美國文獻信息資源保障體系建設(shè)與發(fā)展及啟示

摘 要 從宏觀視角上梳理和總結(jié)美國文獻信息資源保障體系的發(fā)展概況，論文著力從內(nèi)在驅(qū)動力、體系運作力、合作化戰(zhàn)略、資金支撐力、服務(wù)競爭力5個方面挖掘和探究美國文獻信息資源保障體系的發(fā)展特色，并從加強使命的回歸與重塑、變革治理體系、推進全面合作、增強源頭供給、完善服務(wù)理念與拓展服務(wù)領(lǐng)域幾個方面提出對我國文獻信息資源保障體系建設(shè)工作的啟示。

關(guān)鍵詞 文獻信息資源;文獻信息資源保障體系;共建共享

分類號 G253;G259.712

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2022.05.013

The Development and Inspirations of the Construction of American Guarantee System of Document and Information Resource

Chen Wenjuan

Abstract From a macro perspective， this article sorts out and summarizes the development of American guarantee system of document and information resource， and focuses on exploring its construction characteristics from five aspects： internal driving force， organizational mechanism， cooperation mechanism， funding channels， and service mechanism characteristics. In addition， several inspirations for the construction practice of our country’s guarantee system of document and information resource are proposed， including strengthening the return and reshaping of the mission， transforming the management system， promoting comprehensive cooperation， enhancing the supply of funding， improving the service concept and expanding service fields.

Keywords Document and information resource. Guarantee system of document and information resource. Resources joint building and sharing.

0 引言

文獻信息資源保障體系是一個國家文化發(fā)展戰(zhàn)略和信息化發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。在知識經(jīng)濟和全球化環(huán)境下，如何才能形成一個布局合理、功能完善的文獻信息資源保障體系，更好地滿足社會對文獻信息資源越來越多樣化的需求，成為全球創(chuàng)新環(huán)境下的一個重要課題。美國歷來重視對文獻信息資源的積累、傳播和使用，在開放、平等、自由的價值理念驅(qū)動下，從政策制度、管理體系、運作機制、服務(wù)理念、技術(shù)方法等方面不斷加強文獻信息資源建設(shè)，形成了獨具特色的文獻信息資源保障體系，有效促進了信息在全社會范圍內(nèi)的流轉(zhuǎn)和增值。他山之石，可以攻玉，對美國文獻信息資源保障體系進行研究，有利于探索不同環(huán)境、視野下的文獻信息資源建設(shè)的理念、思路與路徑，對于支持新時期我國文獻信息資源保障體系的創(chuàng)新發(fā)展具有重要價值。近年來，國內(nèi)外有關(guān)該課題的研究主要集中于文獻信息資源共建共享、美國圖書館聯(lián)盟具體案例分析、中美信息資源建設(shè)工作比較、開放獲取與多元化合作等方面。這些研究大都是從微觀視角對某一方面、某一層次的問題進行探索，從宏觀角度對美國文獻信息資源保障體系開展的研究還比較少見。有鑒于此，本文擬從整體的角度出發(fā)，以美國圖書館界開展的文獻信息資源保障實踐為基礎(chǔ)，綜合運用文獻調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等方法，通過系統(tǒng)的文獻閱讀、相關(guān)法律政策的解讀以及對重點圖書館協(xié)會、聯(lián)盟等機構(gòu)的跟蹤掃描，結(jié)合重大背景、重要事件、重點項目的觀測，探究美國文獻信息資源保障體系的發(fā)展現(xiàn)狀及建設(shè)經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上提出推進我國文獻信息資源保障體系發(fā)展的建議，以期為我國文獻信息資源保障體系建設(shè)實踐提供借鑒。

1 美國文獻信息資源保障體系發(fā)展概述

美國歷來重視國家信息資源建設(shè)工作，早在二十世紀五六十年代美國政府就出臺了《國家科學(xué)基金法》《信息自由法》等一系列政策法規(guī)來推動信息資源的建設(shè)、開發(fā)和利用，旨在促進聯(lián)邦政府信息公開化，保障公眾的信息知情權(quán)?！蛾柟庀抡ā贰栋鏅?quán)法》《電子化信息公開法》《公共信息準則》《開放政府?dāng)?shù)據(jù)法案》等等法規(guī)進一步推動了政府信息開放，確保公眾可以通過各地區(qū)的貯存圖書館獲取各類政府信息。在科技信息領(lǐng)域，美國聯(lián)邦采購法規(guī)（FAR）規(guī)定了凡是政府撥款資助的科研和生產(chǎn)項目都要向政府提交合格的科技報告，并在一定期限內(nèi)及時向全社會公開，保障公眾以不高于工本費的費用得到使用[1]。美國國立衛(wèi)生研究院、國家科學(xué)基金會、勞工部、國防部也陸續(xù)發(fā)布了公眾獲取計劃，促進其資助項目的所有文獻可公共獲取和使用。

從組織結(jié)構(gòu)及功能上來看，美國文獻信息資源保障體系以各級各類圖書館、檔案館、博物館以及專業(yè)信息中心、咨詢研究機構(gòu)、出版機構(gòu)、社會團體及組織等為主體，不同主體收藏與存儲的資源結(jié)構(gòu)各異，在體系中發(fā)揮著不同的功能與作用。例如，政府支持的專業(yè)信息服務(wù)中心（諸如美國國家科技情報服務(wù)中心、美國國家生物技術(shù)信息中心等）致力于對科技、生物醫(yī)學(xué)、專利等戰(zhàn)略性資源進行統(tǒng)籌配置、協(xié)調(diào)開發(fā);檔案館、博物館重點對特種文獻信息資源進行收藏、開發(fā)與利用;出版機構(gòu)主要提供商業(yè)數(shù)據(jù)庫、電子書等出版資源，咨詢研究機構(gòu)主要提供高層次的專題信息產(chǎn)品……當(dāng)然，這其中以圖書館的文獻信息資源數(shù)量最多、類型最豐、服務(wù)范圍最廣，是文獻信息資源保障體系建設(shè)的核心主體。

同時，各個機構(gòu)并不是各自為政、孤立存在的，共同的需求、價值與目標將其聯(lián)系起來，通過共建共享資源、技術(shù)與服務(wù)，實現(xiàn)單個個體所不能達到的規(guī)模效益?；诖诵纬闪怂膫€層級的國家文獻信息資源保障體系。一級保障體系是由一個個信息機構(gòu)獨立建設(shè)而成的分布式資源體系;二級保障體系是在一定區(qū)域內(nèi)范圍內(nèi)開展合作而形成的共建共享資源體系，例如州級圖書館聯(lián)盟、跨州級圖書館聯(lián)盟等，這類的合作在整個體系中普遍存在;三級文獻保障體系是通過網(wǎng)絡(luò)將全國文獻資源相聯(lián)接而形成的全國性的文獻信息資源保障體系，重點包括面向重點學(xué)科級專業(yè)的國家級文獻資源保障體系，以及依托數(shù)字化管理與長期保存項目或計劃而建立起的數(shù)字資源保障體系;四級保障體系是通過跨越國界進行更大范圍的合作、互聯(lián)而形成的全球性資源保障體系，例如國會圖書館、研究圖書館中心（CRL）等都開展了相關(guān)的國際合作計劃和項目。在四個層級文獻信息資源保障體系中，一級保障體系是基礎(chǔ)，二級保障體系是支撐，三級保障體系是重點，四級保障體系是趨勢。四級保障體系從個體到多元，從區(qū)域到全球，從物理到虛擬，不斷拓展著美國文獻信息資源保障體系的格局、范圍和領(lǐng)域[2]。

文獻信息資源保障體系構(gòu)建的核心是內(nèi)容建設(shè)。從紙質(zhì)資源時代起，美國政府和圖書館、檔案館等機構(gòu)就重視對文獻的收藏與積累，不僅收藏國家本土資源，還注重對其他國家資源的收集，其紙質(zhì)資源內(nèi)容豐富、種類多樣，特色鮮明。進入電子化、數(shù)字化時代，政府在實施“國家信息基礎(chǔ)設(shè)施計劃（NII）”之際便確立了“重點建設(shè)數(shù)據(jù)庫，促進網(wǎng)絡(luò)信息資源開發(fā)和利用”戰(zhàn)略，極大地推動了社會各界力量對數(shù)字資源的建設(shè)與開發(fā)、利用，這一時期商業(yè)性數(shù)據(jù)庫層出不窮，數(shù)以萬計，培育了EBSCO、ProQuest、Wiley、SCI等一系列具有國際影響力的數(shù)據(jù)庫品牌。緊隨其后的數(shù)字圖書館先導(dǎo)計劃（DLI）、美國國家數(shù)字圖書館項目（NDLP）等國家戰(zhàn)略計劃有效促進了文獻信息資源數(shù)字化建設(shè)與發(fā)展進程。新世紀以來，美國國會圖書館成立了國家數(shù)字管理聯(lián)盟（NDSA），并由國會授權(quán)承擔(dān)國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計劃（NDIIPP），開啟了轟轟烈烈的數(shù)字資源長期保存運動，形成了數(shù)字資源管理、開發(fā)、利用的長效機制。近十幾年來，開放獲取運動蔚然成風(fēng)，機構(gòu)知識庫、開放存儲期刊、開放教育課程資源等不斷涌現(xiàn)，成為美國文獻信息資源保障體系中一股不可小覷的力量。經(jīng)過長期的發(fā)展，時至今日，美國已經(jīng)形成了以紙質(zhì)資源為基礎(chǔ)、以數(shù)字資源為重點、以共享資源為依托、以開放獲取資源為補充的文獻資源保障格局。

總而言之，多元化、分布式、協(xié)調(diào)化的資源布局，立體化、層次化、網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展架構(gòu)，豐富多樣的資源內(nèi)容，共同構(gòu)成了美國文獻信息資源保障體系，對美國的經(jīng)濟、科技、教育等事業(yè)的發(fā)展形成了良好的支撐，同時，該體系在動態(tài)、靈活、可持續(xù)的發(fā)展機制作用下，不斷拓展資源與服務(wù)邊界，在全球環(huán)境下展示了強大的國際影響力。

2 美國文獻信息資源保障體系建設(shè)取得的經(jīng)驗

2.1 獲取、利用——內(nèi)在驅(qū)動力

2014年《里昂宣言》和國際圖聯(lián)的重要戰(zhàn)略舉措明確表明，在保存我們的文化遺產(chǎn)、倡導(dǎo)隱私的同時要確保信息的平等自由獲取，促進教育，支持創(chuàng)新性研究[3]。在此理念支持下，作為公眾信息獲得與使用權(quán)益最直接相關(guān)的機構(gòu)——圖書館長期以來一直處在彌合信息鴻溝、信息不對稱的前沿。美國的圖書館數(shù)量眾多，為公眾及時獲取與利用信息提供了便捷，其中，知識平等、自由始終是美國圖書館界所堅持和追求的核心價值，這一理念已融入圖書館資源建設(shè)與讀者服務(wù)的實踐中。舉例來說，在美國，很多高校圖書館都兼具為大學(xué)服務(wù)和為社區(qū)服務(wù)的雙重職能，有些還通過合作共享協(xié)議建立起了跨區(qū)域的現(xiàn)場互訪機制，為社會公眾提供了寬松的信息訪問環(huán)境;公共圖書館強調(diào)“公平、多元化、包容性和社會正義”的服務(wù)理念，主動關(guān)注那些被忽略或被邊緣化的人、加強用戶培訓(xùn)與教育等等舉措都在致力于保障每位公民都能平等獲取信息權(quán)利。除傳統(tǒng)服務(wù)外，圖書館界在大力建設(shè)數(shù)字歸檔的基礎(chǔ)上也在積極推動數(shù)字資源公開訪問，面向全球開放的“美國記憶”（AM）、“美國數(shù)字公共圖書館”（DPLA）等平臺是其中的典型代表。

除此之外，開放獲取運動也在美國持續(xù)推進。在當(dāng)前文獻信息資源價格昂貴、信息溝通不暢的背景下，科學(xué)界、圖書館界、出版界、政府及其他社會組織正在共同探索包含開放出版資源、機構(gòu)知識庫、開放獲取課程等在內(nèi)的開放資源框架及其實現(xiàn)途徑，以期在化解學(xué)術(shù)危機、促進信息自由流通過程中發(fā)揮重要價值。

2.2 分散、協(xié)調(diào)——體系運作力

與其高度自由化的市場經(jīng)濟制度及政治體制相適應(yīng)，美國的文獻信息資源保障體系的建構(gòu)得到了政府及社會多方力量的參與，形成了一個高度分散、需求驅(qū)動、自發(fā)協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。資源在分布式建設(shè)的同時，往往能夠根據(jù)社會需求及時、靈活地進行協(xié)調(diào)配置，從而保證了這種高度分散的文獻信息資源保障體系的高效、有序運轉(zhuǎn)。

政府并不直接采用行政干預(yù)手段對文獻信息資源保障體系進行統(tǒng)籌調(diào)控，而是由多元主體分散建構(gòu)，并運用市場化的管理和協(xié)調(diào)模式，結(jié)合實際需求自發(fā)地對文獻信息資源進行協(xié)調(diào)。在此過程中，各級政府主要發(fā)揮宏觀引導(dǎo)和支持作用。聯(lián)邦政府從制定法律規(guī)范、發(fā)展政策，明確技術(shù)標準，投入撥款資金等方面提供支持，推動了文獻信息資源保障體系的長遠發(fā)展。已經(jīng)設(shè)立的制度規(guī)范涉及信息基礎(chǔ)設(shè)施、信息管理、信息技術(shù)、行業(yè)立法、知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等諸多方面，幾乎無所不包。單就圖書館行業(yè)立法來說，目前就有《博物館和圖書館服務(wù)法案》《美國國會圖書館法》《總統(tǒng)圖書館法》《國家醫(yī)學(xué)圖書館法》等多部法律[4]。

由于美國是聯(lián)邦制國家，各州在立法、行政管理等方面高度自治，因此，各州的文獻信息資源保障體系建設(shè)工作被視為地方政府的責(zé)任。許多州都通過州憲法或制定專門的圖書館法來促進本州的文獻信息資源工作，同時為其提供連續(xù)的經(jīng)費保障，并大力支持全州高校圖書館、公共圖書館、博物館等機構(gòu)間的共建共享，推動了以州為單元的區(qū)域特色文獻信息資源保障體系的建立，使其在繁榮州域特色文化、滿足全州公眾特定信息需求等方面發(fā)揮了極其重要的價值。

國會圖書館、州立圖書館、行業(yè)協(xié)會及組織等管理機構(gòu)在文獻信息資源保障體系建構(gòu)中起到了主導(dǎo)作用。國會圖書館在行政上直接隸屬于美國國會，除了向國會、聯(lián)邦政府、行政機構(gòu)及普通讀者提供服務(wù)外，還承擔(dān)著管理聯(lián)邦撥款，組織、維護關(guān)鍵技術(shù)標準，制定行業(yè)共享標準與政策，推進合作編目的重要職責(zé)。州立圖書館發(fā)揮著同國會圖書館相類似的職能，它們隸屬于各州政府，除了負有向本州政府、居民提供服務(wù)的義務(wù)外，還承擔(dān)著監(jiān)管協(xié)調(diào)全州公共圖書館發(fā)展政策、計劃，向其圖書館提供技術(shù)、咨詢服務(wù)，促進協(xié)調(diào)發(fā)展的責(zé)任。二者共同構(gòu)成了溝通聯(lián)邦政府、各州政府與公共圖書館界之間的橋梁，成為美國文獻信息資源保障體系發(fā)展的重要力量。

行業(yè)協(xié)會及組織的存在平衡了美國文獻信息資源保障體系建設(shè)事業(yè)中缺乏政府集中管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的不足。它們一般圍繞不同的目標和需求而建立，工作范圍各異，有發(fā)布戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)資源建設(shè)，經(jīng)費預(yù)算審查與分配、合作項目的實施與評估、統(tǒng)計評價等等，在促進共識、協(xié)同合作、解決問題方面發(fā)揮了有力作用。這些協(xié)會及組織數(shù)量眾多，類型多樣，有國際性協(xié)會及組織，如美國研究圖書館協(xié)會（ARL）等，有全國性協(xié)會及組織，例如美國圖書館協(xié)會（ALA）、美國博物館聯(lián)盟（AAM）、美國信息科學(xué)學(xué)會（ASIS）等，亦有區(qū)域性協(xié)會及組織，如ALA下屬的各州或地區(qū)圖書館分會;有許多是行業(yè)結(jié)合發(fā)展需要自行建立的協(xié)會及組織，也有一部分是由政府組織或支持建立的具有某種特定功能的管理組織，例如國家信息標準協(xié)會（NISO）主要對全國的信息事業(yè)發(fā)展提供各類標準、實踐參考[5]，美國博物館與圖書館服務(wù)協(xié)會（IMLS）主要通過管理撥款、研究和制定政策來戰(zhàn)略性地調(diào)整資源和關(guān)系，推動美國博物館，圖書館和相關(guān)組織提高建設(shè)能力[6]。

2.3 合作、互惠——常態(tài)化戰(zhàn)略

從宏觀上來說，文獻信息資源保障體系的合作發(fā)展是經(jīng)濟、政治、科技發(fā)展等因素共同作用的結(jié)果。資源需求的日益增長、服務(wù)策略的轉(zhuǎn)變、預(yù)算的限制、技術(shù)的進步以及政策支持使得信息機構(gòu)越來越認識到集體行動對其未來發(fā)展的重要性，從而使他們跨越邊界團結(jié)起來，朝著互惠、共贏的共同價值目標而努力。美國在這方面有著悠久的歷史。有學(xué)者指出，早在幾百年前美國的圖書館員就在館藏建設(shè)方面進行了合作[7]。1876年，ALA成立大學(xué)圖書館索引與編目合作委員會，開創(chuàng)了近代文獻信息資源合作建設(shè)的先河。二十世紀三十年代以來，技術(shù)的進步、資金的緊缺等因素為文獻信息資源合作建設(shè)提供了催化劑，各種各樣的合作聯(lián)合體、聯(lián)盟、合作計劃及項目等不斷涌現(xiàn)。格林威計劃、法明頓計劃、480號公共法案、國家采購和編目計劃國家期刊協(xié)調(diào)計劃等都是這一時期的典型代表[8]。截至目前，美國信息機構(gòu)之間建立起了數(shù)量繁多、類型多樣的合作體系。單就圖書館聯(lián)盟而論，當(dāng)前國際圖書館聯(lián)合會聯(lián)盟（ICOLC）收錄的全球200多個圖書館聯(lián)盟中，美國圖書館聯(lián)盟就有106個，占48.8%[9]。

為建立起完善的文獻信息保障體系，美國從最開始的共享編目、共享物理館藏，到現(xiàn)在的合作館藏開發(fā)、共享技術(shù)平臺、共享虛擬服務(wù)等等，合作方式日趨常態(tài)化、多樣化、個性化。按照所隸屬系統(tǒng)來劃分，有系統(tǒng)內(nèi)合作，如華盛頓研究圖書館聯(lián)盟（WRLC），亦有跨系統(tǒng)合作，如涵蓋州公共圖書館與學(xué)術(shù)圖書館等的馬薩諸塞州圖書館系統(tǒng)（MLS）。按所屬行業(yè)來劃分，有同行業(yè)合作，如ALA、AAM，亦有跨行業(yè)合作，如世界數(shù)字圖書館（WDL），檔案、圖書館和博物館資料出版計劃（PALMM），美國加州博物館與檔案在線項目（MOAC）等。按照合作項目來劃分，有與大規(guī)模技術(shù)處理、數(shù)字資源長期保存等有關(guān)的合作，如OCLC、NDIIPP等，亦有涉及資源協(xié)調(diào)與開發(fā)、用戶服務(wù)等方面的合作，亦有專注于特定學(xué)科、主題等有限領(lǐng)域的特殊合作。按照地理區(qū)域劃分，有州級以下的地區(qū)性合作，亦有涵蓋全州區(qū)域范圍的州級合作網(wǎng)絡(luò)，如俄亥俄州圖書館與信息網(wǎng)絡(luò)（OhioLINK），亦有跨區(qū)域合作，如大西部圖書館聯(lián)盟（GWLA）等。按照組織管理形式來劃分，有第三方機構(gòu)管理式合作，即設(shè)立單獨的管理組織對合作事務(wù)進行一體化管理，如美國伊利諾伊州學(xué)術(shù)與研究圖書館聯(lián)盟（CARLI），亦有協(xié)同管理式合作，即由合作單位聯(lián)合組建起管理組織，進行協(xié)同建設(shè)與管理，亦有集中管理式合作，即依托聯(lián)盟內(nèi)一個或多個大型信息機構(gòu)進行管理。

與此同時，不同的劃分標準之間并不孤立存在，而是彼此相互交叉，諸如有同州跨系統(tǒng)合作，跨州同系統(tǒng)合作、跨州跨系統(tǒng)合作等等。一個信息機構(gòu)加入多個合作項目或組織的現(xiàn)象在美國非常普遍。對于整個文獻信息資源保障體系建設(shè)事業(yè)來說，一個個機構(gòu)通過合作而交織成了星羅密布、功能多樣的共建共享網(wǎng)絡(luò)。對于機構(gòu)個體來說，則是由其加入的合作項目或組織按照不同的層次形成了一個“同心圓”[10]。隨著時代的進步，這種同心圓的模式有益于機構(gòu)在面臨新的需求和新的問題時，不斷向外尋求新的合作方式，為其充分適應(yīng)自身發(fā)展需要提供了可持續(xù)的解決方案[11]。

2.4 多元、長效——資金支撐力

美國開辟了多元化的資金渠道來支持其文獻信息資源保障體系的發(fā)展。資金來源主要有政府撥款、基金會籌款、經(jīng)營所得、社會及個人資助、會費等多種形式。

政府撥款主要存在于四個方面：一是對信息基礎(chǔ)設(shè)施進行撥款支持，用以發(fā)展信息基礎(chǔ)架構(gòu)，提升信息技術(shù)，優(yōu)化信息環(huán)境。二是建立了依法保障公共圖書館、博物館經(jīng)費的制度體系。2010年頒布的《博物館和圖書館服務(wù)法》，明確了聯(lián)邦政府對公共圖書館、博物館的撥款責(zé)任，對撥款數(shù)量、資金的管理與分配、資金的使用方式等做了具體規(guī)定。依據(jù)該法案，美國政府通過博物館和圖書館服務(wù)署每年向全美十幾萬家圖書館及博物館提供資金以支持其發(fā)展。除此之外，該法案還要求和鼓勵各州、各地區(qū)政府為公共文化、信息事業(yè)提供配套資金，其中一條規(guī)定“除了自然災(zāi)害等不可抗力造成的州政府財政緊張外，各州每年度對圖書館事業(yè)的資金投入不能低于上一年度的水平，否則該州所獲撥款也將相應(yīng)減少”[12]。三是對一些相關(guān)的資源開發(fā)計劃、科研創(chuàng)新項目、合作項目等進行撥款。聯(lián)邦政府依托IMLS資助了眾多圖書館、博物館相關(guān)領(lǐng)域的資源開發(fā)、合作項目，例如“國家領(lǐng)先資助計劃”“勞拉·布什21世紀館員計劃”等等。還通過專業(yè)信息中心、研究機構(gòu)等對信息研發(fā)與創(chuàng)新科研項目進行撥款支持，有效推動了文獻信息資源的開發(fā)與利用。

在很多情況下，美國文獻信息資源保障體系的運行并不完全依賴于政府撥款，社會捐贈在這個過程中也發(fā)揮了重要作用。大多數(shù)的信息機構(gòu)、聯(lián)盟及項目等都通過基金會籌款、企業(yè)資助、個人捐款等各種形式的社會捐贈獲得發(fā)展資金。這一方面源于美國優(yōu)良的慈善文化傳統(tǒng)，另一方面得益于美國稅法政策的積極引導(dǎo)。美國政府積極倡導(dǎo)和鼓勵企業(yè)、社會組織及個人對公共文化事業(yè)進行捐助，聯(lián)邦稅法中規(guī)定了“對非營利性公共文化事業(yè)進行捐助的相關(guān)組織或個人可享受免除稅金的待遇”[13]。對于捐贈方來說，得到的益處不僅僅是享受減稅優(yōu)惠，還在于可以通過資助獲得一些定制化的信息資源服務(wù)，并取得一定的社會效應(yīng)，例如建立良好的公共關(guān)系，提高社會聲譽等等。因此，社會捐贈實際上成為了一種雙方之間互利共贏的良性機制。在這種機制的推動下，社會力量成為了促進文獻信息資源建設(shè)事業(yè)的重要支撐，為美國文獻信息資源保障體系的建設(shè)與發(fā)展提供了長效的資金保障。

2.5 創(chuàng)新、突破——服務(wù)競爭力

為了使文獻信息資源更易于被發(fā)現(xiàn)、獲取與有效利用，美國信息機構(gòu)往往將服務(wù)創(chuàng)新當(dāng)作一項長期戰(zhàn)略，持續(xù)、深入探索未被滿足的用戶需求領(lǐng)域，并圍繞不同階段的技術(shù)和政策環(huán)境變化，不斷在服務(wù)理念、服務(wù)范圍、服務(wù)方式和手段上尋求突破。

在服務(wù)理念上，以用戶為中心的理念已經(jīng)深植于文獻信息資源服務(wù)體系的實踐中。信息機構(gòu)經(jīng)常主動收集用戶意見、進行用戶滿意度調(diào)查、開展用戶培訓(xùn)，并且非常重視按照用戶需求改進工作。例如，美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會（ACRL）于2000年通過了《高等教育信息素質(zhì)能力標準》，指出圖書館要通過“指導(dǎo)、互動和干預(yù)”促進用戶成功利用圖書館資源?，F(xiàn)今，其信息素質(zhì)教育對象廣泛，形式多樣，針對不同群體的用戶往往設(shè)計不同的信息素質(zhì)教育內(nèi)容[14]。再如，信息機構(gòu)在服務(wù)過程中注重了解和分析用戶群體構(gòu)成及需求特征，搜集用戶評價與反饋，關(guān)注用戶期望，通過用戶接觸點上的數(shù)據(jù)來動態(tài)識別需求，在此基礎(chǔ)上，利用社交媒體、移動技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、可視化等新技術(shù)開發(fā)了許多高質(zhì)量的用戶參與式體驗應(yīng)用，諸如創(chuàng)客空間、信息共享空間等，積極營造新的用戶參與互動交流方式，強化對用戶創(chuàng)造性思維的引導(dǎo)，為用戶帶來現(xiàn)代化、便捷化的豐富體驗。

在服務(wù)范圍上，美國很多信息機構(gòu)都在盡可能地爭取社會資金的支持，將自己的服務(wù)對象范圍延伸到社會的多個領(lǐng)域，面向公眾、政府、社會機構(gòu)等各類群體提供服務(wù)。在促進信息公平意識的驅(qū)動下，許多信息服務(wù)機構(gòu)呈現(xiàn)出服務(wù)對象不斷細化的特點，即除了傳統(tǒng)服務(wù)對象外，還針對特定區(qū)域、特殊類型的群體開展針對性服務(wù)。例如，高校圖書館的社區(qū)服務(wù)、校友服務(wù)十分普遍，很多資源都可以以一定的形式對所屬社區(qū)的公眾及校友開放;公共圖書館經(jīng)常開展社會合作項目計劃，在針對少兒、青少年、殘障人士等特殊群體的服務(wù)方面已走在世界前列。在為政府服務(wù)方面，為政府提供立法決策、信息咨詢服務(wù)是很多信息機構(gòu)的一項重要職能。國會圖書館、州立圖書館普遍設(shè)置有專門的政府服務(wù)部門，可以說較好地發(fā)揮了政府參謀的作用。在社會機構(gòu)服務(wù)方面，美國信息機構(gòu)比較注重對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展中所需信息資源的采購，積極開展針對這類群體的資源使用培訓(xùn)服務(wù)，并經(jīng)常同社會機構(gòu)合作開展社會公益性項目，較好地發(fā)揮了資源效益。

在服務(wù)方式與手段，美國文獻信息資源服務(wù)逐漸向深層次的數(shù)字化、知識化服務(wù)轉(zhuǎn)型。為加強資源保障的泛在性、便捷性，將云計算、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)重點應(yīng)用于資源的數(shù)字化保存、開發(fā)及共建共享，不斷提升資源利用效益。聯(lián)盟層面已經(jīng)開發(fā)了館際互借、聯(lián)合采購、共享存儲、共享打印等多種模式來促進資源保障功能的實現(xiàn)。其中基于需求驅(qū)動采購（Demand-Driven Acquisition，DDA）的電子書采購模式在美國圖書館界得到了迅速推廣，開拓了用戶個性化、精準化的資源保障服務(wù)領(lǐng)域[15]。

在資源發(fā)現(xiàn)方面，有關(guān)索引、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的技術(shù)更迭取得了長足進步，如谷歌、微軟學(xué)術(shù)搜索以及一些開放存取平臺提供了更加全面性、透明度更好的保障。近年來，有關(guān)資源互操作、富媒體整合與搜素、語義搜索、開放鏈接數(shù)據(jù)搜索等新興領(lǐng)域也在不斷探索，旨在不斷促進資源之間的有效關(guān)聯(lián)與整合，為用戶提供更精確、更便捷的方式以訪問更廣范圍的信息資源。

在資源開放訪問方面，圖書館界積極尋求版權(quán)保護與數(shù)字資源合理使用之間的平衡，推動文獻信息資源最大限度的開放訪問。例如，通過建立版權(quán)審查管理系統(tǒng)，推動版權(quán)到期作品及時進入公共領(lǐng)域。采取限定用戶范圍、限定資源內(nèi)容、幫助用戶聯(lián)系內(nèi)容版權(quán)持有者來獲得使用許可等方式來規(guī)避版權(quán)帶來的障礙[16];與谷歌學(xué)術(shù)搜索等建立合作機制以對專有內(nèi)容建立索引，提高資源的可訪問性等等。

在資源利用方面，美國信息機構(gòu)的服務(wù)中心正在向著關(guān)注用戶知識交流與創(chuàng)新的深層次知識服務(wù)的轉(zhuǎn)變，其中為用戶搭建多功能、智慧化的知識空間，提供高質(zhì)量、多元化、集成化、可視化的數(shù)據(jù)，越來越成為其促進知識資源在多元用戶之間有效共享、交流、發(fā)現(xiàn)、吸收、轉(zhuǎn)換與創(chuàng)造的一個典型數(shù)字學(xué)術(shù)發(fā)展方向。

3 對我國文獻信息資源保障體系建設(shè)的啟示

盡管起步較晚，我國文獻信息資源保障體系卻在短時間內(nèi)取得了長足的進步，以公共、高校圖書館，檔案館，信息中心等為基礎(chǔ)，以CALIS、CHSHL、NSTL三大國家層面的文獻信息資源共建共享體系為依托，結(jié)合特色區(qū)域、行業(yè)等資源共建共享網(wǎng)絡(luò)，建立了系統(tǒng)的國家文獻信息資源保障體系。不過，當(dāng)前我國的文獻信息資源保障體系在合作機制、經(jīng)費保障、服務(wù)方式等方面還存在一些不足，在這些問題上，美國文獻信息資源保障體系的發(fā)展經(jīng)驗為我們提供了一些啟示。

3.1 加強使命觀的回歸與重塑

使命是對自身存在意義的定位，對整個事業(yè)的發(fā)展方向、功能定位、價值目標具有決定性作用。美國的信息機構(gòu)普遍具有很強的使命觀，尤其是圖書館，非常注重對使命的描述和塑造，并隨著時代的發(fā)展不斷深化對其使命的認識。從整體上來看，其使命可以概括為：盡力保障信息獲取權(quán)益，通過創(chuàng)新手段與方式，挖掘資源價值，實現(xiàn)資源的充分利用，滿足社會各層次、多元化的信息需求。正是對于使命觀的主動塑造，使得美國在文獻信息資源保障體系建設(shè)實踐上具有很強的實用性、創(chuàng)新性的特點。目前，就國內(nèi)信息機構(gòu)整體而言，對文獻信息資源保障體系的目標、功用及自身價值定位認識卻不足，各自為政、重藏輕用、被動服務(wù)的保守觀念依然存在。對于變革與創(chuàng)新，常常是上層驅(qū)動、環(huán)境驅(qū)動下的被動接受，而非內(nèi)在使命感驅(qū)動下的主動適應(yīng)。在當(dāng)今新技術(shù)瞬息萬變、新需求層出不窮的背景下，這種保守、被動的思想無疑成為了文獻信息資源保障體系建設(shè)事業(yè)的一塊短板，使其難以在信息、技術(shù)、需求三者之間取得平衡。

因此，我國文獻信息資源保障體系建設(shè)首先要明確初心，以促進信息資源的獲取與利用為根本宗旨，破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙，自主自發(fā)地推動文獻信息資源保障體系的建設(shè)。借鑒美國的經(jīng)驗，可以從幾個方面著力：樹立藏用并舉的意識，積極拓展用戶信息獲取的數(shù)量、渠道和范圍;推進公共信息事業(yè)的信息公平、公開，深入探索信息不對稱的解決方案;將用戶需求作為變革發(fā)展的內(nèi)生性動力，加強對新時期用戶需求的關(guān)懷與探索;推動信息在交流、傳播中實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，發(fā)揮資源最大價值;豐富教育、文化傳播、信息服務(wù)等在內(nèi)的多重使命內(nèi)涵，努力開拓其在社會發(fā)展中的用途等等。

3.2 變革治理體系

在管理體制和協(xié)調(diào)機制方面，我國有著集中領(lǐng)導(dǎo)、宏觀統(tǒng)籌的獨特優(yōu)勢，可以自上而下地統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)教育系統(tǒng)、圖書館系統(tǒng)等各個方面，在各級各類信息機構(gòu)統(tǒng)籌布局及國家層面大規(guī)模文獻信息共建共享體系建設(shè)過程中起到了至關(guān)重要的作用，CALIS、CASHL、NSTL這些成功經(jīng)驗可以說為全球文獻信息資源共建共享工作貢獻了國家解決方案。盡管基本國情決定了我國和美國文獻信息資源保障體系管理體制和運作方式有很大差異，但美國有不少經(jīng)驗和做法仍然值得學(xué)習(xí)和參考。從實踐上看，美國設(shè)計了一套政府、信息機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會及組織相互配合的管理和協(xié)調(diào)機制，在標準化建設(shè)與應(yīng)用、多元合作、深入共建共享等方面具有非常有力的措施和手段，因而能夠?qū)Ψ稚⒌男畔①Y源進行有效協(xié)調(diào)。國家文獻信息資源保障體系是一個整體性、系統(tǒng)性工程，我國在文獻信息資源共建共享、融合開放發(fā)展方面還有很大潛力，具體深入到區(qū)域、行業(yè)、系統(tǒng)及機構(gòu)層面還存在一些問題，包括均等化服務(wù)、社會化服務(wù)意識不強;系統(tǒng)之間標準不統(tǒng)一，資源隔絕問題嚴重;多個行動主體各自為戰(zhàn)，資源重復(fù)率高;區(qū)域、系統(tǒng)、行業(yè)、機構(gòu)之間缺乏有效配合;省級行業(yè)協(xié)會實際指揮與領(lǐng)導(dǎo)能力不強等等。

對此，我們要利用集中式管理體制優(yōu)勢，推動政府管理機制創(chuàng)新，強化政府在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、環(huán)境營造、資金供給、監(jiān)督評估等方面的職能，并創(chuàng)新社會參與機制，充分發(fā)揮各類行業(yè)協(xié)會、社會團體等在推動文獻信息資源保障體系發(fā)展中的作用，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新建構(gòu)格局。在管理體系格局上要進行變革和再造，成立由各級政府牽頭的國家級、省級、市級文獻信息資源協(xié)調(diào)委員會，形成三級結(jié)構(gòu)的綜合協(xié)調(diào)管理指揮體系，并合理確定各級委員會的功能性分工。國家級文獻信息資源協(xié)調(diào)委員會對全國文獻信息資源保障體系建設(shè)進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，承擔(dān)創(chuàng)新需求凝練、政策規(guī)劃研究制定、任務(wù)組織實施、標準規(guī)范推行等方面的職能，側(cè)重于全局性、基礎(chǔ)性、長遠性工作。省級、市級文獻信息資源協(xié)調(diào)委員會負責(zé)對區(qū)域文獻信息資源保障體系建設(shè)工作進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，承擔(dān)政策規(guī)劃落實、重要任務(wù)具體實施、系統(tǒng)間需求對接、關(guān)鍵性問題決策與指導(dǎo)、優(yōu)秀案例推廣應(yīng)用等職能，側(cè)重于具體性、應(yīng)用性工作。

3.3 推進全面合作，促進融合發(fā)展

盡管我國已經(jīng)在國家層面的文獻信息資源共建共享上取得了很大成就，但在具體實踐上還存在諸多問題。舉例來說，行業(yè)、系統(tǒng)、區(qū)域內(nèi)部的共建共享網(wǎng)絡(luò)比較常見，跨界合作則比較少，沒有形成廣泛的、多元合作的網(wǎng)格體系;雖然很多省市都搭建了自身的區(qū)域性共建共享聯(lián)盟，然而其中很大比例都還停留在館際互借、集團采購等傳統(tǒng)合作方式上，缺少各類要素的深度融合，沒有充分發(fā)揮新形勢下聯(lián)盟應(yīng)有的價值和作用;機構(gòu)個體主導(dǎo)的共建共享計劃缺位，導(dǎo)致需求無法精準實現(xiàn)等等。

結(jié)合美國方面的經(jīng)驗，我國文獻信息資源共建共享優(yōu)化思路可以從兩個大方向出發(fā)：一是要不斷突破條塊限制，促進跨區(qū)域、跨系統(tǒng)、跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域融合發(fā)展，構(gòu)建縱橫交錯的泛在化合作網(wǎng)絡(luò);二是深入探索由信息機構(gòu)個體需求主導(dǎo)的項目驅(qū)動型、技術(shù)驅(qū)動型、服務(wù)驅(qū)動型等靈活多樣的合作方式，建立經(jīng)常性合作關(guān)系。當(dāng)務(wù)之急是加強區(qū)域文獻信息資源共建共享，在各地政府支持與指導(dǎo)下，推動區(qū)域內(nèi)各級各類信息機構(gòu)形成融合創(chuàng)新共同體，對區(qū)域資源進行深度融合，建立區(qū)域文獻信息資源中心，統(tǒng)籌和引領(lǐng)區(qū)域信息服務(wù)業(yè)一體化發(fā)展。

在信息共建共享具體實施過程中，也有幾個要重點關(guān)注的問題：一是要統(tǒng)一信息共建共享的技術(shù)標準、規(guī)范;二是要推進基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、人才、資源、服務(wù)等合作要素的融合;三是行業(yè)強者要發(fā)揮領(lǐng)頭羊作用，增強創(chuàng)新融合發(fā)展的輻射帶動功能;四是創(chuàng)新管理模式，強化成員的協(xié)同管理功能，增強成員參與合作的積極性和能動性，并通過定期舉辦會議、廣泛使用社交媒體等方式，建立有效溝通協(xié)調(diào)機制;五是以優(yōu)秀信息共建共享聯(lián)盟（例如上海文獻資源共建共享協(xié)作網(wǎng)、江蘇省工程技術(shù)文獻信息中心等）為依托，打造區(qū)域信息共建共享創(chuàng)新示范引領(lǐng)高地，并逐步在全國范圍內(nèi)推廣經(jīng)驗，推進信息共建共享按照發(fā)展高科技、培育新服務(wù)的方向轉(zhuǎn)型升級。

3.4 增強資金來源供給

在我國，無論是公益性信息機構(gòu)，還是信息共建共享合作聯(lián)盟，其資金來源渠道往往比較單一，主要依賴于政府撥款，并且，公共圖書館經(jīng)費保障已經(jīng)得到了立法支持[17]。不過，現(xiàn)代化文獻信息資源保障體系建設(shè)是一項系統(tǒng)性工程，開發(fā)和應(yīng)用新技術(shù)新手段，更新和維護軟硬件設(shè)施，采購、開發(fā)數(shù)字資源，推動資源、服務(wù)的整合等等都需要大量的資金投入，僅依靠政府投資是不夠的，必須通過多種方式籌集資金。借鑒美國的經(jīng)驗，可以從以下幾個方面增強資金源頭供給：一是持續(xù)加大政府投資力度，尤其是加大對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、示范性、保障性項目的資金支持力度，保證文獻信息資源保障體系建設(shè)的根本物質(zhì)需求;二是細化完善并積極宣傳激勵企業(yè)捐贈的優(yōu)惠政策，設(shè)立公共文化服務(wù)、信息服務(wù)基金會，引導(dǎo)帶動社會資本投入;三是信息機構(gòu)應(yīng)加強自身宣傳，探索與企業(yè)等各類社會群體互惠共贏的合作路徑，包括聯(lián)合開展公益性社會活動、大力開發(fā)具有高效益的信息產(chǎn)品和服務(wù)等，努力提高自身影響力，并創(chuàng)新資金募集方式，積極采用眾籌等新手段，吸引社會資本的投資;四是完善經(jīng)費管理、分配和監(jiān)督機制，適度加大對信息共建共享計劃項目的經(jīng)費傾斜，推動從信息擁有模式向信息獲取模式的轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)費使用效益。

3.5 不斷完善服務(wù)理念，積極拓展服務(wù)領(lǐng)域

相較于美國多樣化、深入化的文獻信息資源服務(wù)內(nèi)涵，我國文獻信息資源保障服務(wù)體系還存在許多亟待改進的地方，具體應(yīng)從服務(wù)導(dǎo)向、服務(wù)范圍、服務(wù)方式與手段三個層面不斷完善。在服務(wù)導(dǎo)向上，要注重對用戶需求的采集、挖掘，堅持以用戶需求為導(dǎo)向改進信息服務(wù)工作的各個流程及環(huán)節(jié)，通過線下線上各種形式和渠道與用戶建立高效的溝通機制，并強化對用戶創(chuàng)造性思維和原創(chuàng)性研究的引導(dǎo)，增強對用戶創(chuàng)新能力的培育。在服務(wù)范圍上，要積極探索與政府、企業(yè)的合作路徑，發(fā)揮為政府提供決策支持、為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展提供特色資源支撐的功能。強化高校圖書館社會化服務(wù)功能，在保障高校自身用戶需求的基礎(chǔ)上，構(gòu)建為校友、社區(qū)公眾等不同群體的分類服務(wù)體系。同時加大信息共建共享聯(lián)盟與項目內(nèi)部的資源開放、共享力度，力爭拓展服務(wù)范圍。在服務(wù)方式與手段上，要加大大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等新技術(shù)在文獻信息資源保障體系建設(shè)中的應(yīng)用，促進從信息生產(chǎn)、采集、共享、開發(fā)到信息傳播、交流、利用的全流程創(chuàng)新。在合作共享服務(wù)領(lǐng)域，集中資源、技術(shù)、人才等優(yōu)勢力量，在傳統(tǒng)館際互借、文獻傳遞服務(wù)的基礎(chǔ)上，深入開展聯(lián)合存儲庫、按需采購、聯(lián)合參考咨詢、聯(lián)合培訓(xùn)、協(xié)同創(chuàng)新等服務(wù)。尤其是隨著協(xié)同創(chuàng)新成為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一項重要任務(wù)，各行動主體要重視協(xié)同創(chuàng)新的重要意義，積極融入并成為協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的重要一環(huán)，通過優(yōu)勢資源整合、知識管理、定題服務(wù)、信息素質(zhì)培養(yǎng)、協(xié)同創(chuàng)新平臺搭建等途徑，實現(xiàn)信息、知識資源在各個創(chuàng)新主體之間的自由流通、自由合作，充分發(fā)揮文獻信息資源保障體系的作用。

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陳文娟 南京大學(xué)信息管理學(xué)院2019級博士研究生， 河南財經(jīng)政法大學(xué)圖書館館員。 江蘇南京，210023。

（收稿日期：2020-11-03 編校：劉 明，陳安琪）