工業(yè)污染治理投資對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平及其差距的影響

朱晴艷，田啟波

（1.深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東深圳 518060；2.深圳大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，廣東深圳 518060）

改革開放以來，中國工業(yè)化和城市化進(jìn)程快速推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)增長迅速，但日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題伴隨著中國經(jīng)濟(jì)騰飛的整個過程。中國政府在黨的十八大以來采取了一系列環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策措施改善環(huán)境問題，但污染防治的任務(wù)仍然十分艱巨，特別是工業(yè)污染治理問題。工業(yè)污染主要是工業(yè)廢氣、工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物等排放造成的環(huán)境污染，其治理方式分為末端治理和前端預(yù)防，通過利用技術(shù)創(chuàng)新手段達(dá)到清潔化、低污染、低能耗和可循環(huán)的治理效果，比如末端治理通過開發(fā)治理技術(shù)、改善治理設(shè)施來對產(chǎn)生的污染物進(jìn)行凈化處理，前端預(yù)防則主要對能源系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行改良來降低污染程度。由于技術(shù)創(chuàng)新存在路徑依賴，且具有經(jīng)濟(jì)外部性，需要政府積極進(jìn)行干預(yù)。政府的環(huán)境規(guī)制政策在約束環(huán)境資源作為公共產(chǎn)品的負(fù)外部性的同時，支持企業(yè)改善因技術(shù)創(chuàng)新引起的正外部性［1］。比如適當(dāng)?shù)难邪l(fā)補(bǔ)貼和污染排放征稅等措施有利于清潔技術(shù)進(jìn)步［2］。政府對地區(qū)污染治理的措施會對企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)、污染治理設(shè)備的購置和環(huán)保資金的配置等產(chǎn)生影響［3-4］。由此可見，加強(qiáng)工業(yè)污染治理可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，而提高技術(shù)創(chuàng)新水平亦是工業(yè)污染治理的重要手段。

我國近年來一直重視對工業(yè)污染治理的投資，與一般的生產(chǎn)性投資不同，其主要是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新來彌補(bǔ)環(huán)境成本，在改善環(huán)境污染問題的同時實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，打贏污染防治攻堅戰(zhàn)。2019 年，我國的工業(yè)污染治理完成投資615.15 億元，其中治理廢水、廢氣和固體廢物完成投資分別為69.90 億元、367.70億元、17.07 億元。但我國地域遼闊，各區(qū)域的區(qū)位要素、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的差異會導(dǎo)致累積的技術(shù)創(chuàng)新水平存在差距，那么工業(yè)污染治理投資對這些區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的影響是否存在顯著差距？是否能通過調(diào)整工業(yè)污染治理投資的規(guī)模或模式在提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的同時縮小區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的差距？

1 文獻(xiàn)回顧

現(xiàn)有文獻(xiàn)對工業(yè)污染治理投資與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究主要集中在兩個方面。一方面是研究環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響。工業(yè)污染治理投資是政府進(jìn)行工業(yè)污染治理的一種重要的環(huán)境規(guī)制政策，有關(guān)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響的研究結(jié)果大致分為三種：一是促進(jìn)關(guān)系。環(huán)境規(guī)制顯著改善了企業(yè)績效，提升企業(yè)競爭力，能促進(jìn)廠商技術(shù)創(chuàng)新，為“波特假說”提供了新證據(jù)［5-6］。環(huán)境規(guī)制政策越嚴(yán)格，企業(yè)將在環(huán)保技術(shù)方面投入越多的研發(fā)成本，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越強(qiáng)［7-9］。二是抑制關(guān)系。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，同期的技術(shù)創(chuàng)新專利數(shù)量越少，因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制將會提高廠商的遵循成本，不但不能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的提高，反而會導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力下降［10-11］。三是“U”型或倒“U”型關(guān)系。環(huán)境規(guī)制在某個轉(zhuǎn)折點(diǎn)后才可能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，呈現(xiàn)先下降后提升的“U”型動態(tài)特征［12］。一種相反的觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈先正向后負(fù)向的倒“U”型關(guān)系［13-14］。另一方面是研究工業(yè)污染治理投資與工業(yè)污染治理效率的關(guān)系。石光等［15］研究發(fā)現(xiàn)政府的補(bǔ)貼政策可以有效激勵燃煤電力行業(yè)企業(yè)投運(yùn)脫硫設(shè)施和二氧化硫減排，促進(jìn)了環(huán)境保護(hù)。王鵬等［16］的研究表明資金投入是影響工業(yè)污染治理效率的主要因素，工業(yè)污染治理完成投資額對廢水、廢氣、固體廢物的污染治理效率存在差異。胡艷等［17］構(gòu)建了我國環(huán)境治理投資效率評價體系，認(rèn)為中國大多數(shù)地區(qū)環(huán)境治理投資效率較低且存在區(qū)域差異，需要加大環(huán)境治理投資的力度。

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，相關(guān)學(xué)者專門針對工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響及其差距的因果關(guān)系研究很少，特別是沒有厘清工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的作用機(jī)制。且以往的實(shí)證分析主要運(yùn)用條件期望、均值回歸，對異常值的敏感程度低，容易產(chǎn)生偏誤。與以往研究相比，本文可能有以下創(chuàng)新點(diǎn)：第一，根據(jù)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論厘清和分析工業(yè)污染治理投資作用于技術(shù)創(chuàng)新及其差距的影響機(jī)制。第二，采用分位數(shù)回歸實(shí)證檢驗(yàn)工業(yè)污染治理投資對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響及其差距，并用動態(tài)回歸模型進(jìn)行驗(yàn)證，估計結(jié)果更穩(wěn)健。第三，進(jìn)行工業(yè)污染治理投資對區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新水平差距產(chǎn)生的影響的比較研究有助于為政府實(shí)行區(qū)域性的工業(yè)污染治理投資政策提供參考。

2 理論分析與研究假說

2.1 工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

根據(jù)污染控制經(jīng)濟(jì)學(xué)，污染控制不僅依靠市場調(diào)節(jié)，還需要強(qiáng)有力的政府干預(yù)。企業(yè)是造成環(huán)境污染的主要來源，也是進(jìn)行污染治理的重要責(zé)任人，如果企業(yè)在未來可以采用新技術(shù)，那么未來的污染治理成本取決于現(xiàn)在的投資決策。而現(xiàn)在的污染治理投資意愿不僅取決于市場價格，也取決于政府的環(huán)境規(guī)制政策，比如排污費(fèi)用、補(bǔ)貼制度等。企業(yè)為達(dá)到環(huán)境規(guī)制政策關(guān)于污染物排放、環(huán)境保護(hù)的強(qiáng)制要求，會自籌一部分資金用于污染治理，同時政府的環(huán)境規(guī)制政策也可以激勵企業(yè)進(jìn)行污染治理，比如綠色金融、稅收優(yōu)惠與補(bǔ)貼政策，降低企業(yè)污染治理的融資和成本約束。因此，政府通過調(diào)整環(huán)境規(guī)制政策可以改變企業(yè)的污染治理投資意愿。波特假說認(rèn)為政府的環(huán)境規(guī)制政策如果引導(dǎo)并鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，受管制的企業(yè)將愿意把一部分資金投資于污染治理技術(shù)的創(chuàng)新，最終企業(yè)研發(fā)出的新產(chǎn)品將比原產(chǎn)品更先進(jìn)、污染更少，原材料和能源使用效率得到提高。取得新的改進(jìn)型產(chǎn)品專利和技術(shù)的這些企業(yè)相比于其他企業(yè)更具備競爭優(yōu)勢，隨著企業(yè)的生產(chǎn)和盈利能力提高，這部分成本將被抵消，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和企業(yè)競爭力增強(qiáng)的雙贏［18］。

除了政府的環(huán)境規(guī)制政策，社會公眾的環(huán)境保護(hù)意識的不斷增強(qiáng)和環(huán)保部門的嚴(yán)格監(jiān)管都要求工業(yè)企業(yè)積極進(jìn)行污染治理投資。工業(yè)企業(yè)進(jìn)行污染治理投資主要用于兩個方面：一方面進(jìn)行末端治理，投入資金和人員研發(fā)出凈化污染物的設(shè)施和技術(shù)，對產(chǎn)生的污染物進(jìn)行無毒、無污染的凈化處理；另一方面進(jìn)行前端預(yù)防，在能源和生產(chǎn)系統(tǒng)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出新技術(shù)和新產(chǎn)品來提高能源、原料的使用效率，減輕污染排放的規(guī)模和程度。由此可見，工業(yè)企業(yè)對污染物末端治理和前端預(yù)防投入資金的最終目的是提高治污效率，減輕企業(yè)對環(huán)境的污染和破壞程度，在實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上達(dá)到政府環(huán)境規(guī)制政策的要求、符合環(huán)保部門的制度并滿足公眾的環(huán)境利益，而技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)這種目的最為有效的途徑。在現(xiàn)實(shí)中，有競爭力的公司往往是具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的公司，而不是投入成本最低或者規(guī)模最大的公司。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新后研發(fā)出具有商業(yè)價值和環(huán)境價值的新工藝或新產(chǎn)品將會增加企業(yè)的比較優(yōu)勢，同時達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益增加和環(huán)境保護(hù)。若企業(yè)為了減少環(huán)境成本而擠占工業(yè)污染治理投資，不積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，將面臨無法彌補(bǔ)環(huán)境成本、產(chǎn)品不被市場所接受、缺乏競爭優(yōu)勢等而逐漸退出市場的局面，為避免造成這種結(jié)果，將會倒逼企業(yè)進(jìn)行工業(yè)污染治理投資來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。影響機(jī)制見圖1，由此，提出假說1。

圖1 工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

假說1：政府的環(huán)境規(guī)制政策將引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)增加污染治理投資來進(jìn)行前端預(yù)防與末端治理技術(shù)的提升，整體上促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

2.2 工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新水平差距的影響機(jī)制

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本作為企業(yè)的一種生產(chǎn)要素是符合邊際報酬遞減規(guī)律的，即在其他生產(chǎn)要素數(shù)量投入保持不變的條件下，隨著生產(chǎn)者對某種生產(chǎn)要素的增加，則最終所增加的邊際產(chǎn) 出是遞減的。本文將技術(shù)創(chuàng)新視為企業(yè)的一種技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，將工業(yè)污染治理投資視為實(shí)現(xiàn)這種技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的資本要素投入。那么技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)可以表示為式（1）：

其中，gtii表示不同企業(yè)或區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，inv 代表工業(yè)污染治理投資，z代表其他生產(chǎn)要素投入。

如果區(qū)域1、2、3 在前期已經(jīng)累積的技術(shù)創(chuàng)新水平依次降低，由生產(chǎn)要素邊際報酬遞減規(guī)律可知，邊際產(chǎn)量最終必然會呈現(xiàn)出遞減的特征，即工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的邊際產(chǎn)出隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的提高而下降，。說明當(dāng)某個區(qū)域累積的技術(shù)創(chuàng)新水平上升到一定高度時，增加工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用將會比其他技術(shù)創(chuàng)新水平低的區(qū)域減弱。相比于技術(shù)創(chuàng)新水平較高的企業(yè)或區(qū)域，低技術(shù)創(chuàng)新水平的企業(yè)或 區(qū)域通過工業(yè)污染治理投資來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的潛力更大。因此，政府應(yīng)該對技術(shù)創(chuàng)新水平較低的企業(yè)或區(qū)域增加工業(yè)污染治理投資，獲得更高的技術(shù)創(chuàng)新水平來改善環(huán)境污染問題。這在一定程度上可以縮小區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新水平的差距，給技術(shù)創(chuàng)新水平較低的企業(yè)或區(qū)域?qū)崿F(xiàn)趕超的機(jī)會。由此，提出假說2。

假說2：工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新水平較低的企業(yè)或區(qū)域的促進(jìn)作用大于技術(shù)創(chuàng)新水平較高的企業(yè)或區(qū)域，說明工業(yè)污染治理投資在一定程度上具有縮小區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平差距的作用。

3 模型、變量與數(shù)據(jù)

3.1 模型構(gòu)建與變量選擇

相關(guān)文獻(xiàn)在考察工業(yè) 污染治理投資與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系時，主要運(yùn)用條件期望、均值回歸，但實(shí)際上大多數(shù)變量數(shù)據(jù)會存在尖峰、肥尾等情況。為此，Koenker 等［19］提出了分位數(shù)回歸，其對誤差項分布沒有具體假定，并且對異 常值的敏感程度低，估計結(jié)果更穩(wěn)健。因此，本文采用能提供關(guān)于條件分布全面信息的分位數(shù)回歸方法進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，選取不同分位數(shù)上的各項回歸系數(shù)來計算2008—2018 年的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)值，對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行水平高低的區(qū)分，在進(jìn)行分類估計后找出工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響差異。為了變量的平穩(wěn)性，給所有變量取自然對數(shù)引入到實(shí)證模型，見式（2）。

其中，i表示省份，t表示年份，μ代表常數(shù)項，β表示各項待估系數(shù)，為隨機(jī)誤差項。

被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新（gti）。以往文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的度量大多數(shù)與企業(yè)的研發(fā)投入、專利數(shù)量相關(guān)，如王鋒正等［20］采用單位能耗所需的研發(fā)投入度量綠色技術(shù)創(chuàng)新，同樣基于研發(fā)投入角度，本文以各省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 人員全時當(dāng)量除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)來度量技術(shù)創(chuàng)新，比值越大，技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

核心解釋變量：工業(yè)污染治理投資（inv）。本文借鑒高萍等［21］的研究，基于污染治理投入費(fèi)用的視角，將工業(yè)污染治理完成投資額除以工業(yè)增加值衡量工業(yè)污染治理投資，其比值越大，說明工業(yè)污染治理投資水平越高。

其他控制變量：經(jīng)費(fèi)投入（rdf）。企業(yè)對技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新方面的資金投入是影響技術(shù)創(chuàng)新水平高低的因素之一，本文選取各省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)作為經(jīng)費(fèi)投入。對外開放度（open）。技術(shù)創(chuàng)新不僅依靠自主創(chuàng)新，還與學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)密切相關(guān)。對外開放程度對技術(shù)、人才、知識的溢出和引進(jìn)產(chǎn)生重要影響，會間接影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，本文采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)外商資本金占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的比重作為對外開放度的代理變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平直接影響居民生活水平和經(jīng)濟(jì)建設(shè)投入水平，與環(huán)境污染狀況、技術(shù)創(chuàng)新水平密切相關(guān)，本文采用各省市的人均GDP 衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）。由于教育、科技服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生較大的影響，本文選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3.2 數(shù)據(jù)說明與變量描述性統(tǒng)計

基于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取2008—2018 年中國30 個省、自治區(qū)、直轄市（剔除數(shù)據(jù)不全的西藏和港澳臺地區(qū)）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)相關(guān)的面板數(shù)據(jù)為樣本，來探討工業(yè)污染治理投資整體上如何影響技術(shù)創(chuàng)新。數(shù)據(jù)來源于30 個省份相應(yīng)年份的統(tǒng)計年鑒與統(tǒng)計公報、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 基準(zhǔn)回歸分析

運(yùn)用Stata15.1 軟件對模型進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，結(jié)果顯示P值為0.000 1，使用固定效應(yīng)模型。采用bootstrap 自助法估計標(biāo)準(zhǔn)誤，進(jìn)行分位數(shù)回歸得到更加漸近有效的估計量。根據(jù)Cameron 等［22］的建議，針對5%的顯著水平，取自助樣本為400，每次均使用相同的抽樣“種子”為10 101 保證可重復(fù)性，分別計算0.1，0.5 和0.9 分位數(shù)上的系數(shù)估計值及標(biāo)準(zhǔn)誤，結(jié)果見表2。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

工業(yè)污染治理投資在1%的置信水平上顯著地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，可能是因?yàn)檎沫h(huán)境規(guī)制政策會促使工業(yè)企業(yè)增加污染治理投資，工業(yè)企業(yè)會將這部分資金用在污染的末端治理和前端預(yù)防上，通過進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新來平衡自身效益與環(huán)境要求，更新凈化設(shè)施和技術(shù)，提高原材料和能源使用效率。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本雖然增加，但治污效率提升、生產(chǎn)和盈利能力的提高將會催化出新的商機(jī)與財富，這部分成本最終將被抵消，因此，工業(yè)企業(yè)愿意增加污染治理投資來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，驗(yàn)證了假說1。

但在技術(shù)創(chuàng)新的0.1、0.5 和0.9 分位點(diǎn)上，工業(yè)污染治理投資依次為0.105、0.076 6 和0.064 3，說明隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用逐漸降低。相比于高技術(shù)創(chuàng)新水平的地區(qū)而言，低技術(shù)創(chuàng)新水平的地區(qū)通過相同的工業(yè)污染治理投資可以促使技術(shù)創(chuàng)新水平得到更大程度的提升，也就是說工業(yè)污染治理投資在一定程度上可以縮小區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的差距，驗(yàn)證了假說2。究其原因，在技術(shù)創(chuàng)新水平越高的地區(qū)，具備高端、成熟的治理技術(shù)來改進(jìn)生產(chǎn)工藝、改善污染排放，進(jìn)行新的技術(shù)創(chuàng)新突破的成本和風(fēng)險大，這些地區(qū)更傾向于向技術(shù)創(chuàng)新水平較低的地區(qū)轉(zhuǎn)移技術(shù)和設(shè)備來獲取經(jīng)濟(jì)效益，以便彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶來的工業(yè)污染治理投資增加的這部分成本，因此，工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新水平越高的地區(qū)的促進(jìn)作用越小。而在技術(shù)創(chuàng)新水平越低的地區(qū)，為達(dá)到環(huán)境規(guī)制的要求，工業(yè)企業(yè)會加大污染治理投資來引進(jìn)先進(jìn)的污染治理和預(yù)防技術(shù)，同時巨大的壟斷利潤會驅(qū)使大多數(shù)企業(yè)進(jìn)行自主的技術(shù)創(chuàng)新，因此，工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新水平越低的地區(qū)的促進(jìn)作用越大。

從控制變量來看，經(jīng)費(fèi)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)估計值均顯著為正，都對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。這可能是由于經(jīng)費(fèi)投入反映了地區(qū)或企業(yè)的研發(fā)意識，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的前提是要有強(qiáng)烈的研發(fā)意識，研發(fā)意識將促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長程度、人均收入的體現(xiàn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，地區(qū)或企業(yè)將越有充足的資金來進(jìn)行環(huán)保技術(shù)、清潔技術(shù)等的創(chuàng)新，因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正向影響技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)代表一個地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度，第三產(chǎn)業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新提供教育、知識等有力支持，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化將有利于技術(shù)創(chuàng)新；對外開放程度的影響系數(shù)顯著為負(fù)，說明對外開放程度對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。這可能是由于許多國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，設(shè)置技術(shù)壁壘，同時我國的技術(shù)人才、知識專利等出現(xiàn)外溢效應(yīng)。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

技術(shù)創(chuàng)新受到多方面因素的影響，在以上的模型回歸分析中可能忽視或遺漏了一些重要因素，產(chǎn)生了遺漏變量的問題。因此，運(yùn)用補(bǔ)充變量法來加強(qiáng)模型的穩(wěn)健性和回歸結(jié)果的科學(xué)性。根據(jù)以往文獻(xiàn)研究，行業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新會產(chǎn)生一定程度的影響，本文在模型中增加行業(yè)規(guī)模（scal）這個控制變量，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)來表示，并取對數(shù)引入模型中，結(jié)果見表3。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表3 中固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)估計結(jié)果顯示工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正，說明工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，這與前文保持一致；在技術(shù)創(chuàng)新的0.1、0.5 和0.9 分位點(diǎn)上，工業(yè)污染治理投資依次為0.105 0、0.080 5 和0.052 1，呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，說明隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用逐漸降低，與前文一致。由此可見，本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健且合理的。

4.3 進(jìn)一步分析

考慮到技術(shù)創(chuàng)新存在滯后性，解決模型可能存在的內(nèi)生性問題，在模型中引入技術(shù)創(chuàng)新的一階滯后項進(jìn)行動態(tài)面板模型的檢驗(yàn)。為保證模型中的各變量之間不存在多重共線性而導(dǎo)致方差增大、顯著性降低的問題出現(xiàn)，運(yùn)用方差膨脹因子（VIF）檢驗(yàn)方法對其進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示。從表4 中可以看出，各變量的方差膨脹因子的數(shù)值均小于10，說明各變量之間的多重共線性問題很輕微、是可控的，之后的實(shí)證分析不需要考慮多重共線性問題。

表4 各變量的方差膨脹因子

對于動態(tài)面板模型的估計，Blundell 等［23］將差分GMM 和水平GMM 方法結(jié)合，構(gòu)建一個方程系統(tǒng)進(jìn)行GMM 估計，這種系統(tǒng)GMM 估計方法可以提高估計效率，估計結(jié)果偏誤更小。因此，本文采用SYS-GMM 方法進(jìn)行動態(tài)回歸分析，且為了判斷工具變量是否有效和存在過度識別的問題，將采用AR（1）、AR（2）檢驗(yàn)和Hansen 檢驗(yàn)。表5 給出了SYS-GMM 結(jié)果和固定效應(yīng)回歸結(jié)果。

表5 進(jìn)一步分析

由表5 可知，AR(1)和AR(2)檢驗(yàn)結(jié)果表明，擾動項的差分存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，在10%的顯著水平上接受擾動項無自相關(guān)的原假設(shè)。Hansen 檢驗(yàn)結(jié)果顯示，可以在10%的顯著水平上接受所有工具變量都有效的原假設(shè)，因此，以上的SYS-GMM 估計結(jié)果是可靠的。研究發(fā)現(xiàn)被解釋變量技術(shù)創(chuàng)新的一階滯后項的系數(shù)在兩種回歸結(jié)果中均顯著為正，說明技術(shù)創(chuàng)新是一個逐漸累積的過程，上一期的技術(shù)創(chuàng)新對當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生正向影響。針對技術(shù)創(chuàng)新的這一特性，國家和政府需要持續(xù)對企業(yè)或區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵，比如通過環(huán)境規(guī)制政策對工業(yè)污染治理投資進(jìn)行補(bǔ)貼和支持等來提高技術(shù)創(chuàng)新水平。工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)估計值均顯著為正，其他控制變量的系數(shù)符號與前文保持一致，再次證明本文估計結(jié)果的穩(wěn)健性與科學(xué)性。

5 結(jié)論與啟示

技術(shù)創(chuàng)新始終是解決工業(yè)污染的重要手段，是走出經(jīng)濟(jì)與環(huán)境此消彼長怪圈的關(guān)鍵所在，研究工業(yè)污染治理投資對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平及其差距的影響具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。本文以2008—2018年中國30 個省份的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，基于分位數(shù)回歸模型分析工業(yè)污染治理投資對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平及其差距的影響，得出以下結(jié)論：從整體上來看，工業(yè)污染治理投資可以顯著提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平；隨著技術(shù)創(chuàng)新分位點(diǎn)的提高，工業(yè)污染治理投資對技術(shù)創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用逐漸降低，說明工業(yè)污染治理投資在一定程度上有助于縮小區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的差距；進(jìn)一步分析顯示，技術(shù)創(chuàng)新是一個逐漸累積的過程，上一期的技術(shù)創(chuàng)新對當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生正向影響，需要持續(xù)加強(qiáng)對工業(yè)污染治理投資的補(bǔ)貼與支持，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高與累積。

根據(jù)研究結(jié)果，為了提高中國整體的技術(shù)創(chuàng)新水平以及縮小區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平差距，應(yīng)該逐步解決工業(yè)污染治理投資所需資金的籌集問題與其投資不合理問題。一方面，拓寬工業(yè)污染治理資金來源的渠道，適度增加工業(yè)污染治理投資規(guī)模。除企業(yè)自籌資金以外，進(jìn)行工業(yè)污染治理所需資金主要來源于政府補(bǔ)助和銀行貸款，政府可以利用環(huán)境規(guī)制的激勵機(jī)制來加強(qiáng)工業(yè)污染治理的補(bǔ)助、價格優(yōu)惠等支持性政策，并且完善關(guān)于工業(yè)污染治理的銀行信貸的法律與配套政策。企業(yè)受到正向激勵后將會注重加強(qiáng)技術(shù)和生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，缺乏自主創(chuàng)新能力的企業(yè)也將會積極引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備或創(chuàng)新人才，擴(kuò)大前端預(yù)防效果且提高末端治理效率，有效防治工業(yè)污染。另一方面，依據(jù)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際發(fā)展水平，有差異化地進(jìn)行工業(yè)污染治理投資，縮小區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平差距。技術(shù)創(chuàng)新水平較低的地區(qū)缺乏自主創(chuàng)新能力，政府需要加大對這些區(qū)域的工業(yè)污染治理投資規(guī)模，鼓勵企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新人才等的同時加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)。在技術(shù)創(chuàng)新水平較高的區(qū)域，不能只單純追求工業(yè)污染治理投資規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，而是要注重轉(zhuǎn)變工業(yè)污染治理投資模式，比如加強(qiáng)工業(yè)污染治理相關(guān)的產(chǎn)學(xué)研合作，加快技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，對技術(shù)創(chuàng)新水平較低的區(qū)域起到示范與統(tǒng)籌作用。