新反壟斷法修訂完成

吳夏雪

2022年6月24日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十五次會(huì)議表決通過了《關(guān)于修改<反壟斷法>的決定》，修改后的反壟斷法將從2022年8月1日起開始施行。反壟斷法素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱，這也是該法律自2008年實(shí)施以來的首次修訂。且此次修訂牽涉面較廣，也有不少涉及到電商平臺(tái)的內(nèi)容。

在《關(guān)于修改<反壟斷法>的決定》發(fā)布后，2022年6月27日，國家市場(chǎng)監(jiān)管總局就5份部門規(guī)章和1份行政法規(guī)公開征求意見，這5份部門規(guī)章包括《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定（征求意見稿）》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定（征求意見稿）》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定（征求意見稿）》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定（征求意見稿）》；1份行政法規(guī)為《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》。

此次反壟斷法的修訂可謂是立意深遠(yuǎn)，與其配套文件共同構(gòu)筑我國反壟斷立法與市場(chǎng)監(jiān)管的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。而公開征求意見是為了適應(yīng)反壟斷監(jiān)管實(shí)踐新要求，提高執(zhí)法透明度和可預(yù)見性。

據(jù)了解，此次新修訂反壟斷法的亮點(diǎn)和重點(diǎn)頗多，如強(qiáng)化對(duì)基于數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等新型濫用市場(chǎng)支配地位行為的監(jiān)管，新增縱向壟斷協(xié)議下的部分豁免規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營者集中行為的監(jiān)管，提升對(duì)各類違法行為的處罰力度等。

加強(qiáng)反壟斷刻不容緩

隨著人們法律意識(shí)的增強(qiáng)，反壟斷這個(gè)概念逐漸被大眾熟知，2021年被人們稱為反壟斷之年。2021年11月20日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)文稱，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，對(duì)43起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查，并作出處罰決定，涉及企業(yè)包括騰訊、阿里、百度、京東、美團(tuán)、滴滴和蘇寧易購等多家公司。

2021年4月10日，國家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布對(duì)阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施“二選一”壟斷行為的行政處罰。這是國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)反壟斷第一個(gè)濫用市場(chǎng)支配地位的案子，而阿里巴巴也成為了第一家因壟斷被罰百億的互聯(lián)網(wǎng)公司。

調(diào)查表明，阿里巴巴集團(tuán)實(shí)施“二選一”行為排除、限制了中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，侵害了平臺(tái)內(nèi)商家的合法權(quán)益，損害了消費(fèi)者利益，構(gòu)成《反壟斷法》第十七條第一款第（四）項(xiàng)禁止“沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易”的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心特約研究員、上海漢盛律師事務(wù)所高級(jí)合伙人李旻律師表示，從反壟斷執(zhí)法來說，被稱為反壟斷元年的2021年展現(xiàn)出國家反壟斷治理的強(qiáng)硬態(tài)度和創(chuàng)造力：國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及各地市場(chǎng)監(jiān)督管理局先后對(duì)各類壟斷行為開出罰單，騰訊獨(dú)家音樂版權(quán)處罰創(chuàng)造性地要求騰訊解除與上游方的縱向壟斷協(xié)議；阿里巴巴和美團(tuán)先后因?yàn)橐蠼?jīng)營者二選一而被發(fā)出巨額罰單；除此以外多家企業(yè)因?yàn)橥赀`規(guī)經(jīng)營被集中處罰。

“在合規(guī)指引方面，2021年國家先后公布了《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《國務(wù)院反壟斷委員關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》。結(jié)合往年已有的汽車業(yè)反壟斷指南、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷指南等，各地也先后出臺(tái)各類反不正當(dāng)與反壟斷指引。至此反壟斷治理已經(jīng)為各企業(yè)提供了充分的參考方案，也為后續(xù)整改提供了充分準(zhǔn)備。因此盡管此次《反壟斷法》修訂從出臺(tái)到實(shí)施的準(zhǔn)備期略顯短暫但并不突兀?！崩顣F進(jìn)一步補(bǔ)充道。

2021年9月13日，青島市中級(jí)人民法院作出判決，要求美團(tuán)（被告主稱名稱為：北京三快在線科技有限公司、北京三快科技有限公司）立即停止涉案互聯(lián)網(wǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，并賠償原告餓了么經(jīng)濟(jì)損失及合理開支100萬元。

2022年1月5日，市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十八條、四十九條作出行政處罰決定，包括騰訊、嗶哩嗶哩、阿里巴巴等企業(yè)。據(jù)悉，每個(gè)案件處罰金額均為50萬元。

2022年6月，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告（2021）》顯示，2021年全國共查處各類壟斷案件175件，同比增長(zhǎng)61.5 %，罰沒金額235.92億元。

凡此種種，都表明反壟斷法的重要性。而此次反壟斷法在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的修訂，更是成為人們關(guān)注的重點(diǎn)。國家市場(chǎng)監(jiān)管總局相關(guān)負(fù)責(zé)人在對(duì)反壟斷法修訂做背景介紹時(shí)指出，隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)快速發(fā)展，一些大型平臺(tái)經(jīng)營者濫用數(shù)據(jù)、技術(shù)、資本等優(yōu)勢(shì)實(shí)施壟斷行為、進(jìn)行無序擴(kuò)張，導(dǎo)致妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)、抑制創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序、損害消費(fèi)者權(quán)益等問題日益突出，迫切需要明確反壟斷相關(guān)制度在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的具體適用規(guī)則，以加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管。

網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心特約研究員、上海融孚律師事務(wù)所律師程亮指出，這次修改是2008年8月1日反壟斷法生效14年以來的首次修改，同樣，修改后的反壟斷法也定于8月1日起生效，這應(yīng)該不是巧合。反壟斷法自實(shí)施以來，在保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和社會(huì)公共利益等發(fā)面發(fā)揮了重要作用，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反壟斷法的一些規(guī)定過于原則化，相關(guān)執(zhí)行、處罰不到位的問題也逐漸顯現(xiàn)，社會(huì)各界對(duì)修改壟斷法的呼聲也越來越高。本次修改，呼應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，確定了與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，明確了相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)，為建立統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系具有重要意義。

精準(zhǔn)監(jiān)管亮點(diǎn)頗多

不得利用數(shù)據(jù)和算法等從事壟斷行為

此次，新修訂的反壟斷法在總則部分單獨(dú)增加第九條，要求“經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本法禁止的壟斷行為。”

此外，還在“濫用市場(chǎng)支配地位”章節(jié)，增加第二十二條第二款，規(guī)定“具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事前款規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為?！?/p>

李旻認(rèn)為，對(duì)于平臺(tái)商鋪的經(jīng)營者來說，新《反壟斷法》可能有兩點(diǎn)直接有利于小經(jīng)營者：第十八條第二款和第三款設(shè)置轉(zhuǎn)售價(jià)格禁止的例外，雖然2款對(duì)于經(jīng)營者而言證明責(zé)任可能較高，且第三款的市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)尚不明確，但規(guī)定的存在已經(jīng)為市場(chǎng)份額較小的中小企業(yè)聯(lián)合共贏、經(jīng)營銷售、創(chuàng)新發(fā)展贏得喘息之機(jī)。軸輻協(xié)議的禁止、第四十條對(duì)行政權(quán)力排除競(jìng)爭(zhēng)有利于打破平臺(tái)縱向壟斷和地方保護(hù)注意，總體而言，都為經(jīng)濟(jì)要素自由流通、電商平臺(tái)中小經(jīng)營者的自由發(fā)展打開通路。

在談到商家的好處，網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心特約研究員、上海正策律師事務(wù)所董毅智律師認(rèn)為非常明顯的就是二選一這種情況，比如惡性競(jìng)爭(zhēng)（很多互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)利用優(yōu)勢(shì)地位，給商家制定一些不合理的政策），這種情況可能是會(huì)越來越少。對(duì)消費(fèi)者來說，可以追求更好的服務(wù)或者更好的選擇權(quán)，是一個(gè)很好的契機(jī)。

程亮律師則指出，新壟斷法在總則中有關(guān)于“經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本法禁止的壟斷行為”的原則規(guī)定，在濫用市場(chǎng)支配地位一章中，有針對(duì)“具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本法規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為”的具體細(xì)則條款。這對(duì)于規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，特別是規(guī)范平臺(tái)經(jīng)營者的行為具有重要意義。對(duì)于平臺(tái)商家、消費(fèi)者而言，平臺(tái)行為得到規(guī)范，有利于平衡商家、消費(fèi)者與平臺(tái)經(jīng)營者之間的地位，對(duì)于減少平臺(tái)“店大欺客”、保障和維護(hù)商家、消費(fèi)者的權(quán)益具有重要意義。

增加壟斷協(xié)議“安全港”規(guī)則

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》新增了關(guān)于橫向壟斷協(xié)議“具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者”的定義，并新增經(jīng)營者對(duì)所達(dá)成的縱向價(jià)格協(xié)議進(jìn)行抗辯的權(quán)利，為縱向協(xié)議的參與者提供一個(gè)“安全港”?！鞍踩邸奔椿砻庵贫取?/p>

在壟斷協(xié)議方面，一是完善了縱向壟斷協(xié)議的認(rèn)定規(guī)則，對(duì)于經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。新修訂的《反壟斷法》還增加了壟斷協(xié)議安全港規(guī)則，對(duì)于經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營者的市場(chǎng)份額低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)并符合其他相關(guān)條件的，不予禁止。

李旻指出，新《反壟斷法》對(duì)電商平臺(tái)等平臺(tái)經(jīng)濟(jì)樣態(tài)以直接監(jiān)管與間接治理兩種方式予以調(diào)整：

第一，直接監(jiān)管即新《反壟斷法》第九條和第二十二條第二款。第九條規(guī)定“經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本法禁止的壟斷行為。”第二十二條第二款再次規(guī)定“具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事前款規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為?！边@兩條規(guī)定直接針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)利用數(shù)據(jù)價(jià)值、算法挖掘、技術(shù)能力、平臺(tái)規(guī)則、資本優(yōu)勢(shì)等限制經(jīng)營者競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為及壟斷行為，制約的是平臺(tái)最大的發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第二，間接監(jiān)管即通過第十九條禁止組織達(dá)成壟斷協(xié)議或?yàn)檫_(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，間接禁止電商平臺(tái)形成軸輻壟斷，要求電商平臺(tái)在于商家溝通當(dāng)中應(yīng)當(dāng)警惕軸輻協(xié)議出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

新增數(shù)字經(jīng)濟(jì)手段構(gòu)成達(dá)成壟斷協(xié)議的行為方式

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)手段構(gòu)成達(dá)成壟斷協(xié)議方面，《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》明確，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議，包括聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品；聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易；通過其他方式聯(lián)合抵制交易。

提升反壟斷處罰力度

新《反壟斷法》的第五十六條說明，已經(jīng)達(dá)成并實(shí)施協(xié)議的，即使上一年沒有銷售額，也可以處以五百萬以下罰款；尚未實(shí)施的，可以處以三百萬以下罰款。此外，還可以對(duì)實(shí)施壟斷協(xié)議的企業(yè)的負(fù)責(zé)人處以一百萬以下罰款。

第五十八條則規(guī)定，如果違法的集中造成了排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果，其處罰金額可以達(dá)到上一年度銷售額的10 %；即使沒有造成排除限制競(jìng)爭(zhēng)后果，處罰金額也可以達(dá)到500萬。

第六十七條規(guī)定對(duì)于違反《反壟斷法》并構(gòu)成犯罪的個(gè)人可以處以刑事責(zé)任。在第六十三條中規(guī)定，“情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的”，還可以進(jìn)一步處以罰款數(shù)額的2倍以上5倍以下的懲罰性罰款。

電商平臺(tái)怎么做

反壟斷法自2008年實(shí)施，14年來嚴(yán)格施行，對(duì)市場(chǎng)中的很多違法行為都進(jìn)行了強(qiáng)有力的審查管理。如今的修訂，可謂是與時(shí)俱進(jìn)。當(dāng)下社會(huì)發(fā)展變化速度之快，不少平臺(tái)和企業(yè)會(huì)利用先進(jìn)手段“鉆法律的空子”。因此，該法律的修訂，且將于8月1日實(shí)施，對(duì)規(guī)范市場(chǎng)行為意義深遠(yuǎn)。

董毅智則表示，這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)非常恰當(dāng)，正好是“618”之后到“雙11”之間，從電商的角度上看，這個(gè)時(shí)間比較好。對(duì)整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的一些大的巨頭，包括他們的經(jīng)營、股價(jià)等，影響在可控的范疇之內(nèi)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，可能會(huì)決定未來整個(gè)電子商務(wù)行業(yè)的發(fā)展，尤其是一些曾經(jīng)的巨頭，未來能不能夠在自己的領(lǐng)域具有領(lǐng)先和壟斷的地位，這個(gè)法律就有一個(gè)很大的引導(dǎo)性的作用。此外，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化也讓反壟斷法有了很多亟待修正的地方。修改后的新反壟斷法則有利于更好地維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

程亮律師認(rèn)為，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)存在商業(yè)模式更新快、競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)復(fù)雜、涉及范圍廣、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，相應(yīng)的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管存在反應(yīng)不及時(shí)、不夠全面等問題，這是此前在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展中不得不正視的客觀問題。如何合理規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，也成為此次修法的重點(diǎn)。新壟斷法進(jìn)一步明確了反壟斷制度在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中的適用規(guī)則，無論是總則中的原則規(guī)定，還是具體細(xì)化的規(guī)則條款，都特別提出經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事相關(guān)的壟斷行為。通過修法，明確了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷的相關(guān)規(guī)則，適應(yīng)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新要求，對(duì)于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

李旻表示，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》的根本目的是“加快建立全國統(tǒng)一的市場(chǎng)制度規(guī)則，打破地方保護(hù)和市場(chǎng)分割，打通制約經(jīng)濟(jì)循環(huán)的關(guān)鍵堵點(diǎn)，促進(jìn)商品要素資源在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng)，加快建設(shè)高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)、充分開放的全國統(tǒng)一大市場(chǎng)”。這就要求電商平臺(tái)在反壟斷整改中提高站位，自覺將平臺(tái)發(fā)展與國家發(fā)展結(jié)合在一起，打破壟斷壁壘、主動(dòng)推動(dòng)要素流通、小企業(yè)和消費(fèi)者權(quán)利保護(hù)。盡管《反壟斷法》并不直接調(diào)整、保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)利義務(wù)，但其立法目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的保護(hù)最終使消費(fèi)者從中獲益。

資本可以有序發(fā)展，但不能無序擴(kuò)張。對(duì)于電商平臺(tái)，更需要自查是否有處于新壟斷法邊緣的行為。在反壟斷法這條路上，前車之鑒不少，我們不該抱有僥幸心理，一定要認(rèn)真對(duì)待，仔細(xì)審查，嚴(yán)格落實(shí)。