五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識(shí)資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)關(guān)系研究

程李梅　劉夢(mèng)

摘 要：本文借鑒態(tài)勢(shì)理論，基于五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的框架，探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識(shí)資本各要素與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的關(guān)系。以2014—2019年上市農(nóng)業(yè)企業(yè)為研究樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了五重螺旋知識(shí)資本各要素對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的影響。結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新“態(tài)”與“勢(shì)”均呈正相關(guān)關(guān)系，而人力資本、生態(tài)資本、社會(huì)資本和政治資本與創(chuàng)新之“態(tài)”存在正相關(guān)關(guān)系。研究結(jié)果為農(nóng)業(yè)企業(yè)構(gòu)建五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、完善知識(shí)資本體系、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新提供借鑒與參考。

關(guān)鍵詞：知識(shí)資本;創(chuàng)新態(tài)勢(shì);五重螺旋;創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：F 273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2022）03-0326-08

Research on the Relationship Between Intellectual Capital

and the Innovation Situation of Agricultural Enterprises

in the Five-fold Helix Innovation Ecosystem

CHENG Limei，LIU Meng

（School of Finance and Economics，Jiangsu university，Zhenjiang? 212000，China）

Abstract：Drawing on situation theory and based on the framework of the five-fold helix

innovation ecosystem，this paper explores the relationship between the elements of knowledge

capital in the innovation ecosystem and the innovation situation of agricultural enterprises.

Taking the listed agricultural enterprise from 2014 to 2019 as the research sample，this paper

empirically tests the influence of the five-fold spiral knowledge capital and its internal

factors on the innovation situation of agricultural enterprises.The results show that there is a

positive correlation between economic capital and the innovation “state” and “potential” of

agricultural enterprises，while intellectual capital，human capital，ecological capital，social

capital and political capital are positively related to the “state” of agricultural enterprise

innovation.The research results provide reference for agricultural enterprises to build a

five-fold helix innovation ecosystem，improve the knowledge capital system，and promote

enterprise innovation.

Key words：intellectual capital;innovation situation;five-fold helix;innovation ecosystem

0 引言

農(nóng)業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期面臨著科研能力不強(qiáng)，創(chuàng)新知識(shí)缺乏等問(wèn)題，依靠自身的力量很難實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新?！爸袊?guó)制造2025”指出要推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需要建立一批產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，建設(shè)協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式，發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用以及市場(chǎng)、高校、政府的輔助作用。因此，與外部創(chuàng)新主體合作，形成協(xié)同發(fā)展、共生共存的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已成為農(nóng)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破式發(fā)展的必然路徑。

五重螺旋創(chuàng)新模型有效地將知識(shí)、技術(shù)、環(huán)境等整合為一個(gè)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的創(chuàng)新生態(tài)體系，為農(nóng)業(yè)企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供了良好的范式，也為解釋各創(chuàng)新主體如何相互作用進(jìn)行知識(shí)傳遞、實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新提供了分析框架[1]。五重螺旋創(chuàng)新模型是由教育系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)、政治系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)等組成的知識(shí)資源交換的理論模型，各系統(tǒng)相互連接，通過(guò)知識(shí)資源轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享，引發(fā)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體的演化升級(jí)。

五重螺旋創(chuàng)新模型中各子系統(tǒng)提供的資本要素可以幫助農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得更多異質(zhì)性創(chuàng)新資源、突破創(chuàng)新困境[2]。本文以農(nóng)業(yè)上市企業(yè)為研究對(duì)象，分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)資本各要素對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的影響，為五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論提供新的研究思路，為農(nóng)業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新能力、獲得創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供實(shí)現(xiàn)路徑。

1 相關(guān)理論基礎(chǔ)

1.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由自然生態(tài)系統(tǒng)演變而來(lái)，是一種多方合作、協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新體系[3]。隨著技術(shù)的進(jìn)步與市場(chǎng)需求的復(fù)雜化，創(chuàng)新模式不斷地轉(zhuǎn)換升級(jí)。五重螺旋理論基于“高?！a(chǎn)業(yè)—政府—公民社會(huì)”的四重螺旋理論，將“自然環(huán)境”作為新的知識(shí)子系統(tǒng)納入其中，關(guān)注社會(huì)與自然的協(xié)同演進(jìn)對(duì)創(chuàng)新的影響作用[4-5]。五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為實(shí)現(xiàn)生態(tài)、社會(huì)與企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)的共享提供了新的思維空間。

1.2 五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)資本

1.2.1 五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)資本

Stewart Thomas提出知識(shí)資本的具體定義：知識(shí)資本是企業(yè)中所有與知識(shí)性活動(dòng)相關(guān)的資本集合

[6]。微觀知識(shí)資本是指企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)獲得以及產(chǎn)生的資本總和。宏觀知識(shí)資本是一個(gè)國(guó)家在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中因知識(shí)流動(dòng)、創(chuàng)造、積累以及產(chǎn)業(yè)化而產(chǎn)生的資本增值與創(chuàng)新成果的總和[7]?；诤暧^知識(shí)資本的概念，五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新活動(dòng)同樣是由各創(chuàng)新主體通過(guò)知識(shí)的交流、互動(dòng)、循環(huán)引起的，隨著知識(shí)在系統(tǒng)內(nèi)部的流動(dòng)與創(chuàng)造，不斷產(chǎn)生新的創(chuàng)新資源，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因此，對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)而言，知識(shí)資本是系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體擁有或控制的以知識(shí)形態(tài)存在的，會(huì)影響創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)中研發(fā)、技術(shù)和人力等創(chuàng)新資源的投入與產(chǎn)出，最終能夠轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值與企業(yè)創(chuàng)新力的資本。

1.2.2

五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識(shí)資本的構(gòu)成要素

五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各創(chuàng)新子系統(tǒng)擁有不同的資本要素，為創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)提供不同的資源，有效地彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新資源的不足：①以政府為主導(dǎo)的政治系統(tǒng)擁有政治資本，為創(chuàng)新活動(dòng)提供政策支持和方向指導(dǎo)。②經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以產(chǎn)業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新生產(chǎn)者為主，為創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)提供資金、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)資本。③教育系統(tǒng)包含高校、科研院所等，為創(chuàng)新活動(dòng)提供創(chuàng)新知識(shí)與人才等人力資本。④社會(huì)系統(tǒng)指的是用戶、媒體等在內(nèi)的創(chuàng)新的需求者，為社會(huì)創(chuàng)新提供文化價(jià)值以及需求信息等社會(huì)資本。⑤自然環(huán)境一方面為創(chuàng)新活動(dòng)提供自然資源，另一方面基于環(huán)境保護(hù)的需求又向社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)傳遞綠色、環(huán)保等理念。綜上，本文認(rèn)為五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)資本是包含政治資本、經(jīng)濟(jì)資本、人力資本、社會(huì)資本以及生態(tài)資本在內(nèi)的，能夠?yàn)閯?chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)提供異質(zhì)性創(chuàng)新資源的資本總和。五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)邏輯框架如圖1所示。

1.2.3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制

知識(shí)資本是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用[9-10]。知識(shí)資本在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中進(jìn)行流轉(zhuǎn)，在交流、傳遞、共享的過(guò)程中，創(chuàng)造、獲取與增強(qiáng)創(chuàng)新價(jià)值[11-12]。企業(yè)將從系統(tǒng)中識(shí)別、獲取、吸收到的知識(shí)資源與原有資源進(jìn)行融合，轉(zhuǎn)換出更有價(jià)值的創(chuàng)新資源，推動(dòng)生產(chǎn)技術(shù)與工藝的革新[13-14]。隨著企業(yè)獲得知識(shí)資本的增多以及創(chuàng)新價(jià)值轉(zhuǎn)換能力提升，企業(yè)與各創(chuàng)新子系統(tǒng)的互動(dòng)效率會(huì)隨之提高，資源整合以及環(huán)境優(yōu)化的能力逐漸增強(qiáng)。知識(shí)溢出會(huì)將企業(yè)的創(chuàng)新知識(shí)流入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，再次盤活創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)流動(dòng)，不斷促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體轉(zhuǎn)換升級(jí)[15]。

已有文獻(xiàn)關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究注重對(duì)要素構(gòu)建以及運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行理論分析，且大多采用仿真或案例分析的方法，缺乏數(shù)據(jù)佐證[16-21]。關(guān)于知識(shí)資本與企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)證研究較為豐富，但涉及的知識(shí)資本大多是狹義的，很少?gòu)南到y(tǒng)宏觀的角度分析。五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)資本仍具有較大的研究空間與研究?jī)r(jià)值，但是目前鮮有學(xué)者進(jìn)行研究，也尚未有學(xué)者基于五重螺旋的

框架對(duì)知識(shí)資本與企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的關(guān)系進(jìn)行分析。

1.3 創(chuàng)新態(tài)勢(shì)

崔嚴(yán)方等運(yùn)用態(tài)勢(shì)理論表征企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，指出“態(tài)”代表企業(yè)長(zhǎng)期進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)而積累的、擁有的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力;“勢(shì)”強(qiáng)調(diào)的是增長(zhǎng)率，體現(xiàn)的是創(chuàng)新主體潛在的影響力、支配力與發(fā)展能力[22]。結(jié)合上述學(xué)者研究，五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下的農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以看作是“態(tài)”和“勢(shì)”的綜合反映?！皯B(tài)”是創(chuàng)新主體利用系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新資源，與其他創(chuàng)新主體進(jìn)行交流互動(dòng)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出過(guò)程中所累積的結(jié)果。“勢(shì)”反映了系統(tǒng)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新主體的影響，代表創(chuàng)新主體的發(fā)展方向與趨勢(shì)。

態(tài)勢(shì)理論的運(yùn)用為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供了新的方式，綜合反映了農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展能力，在表征上更為全面，與本文的研究目的也更為貼合。

2 研究假設(shè)

2.1 人力資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)

人力資本是指教育系統(tǒng)所培育的科學(xué)家、研發(fā)人員等，通過(guò)開(kāi)發(fā)技術(shù)與傳播知識(shí)，產(chǎn)生創(chuàng)新價(jià)值，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。自2012年實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”以來(lái)，眾多高校、科研院校與企業(yè)進(jìn)行合作，打造產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新基地，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，并取得了豐碩的創(chuàng)新成果。因此，農(nóng)業(yè)企業(yè)在教育系統(tǒng)中獲得人力資本越多，越有利于創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力也就越強(qiáng)。

農(nóng)業(yè)企業(yè)通過(guò)引進(jìn)高校的資源與技術(shù)，建立科研創(chuàng)新平臺(tái)，培育核心技術(shù)人員，可以提升自主創(chuàng)新能力。此外，人力資本所包含的知識(shí)、技術(shù)與人才在系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)，會(huì)與其他創(chuàng)新資本相互交流、相互結(jié)合，衍生出新的知識(shí)資本，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新提供新的機(jī)會(huì)?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H1a：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中人力資本與企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”正相關(guān)

H1b：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中人力資本與企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”正相關(guān)

2.2 經(jīng)濟(jì)資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)包括金融機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等行為主體，包含著資金、產(chǎn)品、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)資本。經(jīng)濟(jì)資本的增強(qiáng)有助于農(nóng)業(yè)企業(yè)升級(jí)傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈、延長(zhǎng)價(jià)值鏈、提高生產(chǎn)效率、改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、完善農(nóng)業(yè)金融模式。由此，農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)資本的增多有助于增強(qiáng)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

隨著教育系統(tǒng)不斷輸出新的知識(shí)、技術(shù)人才，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)會(huì)對(duì)知識(shí)資本進(jìn)行新一輪的流轉(zhuǎn)與創(chuàng)造，進(jìn)而刺激新的生產(chǎn)與創(chuàng)新的需求，產(chǎn)生新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指出新方向?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2a：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)資本與企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”正相關(guān)

H2b：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)資本與企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”正相關(guān)

2.3 生態(tài)資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)

生態(tài)資本指的是為改善環(huán)境污染、氣候變化等生態(tài)問(wèn)題而衍生的綠色環(huán)保理念。隨著人們對(duì)環(huán)境重視程度的提高，生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為社會(huì)創(chuàng)新的重要部分。自然環(huán)境為企業(yè)研發(fā)活動(dòng)提供基礎(chǔ)資源，為科學(xué)研究提供認(rèn)識(shí)對(duì)象，為政府制定政策提供環(huán)境參考。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)資源來(lái)自于大自然，自然環(huán)境的變化對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)資本的增長(zhǎng)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)企業(yè)將保護(hù)環(huán)境作為重要的發(fā)展理念，開(kāi)發(fā)更多綠色環(huán)保、節(jié)能減排的新技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新之態(tài)的發(fā)展。

此外，隨著環(huán)境的開(kāi)發(fā)、破壞及污染等行為愈演愈烈，自然環(huán)境開(kāi)始制約企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新聚焦于綠色、節(jié)能技術(shù)。生態(tài)資本與系統(tǒng)中其他創(chuàng)新主體進(jìn)行交流，有助于農(nóng)業(yè)企業(yè)打造綠色健康的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的相互協(xié)調(diào)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)行業(yè)未來(lái)向更加高效、

節(jié)能、環(huán)保的方向發(fā)展?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3a：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)資本與企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”正相關(guān)

H3b：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)資本與企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”正相關(guān)

2.4 社會(huì)資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)

社會(huì)資本指的是公眾通過(guò)媒體傳播所獲得的與創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)的信息、文化、價(jià)值觀等。社會(huì)資本傳遞的知識(shí)創(chuàng)新的相關(guān)信息，有助于企業(yè)轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向。農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得的社會(huì)資本越多，對(duì)創(chuàng)新的需求以及迫切程度也就越強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的能力也就越強(qiáng)。

生態(tài)系統(tǒng)輸出的綠色環(huán)保理念，會(huì)促進(jìn)社會(huì)公眾環(huán)保意識(shí)的提高，激發(fā)公眾對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的需求，增強(qiáng)對(duì)綠色生活方式的渴望。這種環(huán)境保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)可持續(xù)發(fā)展重要的社會(huì)資本，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新之勢(shì)?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4a：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)資本與企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”正相關(guān)

H4b：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)資本與企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”正相關(guān)

2.5 政治資本與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)

政治資本是政治系統(tǒng)為實(shí)現(xiàn)社會(huì)創(chuàng)新的政治愿景，制定政策、法律的資格與行為能力。政府通過(guò)發(fā)布稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等扶持政策，可以幫助農(nóng)業(yè)企業(yè)更好地籌集創(chuàng)新資金。十八大以來(lái)，一系列扶持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展的政策陸續(xù)出臺(tái)，政府對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度不斷提高，2018年國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)行業(yè)補(bǔ)貼資金總額度超過(guò)2 200億。企業(yè)獲得的財(cái)政補(bǔ)貼越多，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力越強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的能力也就越強(qiáng)。

此外，政府通過(guò)發(fā)布提高農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略規(guī)劃、建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)、推廣綠色創(chuàng)新技術(shù)，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了導(dǎo)向與支持。以建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，以財(cái)政補(bǔ)助與政策支持為手段，結(jié)合綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展方向，助力農(nóng)業(yè)企業(yè)綠色投資項(xiàng)目，全面構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。在政治資本的扶持下，農(nóng)業(yè)行業(yè)走上綠色、和諧、可持續(xù)的發(fā)展道路?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H5a：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政治資本與企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”正相關(guān)

H5b：農(nóng)業(yè)企業(yè)五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政治資本與企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”正相關(guān)

綜上，本文構(gòu)建五重螺旋知識(shí)資本各要素與企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的概念模型，如圖2所示。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本與數(shù)據(jù)

本文以申萬(wàn)行業(yè)“農(nóng)林牧漁業(yè)”上市企業(yè)為研究對(duì)象，選取樣本企業(yè)2016—2019年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，為了保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與研究結(jié)果的可靠性，剔除了數(shù)據(jù)不全以及ST、ST*的公司，最后取得215個(gè)樣本。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于企業(yè)年報(bào)及國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.2 變量設(shè)計(jì)

3.2.1 被解釋變量

在本文中，被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)。借鑒學(xué)者顏愛(ài)民的研究，創(chuàng)新之“態(tài)”表征創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，用企業(yè)申請(qǐng)的專利數(shù)量表示。創(chuàng)新之“勢(shì)”表征創(chuàng)新可持續(xù)能力，用專利數(shù)量的增長(zhǎng)率來(lái)表示[23]。由于企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的年份不同，專利數(shù)量差異較大，為減小誤差，統(tǒng)一選取2015年作為專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)的基期，在此基礎(chǔ)之上計(jì)算4年的專利數(shù)量增長(zhǎng)率。

3.2.2 解釋變量

對(duì)于五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識(shí)資本各要素的衡量，本文采取文本分析法，并采用以下方法選出關(guān)鍵詞：①大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，獲取文獻(xiàn)中提及的五重螺旋各個(gè)系統(tǒng)所含內(nèi)容的關(guān)鍵詞。②從農(nóng)業(yè)上市企業(yè)中選擇經(jīng)營(yíng)范圍不同（如養(yǎng)殖、水產(chǎn)、種業(yè)等）、各具有代表性的企業(yè)進(jìn)行年報(bào)閱讀，對(duì)文獻(xiàn)中所獲取的關(guān)鍵詞進(jìn)行篩選，剔除農(nóng)業(yè)行業(yè)無(wú)涉及詞匯。③選出反映五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)資本五要素的關(guān)鍵詞各7組，共35組。運(yùn)用Python軟件對(duì)樣本企業(yè)2016—2019的年報(bào)進(jìn)

行詞頻提取，獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。選取的關(guān)鍵詞見(jiàn)表1。

3.2.3 控制變量

借鑒以往的研究，除了本文研究的知識(shí)資本與專利數(shù)量之外，企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)還會(huì)受到年份、企業(yè)規(guī)模與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的影響，因此本文選擇這3個(gè)因素作為控制變量。企業(yè)規(guī)模用總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行衡量，資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)總負(fù)債與總資產(chǎn)的比值。

綜上，本文所采用的變量定義表如下。

3.3 回歸模型

為驗(yàn)證以上假設(shè)，建立如下回歸模型

回歸模型（1）用于檢驗(yàn)假設(shè)H1a、H2a、H3a、H4a、H5a，模型（2）用于檢驗(yàn)假設(shè)H1b、H2b、H3b、H4b、H5b。

4 實(shí)證分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3，樣本企業(yè)從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中獲得的經(jīng)濟(jì)資本最多，社會(huì)資本和生態(tài)資本較少，樣本企業(yè)間獲得資本差異較大。TNS代表企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量，平均值約為28，說(shuō)明樣本企業(yè)創(chuàng)新能力普遍偏低且企業(yè)間差異較大。TNP代表樣本企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)率，均值為4.286，大于零，說(shuō)明樣本企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量普遍呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。相關(guān)性分析見(jiàn)表4，知識(shí)資本各要素與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)均存在相關(guān)性，但仍需進(jìn)一步回歸。

4.2 回歸結(jié)果與分析

4.2.1 知識(shí)資本各要素與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”

由表5可知，五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)資本各要素與企業(yè)創(chuàng)新之“態(tài)”顯著正相關(guān)。五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為農(nóng)業(yè)企業(yè)提供的人力、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)以及政治資本彌補(bǔ)了農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新人才、技術(shù)、資金以及知識(shí)的不足，幫助企業(yè)突破創(chuàng)新困境，提升創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。因此，假設(shè)H1a、H2a、H3a、H4a、H5a得到驗(yàn)證。

4.2.2 知識(shí)資本各要素與農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”

由表6可知，經(jīng)濟(jì)資本能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)能力的提高。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各企業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，農(nóng)業(yè)企業(yè)能夠從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)獲取的創(chuàng)新資源更多，經(jīng)濟(jì)資本對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的提升越有效。隨著農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力提升到一定水平，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能夠?yàn)檗r(nóng)業(yè)企業(yè)提供的創(chuàng)新資源逐漸減少，企業(yè)間技術(shù)差距減小，生態(tài)位出現(xiàn)高度重疊，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部出現(xiàn)激烈的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，刺激農(nóng)業(yè)企業(yè)大力發(fā)展核心技術(shù)，提升企業(yè)生態(tài)位，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新可持續(xù)能力的提升。由此，假設(shè)H2b得到驗(yàn)證。

而知識(shí)資本、人力資本、經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本以及政治資本與企業(yè)創(chuàng)新之“勢(shì)”未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明知識(shí)資本、人力資本、生態(tài)資本、社會(huì)資本以及政治資本無(wú)法促進(jìn)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)能力的提升?？赡茉蛉缦?。

從人力資本的角度來(lái)看，教育系統(tǒng)為農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)人才與專業(yè)知識(shí)，然而科研人員從培育到發(fā)揮創(chuàng)新作用需要一定時(shí)間，無(wú)法在短期內(nèi)取得效果，人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)

展的作用可能尚未完全體現(xiàn)出來(lái)，因此，H1b尚未得到驗(yàn)證。

從生態(tài)資本的角度來(lái)看，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)獲得的生態(tài)資本能夠?yàn)槠髽I(yè)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新技術(shù)提供支持。但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，企業(yè)在綠色環(huán)保方面投入過(guò)多的資源，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)主要盈利項(xiàng)目技術(shù)開(kāi)發(fā)的滯后，影響企業(yè)的績(jī)效。因而，生態(tài)資本難以持續(xù)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展，假設(shè)H3b不成立。

從社會(huì)資本的角度來(lái)看，社會(huì)公眾提供的需求信息是基于當(dāng)前的狀況，是一種即時(shí)性反饋。媒體傳播的創(chuàng)新文化與價(jià)值觀，也是基于當(dāng)下社會(huì)狀況形成的，具有強(qiáng)烈的時(shí)效性。因此，社會(huì)資本很難對(duì)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生推動(dòng)作用，假設(shè)H4b不成立。

從政治資本的角度來(lái)看，政治資本主要包括財(cái)政補(bǔ)貼與政策指導(dǎo)。財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)部分在初創(chuàng)時(shí)期缺乏資金的企業(yè)起到促進(jìn)作用，當(dāng)企業(yè)進(jìn)入成熟期，有充足的資金研發(fā)技術(shù)，財(cái)政補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的有效性會(huì)降低。此外，政府的政策性指導(dǎo)是基于當(dāng)前的社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r制定的，很難適用于企業(yè)整個(gè)生命周期的發(fā)展，可能與企業(yè)未來(lái)發(fā)展理念相沖突，進(jìn)而阻礙企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。綜上，假設(shè)H5b不成立。

4.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)定性，本文進(jìn)行如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①將被解釋變量滯后一期;②替換被解釋變量指標(biāo)，用研發(fā)投入金額與研發(fā)投入金額增長(zhǎng)率代替專利申請(qǐng)數(shù)量與專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)率。穩(wěn)健性結(jié)果與前文基本保持一致，故本文的研究結(jié)果得到有效支持。

5 結(jié)論與啟示

本文基于五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度，分析知識(shí)資本各要素對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的影響。得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)資本能夠有效地促進(jìn)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的發(fā)展，而人力資本、生態(tài)資本、社會(huì)資本以及政治資本可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新之態(tài)的發(fā)展，但無(wú)法促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新之勢(shì)的發(fā)展。

本文主要啟示如下：首先，企業(yè)要積極參與五重螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建。農(nóng)業(yè)企業(yè)與外部創(chuàng)新主體進(jìn)行互動(dòng)，并維持高水平的協(xié)作關(guān)系，可以獲取技術(shù)、人力、信息和知識(shí)等創(chuàng)新資源，解決資源缺乏的問(wèn)題，進(jìn)而為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供支持。其次，重視社會(huì)公眾與生態(tài)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的作用。社會(huì)媒體應(yīng)該提高對(duì)社會(huì)創(chuàng)新的關(guān)注度，提高公眾的創(chuàng)新意識(shí)。公眾要改變自身的角色意識(shí)，實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)新使用者到創(chuàng)新參與者的轉(zhuǎn)變，為社會(huì)創(chuàng)新提出更多需求信息與建設(shè)意見(jiàn)。此外，要加強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，解決生態(tài)污染嚴(yán)重、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量隱患、生態(tài)系統(tǒng)退化等問(wèn)題，促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。最后，政府的政策制定要更具客觀性與針對(duì)性。政府提供的政治資本向不同發(fā)展階段與創(chuàng)新偏好的企業(yè)傾斜。稅收優(yōu)惠與財(cái)政補(bǔ)貼可以更大力度地支持初創(chuàng)企業(yè)，以彌補(bǔ)其研發(fā)資金的不足，增強(qiáng)政府補(bǔ)助的有效性。政策指導(dǎo)要拒絕“一刀切”政策，要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定相關(guān)政策，減少政策與企業(yè)創(chuàng)新理念的沖突。另外，本文的研究仍存在不足之處，如基于研究方法的限制，無(wú)法選取到與知識(shí)資本各要素相關(guān)的全部詞頻，數(shù)據(jù)可能與企業(yè)的實(shí)際情況存在偏差，未來(lái)的研究可進(jìn)一步完善。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán) 焱）

收稿日期：2021-05-12

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“鄉(xiāng)村創(chuàng)業(yè)視角下的歸巢農(nóng)民工雙重生存困境突破路徑研究”（18BRK003）

作者簡(jiǎn)介：程李梅（1973—），女，廣西容縣人，副教授，主要從事企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新管理研究。