雙循環(huán)新發(fā)展格局：近代英美的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及中國(guó)策略

黃思宇

2020年5月14日，中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議提出，“要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)需潛力，構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。同年7 月21 日，習(xí)近平總書(shū)記在企業(yè)家座談會(huì)上進(jìn)一步指出，要“逐步形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。同年10月的十九屆五中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)，要加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。盡管受到世界經(jīng)濟(jì)低迷、全球化逆流、美國(guó)針對(duì)性打壓以及新冠肺炎疫情沖擊等國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化因素的推動(dòng)，但從根本上說(shuō)，雙循環(huán)新發(fā)展格局是根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段最新變化所做出的與時(shí)俱進(jìn)的戰(zhàn)略調(diào)整。

一、雙循環(huán)新發(fā)展格局提出的背景分析

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦狀況是勞動(dòng)力充裕，但資本缺乏，且技術(shù)落后程度較大。為了快速縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，中國(guó)積極引進(jìn)外資，實(shí)行市場(chǎng)和資源兩頭在外的、以加工裝配為主的、勞動(dòng)力密集型的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式。在這一過(guò)程中，中國(guó)通過(guò)積極參與國(guó)際大循環(huán)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，積累了資本，并通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距。不過(guò)，在資本和技術(shù)逐漸充裕起來(lái)的同時(shí)，中國(guó)的勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)也正在消失。同時(shí)，中國(guó)已成為世界第一大工業(yè)國(guó)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力也正從大規(guī)模推進(jìn)工業(yè)化轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵M(fèi)升級(jí)帶動(dòng)要素升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)升級(jí)。中國(guó)的社會(huì)主要矛盾也已經(jīng)轉(zhuǎn)化為“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)便由高速增長(zhǎng)階段（基于勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以大規(guī)模推進(jìn)工業(yè)化為主要?jiǎng)恿?，目的是滿(mǎn)足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要）轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段（基于逐漸充裕起來(lái)的資本和技術(shù)，以及資本、技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，以產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)升級(jí)為主要?jiǎng)恿?；目的是滿(mǎn)足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要）。要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，需要建立起中高端產(chǎn)業(yè)或向已有產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈中高端邁進(jìn)，一方面生產(chǎn)出滿(mǎn)足人民美好生活需要的高質(zhì)量商品和服務(wù)，一方面則提高人均收入，使之能支持高質(zhì)量的消費(fèi)?！耙試?guó)內(nèi)大循環(huán)為主體”能夠確保在上述供給側(cè)和需求側(cè)之間建立起良性的正反饋循環(huán)。中高端產(chǎn)業(yè)或任何產(chǎn)業(yè)鏈的中高端環(huán)節(jié)，往往具有資本、技術(shù)或知識(shí)密集的特征，因而在建立之初必然需要遠(yuǎn)超低端產(chǎn)業(yè)的先期投入，而只有較大的市場(chǎng)規(guī)模才能確保這一先期投入具有盈利前景。因此，在外部市場(chǎng)不穩(wěn)定甚至存在萎縮預(yù)期的情況下，就更加需要倚重國(guó)內(nèi)大循環(huán)來(lái)啟動(dòng)“達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)模—產(chǎn)業(yè)升級(jí)—收入增加—市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大—產(chǎn)業(yè)升級(jí)—”這一正反饋循環(huán)了。與此同時(shí)，中國(guó)仍需要積極參與國(guó)際循環(huán)以繼續(xù)獲得外部資本補(bǔ)充、技術(shù)流入和外部市場(chǎng)支持。最重要的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展絕不能閉關(guān)鎖國(guó)、閉門(mén)造車(chē)。健康的國(guó)際循環(huán)能助推產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)高質(zhì)量的國(guó)內(nèi)大循環(huán)，而這又將反過(guò)來(lái)促進(jìn)中國(guó)在世界市場(chǎng)上攀升全球價(jià)值鏈，并擴(kuò)大相應(yīng)市場(chǎng)規(guī)模。這一國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的相互促進(jìn)將加強(qiáng)“產(chǎn)業(yè)升級(jí)—市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大”的正反饋循環(huán)?？偠灾p循環(huán)新發(fā)展格局不僅順應(yīng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化，也是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

在闡釋了雙循環(huán)新發(fā)展格局的提出背景和基本原理后，我們還需要追問(wèn)，這一發(fā)展格局是否有歷史上的、經(jīng)驗(yàn)上的成功依據(jù)？這些依據(jù)能為我們提供哪些有價(jià)值的參考和啟示？回顧歷史，我們的確看到，不少?lài)?guó)家在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)崛起而成為發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)程中，恰好有意無(wú)意地采取了類(lèi)似于“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的發(fā)展格局。英國(guó)在19世紀(jì)前中期的經(jīng)濟(jì)崛起和美國(guó)在19世紀(jì)末趕超英國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起均在一定程度上是采用這一發(fā)展格局的結(jié)果。本文接下來(lái)將對(duì)這兩段歷史進(jìn)行考察，以期為中國(guó)構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局提供參考經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)。之所以選取這兩段歷史進(jìn)行考察，一是因?yàn)橹袊?guó)目前情形與兩者當(dāng)時(shí)的發(fā)展形勢(shì)在不同方面具有相似之處；二是因?yàn)槊绹?guó)在19世紀(jì)末的成功恰與英國(guó)在大致同一時(shí)期的誤入歧途形成了對(duì)照。

二、英美經(jīng)濟(jì)史中的雙循環(huán)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)借鑒

（一）英國(guó)經(jīng)濟(jì)史中的雙循環(huán)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

在工業(yè)革命之前，英國(guó)主要流行且被政府所采納的經(jīng)濟(jì)思想主要是重商主義學(xué)說(shuō)。甚至在重商主義學(xué)說(shuō)出現(xiàn)之前，一些統(tǒng)治者早已進(jìn)行過(guò)類(lèi)似的實(shí)踐。對(duì)于重商主義，長(zhǎng)期以來(lái)存在著許多偏見(jiàn)，如認(rèn)為重商主義只關(guān)注通過(guò)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)黃金流入。然而，正如李斯特（1841）早已指出的，重商主義的優(yōu)點(diǎn)之一是正確地重視了制造業(yè)在國(guó)內(nèi)的建立。我們主要關(guān)注英國(guó)在大致這一階段通過(guò)暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)來(lái)逐漸建立起強(qiáng)大制造業(yè)的過(guò)程。到了19世紀(jì)前期，英國(guó)工業(yè)實(shí)力顯露問(wèn)鼎之勢(shì)時(shí)，斯密、李嘉圖等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)開(kāi)始對(duì)議會(huì)和實(shí)際政策產(chǎn)生影響力；19 世紀(jì)30—40 年代，工商界人士熱烈呼吁自由貿(mào)易，并積極奔走，促使英國(guó)在對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐上全面轉(zhuǎn)向了自由貿(mào)易，這一政策一直持續(xù)到20 世紀(jì)初。我們主要關(guān)注英國(guó)在這一階段后期由于逐漸陷入對(duì)國(guó)際大循環(huán)的過(guò)度依賴(lài)而在第二次工業(yè)革命中落后的過(guò)程。

1.以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的雙循環(huán)發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)崛起

在工業(yè)革命中后期之前的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，英國(guó)政府實(shí)施了一系列促進(jìn)國(guó)內(nèi)大循環(huán)發(fā)展的措施。在供給側(cè)方面，主要措施包括通過(guò)各種手段培育國(guó)內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)，以及通過(guò)專(zhuān)利法鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新等。在需求側(cè)方面，英國(guó)的主要措施包括建設(shè)統(tǒng)一的、交通運(yùn)輸便利的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以及通過(guò)保護(hù)關(guān)稅為處于幼稚狀態(tài)的毛紡織業(yè)、棉紡織業(yè)等先進(jìn)制造業(yè)至少保留一定的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模等。與此同時(shí)，英國(guó)也通過(guò)國(guó)際循環(huán)積極吸收海外先進(jìn)技術(shù)，并獲得原材料供應(yīng)與海外出口市場(chǎng)。英國(guó)的先進(jìn)制造業(yè)就在這樣的雙循環(huán)發(fā)展中逐漸成長(zhǎng)起來(lái)，并先后助推了原始工業(yè)化以及引發(fā)了第一次工業(yè)革命，促成了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起。

（1）建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

1536年，英格蘭和威爾士合并；1707年，英格蘭又和蘇格蘭合并，大不列顛島實(shí)現(xiàn)了政治統(tǒng)一。政府采取措施，逐漸消除了國(guó)內(nèi)各地區(qū)之間的關(guān)稅壁壘，使商品能在國(guó)內(nèi)自由流通。于是，英國(guó)在政治和商業(yè)上統(tǒng)一了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的整合離不開(kāi)發(fā)達(dá)的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)。在公路方面，18 世紀(jì)時(shí)，議會(huì)就立法在全國(guó)各地建立私人道路公司，讓它們進(jìn)行道路的修建和維護(hù)。19世紀(jì)前25年，英國(guó)在道路和橋梁上平均每年投入300萬(wàn)～350萬(wàn)英鎊。在水路方面，從17世紀(jì)下半葉開(kāi)始，英國(guó)改造了許多河道；18世紀(jì)中期，英國(guó)又開(kāi)始挖掘人工運(yùn)河。到了1815年，英國(guó)已擁有2200 英里借助船閘通行的水道和2000英里的通航河流。在鐵路方面，到1825年年底，英國(guó)擁有了300～400英里的鐵路。經(jīng)過(guò)19世紀(jì)40年代中期的鐵路建設(shè)大熱潮，英國(guó)在1860年已建成鐵路9069 英里。此外，去封建化、經(jīng)濟(jì)商品化以及農(nóng)業(yè)革命等因素帶來(lái)了英國(guó)農(nóng)業(yè)與制造業(yè)部門(mén)的分離，進(jìn)而帶來(lái)了它們之間的相互需求，農(nóng)業(yè)部門(mén)為制造業(yè)部門(mén)提供剩余勞動(dòng)力、食物和原材料，制造業(yè)部門(mén)則為農(nóng)業(yè)部門(mén)提供工具和制成品。兩大部門(mén)間的循環(huán)和相互促進(jìn)逐漸建立起來(lái)。

政治上的統(tǒng)一、國(guó)內(nèi)各地區(qū)之間關(guān)稅壁壘的消除、發(fā)達(dá)的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，以及制造業(yè)部門(mén)與農(nóng)業(yè)部門(mén)之間的相互需求，為國(guó)內(nèi)大循環(huán)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了良好的政治、商業(yè)、交通運(yùn)輸以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件。國(guó)內(nèi)大循環(huán)的暢通使市場(chǎng)規(guī)模得以擴(kuò)大。市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大有利于進(jìn)一步的分工專(zhuān)業(yè)化，并使原本難以盈利的投資變得可能盈利，使原本不具備應(yīng)用前景的技術(shù)革新變得有利可圖。

（2）保護(hù)和培育國(guó)內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)

在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，英國(guó)的紡織業(yè)處于明顯的落后狀態(tài)。1300年左右，英國(guó)與低地國(guó)家總體上形成了出口羊毛、進(jìn)口制成品的依附型貿(mào)易關(guān)系。為了改變此種局面，英國(guó)在幾個(gè)世紀(jì)里苦心經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)循環(huán)，以發(fā)展自己的毛紡織業(yè)。首先，英國(guó)頒布法令，規(guī)定國(guó)內(nèi)所產(chǎn)羊毛必須在國(guó)內(nèi)加工，不準(zhǔn)賣(mài)給外國(guó)人，還規(guī)定人人都必須穿著國(guó)內(nèi)制造的呢絨。這一規(guī)定在14、15 世紀(jì)得到多次重申。16 世紀(jì)中期，相關(guān)法令規(guī)定只有獲得特許證的商人才能出口羊毛，其他人必須將羊毛紡成線、織成呢，或制作成帽、帶才能出口。類(lèi)似法令在17、18世紀(jì)甚至19世紀(jì)初仍然在實(shí)行。英國(guó)還采取高度保護(hù)主義的政策，如愛(ài)德華三世于1337 年下令禁止羊毛呢布進(jìn)口，這一法令在18世紀(jì)還被海關(guān)指南手冊(cè)引用過(guò)，以禁止布匹進(jìn)口。再如愛(ài)德華四世于1463 年禁止進(jìn)口所有外國(guó)紡織品?？傮w而言，在幾個(gè)世紀(jì)里，英國(guó)經(jīng)過(guò)積極引進(jìn)國(guó)外織工（從而引進(jìn)相關(guān)技術(shù)）、實(shí)行保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的商業(yè)限制政策，以及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)進(jìn)入國(guó)內(nèi)循環(huán)等措施后，本國(guó)毛紡織業(yè)逐漸發(fā)展壯大。這一過(guò)程反映在了該行業(yè)的進(jìn)出口歷史數(shù)據(jù)上，1351—1360 年，羊毛原料出口量為32655 包，呢絨制成品出口量（折算成羊毛）僅為1276包；而到了1531—1540年，羊毛原料出口量已經(jīng)下降到僅為3481 包，呢絨制成品出口量則高達(dá)23424包。在毛紡織行業(yè)，英國(guó)原本依賴(lài)于出口原料、進(jìn)口制成品的依附型國(guó)際循環(huán)，此時(shí)則建立起了以國(guó)內(nèi)原料供應(yīng)國(guó)內(nèi)毛紡織業(yè)、鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)居民消費(fèi)本國(guó)毛紡織品的國(guó)內(nèi)大循環(huán)，并建立起了強(qiáng)大的毛紡織產(chǎn)業(yè)，再進(jìn)而重新建立起了出口制成品的、健康的國(guó)際大循環(huán)。

類(lèi)似的，17世紀(jì)下半葉至18世紀(jì)晚期，英國(guó)從一個(gè)棉紡織品進(jìn)口大國(guó)發(fā)展成了棉紡織品出口大國(guó)。其中奧秘也是類(lèi)似的路徑，即先通過(guò)包括幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策在內(nèi)的種種措施在國(guó)內(nèi)扶植起相應(yīng)產(chǎn)業(yè)，減輕依附型的國(guó)際循環(huán)，建立起國(guó)內(nèi)循環(huán)，再通過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展起棉紡織業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，最后支撐起高質(zhì)量的國(guó)際大循環(huán)。第一次工業(yè)革命恰恰就是這一過(guò)程中的產(chǎn)物。

（3）國(guó)內(nèi)大循環(huán)中資本與技術(shù)對(duì)供給側(cè)的支持

英國(guó)的“金融革命”在工業(yè)崛起中扮演了重要角色。1694 年，英格蘭銀行成立，它大大促進(jìn)了資本的積累和使用，以往由個(gè)人儲(chǔ)藏的財(cái)富大量地通過(guò)它而進(jìn)入工商業(yè)。盡管英格蘭銀行沒(méi)有在各地建立分行，但由私人成立的地方銀行逐漸開(kāi)始出現(xiàn)，它們?cè)诘胤桨l(fā)揮了同樣的甚至更明顯的作用。英國(guó)的銀行體系為新技術(shù)的規(guī)模化應(yīng)用和工業(yè)的規(guī)?；l(fā)展提供了充裕的資本供給。1773 年成立的倫敦證券交易所也扮演了類(lèi)似的角色，它還在19世紀(jì)中期的鐵路建設(shè)熱潮中發(fā)揮了重要融資作用。

17 世紀(jì)，專(zhuān)利法在英國(guó)逐漸發(fā)展起來(lái)，旨在保障技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明人的利益，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在18世紀(jì)50年代以前，專(zhuān)利授予的年均數(shù)量很少，幾乎只有個(gè)位數(shù)，但在此之后，則逐漸進(jìn)入到一個(gè)指數(shù)型增長(zhǎng)的狀態(tài)。到了19 世紀(jì)40—50 年代，專(zhuān)利授予的年均數(shù)量已經(jīng)達(dá)到400～500件。一些關(guān)鍵發(fā)明在第一次工業(yè)革命中發(fā)揮了重要作用，如珍妮紡紗機(jī)（1770）、水力紡紗機(jī)（1769）、瓦特蒸汽機(jī)（1769）、走錠精紡機(jī)（1779）、動(dòng)力織布機(jī)（1786）以及蒸汽動(dòng)力走錠精紡機(jī)（1830或稍晚）等。

（4）國(guó)際循環(huán)中技術(shù)交流、原料供應(yīng)與海外市場(chǎng)的作用

在培育毛紡織業(yè)、棉紡織業(yè)等國(guó)內(nèi)制造業(yè)的過(guò)程中，國(guó)際循環(huán)也一直發(fā)揮著作用。對(duì)國(guó)際循環(huán)的參與使英國(guó)得以保持對(duì)外技術(shù)交流、積極吸收國(guó)外技術(shù)、擴(kuò)大國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模以及確保原材料供應(yīng)充足，等等。

棉紡織業(yè)是第一次工業(yè)革命中的支柱產(chǎn)業(yè)之一。正是東方尤其印度棉紡織品的進(jìn)口使得棉制衣物的良好品質(zhì)為英國(guó)人所注意，隨之產(chǎn)生的廣大社會(huì)需求激發(fā)了英國(guó)棉紡織工業(yè)的興起。棉紡織技術(shù)最初也是從印度引進(jìn)的。隨后，政府也一直容許一定數(shù)量的外國(guó)棉紡織品輸入，以避免閉關(guān)鎖國(guó)、閉門(mén)造車(chē)。除此之外，英國(guó)在多個(gè)產(chǎn)業(yè)都積極引進(jìn)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)：從歐洲大陸新教徒那里學(xué)會(huì)了先進(jìn)紡織技術(shù)、精密儀器制造技術(shù)，引進(jìn)了意大利的玻璃制造、繅絲和絲紡織技術(shù)，還引進(jìn)了荷蘭的織機(jī)和德國(guó)的織帶機(jī)等。英國(guó)吸引技術(shù)流入的方法一般是通過(guò)授予專(zhuān)利來(lái)吸引技術(shù)移民或擁有稀缺技術(shù)的外國(guó)生產(chǎn)商。

英國(guó)通過(guò)國(guó)內(nèi)大循環(huán)將毛紡織業(yè)、棉紡織業(yè)等先進(jìn)制造業(yè)的大部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)基本培育成熟后，又通過(guò)國(guó)際大循環(huán)使之加速發(fā)展壯大，這種發(fā)展壯大的加速是通過(guò)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)和確保原材料供應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。對(duì)于英國(guó)這一養(yǎng)羊大國(guó)來(lái)說(shuō)，毛紡織業(yè)的原材料羊毛可以由國(guó)內(nèi)供應(yīng)，但棉紡織業(yè)的原料棉花則大部分是由美洲殖民地（以及獨(dú)立后的美國(guó)）所提供的。無(wú)論是歐洲大陸國(guó)家，還是殖民地，都是英國(guó)參與國(guó)際循環(huán)中的制成品市場(chǎng)。國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓以及原材料的充足供應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大了實(shí)質(zhì)可利用的市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)了新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。

（5）英國(guó)成為世界第一強(qiáng)國(guó)

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、以國(guó)際大循環(huán)為補(bǔ)充的雙循環(huán)發(fā)展，英國(guó)從一個(gè)養(yǎng)羊大國(guó)成了遙遙領(lǐng)先的工業(yè)大國(guó)。1850年，英國(guó)的煤產(chǎn)量為4940萬(wàn)噸，而法國(guó)在1848 年的產(chǎn)量?jī)H為400 萬(wàn)噸，德國(guó)也僅為610萬(wàn)噸。1852年，英國(guó)的生鐵產(chǎn)量為270.1萬(wàn)噸，比當(dāng)時(shí)其他所有國(guó)家的總產(chǎn)量還要多。同年，在棉紡織業(yè)，大不列顛有紗錠1800萬(wàn)枚，大致占世界總數(shù)的60%；而法國(guó)只有450 萬(wàn)枚，德國(guó)僅有90 萬(wàn)枚。冠絕世界的先進(jìn)工業(yè)實(shí)力使英國(guó)成了世界第一強(qiáng)國(guó)。

2.過(guò)度依賴(lài)國(guó)際大循環(huán)而在第二次工業(yè)革命中落后

19世紀(jì)前中期開(kāi)始，隨著自身工業(yè)實(shí)力逐漸大幅領(lǐng)先全世界，英國(guó)逐漸將經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)向了國(guó)際大循環(huán)。它逐步放棄了貿(mào)易保護(hù)政策，并努力推動(dòng)國(guó)際自由貿(mào)易，以便自由地輸入廉價(jià)農(nóng)產(chǎn)品與原材料，并自由地壟斷世界制造品市場(chǎng)。19 世紀(jì)40年代至70年代，在英國(guó)的帶頭表率和持續(xù)倡導(dǎo)下，歐洲各國(guó)紛紛跟進(jìn)削減貿(mào)易保護(hù)體系，美國(guó)也一度下調(diào)了十幾年的關(guān)稅。這一轉(zhuǎn)向最初給英國(guó)帶來(lái)了巨大利益，英國(guó)的工業(yè)品在世界市場(chǎng)上暢通無(wú)阻。但同時(shí)，英國(guó)也逐漸陷入對(duì)“向國(guó)際市場(chǎng)輸出第一次工業(yè)革命產(chǎn)品”的模式的長(zhǎng)期過(guò)度依賴(lài)之中，以至于忽略了國(guó)內(nèi)循環(huán)供給側(cè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這最終導(dǎo)致英國(guó)在19 世紀(jì)后期的第二次工業(yè)革命中落后，并失去了世界第一強(qiáng)國(guó)的位置。

具體而言，從19世紀(jì)70年代后期開(kāi)始，歐洲大陸各國(guó)逐漸將關(guān)稅提高，美國(guó)則早在19 世紀(jì)60 年代就已經(jīng)大幅提高關(guān)稅。同時(shí)，這些國(guó)家的后發(fā)工業(yè)化已經(jīng)取得了一定的成果。于是，英國(guó)在這些國(guó)家的工業(yè)品市場(chǎng)也就逐漸縮小。另一方面，德國(guó)和美國(guó)于19世紀(jì)70—80年代左右在第二次工業(yè)革命中取得先機(jī)，并逐漸開(kāi)創(chuàng)了規(guī)?；療掍?、內(nèi)燃機(jī)制造、電力、電氣、有機(jī)化學(xué)等新興工業(yè)。結(jié)果，大致從19世紀(jì)70—80年代開(kāi)始，英國(guó)形成了“從美國(guó)和德國(guó)進(jìn)口第二次工業(yè)革命的制成品，對(duì)外出口第一次工業(yè)革命的制成品”的工業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

面對(duì)海外市場(chǎng)規(guī)模的縮小，以及自身在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的逐漸落后，英國(guó)本應(yīng)調(diào)整雙循環(huán)戰(zhàn)略，重新重視起國(guó)內(nèi)大循環(huán)，像以往那樣采用種種手段，在國(guó)內(nèi)培育起先進(jìn)的制造業(yè)，在第二次工業(yè)革命中奮起直追。然而，英國(guó)此時(shí)的主流意見(jiàn)并未足夠警覺(jué)，而仍舊依賴(lài)于基于第一次工業(yè)革命成果的國(guó)際大循環(huán)。一方面，英國(guó)企業(yè)將紡織品等制造品出口大量轉(zhuǎn)移至殖民地和落后地區(qū)，依舊能夠使舊有工業(yè)投資盈利，從而逃避了新一輪技術(shù)革命之下舊產(chǎn)能的相對(duì)過(guò)剩問(wèn)題，也逃避了對(duì)新興工業(yè)的投資發(fā)展問(wèn)題。甚至出現(xiàn)了這樣一種現(xiàn)象，“在許多情況下，新興產(chǎn)業(yè)在英國(guó)的投資都是外國(guó)人進(jìn)行的”。英國(guó)還在歐洲大陸國(guó)家和美國(guó)重筑關(guān)稅壁壘的同時(shí)，一直單方面無(wú)謂地堅(jiān)持自由貿(mào)易原則，結(jié)果本土市場(chǎng)被德國(guó)和美國(guó)新興產(chǎn)品大舉入侵，英國(guó)企業(yè)卻不能“還治其身”，只能被迫“逃往”殖民地市場(chǎng)。另一方面，借助于第一次工業(yè)革命積攢下來(lái)的財(cái)富，英國(guó)發(fā)達(dá)的金融產(chǎn)業(yè)正熱衷于將大量資本進(jìn)行海外投資，賺取高額的短期資本收益，卻吝嗇于對(duì)國(guó)內(nèi)的新興技術(shù)進(jìn)行投資。有許多新興技術(shù)的發(fā)明實(shí)際上來(lái)自英國(guó)自身，但卻因?yàn)槿狈Τ渥愕耐顿Y而導(dǎo)致其推廣明顯滯后于德國(guó)和美國(guó)。這也是英國(guó)在第二次工業(yè)革命新興工業(yè)方面發(fā)展滯后的重要原因。

如數(shù)據(jù)所示，1870—1914年期間，大致有1/3的英國(guó)總儲(chǔ)蓄流向了海外，其中1886—1890年期間以及1906—1914年期間，英國(guó)的對(duì)外投資甚至超過(guò)了國(guó)內(nèi)固定投資。從1871—1875 年至1896—1900 年，英國(guó)對(duì)殖民地（white dominions）的出口價(jià)值上升了17%，對(duì)非洲南部和亞洲地區(qū)的出口價(jià)值上升了38%，對(duì)歐洲大陸和美國(guó)的出口價(jià)值卻降低了19%。英國(guó)的制造品及半成品進(jìn)口在總進(jìn)口中的比例從1860 年的3%左右上升到了1900 年的25%左右。英國(guó)在第二次工業(yè)革命中的新興產(chǎn)業(yè)方面徹底落在了美國(guó)和德國(guó)之后，其工業(yè)實(shí)力也先后于19 世紀(jì)末和20 世紀(jì)初被美國(guó)和德國(guó)超越。

值得深思的是，在第二次工業(yè)革命進(jìn)行時(shí)，英國(guó)在供給側(cè)的資本和技術(shù)創(chuàng)新供給上并不存在問(wèn)題，甚至在不少新興技術(shù)領(lǐng)域都占有先機(jī)，但為何在應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)升級(jí)上如此滯后？資本的大量流出暗示了對(duì)國(guó)內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)的投資前景不佳，而投資前景最主要取決于潛在的市場(chǎng)規(guī)模。因此，問(wèn)題出在需求側(cè)。由于英國(guó)在歐陸國(guó)家和美國(guó)高筑關(guān)稅壁壘時(shí)單方面奉行自由貿(mào)易政策，因而英國(guó)在這些國(guó)家以及本土的潛在市場(chǎng)規(guī)模呈現(xiàn)萎縮趨勢(shì)；在殖民地和落后國(guó)家市場(chǎng)，人均收入較低，市場(chǎng)規(guī)模也有限。英國(guó)企業(yè)主要將殖民地和落后國(guó)家作為第一次工業(yè)革命產(chǎn)能“飲鴆止渴”的市場(chǎng)，這樣的國(guó)際循環(huán)無(wú)法促使供給側(cè)和需求側(cè)之間形成正反饋。這些問(wèn)題使得英國(guó)在第二次工業(yè)革命新興技術(shù)的應(yīng)用和推廣方面遲緩落后。

（二）美國(guó)經(jīng)濟(jì)史中的雙循環(huán)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

1.以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的雙循環(huán)發(fā)展促成經(jīng)濟(jì)崛起

無(wú)論是在作為英屬殖民地的時(shí)代，還是在獨(dú)立之后，美國(guó)一直長(zhǎng)期面臨著英國(guó)對(duì)其制造業(yè)的打壓。19世紀(jì)初，美國(guó)還是一個(gè)以農(nóng)業(yè)和種植業(yè)為絕對(duì)主要部門(mén)的農(nóng)業(yè)國(guó)。圍繞今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，大體上形成了南北對(duì)立的格局。北方工業(yè)利益希望通過(guò)關(guān)稅保護(hù)和建設(shè)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)（部分依靠關(guān)稅收入融資）等手段來(lái)培育國(guó)內(nèi)制造業(yè)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)上的獨(dú)立自主；南方種植業(yè)利益則因種種原因希望維持既有現(xiàn)狀，即遵循現(xiàn)有農(nóng)業(yè)—種植業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行對(duì)外自由貿(mào)易。雙方圍繞關(guān)稅的尖銳爭(zhēng)論一直持續(xù)到南北戰(zhàn)爭(zhēng)，從經(jīng)濟(jì)角度看，南北戰(zhàn)爭(zhēng)的背后一個(gè)根本問(wèn)題是，美國(guó)經(jīng)濟(jì)是應(yīng)該滿(mǎn)足于出口原材料換取工業(yè)制成品的依附性國(guó)際循環(huán)，還是應(yīng)該通過(guò)關(guān)稅保護(hù)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)建設(shè)等手段來(lái)培育國(guó)內(nèi)工業(yè)，至少先建立起非依附的、健康的國(guó)內(nèi)大循環(huán)？如果說(shuō)南北戰(zhàn)爭(zhēng)前，美國(guó)尚在兩條道路之間搖擺不定，那么在北方贏得戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)就正式走上了以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的雙循環(huán)工業(yè)化道路。

（1）建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

美國(guó)政府同樣意識(shí)到了交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)建設(shè)的重要性，而且與英國(guó)相比，它的意識(shí)要更為強(qiáng)烈。在英國(guó)，政府會(huì)鼓勵(lì)私人投入交通運(yùn)輸設(shè)施建設(shè)，但較少直接參與，因而絕大部分設(shè)施為私人資本所建。但在美國(guó)，政府的直接參與程度要高很多，聯(lián)邦政府積極投資于公路、運(yùn)河、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施，并鼓勵(lì)州政府和私人企業(yè)也參與其中。1810—1830 年，城際收費(fèi)公路里程從1810 年時(shí)的4600 英里成長(zhǎng)到了1830年時(shí)的27800英里。1815—1860年，對(duì)運(yùn)河的投資總計(jì)達(dá)到9700萬(wàn)美元，其中政府投資大致占68%。1830—1860年，鐵路里程數(shù)從23 英里快速增長(zhǎng)至30626 英里，這已經(jīng)超過(guò)了英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)的鐵路里程數(shù)總和。1910 年時(shí)，美國(guó)鐵路里程數(shù)達(dá)到了351767 英里。政府在鐵路建設(shè)中起到了非常大的作用，不僅免費(fèi)贈(zèng)送了大量的土地，還通過(guò)各種政策予以大力資助扶持。發(fā)達(dá)的交通設(shè)施網(wǎng)絡(luò)大大暢通了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，特別是通過(guò)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的方式促進(jìn)了第二次工業(yè)革命新技術(shù)的應(yīng)用。對(duì)鐵路的巨大投資還促進(jìn)了鋼鐵工業(yè)、機(jī)械制造、機(jī)車(chē)制造業(yè)等國(guó)內(nèi)相關(guān)先進(jìn)制造業(yè)的成長(zhǎng)。

（2）保護(hù)和培育國(guó)內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)

從19 世紀(jì)開(kāi)始，至第一次世界大戰(zhàn)之前，在制造業(yè)支持者的爭(zhēng)取下，美國(guó)的平均關(guān)稅稅率在大部分時(shí)間里都處于相當(dāng)高的水平（如圖1）。這一關(guān)稅水平在絕大多數(shù)時(shí)間里都名列世界前茅。

圖1 美國(guó)平均關(guān)稅稅率（1790—1970）

關(guān)稅保護(hù)在美國(guó)發(fā)展其關(guān)鍵制造業(yè)（至少包括19世紀(jì)早期的紡織工業(yè)和19世紀(jì)下半葉的鋼鐵工業(yè)）時(shí)發(fā)揮了重要作用。它們作為相應(yīng)時(shí)期的主導(dǎo)工業(yè)部門(mén)，又拉動(dòng)了美國(guó)其他工業(yè)部門(mén)的成長(zhǎng)，如機(jī)械制造業(yè)（進(jìn)而鑄鐵、金屬制造、機(jī)械工具等行業(yè)）等重工業(yè)。對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)還帶來(lái)了意料之外的效果。不少技術(shù)創(chuàng)新，包括第二次工業(yè)革命中鋼鐵、化學(xué)、電力等產(chǎn)業(yè)的一些關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)際上并非來(lái)自美國(guó)。然而，不少技術(shù)卻只有在美國(guó)廣闊的、受到保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模下才有充足的盈利空間。結(jié)果，這些技術(shù)在美國(guó)的應(yīng)用、普及或改進(jìn)反倒更加迅速。

（3）構(gòu)建促進(jìn)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

與英國(guó)“摸著石頭過(guò)河”不同，美國(guó)在實(shí)踐中有意識(shí)地使工農(nóng)業(yè)相互為對(duì)方提供市場(chǎng)需求。工業(yè)化支持者們希望保護(hù)和培育國(guó)內(nèi)制造業(yè)，認(rèn)為這同樣可以為南方的農(nóng)業(yè)和種植業(yè)提供市場(chǎng)，彌補(bǔ)他們所損失的海外市場(chǎng)。并且，成長(zhǎng)起來(lái)的制造業(yè)也可以為其提供更好的農(nóng)業(yè)工具設(shè)備。這種設(shè)想逐漸變成了現(xiàn)實(shí)。1870—1900 年，美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品（棉花除外）大致80%是在國(guó)內(nèi)加工和銷(xiāo)售的。1860—1913年，美國(guó)紡織廠消耗的棉花從84.5萬(wàn)包增加到575.6 萬(wàn)包，使得棉花的出口依存度從76%下降到了45%左右。與此同時(shí)，19 世紀(jì)中期以后，農(nóng)業(yè)機(jī)械的研發(fā)和推廣逐漸興盛。19 世紀(jì)80 年代，從播種到收獲的機(jī)械化初步實(shí)現(xiàn)。

（4）國(guó)內(nèi)大循環(huán)中資本和技術(shù)對(duì)供給側(cè)的支持

盡管美國(guó)的商業(yè)銀行為各地企業(yè)活動(dòng)提供了資本，尤其是為制造業(yè)部門(mén)提供了許多資本，但相對(duì)英國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，美國(guó)企業(yè)從商業(yè)銀行得到的資本供應(yīng)還是較少的。因此，投資銀行和證券市場(chǎng)扮演了重要角色，尤其是在鐵路擴(kuò)張、礦業(yè)擴(kuò)張和大規(guī)模制造業(yè)企業(yè)的融資或并購(gòu)中發(fā)揮了重要作用。19世紀(jì)后期，美國(guó)的股票市場(chǎng)愈加繁榮起來(lái)，在支持石油、鋼鐵等大規(guī)模制造業(yè)企業(yè)的融資和并購(gòu)方面的作用更為明顯。相比之下，整個(gè)19世紀(jì)，倫敦證券交易所一直以政府債券、特權(quán)公司的債券和股票以及鐵路公司的股票為主，始終沒(méi)有成為制造業(yè)融資的主要場(chǎng)所。

美國(guó)的第一部成文專(zhuān)利法頒布于1790年，而較為完善合理的新專(zhuān)利法于1836年出臺(tái)，這部專(zhuān)利法對(duì)美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步尤其是工業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響深遠(yuǎn)。美國(guó)在19 世紀(jì)的大多數(shù)專(zhuān)利屬于對(duì)歐洲已有技術(shù)的模仿、改進(jìn)以及本土化。不過(guò)，其中的一些改進(jìn)不可小覷，正是它們使得第二次工業(yè)革命的新興技術(shù)在美國(guó)得以大規(guī)模應(yīng)用，如大規(guī)模的發(fā)電、變電、輸電技術(shù)。此外，美國(guó)也有一些在第二次工業(yè)革命中具有重要地位的獨(dú)立發(fā)明，如與貝西默轉(zhuǎn)爐煉鋼法基本相同的一種技術(shù)（1857）以及電話（1876）等。此外，在一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法涉及的漸進(jìn)技術(shù)改進(jìn)方面，企業(yè)之間的集體發(fā)明活動(dòng)發(fā)揮了重要作用，它們使美國(guó)鋼鐵冶煉工業(yè)等制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步大大加速。

（5）在國(guó)際循環(huán)中吸引資本與技術(shù)流入

作為后發(fā)國(guó)家，美國(guó)在資本方面不具備比較優(yōu)勢(shì)，因此通過(guò)國(guó)際循環(huán)積極利用外部資本，以求增加經(jīng)濟(jì)中的資本供給。1790—1914 年，大致有31億美元的外資流入美國(guó)。大部分外資來(lái)自英國(guó)，英國(guó)占對(duì)美外商投資的份額在1861年達(dá)到了90%，在1900年仍高達(dá)74.5%。1790—1900年，外資占美國(guó)資本形成的比例為5%左右，盡管占總量的比例不大，但在某些時(shí)間、某些地點(diǎn)，這些外資起到了重要作用。值得注意的是，外資主要流入的是交通部門(mén)，如為運(yùn)河、鐵路等的建設(shè)融資。美國(guó)在總體上排斥外資控制國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，外資主要以購(gòu)買(mǎi)鐵路債券和政府債券的形式流入，其次則為通過(guò)股票投資流入，外國(guó)直接投資占外國(guó)總投資的比例一直很小。這說(shuō)明，美國(guó)在通過(guò)國(guó)際大循環(huán)獲得外部資本供給的同時(shí)，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)資本還是來(lái)自國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)。

在技術(shù)方面，如前所述，美國(guó)對(duì)歐洲已有的技術(shù)和發(fā)明做了許多模仿、改進(jìn)和本土化，而這一切的前提是通過(guò)國(guó)際循環(huán)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。除了正式的技術(shù)交流渠道外，這種技術(shù)引進(jìn)還主要通過(guò)對(duì)國(guó)外先進(jìn)制造品的逆向工程以及來(lái)自歐洲的技術(shù)移民來(lái)獲得。

（6）美國(guó)反超英國(guó)成為世界第一強(qiáng)國(guó)

1894 年，美國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值超越英國(guó)，位居世界第一。美國(guó)不僅在第一次工業(yè)革命帶來(lái)的舊工業(yè)部門(mén)中表現(xiàn)出趕超之勢(shì)，還在第二次工業(yè)革命帶來(lái)的一些新工業(yè)部門(mén)中扮演了領(lǐng)跑角色。1913年，美國(guó)生產(chǎn)了5.17 億噸煤，歐洲總共為4.93 億噸；美國(guó)生產(chǎn)了3190萬(wàn)噸粗鋼，歐洲總共為3550萬(wàn)噸；美國(guó)產(chǎn)出的石油超過(guò)了世界總產(chǎn)量的一半。到第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，美國(guó)工業(yè)動(dòng)力的1/3 左右已由電力提供，遠(yuǎn)高于其他任何國(guó)家。先進(jìn)工業(yè)實(shí)力的大幅反超使得美國(guó)取代了英國(guó)的世界第一強(qiáng)國(guó)位置。

2.美國(guó)雙循環(huán)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)始終以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主。在供給側(cè)，美國(guó)積極培育國(guó)內(nèi)的先進(jìn)制造業(yè)，并鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)對(duì)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和本土化。在需求側(cè)，美國(guó)政府比英國(guó)政府更大規(guī)模地投入到交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)中，并有意識(shí)地創(chuàng)造工業(yè)和農(nóng)業(yè)互為市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)格局，還筑起關(guān)稅壁壘保護(hù)國(guó)內(nèi)棉紡織業(yè)和鋼鐵工業(yè)等幼稚先進(jìn)制造業(yè)的潛在市場(chǎng)。同時(shí)，美國(guó)也通過(guò)國(guó)際循環(huán)積極利用外資、吸收海外先進(jìn)技術(shù)。美國(guó)的先進(jìn)制造業(yè)就在這樣的雙循環(huán)發(fā)展中逐漸成長(zhǎng)起來(lái)，追趕上了第一次工業(yè)革命，并在第二次工業(yè)革命中扮演了領(lǐng)跑角色。

值得注意的是，在美國(guó)工業(yè)化崛起的過(guò)程中，不存在對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的過(guò)度依賴(lài)問(wèn)題。1810—1913年，美國(guó)的出口依存度僅從5%左右輕微上升到不足7%。1869—1909年，資源導(dǎo)向型制造業(yè)的出口依存度僅在7.3%～12.1%間波動(dòng)；其他制造業(yè)則更是只在1.6%～4.6%之間徘徊，鋼鐵工業(yè)的數(shù)字也與此相似。這再次證明，美國(guó)經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)發(fā)展的絕對(duì)主體始終是國(guó)內(nèi)大循環(huán)。并且，即便是在工業(yè)實(shí)力成為世界第一，并在二戰(zhàn)后引領(lǐng)了全球的貿(mào)易自由化以后，美國(guó)也一直保持著以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為絕對(duì)主體的狀態(tài)。在供給側(cè)，美國(guó)政府始終大力資助基礎(chǔ)研究，重視技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)乃至引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，掌握中高端制造業(yè)和全球價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié)；在需求側(cè)，美國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模總是隨著交通通信技術(shù)進(jìn)步和人均收入增加而不斷擴(kuò)大，支撐起新興技術(shù)的規(guī)模化應(yīng)用。并且，美國(guó)總是能利用各種非關(guān)稅壁壘來(lái)使這一市場(chǎng)規(guī)模不過(guò)分落入他國(guó)手中。

（三）英美的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)與啟示

回顧英美在相應(yīng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)，英美在經(jīng)濟(jì)崛起中有許多相似的成功做法，如重視基礎(chǔ)設(shè)施尤其是交通建設(shè)、建立國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)、保護(hù)本國(guó)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展、立足國(guó)內(nèi)大循環(huán)與借力國(guó)際大循環(huán)等。最終英國(guó)被美國(guó)超越，究其原因，是英國(guó)在國(guó)際大循環(huán)的條件發(fā)生變動(dòng)之時(shí)未能做出策略調(diào)整，相反由于過(guò)度依賴(lài)海外殖民地市場(chǎng)而將自己的制造業(yè)發(fā)展停滯于第一次工業(yè)革命的水平之上，導(dǎo)致在第二次工業(yè)革命中未能抓住機(jī)遇，喪失了工業(yè)上的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。而美國(guó)則始終以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，保證了國(guó)內(nèi)供給側(cè)與需求側(cè)之間“產(chǎn)業(yè)升級(jí)（第一次工業(yè)革命）—收入增加—市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大—新技術(shù)得以應(yīng)用—產(chǎn)業(yè)升級(jí)（第二次工業(yè)革命）”的正反饋循環(huán)，最終趕超了英國(guó)。

由此，我們?cè)跇?gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局時(shí)可以得出四點(diǎn)核心啟示：1.在供給側(cè)，政策的核心應(yīng)圍繞著產(chǎn)業(yè)或價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的中高端化；2.在需求側(cè)，政策的核心應(yīng)圍繞著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大；3.國(guó)內(nèi)大循環(huán)的重要性在于確保供給側(cè)和需求側(cè)之間形成正反饋循環(huán)；4.國(guó)際循環(huán)應(yīng)在總體上有利于上述三點(diǎn)，而非成為阻礙。結(jié)合這些啟示，下文提出了中國(guó)構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的策略。

三、中國(guó)構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的策略

目前，作為“世界第一制造業(yè)大國(guó)”，中國(guó)的制造業(yè)產(chǎn)品占世界市場(chǎng)份額很高，這與19世紀(jì)中期同樣作為“世界第一制造業(yè)大國(guó)”的英國(guó)相似。但需要保持清醒的是，英國(guó)當(dāng)時(shí)的制造業(yè)屬于那個(gè)時(shí)代的中高端制造業(yè)，而中國(guó)目前還以中低端制造業(yè)為主，以及以中高端制造業(yè)的中低端環(huán)節(jié)為主。從這個(gè)意義上說(shuō)，中國(guó)又與英國(guó)19世紀(jì)晚期大量出口第一次工業(yè)革命產(chǎn)品、進(jìn)口第二次工業(yè)革命產(chǎn)品的境況更為相似。英國(guó)后期的衰落提示我們，中國(guó)切不可滿(mǎn)足于過(guò)往的國(guó)際大循環(huán)模式。當(dāng)前，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命正在進(jìn)行中，中國(guó)已在高鐵、5G 通信、新能源汽車(chē)、無(wú)人機(jī)等領(lǐng)域處于第一梯隊(duì)，完全有可能通過(guò)抓住戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)。同時(shí)，中國(guó)還擁有廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這兩點(diǎn)則與19世紀(jì)末的美國(guó)較為相似。鑒于這種復(fù)雜的情況，中國(guó)應(yīng)創(chuàng)新性地借鑒英美的雙循環(huán)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，而不是生搬硬套。

（一）鼓勵(lì)科技創(chuàng)新突破及其成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用，推動(dòng)供給側(cè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)

當(dāng)前，隨著中國(guó)的技術(shù)水平逐漸提升，面臨的核心技術(shù)封鎖問(wèn)題也越來(lái)越多。總體上，中國(guó)已經(jīng)再難以通過(guò)單純的技術(shù)引進(jìn)和模仿手段使產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步向中高端邁進(jìn)，必須轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主要?jiǎng)恿Φ漠a(chǎn)業(yè)升級(jí)之路。中國(guó)應(yīng)加大對(duì)高端芯片、高檔數(shù)控機(jī)床、精密儀器制造等關(guān)鍵核心技術(shù)及相關(guān)基礎(chǔ)研究的投入力度，完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)應(yīng)用成果，特別是規(guī)?；瘧?yīng)用成果的法律法規(guī)，保障全過(guò)程參與者得到合理回報(bào)；應(yīng)完善政、產(chǎn)、學(xué)、研、金協(xié)同創(chuàng)新攻關(guān)的機(jī)制，使基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化以及規(guī)?；瘧?yīng)用等各環(huán)節(jié)密切溝通，提高整個(gè)創(chuàng)新—應(yīng)用鏈條的運(yùn)轉(zhuǎn)效率和針對(duì)性；還應(yīng)完善專(zhuān)利制度，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在提高創(chuàng)新激勵(lì)和降低推廣成本之間取得較好平衡。在一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法涉及的漸進(jìn)技術(shù)改進(jìn)方面，可鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，并鼓勵(lì)大企業(yè)特別是國(guó)有大企業(yè)在其中發(fā)揮引領(lǐng)支撐作用。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國(guó)家之間產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)彎道超車(chē)機(jī)會(huì)豐富的賽道，因?yàn)楦鲊?guó)在這些產(chǎn)業(yè)上的起點(diǎn)差距相對(duì)較小。中國(guó)應(yīng)繼續(xù)積極參與5G 通信、大數(shù)據(jù)、人工智能、無(wú)人技術(shù)、新能源、新能源汽車(chē)、新材料、高端裝備制造等高端新興產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，并利用基于廣闊市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)大循環(huán)培育起相應(yīng)產(chǎn)業(yè)。特別是，中國(guó)應(yīng)積極發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)。由于初始成本很高、邊際成本很低，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)要比許多制造業(yè)都顯著得多。中國(guó)的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)數(shù)量非常多，因而在這一領(lǐng)域具有相當(dāng)大的初始市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。中國(guó)應(yīng)特別重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的中高端制造業(yè)。盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化是一國(guó)在成為中高收入發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)程中的一般趨勢(shì)，但中高端制造業(yè)向其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出作用，往往使其在產(chǎn)業(yè)的總體進(jìn)步中具有核心地位。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家推行“再工業(yè)化”就證明了它們的重要性。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化的趨勢(shì)中，應(yīng)努力發(fā)展技術(shù)和知識(shí)密集的中高端服務(wù)業(yè)，避免服務(wù)業(yè)大量低端化，否則可能陷入拉美式中等收入陷阱。為支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，應(yīng)引導(dǎo)金融業(yè)為其提供資金支持。完善多層次資本市場(chǎng)體系，使風(fēng)險(xiǎn)較大的科技創(chuàng)新前沿企業(yè)能夠通過(guò)多種方式得到資本支持。

在國(guó)際層面上，對(duì)尚處于幼稚階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)宜采取適度保護(hù)，但在國(guó)內(nèi)，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，鼓勵(lì)企業(yè)之間基于技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勝劣汰。在美國(guó)，企業(yè)在市場(chǎng)中的自由進(jìn)入、退出、生存和消亡，大幅提升了全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率；中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率差異較大，如果縮小到美國(guó)的差異水平（即較為充分競(jìng)爭(zhēng)），也可使全要素生產(chǎn)率大幅提高。

（二）提高居民消費(fèi)能力，建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供需求側(cè)的支持

截至2020 年，中國(guó)擁有世界人口的18.1%，中等收入群體超過(guò)5 億，人均GDP 突破1 萬(wàn)美元大關(guān)，是世界第二大消費(fèi)市場(chǎng)，并預(yù)期將很快成為世界第一大消費(fèi)市場(chǎng)。然而，中國(guó)目前的最終消費(fèi)率和居民消費(fèi)率都仍然大幅低于世界平均水平和發(fā)展中國(guó)家平均水平。如中國(guó)居民消費(fèi)率2019 年為55.4%，低于同期世界平均水平78.7%和發(fā)展中國(guó)家平均水平73.9%。這表明中國(guó)還有很大的消費(fèi)潛力可以挖掘。

由于邊際消費(fèi)傾向遞減，改善居民收入分配有利于增進(jìn)消費(fèi)。應(yīng)堅(jiān)持共同富裕方向，加快收入分配制度改革，提高勞動(dòng)報(bào)酬特別是一線勞動(dòng)者勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重，并加強(qiáng)再分配、三次分配在縮小收入分配差距中的作用，加大稅收、社保、轉(zhuǎn)移支付的調(diào)節(jié)力度和精準(zhǔn)性，提高低收入群體的收入，并擴(kuò)大中等收入群體，合理調(diào)節(jié)過(guò)高收入，改善總體收入分配。實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，打造現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，增加農(nóng)民收入；鼓勵(lì)不再適合于東部發(fā)達(dá)地區(qū)但適合于中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向內(nèi)地遷徙，從而有助于提高中西部收入。這些措施均有利于改善區(qū)域收入分配。與此同時(shí)，還應(yīng)完善覆蓋全民、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)、公平統(tǒng)一、可持續(xù)的多層次社會(huì)保障體系，減輕居民在醫(yī)療、養(yǎng)老、育兒、教育方面的壓力，釋放消費(fèi)潛力。

為盡可能地降低國(guó)內(nèi)大循環(huán)的運(yùn)轉(zhuǎn)成本，并擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模，應(yīng)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。在政策上，應(yīng)破除地方保護(hù)主義，確保不同地區(qū)的企業(yè)之間進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)；在交通和通信基礎(chǔ)設(shè)施上，應(yīng)積極建設(shè)城際高鐵和城際軌道交通，完善綜合運(yùn)輸大通道、綜合交通樞紐和物流網(wǎng)絡(luò)，加快都市圈和城市群的軌道交通網(wǎng)絡(luò)化。還應(yīng)積極建設(shè)5G 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)以及特高壓電網(wǎng)等新型基礎(chǔ)設(shè)施；在運(yùn)輸環(huán)節(jié)上，應(yīng)構(gòu)建現(xiàn)代物流體系，發(fā)展智慧物流。在產(chǎn)業(yè)格局上，應(yīng)促進(jìn)東、中、西部及東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)及價(jià)值鏈的互補(bǔ)協(xié)調(diào)發(fā)展；推動(dòng)現(xiàn)代工業(yè)反哺于農(nóng)業(yè)農(nóng)村的現(xiàn)代化，促進(jìn)工業(yè)和農(nóng)業(yè)互為市場(chǎng)、城市和鄉(xiāng)村協(xié)調(diào)發(fā)展。

最后，在堅(jiān)定對(duì)外開(kāi)放的同時(shí)，宜在一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域適度保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，為國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)至少保留一定的市場(chǎng)規(guī)模，確保新興技術(shù)的規(guī)?；瘧?yīng)用能夠有一定的盈利前景。這種保護(hù)應(yīng)注意兩個(gè)方面，一是應(yīng)該遵從相關(guān)國(guó)際貿(mào)易法規(guī)和慣例，在所允許的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)氖侄螌?shí)施保護(hù)；二是應(yīng)該適度，避免大幅削弱來(lái)自國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)壓力，從而避免削弱國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的進(jìn)取創(chuàng)新動(dòng)力。這一“適度”的標(biāo)準(zhǔn)可能因具體產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的不同而不同，這方面還有待詳細(xì)研究，以往對(duì)中國(guó)家電、汽車(chē)、智能手機(jī)等領(lǐng)域的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究值得參考。

（三）以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，在供給側(cè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和需求側(cè)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大之間建立起穩(wěn)定的正循環(huán)關(guān)系

國(guó)內(nèi)廣闊的市場(chǎng)規(guī)模若能持續(xù)擴(kuò)大并為國(guó)內(nèi)企業(yè)所善加利用，就能為先進(jìn)新興技術(shù)的應(yīng)用提供實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的空間，甚至有機(jī)會(huì)使中國(guó)比發(fā)達(dá)國(guó)家更快實(shí)現(xiàn)先進(jìn)新興技術(shù)的規(guī)模化應(yīng)用。此后，它們將通過(guò)技術(shù)溢出的方式擴(kuò)散到國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)，提高其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量，助推它們?cè)谙鄳?yīng)價(jià)值鏈上的攀升。產(chǎn)業(yè)和價(jià)值鏈上的進(jìn)步將帶來(lái)更高的國(guó)民收入，一方面，政府將更有資金進(jìn)行科研和教育等技術(shù)和人力資本投資，保持技術(shù)更新；另一方面，國(guó)民收入增加也意味著市場(chǎng)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，繼續(xù)為新技術(shù)的應(yīng)用提供增量規(guī)模經(jīng)濟(jì)空間。由此，便實(shí)現(xiàn)了“形成需求牽引供給、供給創(chuàng)造需求的更高水平動(dòng)態(tài)平衡”。也就是說(shuō)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入一個(gè)“達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)?！a(chǎn)業(yè)升級(jí)—收入增加—市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大—產(chǎn)業(yè)升級(jí)—”的正反饋循環(huán)狀態(tài)。這將為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展提供不竭動(dòng)力。

（四）優(yōu)化國(guó)際循環(huán)，助推國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，反哺高質(zhì)量國(guó)際循環(huán)，使國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)

目前，中國(guó)應(yīng)當(dāng)著力于國(guó)內(nèi)大循環(huán)，減輕對(duì)國(guó)際市場(chǎng)和外商直接投資的過(guò)度依賴(lài)，以免陷入價(jià)值鏈中低端鎖定的窘境。但同時(shí)，“新發(fā)展格局絕不是封閉的國(guó)內(nèi)循環(huán)，而是開(kāi)放的國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)”。中國(guó)仍需要通過(guò)國(guó)際循環(huán)獲得短缺的石油、天然氣、淡水（以農(nóng)產(chǎn)品形式進(jìn)口）等自然資源和各類(lèi)礦石等原材料，也仍需要從國(guó)外獲取先進(jìn)的技術(shù)要素和一定的資本流入，并在科學(xué)技術(shù)前沿、產(chǎn)業(yè)革新動(dòng)態(tài)等方面保持對(duì)外交流，從而助推國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)將反過(guò)來(lái)支撐高質(zhì)量的國(guó)際循環(huán)，使中國(guó)在全球價(jià)值鏈中向中高端環(huán)節(jié)攀升，在相關(guān)領(lǐng)域擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模、積累內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，從而再次推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，如此反復(fù)，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的正反饋循環(huán)狀態(tài)便得以建立起來(lái)。

在主動(dòng)引進(jìn)外商直接投資（從而有機(jī)會(huì)吸收相應(yīng)技術(shù)）時(shí)，宜選擇具有技術(shù)合作潛力、有利于中國(guó)吸收先進(jìn)技術(shù)的投資方，從而有針對(duì)性地而非無(wú)差別地、無(wú)的放矢地引進(jìn)外資。同時(shí)，也要充分清醒地認(rèn)識(shí)到，隨著與尖端技術(shù)前沿距離拉近，中國(guó)需要的核心技術(shù)越來(lái)越涉及先進(jìn)國(guó)家的“國(guó)家安全問(wèn)題”，中國(guó)過(guò)去“以市場(chǎng)換技術(shù)”的發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)越來(lái)越難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。對(duì)此，在主動(dòng)引進(jìn)外資問(wèn)題上應(yīng)該更為謹(jǐn)慎，以免白白將中高端市場(chǎng)拱手讓人，使國(guó)內(nèi)中高端產(chǎn)業(yè)難為“無(wú)米之炊”。為此，可以拓寬吸收外資的方式，比如加強(qiáng)通過(guò)國(guó)際債券市場(chǎng)等渠道吸收外資的力度，而非將吸收外資的主要渠道僅限于股權(quán)領(lǐng)域。