建設(shè)工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究

周平蕾（山東港通工程管理咨詢有限公司，山東 煙臺(tái) 264000）

現(xiàn)代建筑的發(fā)展逐步趨向于投資主體多元化、建設(shè)規(guī)模和投資不斷擴(kuò)大，建設(shè)的技術(shù)難度日益增加，新工藝新材料的廣泛應(yīng)用又助推了建筑業(yè)向高難度、質(zhì)量發(fā)展，特別是在跨?？缃瓨蛄骸⒏咚勹F路、地標(biāo)性超高層建筑等方面，不斷刷新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。與建筑技術(shù)水平不匹配的是施工過程中不斷發(fā)生的工程質(zhì)量和工程安全問題。產(chǎn)生這些問題的原因多種多樣，主要因素包括建筑企業(yè)的安全資金投入不足導(dǎo)致安全措施不完善，管理者的安全管理意識(shí)淡薄、政府的監(jiān)管不到位、相關(guān)法律法規(guī)不健全或者相互不配套以及從事施工的主要人員為農(nóng)民工，其安全防護(hù)意識(shí)較低等。盡管我國引進(jìn)工程監(jiān)理制度多年，并在工程建設(shè)安全管控中發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用，取得了顯著的工程效益，但是工程建設(shè)監(jiān)理制度、安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例等法規(guī)目前存在諸多不完善，直接影響工程監(jiān)理從業(yè)人員的安全管理效果，使得工程建設(shè)安全形勢(shì)十分嚴(yán)峻，造成工程建設(shè)安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)事故。

1 監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生及約束體系

在工程建設(shè)中，監(jiān)理方作為最為重要的工程建設(shè)參與方之一，對(duì)項(xiàng)目的安全進(jìn)行監(jiān)督管理，并對(duì)安全負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。監(jiān)理單位在行使安全監(jiān)督管理中，相比施工單位或者設(shè)計(jì)單位而言，其面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)更多更大，在工程安全施工的條件下，其承擔(dān)的相應(yīng)安全責(zé)任也更重大。但由于現(xiàn)有的工程建設(shè)法規(guī)明確了工程監(jiān)理制度，在監(jiān)理業(yè)務(wù)行使和開展過程中仍然受到各種各樣的原因限制，導(dǎo)致監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生，對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行歸納分析可以得出以下幾個(gè)產(chǎn)生的原因。

（1）現(xiàn)有的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低，已偏離市場的發(fā)展，導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)為了增加經(jīng)營效益，往往降低編制人員和減少投入，監(jiān)理人員的收入較少滋生腐敗現(xiàn)象等影響工程安全。

（2）在我國現(xiàn)有的建設(shè)體系中往往注重技術(shù)人員的培養(yǎng)，建設(shè)中也偏重于進(jìn)度和質(zhì)量，而對(duì)監(jiān)理人才的培養(yǎng)體系方面存在不足，缺乏專業(yè)和高素質(zhì)的安全監(jiān)理管理人員。

（3）市場的無序競爭導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)在招投標(biāo)階段往往為了占領(lǐng)市場，極力壓縮成本，造成中標(biāo)價(jià)格偏低，行業(yè)陷入無序競爭的狀態(tài)?；靵y的建設(shè)市場也導(dǎo)致了監(jiān)理權(quán)威的喪失，進(jìn)一步惡化了從業(yè)環(huán)境。

（4）監(jiān)理單位一般是在業(yè)主確定了施工單位后才介入工程，沒有在招標(biāo)階段參與對(duì)施工單位的信譽(yù)、施工能力、專業(yè)隊(duì)伍素質(zhì)、資金能力等各方面都的甄選。因此造成施工方與監(jiān)理方之間的配合不夠默契。

安全監(jiān)管是防范安全風(fēng)險(xiǎn)的第一要?jiǎng)?wù)，而安全責(zé)任約束體系是監(jiān)理單位行使安全監(jiān)督管理的有效保障。為明確工程建設(shè)各參與方的安全責(zé)任，參建各方以法律法規(guī)和合同條款為準(zhǔn)繩，對(duì)施工過程中全流程的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定出各方的安全責(zé)任約束體系，工程監(jiān)理應(yīng)該對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任約束體系進(jìn)行深入全面理解，以維護(hù)自身的利益，避免安全責(zé)任事故的發(fā)生。一般而言，監(jiān)理的安全責(zé)任約束體系自上而下可以分為法律條款約束、合同條款約束和道德約束，合同條款約束是法律條款約束的進(jìn)一步明晰和延伸，而道德約束則是企業(yè)良心和監(jiān)理從業(yè)者的職業(yè)道德水平。具體的建立安全責(zé)任約束體系如圖1所示。

圖1 工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)約束體系

2 監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

監(jiān)理單位在工程建設(shè)中擔(dān)負(fù)著安全風(fēng)險(xiǎn)防控的重要責(zé)任，應(yīng)基于所處的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和工程安全角度出發(fā)，以安全竣工為目標(biāo)，全過程地對(duì)業(yè)主單位、施工單位和監(jiān)理單位本身的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并做出正確的防控決策，以保證工程的順利施工。由于工程建設(shè)的規(guī)模逐步加大，建設(shè)周期也較長，工程建設(shè)中產(chǎn)生了大量的數(shù)據(jù)和信息，工程監(jiān)理從業(yè)人員對(duì)這些信息與數(shù)據(jù)方面掌握不完善，導(dǎo)致信息滯后以及對(duì)信息的認(rèn)識(shí)處理存在客觀局限性，由此引發(fā)了安全風(fēng)險(xiǎn)。為此，有必要對(duì)業(yè)主單位、施工單位和監(jiān)理自身的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)分析，以選取正確的評(píng)估方法，建立安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系與隱患排查治理體系，如圖2所示。

圖2 安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系與隱患排查治理體系

在業(yè)主單位方面，存在影響監(jiān)理安全責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)因子：①建設(shè)單位由于對(duì)建設(shè)目標(biāo)工期要求嚴(yán)格，為達(dá)到項(xiàng)目盡早進(jìn)入運(yùn)營階段，對(duì)施工單位施壓，使其在沒有完全具備開工條件下要求其開工；②由于在招投標(biāo)階段，沒有監(jiān)理單位的參與，建設(shè)單位在選取施工承包商時(shí)，違法違規(guī)指定施工承包商或者材料供應(yīng)商，對(duì)施工承包商的施工能力、資信情況和材料供應(yīng)商提供的劣質(zhì)材料等都把控不嚴(yán)；③在施工過程中，建設(shè)單位受到施工單位的指使，對(duì)監(jiān)理單位行使安全監(jiān)督管理權(quán)利進(jìn)行任意干預(yù)，極大影響了正常工作的有序開展，或者任意違規(guī)操作，沒有足額支付安全文明施工的相關(guān)措施費(fèi)用。

在施工單位方面，存在影響監(jiān)理安全責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)因子：①施工承包商在工程的施工組織方面，對(duì)項(xiàng)目安全施工的處置、安全事故應(yīng)急處理等方面僅僅停留在紙面上，對(duì)相關(guān)制度的落實(shí)和生產(chǎn)體系的完善流于形式；②施工企業(yè)的安全培訓(xùn)措施不到位，對(duì)技術(shù)交底、安全操作以及安全管理人員的配備上存在漏洞，施工人員對(duì)面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，特別是一線施工的農(nóng)民工人員，文化程度較低，自我防護(hù)意識(shí)匱乏；③施工中，對(duì)某些重大工程風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)沒有進(jìn)行專項(xiàng)方案制定和專項(xiàng)方案的論證，需要特種作業(yè)的人員無證上崗或者再教育不完全；④工程建設(shè)的安全措施費(fèi)用沒有?？顚Ｓ?，被挪作他用造成安全保障不足。

在監(jiān)理單位方面，存在影響監(jiān)理安全責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)因子：①監(jiān)理企業(yè)在相關(guān)安全制度、安全監(jiān)理體系的制定上不夠完善，沒有對(duì)現(xiàn)場施工人員進(jìn)行及時(shí)的安全教育培訓(xùn)，也沒有做到日常的巡視巡檢，對(duì)發(fā)生安全事故的處理能力弱；②監(jiān)理企業(yè)在設(shè)置監(jiān)理機(jī)構(gòu)時(shí)，沒有配備充足的監(jiān)理人員，或者受限于經(jīng)費(fèi)，聘請(qǐng)的監(jiān)理人員專業(yè)素質(zhì)較低，不能夠勝任監(jiān)理工作；③行使監(jiān)理權(quán)利過程中，監(jiān)理人員受到施工單位的蠱惑、賄賂，與施工方同流合污、相互勾結(jié)，導(dǎo)致監(jiān)理權(quán)威喪失。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法

由于建立安全責(zé)任的量化難度大，導(dǎo)致安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估準(zhǔn)確性受到評(píng)估方法的影響。目前，監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法眾多，有基于專家主觀經(jīng)驗(yàn)的主觀評(píng)分法，基于分層權(quán)重計(jì)算的層次分析法，基于模糊集合群論的模糊數(shù)學(xué)法，遵循因果邏輯關(guān)系的故障樹法，基于半經(jīng)驗(yàn)和半定量的LEC評(píng)估法，以及基于統(tǒng)計(jì)學(xué)理論的統(tǒng)計(jì)方法。由于統(tǒng)計(jì)評(píng)估法能夠綜合考量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、頻次和可能后果，因此其具有一定的可操作性和實(shí)用性，并在工程安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估中得到廣泛應(yīng)用。本文結(jié)合工程實(shí)際，將統(tǒng)計(jì)評(píng)估法應(yīng)用于工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估中，該方法的具體計(jì)算公式為：

式中S為安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)程度；αi為安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）；Ei為安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的影響大??；ci為安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生的后果；k為重要性指標(biāo)。

3 工程案例及安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

3.1 工程案例

山東省煙臺(tái)市安置小區(qū)配套小學(xué)總用地面積14200m2，總建筑面積15250m2，其中計(jì)容面積10250m2，地下不計(jì)容面積5000m2，容積率0.72，建筑物結(jié)構(gòu)形式為鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)。施工內(nèi)容包括結(jié)構(gòu)主體、外立面石材裝飾、基礎(chǔ)工程和屋頂工程、金屬門窗、給排水工程和強(qiáng)弱電工程，以及周邊道路等。建設(shè)周期為2年，合同價(jià)格為3600萬元，如圖3所示。

圖3 工程項(xiàng)目效果圖

3.2 基于統(tǒng)計(jì)學(xué)法的工程安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

對(duì)施工全過程中涉及業(yè)主單位、施工單位和監(jiān)理單位自身的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果見表1。

表1 工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

從表1 中可以看出業(yè)主單位的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)重要性指標(biāo)k值均較大，均大于2.5，而施工單位的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)重要性指標(biāo)k值大于2.5的數(shù)量次之，且方差較小，監(jiān)理單位自身的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)重要性指標(biāo)k值均較小。因此表明，在建設(shè)工程過程中，建設(shè)單位方面往往是引發(fā)建立安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的最主要因素，建設(shè)單位了減少投資成本，往往會(huì)拖欠工程款項(xiàng)，同時(shí)為了使工程項(xiàng)目盡早進(jìn)入運(yùn)營階段，實(shí)現(xiàn)收益，往往要求施工單位提前開工，并對(duì)合同工期進(jìn)行壓縮合作要求苛刻，同時(shí)要求施工單位墊資施工，導(dǎo)致施工單位的運(yùn)營出現(xiàn)困難，資金緊張的條件下必然導(dǎo)致施工單位的安全措施費(fèi)用投入不足，導(dǎo)致工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。另外，針對(duì)分包商和材料供應(yīng)商的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)該引起注意。

4 結(jié)語

現(xiàn)代建筑業(yè)的發(fā)展不可避免地導(dǎo)致監(jiān)理工作面臨多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)因素，這是因?yàn)楝F(xiàn)代建筑業(yè)逐步趨向投資主體多元化、建設(shè)體量規(guī)?；约凹夹g(shù)復(fù)雜化，且建設(shè)周期較長，專業(yè)涉及范圍廣，參建方眾多，各種因素導(dǎo)致建設(shè)中出現(xiàn)不安全因素大大增加，而工程建設(shè)監(jiān)理往往存在信息和數(shù)據(jù)掌握的不全面和滯后性，導(dǎo)致工程事故發(fā)生后，參建各方將安全責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到工程監(jiān)理方，大大則更加監(jiān)理方的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，不利于行業(yè)的良性發(fā)展。這是基于目前我國現(xiàn)代建筑業(yè)發(fā)展，從建設(shè)工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，以工程監(jiān)理安全管理思想，分析了建設(shè)工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生以及其約束體系，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)估方法對(duì)實(shí)際工程的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。