huì)來看，擠出效應(yīng)表現(xiàn)為，在獲得同樣的教育效果下，政府加大對(duì)教育的公共支出力度一定程度上減輕了家庭所需承擔(dān)的教育投入。在經(jīng)濟(jì)水平和教育資源薄弱的農(nóng)村地區(qū)或是低收入群體，擠出效應(yīng)的作用更為顯著[48-50]。由此一來，貧困家庭由于資金限制而導(dǎo)致的子女教育投入不足的局面得到緩解，子女接受教育的機(jī)會(huì)增加。擠入效應(yīng)在這里指的是，政府教育投入規(guī)模的擴(kuò)大能夠有效帶動(dòng)家庭教育投入的增加[51]?？赡艿膬?nèi)在機(jī)理是，政府加大公共教育投入的決策行為影響了居民對(duì)教育回報(bào)率的預(yù)判，提高了對(duì)教育的重視程度，進(jìn)而萌生了追加教育投資的想法。但是，一般而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)才會(huì)體現(xiàn)出較強(qiáng)的擠入效應(yīng)，低收入家庭囿于經(jīng)濟(jì)的約束，通常不會(huì)大幅度增加教育投入，由此可能會(huì)加劇貧富家庭的教育不平等。

教育政策和制度的調(diào)整或改變不僅對(duì)教育資源起到直接調(diào)節(jié)的作用，還很大程度上決定了家庭教育決策和個(gè)人的福利水平。我國針對(duì)各個(gè)教育階段都出臺(tái)了相應(yīng)的政策予以支持，基礎(chǔ)教育階段的扶持政策往往可以降低家庭背景對(duì)子女入學(xué)和升學(xué)的影響，有利于促進(jìn)教育公平，但對(duì)于高校擴(kuò)招政策的影響沒有定論，客觀上是為低收入家庭提供了更多的教育機(jī)會(huì)。不過，仍然存在教育機(jī)會(huì)差異，家庭背景仍在教育機(jī)會(huì)獲得中發(fā)揮著不可忽視的作用[52]。與此同時(shí)，畢業(yè)生規(guī)模的擴(kuò)大和高學(xué)歷的泛濫無形中增加了就業(yè)競爭壓力，導(dǎo)致貧困家庭父母和子女形成“大學(xué)畢業(yè)也難找到工作”的觀念，這會(huì)阻礙父母對(duì)子女教育投資意愿以及子女自身學(xué)習(xí)的動(dòng)力。除了與學(xué)校教育相關(guān)的政策資助外，職業(yè)技能培訓(xùn)相關(guān)的政策實(shí)施也是“造血式”智力扶貧的重要途徑，但職業(yè)培訓(xùn)能否有效提升貧困人口的技能還受諸多因素影響。例如政策是否與貧困地區(qū)社會(huì)文化、貧困人口需求相契合，以及就業(yè)培訓(xùn)形式是否多樣化、具體化[53]，培訓(xùn)時(shí)長、收費(fèi)程度、培訓(xùn)資金投資力度不足也是阻礙受訓(xùn)者通過技能培訓(xùn)獲得提升的原因[54]。此外，學(xué)區(qū)制度對(duì)貧困的影響也不容小覷，其在我國基礎(chǔ)教育資源分配中占據(jù)重要地位。限于教育投入有限的條件，政府的投資集中向優(yōu)質(zhì)學(xué)校傾斜，由此造成教育資源的分布差異，產(chǎn)生了嚴(yán)重的教育失衡現(xiàn)象。

教育質(zhì)量對(duì)貧困家庭子女受教育程度的重要性不言而喻，不僅影響到子女今后的升學(xué)情況，還關(guān)系到父母是否會(huì)支持子女繼續(xù)接受教育的決策。學(xué)校的基礎(chǔ)設(shè)施、教師教學(xué)能力等是體現(xiàn)學(xué)校質(zhì)量的重要指標(biāo)，也是影響學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量的直接因素，校舍、操場以及教學(xué)設(shè)施的完善有利于學(xué)生學(xué)習(xí)條件的改善，教師學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)的豐富程度更有利于學(xué)生成績的提高，也有利于增強(qiáng)貧困家庭父母對(duì)子女教育的信心。

三、志向與智力對(duì)相對(duì)貧困的影響

（一）志向?qū)ο鄬?duì)貧困的影響

與貧困有關(guān)的“志”最早可以追溯到人類學(xué)家Appadurai關(guān)于文化與貧困的研究中，該學(xué)者提出了“渴望的能力（the capacity of aspire）” [4]這一概念，認(rèn)為缺乏渴望的能力是貧困持續(xù)存在的一個(gè)重要原因。Appadurai的研究成果是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中討論志向相關(guān)的理論模型基礎(chǔ)。Ray受此啟發(fā)，巧妙地將人類學(xué)、社會(huì)學(xué)對(duì)貧困的研究延伸到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，在Appadurai著作的研究基礎(chǔ)上提出了“志向窗口（the aspirations window）”“志向差距（the aspirations gap）”“志向失?。╰he aspirations failure）”三個(gè)新的概念[6]，三者之間密切關(guān)聯(lián)，有助于解釋志向是如何發(fā)揮作用的。志向窗口是由個(gè)人的認(rèn)知世界形成的，在這個(gè)區(qū)域內(nèi)存在著許多與之特征相似的個(gè)體，即所謂“物以類聚，人以群分”，志向窗口為個(gè)體的志向水平提供了一個(gè)可能性邊界。由于貧困個(gè)體的接觸面和視野有局限性，所以志向窗口相對(duì)狹窄。志向窗口的存在會(huì)產(chǎn)生志向差距，即個(gè)體所期待的生活水平與目前的實(shí)際生活水平之間的差距，志向差距的大小會(huì)影響個(gè)體前瞻性行為。倘若志向窗口縮小或志向差距過大則會(huì)抑制個(gè)人的前瞻性行為，換言之，就是在填補(bǔ)志向缺口方面缺乏積極主動(dòng)的行為或投資不足，導(dǎo)致未能發(fā)揮出自己的潛能，最終志向失敗。

值得注意的是，志向差距對(duì)貧困的影響可能會(huì)通過作用于前瞻性行為進(jìn)而發(fā)揮效應(yīng)，如投資行為、儲(chǔ)蓄行為等。將前瞻性行為付諸實(shí)踐需要花費(fèi)一定的成本，還可能犧牲當(dāng)期的效用，前瞻性行為完成后是否能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)也存在極大的不確定性，所以個(gè)體會(huì)將這些因素都納入權(quán)衡的范疇。如果志向差距較小，所期望達(dá)到的水平相較于當(dāng)前的境況沒有明顯改善，可能就無法有效激勵(lì)個(gè)人對(duì)未來進(jìn)行投資;反之，如果志向差距過大，可謂好高騖遠(yuǎn)，目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)或是預(yù)估的投資回報(bào)率太低，個(gè)體同樣也缺乏投資動(dòng)力以突破現(xiàn)有的狀態(tài)或出現(xiàn)投資中止的現(xiàn)象[2]。因此，并非志向越高越有益，許多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)志向差距與前瞻性行為之間通常顯示為一種“倒U型”關(guān)系（見圖1）。頂點(diǎn)處即為志向門檻，當(dāng)樹立的志向水平越過志向門檻，就會(huì)對(duì)投資行為產(chǎn)生抑制作用，投資減少，容易引發(fā)志向失敗。只有當(dāng)貧困個(gè)體的志向差距處于一個(gè)合適的范圍，才能產(chǎn)生足夠的激勵(lì)做出前瞻性行為，在未來有機(jī)會(huì)提升收入、擺脫貧困狀態(tài)[4]，[6]，[55]。所以，一般來說，個(gè)人不僅需要樹立志向，而且應(yīng)當(dāng)樹立切合實(shí)際的、能付諸行動(dòng)的志向。

事實(shí)上，志向不僅會(huì)對(duì)貧困產(chǎn)生影響，貧困也會(huì)作用于志向，兩者互為因果，因此志向水平很可能導(dǎo)致貧困人口陷入貧困陷阱，導(dǎo)致收入不平等持續(xù)存在[4]，[56]。無論貧富，個(gè)體在樹立志向時(shí)都會(huì)產(chǎn)生行為偏差，即個(gè)體選擇會(huì)偏離傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)下的最優(yōu)決策行為，但對(duì)于貧困個(gè)體而言，貧困約束會(huì)加劇這種行為偏差。[55]在相對(duì)貧困治理階段，雖然大多數(shù)貧困群體已經(jīng)從最底層的生理需求（衣服和食物等）中解放出來，但不少低收入者在社會(huì)比較中還處于物質(zhì)水平相對(duì)缺乏的狀態(tài)，身處貧困邊緣的危機(jī)感仍會(huì)俘獲貧困個(gè)體的思想和注意力，他們對(duì)未來信心的缺乏、認(rèn)知的有限和信息的匱乏會(huì)使之產(chǎn)生一種宿命感，導(dǎo)致欲望受到抑制，無法做出前瞻性的預(yù)判。相對(duì)于可能實(shí)現(xiàn)的最佳結(jié)果，貧困個(gè)體更有可能選擇較低的志向水平，則相應(yīng)需要付出的努力和投資也會(huì)減少，最終所能獲得的凈收益也小于潛在的最大化收益，這就是志向失敗的體現(xiàn)。同時(shí)，志向水平和努力程度之間不僅存在一致性，還存在雙向反饋，低志向?qū)е碌团Γ团τ址催^來強(qiáng)化了低志向，當(dāng)貧困個(gè)體本期的志向?qū)崿F(xiàn)后，準(zhǔn)備樹立下一期新的志向時(shí)，會(huì)選擇一個(gè)更低的志向水平，并重復(fù)之前的過程，如此循環(huán)往復(fù)，貧困個(gè)體的志向水平逐漸降低，每期所能獲得的凈收益也越來越少，將持續(xù)處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)階層的最底層?？梢?，最初的外部約束（較低的財(cái)富）決定了以“低努力-低志向”均衡結(jié)束的可能性，這一過程將導(dǎo)致窮人與富人的差距越來越大，形成行為貧困陷阱，相對(duì)貧困愈演愈烈。[55]

（二）智力對(duì)相對(duì)貧困的影響

智對(duì)貧困的影響通常涉及教育和職業(yè)技能。教育是人力資本最主要的投資方式，職業(yè)技能是人力資本的重要表現(xiàn)形式之一，人力資本存量的大小是勞動(dòng)者收入水平的決定性因素。經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨認(rèn)為解決貧困問題要考慮到全面的生產(chǎn)要素，涵蓋人力資本、知識(shí)資本和物質(zhì)資本等，該學(xué)者在《人力資本投資——一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)》一文中提出了人力資本的概念。人力資本是個(gè)人技術(shù)、教育和健康的集合。發(fā)展中國家貧困的原因不在于資源的匱乏，根本誘因在于缺少人力資本，人力資本的質(zhì)量和投入在很大程度上決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景。此后，在盧卡斯、羅默等人對(duì)人力資本理論進(jìn)行擴(kuò)展后，于20世紀(jì)80年代形成了現(xiàn)代人力資本理論，該理論特別強(qiáng)調(diào)知識(shí)的作用。

從教育對(duì)相對(duì)貧困的影響機(jī)制來看，主要表現(xiàn)為三個(gè)途徑。第一，教育能夠促進(jìn)人力資本積累以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)而能夠改善低收入人口的生活狀況。這一點(diǎn)已在多個(gè)發(fā)展中國家的脫貧實(shí)踐中得到印證。以中國為例，我國創(chuàng)造的“經(jīng)濟(jì)奇跡”離不開人口紅利的顯著作用，而在人口紅利逐漸消退過程中，通過教育將其轉(zhuǎn)化為人才紅利形成人力資本積累，維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。第二，教育能夠促進(jìn)收入提高、改善收入分配狀況、縮小貧困差距。根據(jù)人力資本理論，通過傳授知識(shí)與技能、傳播思想提升個(gè)體的受教育程度，在此過程中能夠不斷強(qiáng)化個(gè)體的智力水平、認(rèn)知能力、語言表達(dá)與交流能力等，從而達(dá)到提升收入水平、拓寬收入來源的效果，所以對(duì)于貧困家庭，教育可作為中介變量，能夠有效阻斷貧困代際傳遞[57]。此外，在逐漸完善的市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著受教育程度高的高收入群體供給人數(shù)不斷增加，該群體在勞動(dòng)力市場上的競爭優(yōu)勢(shì)將會(huì)減弱，供給量的增多引致其收入水平普遍下降，而在此形勢(shì)下，受教育程度不高的中、低收入群體人數(shù)相對(duì)較少，其在市場上的競爭力相較于以前會(huì)有所改觀，收入水平會(huì)相應(yīng)提升。在教育發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的情況下，中等收入群體的規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，基尼系數(shù)隨之降低，一定程度上改善了收入分配，縮小了貧富差距，緩解了相對(duì)貧困。第三，教育能夠促進(jìn)就業(yè)水平的提升。從微觀層面來說，教育提高了貧困個(gè)體的就業(yè)能力。許多調(diào)查研究表明，勞動(dòng)力的職業(yè)分布與分化與受教育程度之間存在較高程度的關(guān)聯(lián)，從事較高層次職業(yè)的勞動(dòng)者往往受教育水平較高。從宏觀層面來說，一方面教育的發(fā)展能夠減輕市場就業(yè)壓力。在控制人口總量的前提下，高等教育“就業(yè)蓄水池”的效能可以有效控制勞動(dòng)參與率的增加，這不僅能緩解當(dāng)前市場的就業(yè)壓力，還能提升未來勞動(dòng)力的能力水平。另一方面，教育還促進(jìn)了就業(yè)創(chuàng)造。近些年的《全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）》顯示，中國創(chuàng)業(yè)活動(dòng)處于活躍的狀態(tài)，中國低學(xué)歷創(chuàng)業(yè)者的比例呈下降趨勢(shì)，高學(xué)歷創(chuàng)業(yè)者比例有所提升，同時(shí)創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)與受教育程度有關(guān)，受教育程度越高，機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的比例越高，相較于生存型創(chuàng)業(yè)，機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)能夠創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，具有更大的成長潛力。這良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)對(duì)于低收入群體益處頗多，受教育水平的提升將有助于拓展創(chuàng)新思維、培養(yǎng)創(chuàng)新能力，在國家鼓勵(lì)貧困戶創(chuàng)業(yè)的政策背景下，貧困個(gè)體能夠獲得更多的發(fā)展機(jī)遇，即便受限于初始資金的缺乏難以創(chuàng)業(yè)，我國創(chuàng)業(yè)市場良好的活躍態(tài)勢(shì)也為貧困群體提供了更多的就業(yè)崗位和發(fā)展機(jī)會(huì)。

從職業(yè)技能對(duì)貧困的影響來看，其作用途徑主要是就業(yè)。貧困人口的就業(yè)問題與貧困狀況直接相關(guān)，其中職業(yè)技能與就業(yè)崗位需求不匹配是導(dǎo)致貧困、失業(yè)人口就業(yè)難的重要因素。職業(yè)技能代表了勞動(dòng)者使用勞動(dòng)工具的熟練程度，與勞動(dòng)效率密不可分，是尋求高薪職業(yè)的決定性因素。這里的職業(yè)技能與上述的教育存在細(xì)微區(qū)別，主要表現(xiàn)在最終的證明方式上，通俗意義上的教育是通過學(xué)歷文憑來證明，職業(yè)技能則主要體現(xiàn)在具體的相關(guān)經(jīng)歷、成績或是職業(yè)資格證書方面。但是，兩者的相似度也非常高，技能水平的高低也會(huì)對(duì)市場競爭產(chǎn)生影響，同樣是企業(yè)制定勞動(dòng)者薪酬的重要依據(jù)之一。當(dāng)前社會(huì)正加速推進(jìn)生產(chǎn)現(xiàn)代化進(jìn)程，一些靈活性較低的簡易工作逐漸開始被人工智能替代，在此趨勢(shì)下，低技能的勞動(dòng)者必然會(huì)面臨著被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)，容易陷入貧困，對(duì)于那些大量從事技術(shù)含量低的生產(chǎn)性工作的低收入群體而言，無疑加劇了其貧困程度，而擁有高水平技能的勞動(dòng)者成為稀缺性人才，越來越受到市場的青睞，收入加速提升，從而窮者更窮、富者更富，馬太效應(yīng)再次體現(xiàn)。

（三）志與智對(duì)相對(duì)貧困的交互影響

如上述Ray的研究理論中提及的，志向差距不僅能夠?qū)ω毨Мa(chǎn)生一定影響，還能夠?qū)€(gè)人的教育、投資等前瞻性行為產(chǎn)生影響，進(jìn)一步影響諸如受教育程度、子女的教育、職業(yè)等。同時(shí)，由于“智”會(huì)直接影響相對(duì)貧困，而“智”又與受教育程度和職業(yè)技能密切相關(guān)，因此本文推測，“志”與“智”對(duì)相對(duì)貧困可能存在著交互影響，志向水平可能會(huì)通過作用于與“智”相關(guān)的前瞻性行為進(jìn)而影響相對(duì)貧困狀態(tài)的改變。

相對(duì)貧困家庭子女的個(gè)人教育志向和努力程度，以及父母對(duì)子女教育的志向和教育投資是“志”與“智”對(duì)相對(duì)貧困交互影響的明顯體現(xiàn)。倘若子女個(gè)人的教育志向差距過大，則可能會(huì)因?yàn)樽陨淼哪芰Σ黄ヅ浜统惺艿木薮髮W(xué)習(xí)壓力或外界條件限制出現(xiàn)中途放棄努力甚至輟學(xué)的可能，由此錯(cuò)失了遠(yuǎn)離貧困的重要機(jī)會(huì)。反之，如果志向差距過小，即便是實(shí)現(xiàn)了也無濟(jì)于事，受教育程度不會(huì)有明顯的提升，可能仍然維持著當(dāng)前的低收入水平，無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)階層的跨越。此外，個(gè)人受教育水平除了依靠自身的努力外，很大程度上還取決于父母的子女教育志向。有研究表明，貧困家庭的父母如果能夠支持子女接受進(jìn)一步的教育，這將對(duì)子女充分發(fā)揮學(xué)習(xí)潛力從而獲取教育成就至關(guān)重要?？涩F(xiàn)實(shí)中，貧困家庭父母對(duì)子女的教育期望水平往往較低。成人的子女教育志向是影響其對(duì)子女教育投資的重要因素[58]，但教育投資回報(bào)率是貧困家庭父母考慮的重點(diǎn)。教育投資存在直接成本和間接成本，直接成本是直接的教育支出，間接成本是一種機(jī)會(huì)成本，比如家庭因供子女讀書而放棄的其他可能收入，由教育支出而帶來其他方面支出的減少，尤其對(duì)于農(nóng)村貧困家庭而言，子女承擔(dān)農(nóng)務(wù)、家務(wù)以及家庭年幼成員的照看等瑣事的成本也不可忽視[59]。并且由于貧困家庭父母長期生活在貧困環(huán)境里，過分強(qiáng)調(diào)當(dāng)下而忽視未來，對(duì)子女的教育這一種長期才會(huì)產(chǎn)生收益甚至投資存在極大不確定性的行為不抱有較大的期待，會(huì)低估教育的益處，所以貧困家庭的父母容易產(chǎn)生較低的子女教育志向，這就間接影響了家庭貧困狀態(tài)改善以及阻斷貧困代際傳遞的可能性，長此以往，與高收入家庭間的差距便會(huì)逐漸拉大。

除此之外，可借助心理學(xué)中的皮格馬利翁效應(yīng)對(duì)這種交互效應(yīng)展開進(jìn)一步的探討。皮格馬利翁效應(yīng)源自美國心理學(xué)家Rosenthal對(duì)小學(xué)生的“未來發(fā)展趨勢(shì)測驗(yàn)”結(jié)果，本意是指教師對(duì)學(xué)生表現(xiàn)出的期望越高，會(huì)由此產(chǎn)生鼓勵(lì)效應(yīng)，使學(xué)生朝著教師期望的方向變化。后來，這種效應(yīng)泛指高期待可以獲得高表現(xiàn)的現(xiàn)象。Rosenthal&Babad受到Robert Morten的“自我實(shí)現(xiàn)預(yù)言”啟發(fā)，提出一種觀點(diǎn)，即當(dāng)我們期待他人做出某些行為時(shí)，我們很可能會(huì)采取某種方式去促使這個(gè)行為發(fā)生。借鑒Siddique& Nayab的思路[60]，可將皮格馬利翁效應(yīng)的思想應(yīng)用到“志”與“智”對(duì)相對(duì)貧困的交互影響中，在貧困家庭子女接受教育的過程中，如果父母、老師等對(duì)其學(xué)業(yè)水平的提升有所期待，這類父母對(duì)子女教育的志向以及老師對(duì)學(xué)生教育的志向會(huì)在具體的行為中體現(xiàn)出來，當(dāng)子女察覺后，受之影響則會(huì)樹立或提升自己的教育志向，進(jìn)一步在個(gè)人志向的激勵(lì)下做出積極的行為決策以改善學(xué)業(yè)水平，這些行為表現(xiàn)同時(shí)也會(huì)引起父母、老師對(duì)其的期待加強(qiáng)，如此周而復(fù)始，形成良性循環(huán)（見圖2），貧困家庭子女的學(xué)業(yè)水平將在自己和他人志向的持續(xù)影響下得到不斷提升。皮格馬利翁效應(yīng)可用于吸收貧困個(gè)體腦海中的積極思想，通過正面反饋對(duì)其強(qiáng)化，并在某種程度上對(duì)其產(chǎn)生影響，使得個(gè)體受教育程度得到提升。換言之，皮格馬利翁效應(yīng)證明了志向能夠影響個(gè)體的智力水平和學(xué)業(yè)表現(xiàn)，而這些智力成果的體現(xiàn)又能夠反過來激勵(lì)志向水平的提升，存在交互作用，使得“志”與“智”呈現(xiàn)螺旋式的上升趨勢(shì)，最終幫助其擺脫貧困陷阱，實(shí)現(xiàn)收入狀況的改善。

四、結(jié)語

本文首先分析了志向和智力形成過程中可能受到的內(nèi)源與外源因素作用。志向形成的外源因素涵蓋社會(huì)互動(dòng)與社會(huì)成員間的交流、家庭特征、自然災(zāi)害等，內(nèi)源因素包括收入財(cái)富、個(gè)人特征、心理感觀等，并重點(diǎn)闡述了外源因素中的社會(huì)不平等及內(nèi)源因素中的教育對(duì)志向形成的影響。智力形成的內(nèi)源因素主要有性別、年齡和健康狀況等個(gè)人特征，相比之下，外源因素更為多元和重要，主要來自家庭環(huán)境背景、社區(qū)社會(huì)環(huán)境、教育公共服務(wù)可及性三個(gè)層面。其次，本文探討了志向與智力對(duì)相對(duì)貧困的影響機(jī)理。志向可能會(huì)通過影響個(gè)體的前瞻性行為對(duì)最終經(jīng)濟(jì)狀態(tài)產(chǎn)生影響，值得注意的是，志向的提升存在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶^高或過低都可能導(dǎo)致志向失敗，難以發(fā)揮預(yù)期效用。智力對(duì)相對(duì)貧困的影響則主要體現(xiàn)在教育、職業(yè)技能帶來的人力資本積累、收入改善及就業(yè)效應(yīng)方面。再次，基于“志向差距”的概念和皮格馬利翁效應(yīng)以及貫穿于志向、智力形成要素中的“教育”，來分析推測“志”與“智”的相互作用以及對(duì)相對(duì)貧困的交互影響。通過本文的定性分析可以得到如下政策啟示：在我國相對(duì)貧困治理過程中，有必要從影響“志”與“智”形成的根源入手來制定和調(diào)整“志智雙扶”政策。相對(duì)貧困的治理需高度重視教育的核心地位，其是改善當(dāng)前貧困狀態(tài)和阻斷貧困代際傳遞的重要途徑，既有助于從思想上消除“貧困”，又可通過能力的提升從行動(dòng)上戰(zhàn)勝貧困，以此構(gòu)建解決相對(duì)貧困的扶志扶智長效機(jī)制，有益于從根本上鏟除滋生貧窮的土壤，促進(jìn)社會(huì)公平。

參考文獻(xiàn)：

[1]PASQUIER-DOUMER L，BRANDON F R. Aspiration Failure：A Poverty Trap for Indigenous Children in Peru？ [J]. World Development，2015（72）：208-223.

[2]RAY D. Aspirations，Poverty，and Economic Change[J]. Understanding poverty，2006（1）：409-421.

[3]GENICOT G，RAY D. Aspirations and Inequality[J]. Econometrica，2014，85（2）：489-519.

[4]APPADURAI A. The Capacity to Aspire： Culture and the Terms of Recognition[M]. Culture and Public Action，2004（59）：62-63.

[5]STARK O. Status Aspirations，Wealth Inequality，and Economic Growth[J]. Review of Development Economics，2006，10（1）：171-176.

[6]BOGLIACINO F，ORTOLEVA P. The Behavior of Others as a Reference Point[EB/OL]. （2013-01-03）[2022-03-12].https：//www.researchgate.net/publication/272303900_The_Behavior_of_Others_as_a_Reference_Point.

[7]STUTZER A. The Role of Income Aspirations in Individual Happiness[J]. Journal of Economic Behavior & Organization，2004，54（1）：89-109.

[8]POSEL D，ROGAN M. Inequality，Social Comparisons and Income Aspirations：Evidence from a Highly Unequal Country[J]. Journal of Human Development and Capabilities，2019，20（1）：94-111.

[9]KOSEC K，MO C H. Aspirations and the Role of Social Protection：Evidence from a Natural Disaster in Rural Pakistan[J]. IFPRI discussion papers，2017，97（3）：49-66.

[10]BENDOR J，DIERMEIER D，TING M M. Inequality，Aspirations， and Social Comparisons[J]. Political Science Research and Methods，2016，4（3）：451-476.

[11]CORNEO G，JEANNE O. Status， the Distribution of Wealth， and Growth[J]. The Scandinavian Journal of Economics，2001，103（2）：283-293.

[12]HALLER?D B. Sour Grapes：Relative Deprivation，Adaptive Preferences and the Measurement of Poverty[J]. Journal of Social Policy，2006，35（3）：371-390.

[13]MACOURS K，VAKIS R. Changing Households' Investment Behaviour through Social Interactions with Local Leaders：Evidence from a Randomised Transfer Programme[J]. Economic Journal，2014，124（576）： 607-633.

[14]KAHNEMAN D，TVERSKY A. An Analysis of Decision under Risk[J]. Econometrica，1979，47（2）： 263-291.

[15]KOSZEGI B，LI W. Drive and Talent[J]. Journal of European Economic Association，2008（1）：210-236.

[16]MOAV O，NEEMAN Z. Status and Poverty[J].Journal of the European Economic Association，2010，8（2-3）：413-420.

[17]RAY D，ROBSON A. Status，Intertemporal Choice，and Risk‐Taking[J]. Econometrica，2012，80（4）：1505-1531.

[18]KNIGHT J，GUNATILAKA R. Income，aspirations and the Hedonic Treadmill in a poor society[J]. Journal of Economic Behavior and Organization，2012，82（1）：67-81.

[19]SIRY J M. Level of Aspiration and Students' Performance on a Concept-Formation Task[J]. Psychological Reports，1987，60（2）：639-646.

[20]MCMAHON M，PATTON W. Gender differences in children and adolescents' perceptions of influences on their career[J]. School Counselor，1997，44（5）：368-376.

[21]KABIRU C W，BEGUY D，MOJOLA S A，et al. Growing Up at the“Margins”：Concerns，Aspirations，and Expectations of Young People Living in Nairobi’s Slums[J]. Journal of Research on Adolescence，2013，23（1）：81-94.

[22]BEAMAN L，DUFLO E，PANDE R，et al. Female Leadership Raises Aspirations and Educational Attainment for Girls：A Policy Experiment in India[J]. ENCE，2012，335（6068）：582-586.

[23]GLEWWE P，JACOBY H，KING E. Early Childhood Nutrition and Academic Achievement： A Longitudinal Analysis[J]. Journal of Public Economics，1999，81（3）： 345-368.

[24]ALDERMAN H，HODDINOTT J，KINSEY B. Long term consequences of early childhood malnutrition[J]. Oxford Economic Papers，2006，58（3）：450-474.

[25]齊良書，趙俊超.營養(yǎng)干預(yù)與貧困地區(qū)寄宿生人力資本發(fā)展——基于對(duì)照實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的研究[J].管理世界，2012（2）：52-61+72.

[26]范子英，高躍光，劉暢.營養(yǎng)干預(yù)、健康與教育——基于國家營養(yǎng)改善計(jì)劃的研究[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2020，41（7）：21-35.

[27]BECKER G S，LEWIS H G. On the Interaction between the Quantity and Quality of Children[J]. Journal of Political Economy，1973，81（1-2）：113.

[28]BLAKE J. Family Size and the Quality of Children[J]. Demography，1981，18（4）：421-442.

[29]BEHRMAN J R，TAUBMAN P. Birth order， schooling， and earnings. Journal of Labor Economics[J]. Journal of Labor Economics，1986，4（3）：121-145.

[30]GLEWWE P，JACOBY H. Student achievement and schooling choice in low-income countries：Evidence from Ghana[J]. Journal of Human Resources，1994，29（3）：843-864.

[31]SANDRA E B，PAUL J D，KJELL G S. From the Cradle to the Labor Market？The Effect of Birth Weight on Adult Outcomes[J]. Cee Discussion Papers，2007，122（1）：409-439.

[32]EJRNAS M，P?RTNER C C. Birth Order and the Intrahousehold Allocation of Time and Education[J]. Review of Economics and Statistics，2004，86（4）：1008-1019.

[33]羅凱，周黎安.子女出生順序和性別差異對(duì)教育人力資本的影響——一個(gè)基于家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的分析[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2010（3）：107-119.

[34]周文韜.農(nóng)村家庭人口結(jié)構(gòu)與受教育程度的微觀經(jīng)濟(jì)分析——基于CGSS教育程度數(shù)據(jù)[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2018，31（4）：41-45.

[35]CHU C Y，CYRUS，YU X，et al. Effects of Sibship Structure Revisited：Evidence from Intrafamily Resource Transfer in Taiwan[J]. Sociology of Education，2007，80（2）：91-113.

[36]張兆曙，戴思源.中國農(nóng)村家庭教育資源分配的“末孩優(yōu)勢(shì)”及其影響因素[J].人口學(xué)刊，2018，40（5）：15-27.

[37]TILAK J B G. Post-Elementary Education，Poverty and Development in India[J]. International Journal of Educational Development，2007，27（4）：435-445.

[38]THAPA S B. Relationship Between Education and Poverty in Nepal[J]. Economic Journal of Development Issues，2013，15（1-2）：148-161.

[39]HANUSHEK E A，KAIN J F，RIVKIN S G. New Evidence about “Brown v. Board of Education”：The Complex Effects of School Racial Composition on Achievement[J]. Journal of Labor Economics，2004，27（3）： 349-383.

[40]KLING J R，LIEBMAN J B，KATZ L F. Experimental Analysis of Neighborhood Effects[J]. Econometrica，2007，75（1）：83-119.

[41]耿峰.“別人家的孩子”對(duì)家庭教育支出的影響——基于鄰里家庭大學(xué)生子女比率的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)與管理評(píng)論，2019，35（6）：68-80.

[42]吳玲萍，徐超，曹陽.收入不平等會(huì)擴(kuò)大家庭教育消費(fèi)嗎？——基于CFPS 2014數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2018，20（5）：100-111.

[43]余麗甜，詹宇波.家庭教育支出存在鄰里效應(yīng)嗎？[J].財(cái)經(jīng)研究，2018，44（8）：61-73.

[44]GERTLER P，HECKMAN J，PINTO R，et al. Labor Market Returns to An Early Childhood Stimulation Intervention in Jamaica[J]. ENCE，2014，344（6187）：998.

[45]MINH A，MUHAJARINE N，JANUS M，et al. A Review of Neighborhood Effects and Early Child Development：How，Where，and for Whom， do Neighborhoods Matter？[J]. Health & Place，2017，46：155-174.

[46]SIPHAMBLE H K. Rates of Return to Education in Botswana[J]. Economics of Education Review，2000，19（3）：291-300.

[47]TILAK J. Elasticity of Household Expenditure on Education in Rural India[J]. South Asia Economic Journal，2002，3（2）：217-226.

[48]吳強(qiáng).公共教育財(cái)政投入對(duì)居民教育支出的影響分析——以湖北省城鎮(zhèn)居民為例[J].教育研究，2011，32（1）：55-60.

[49]陳平路，魯小楠，侯俊會(huì).政府教育支出的擠入擠出效應(yīng)分析[J].教育與經(jīng)濟(jì)，2013（4）：16-20.

[50]曹妍，楊娟.縣級(jí)政府教育投入是否影響隨遷家庭教育負(fù)擔(dān)？——基于CHIP和縣級(jí)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].教育發(fā)展研究，2016，36（1）：78-84.

[51]魏曉艷.公共教育投入對(duì)個(gè)人教育投入的實(shí)證效應(yīng)研究[J].復(fù)旦教育論壇，2018，16（2）：75-82.

[52]楊中超.教育擴(kuò)招促進(jìn)了代際流動(dòng)？[J].社會(huì)，2016，36（6）：180-208.

[53]陳敬勝.就業(yè)培訓(xùn)與精準(zhǔn)脫貧——以南嶺民族走廊湘南瑤族區(qū)域?yàn)槔齕J].青海民族研究，2017，28（4）：77-80.

[54]蔣文莉.農(nóng)民進(jìn)城就業(yè)的教育培訓(xùn)問題與對(duì)策[J].財(cái)政研究，2007（10）：69-71.

[55]DALTON P，GHOSAL S，MANI A. Poverty and Aspirations Failure[J]. Economic Journal，2016，126（590）：165-188.

[56]FLECHTNER S. Aspiration Traps：When Poverty Stifles Hope[J]. Worldbank Org，2014，2（4）：1-4.

[57]解堊.貧困代際傳遞的教育中介效應(yīng)分析[J]. 經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2021，（1）：134-144.

[58]SERNEELS P，DERCON S. Aspirations，Poverty and Education. Evidence from India[EB/OL].（2017-07-26）[2022-03-01].https：//ueaeprints.uea.ac.uk/id/eprint/64276/.

[59]BROWN P H，PARK A . Education and poverty in rural China[J]. Economics of Education Review，2002，21（6）：523–541.

[60]SIDDIQUE O，NAYAB D E. Aspirations and Behaviour：Future in the Mindset The Link between Aspiration Failure and the Poverty Trap[J]. PIDE-Working Papers，2020（13）：1-24.

Effects of Aspiration and Wisdom on The Relative Poverty

Xie E，Meng Ting

（Shandong University，Jinan 250100，Shandong，China ）

Abstract： There is a subtle and complex relationship between“aspiration”，“wisdom”and poverty. It is generally believed that poverty，as the result of income inequality，is the cause and result of individual aspiration.“wisdom”can be regarded as an internal factor affecting the formation of individual aspiration，and can also play a direct role in the improvement of poverty. From the perspective of relative poverty，this paper analyzes the effect of internal and external factors on the formation of aspiration and wisdom，and focuses on the influence of income inequality in external constraints and education in internal factors on the formation of aspiration. Then，this paper discusses the possible mechanism of the influence of aspiration and wisdom on relative poverty，and speculates the interaction between aspiration and wisdom，and analyse the interactive influence on relative poverty based on the concept of“aspiration gap”，Pygmalion effect and“education”which run through the forming factors of aspiration and wisdom. Finally，the analysis results are summarized in order to lay a theoretical foundation for further empirical research and provide policy inspiration for the formulation and adjustment of China's dual-support policy.

Key words： relative poverty;aspiration;wisdom;aspiration gap;education

責(zé)任編輯：劉有祥 李祖杰

收稿日期：2022 - 03 - 06

基金項(xiàng)目：本文系國家社科基金重大項(xiàng)目“解決相對(duì)貧困的扶志扶智長效機(jī)制研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：20&ZD169）階段性研究成果。

作者簡介：解 堊，男，山東臨清人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。研究方向：公共經(jīng)濟(jì)與公共政策。

孟 婷，女，安徽馬鞍山人，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向：公共經(jīng)濟(jì)與公共政策。