人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用中的倫理風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避方法

摘要：人臉識(shí)別技術(shù)的快速發(fā)展與廣泛應(yīng)用不僅給人們的生活和工作帶來了便利，還面臨著隱私安全、財(cái)產(chǎn)安全、公平性等倫理風(fēng)險(xiǎn)。引發(fā)此類倫理風(fēng)險(xiǎn)的原因在于相關(guān)法律不健全、人臉識(shí)別技術(shù)不完善、個(gè)人隱私保護(hù)意識(shí)薄弱與算法歧視。為進(jìn)一步推動(dòng)人臉識(shí)別技術(shù)的持續(xù)、健康發(fā)展，文章針對(duì)以上倫理風(fēng)險(xiǎn)提出了規(guī)避方法。

關(guān)鍵詞：人臉識(shí)別技術(shù);倫理風(fēng)險(xiǎn);規(guī)避路徑中圖法分類號(hào)：TP391

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Ethical risks in application of face recognition technology andhow to avoid them

GAO Nian

（Hubei University，Wuhan 430062，China）

Abstract：The rapid development and wide application of face recognition technology not only brings convenience to people's life and work， but also faces ethical risks such as privacy security，property security， and fairness. The reasons for such ethical risks are imperfect relevant laws，imperfect face recognition technology， weak awareness of personal privacy protection， and algorithmic discrimination method.

Key words： face recognition technology， ethical risk， avoidance path

隨著大數(shù)據(jù)與信息化時(shí)代的到來，人臉識(shí)別技術(shù)迅速發(fā)展并滲透到各行各業(yè)，人們迎來了“刷臉時(shí)代”。人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用極大地方便了人們的生活并提高了工作效率，但其倫理風(fēng)險(xiǎn)降低了人們的信任度。倫理風(fēng)險(xiǎn)如何規(guī)避、技術(shù)如何“向善”發(fā)展成為人們所關(guān)心的重點(diǎn)。

1概述

人臉識(shí)別技術(shù)是指依據(jù)人的臉部特征信息對(duì)身份進(jìn)行識(shí)別的一種生物識(shí)別技術(shù)。通過攝像機(jī)、攝像頭采集含有人臉的圖像或視頻流，并自動(dòng)在圖像中檢測(cè)和跟蹤人臉，進(jìn)而對(duì)檢測(cè)到的人臉進(jìn)行臉部識(shí)別的一系列相關(guān)技術(shù)，其通常也被稱為人像識(shí)別、面部識(shí)別技術(shù)[1]。目前，人臉識(shí)別技術(shù)已在各個(gè)場(chǎng)所廣泛應(yīng)用，“刷臉”已成為一種常態(tài)。

與傳統(tǒng)生物識(shí)別技術(shù)相比，人臉識(shí)別技術(shù)有以下特點(diǎn)：（1）非強(qiáng)制性。用戶在無意識(shí)的情況下被采集人臉信息;（2）非接觸性。采集人臉信息時(shí)用戶不需要與設(shè)備直接接觸;（3）并發(fā)性。在實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景下可對(duì)多個(gè)人臉進(jìn)行分揀、判斷及識(shí)別。正是基于上述特性，人臉識(shí)別技術(shù)才得以快速發(fā)展。與此同時(shí)，這些特性也成為引發(fā)倫理風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素。

1.1發(fā)展歷程

依據(jù)人臉識(shí)別的技術(shù)特點(diǎn)，其發(fā)展歷程可分為幾何特征時(shí)代、統(tǒng)計(jì)特征時(shí)代與大數(shù)據(jù)時(shí)代三個(gè)階段[2]。

（1）幾何特征時(shí)代：1964～1990年

1964年，在一個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)的資助下美國計(jì)算機(jī)科學(xué)家伍迪·布萊索開始對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)進(jìn)行研究。這一階段是人臉識(shí)別研究的初級(jí)階段，識(shí)別過程依賴于人員的手動(dòng)操作，主要基于人的臉部特征進(jìn)行研究，該階段的研究未實(shí)現(xiàn)自動(dòng)識(shí)別，也未得到實(shí)際應(yīng)用。

（2）統(tǒng)計(jì)特征時(shí)代：1991～1997年

這一時(shí)期人臉識(shí)別技術(shù)發(fā)展短暫卻迅猛，極大地推動(dòng)了人臉識(shí)別技術(shù)的實(shí)用進(jìn)程。一方面，誕生了若干具有代表性的人臉識(shí)別技術(shù)算法;另一方面，1993年，美國軍方發(fā)起了 Feret 項(xiàng)目，該項(xiàng)目主要研發(fā)最先進(jìn)的人臉識(shí)別算法和數(shù)據(jù)庫，目的是安全監(jiān)控和情報(bào)獲取;其后，美國國防部反毒技術(shù)發(fā)展辦公室對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行資助，提高了人臉識(shí)別技術(shù)的算法的識(shí)別率。

（3）大數(shù)據(jù)時(shí)代：1998年至今

大數(shù)據(jù)時(shí)代下人臉識(shí)別技術(shù)獲得了廣泛關(guān)注，開始走向?qū)嵱玫纳虡I(yè)階段。在大規(guī)模的數(shù)據(jù)分析中，人臉識(shí)別技術(shù)的準(zhǔn)確性獲得了較大提升。2001年，我國開始在公安部門使用人臉識(shí)別技術(shù)，用于防范和打擊重大刑事犯罪;2008年，北京奧運(yùn)會(huì)大量應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)，標(biāo)志著我國人臉識(shí)別技術(shù)使用進(jìn)入規(guī)模化階段。

1.2現(xiàn)行法律規(guī)定

截至發(fā)稿前，我國暫未專門出臺(tái)保護(hù)人臉識(shí)別信息的法律法規(guī)，對(duì)人臉識(shí)別信息的保護(hù)主要依據(jù)現(xiàn)行法中關(guān)于敏感個(gè)人信息、一般個(gè)人信息和隱私權(quán)的規(guī)定，而針對(duì)人臉信息的保護(hù)法較少—在《個(gè)人信息安全規(guī)范》中對(duì)生物識(shí)別信息的收集、儲(chǔ)存、共享及轉(zhuǎn)讓等做出原則性規(guī)定;在《最高人民法院關(guān)于審理使用人臉識(shí)別技術(shù)處理個(gè)人信息相關(guān)民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》中為處理人臉識(shí)別信息引起民事糾紛的案件提供審判指引;在其他法規(guī)條例中明確人臉識(shí)別信息的收集應(yīng)確保知情同意原則及合法、正當(dāng)、必要原則。

2倫理風(fēng)險(xiǎn)

2.1隱私泄露

人臉識(shí)別具有唯一性和不易被復(fù)制的特點(diǎn)，因此人臉及其相關(guān)聯(lián)信息的泄露讓個(gè)人隱私處于“裸奔”狀態(tài)，其危害將是不可逆的。

2021年，央視曝光了部分知名門店利用人臉識(shí)別技術(shù)的非強(qiáng)制性私自獲取人臉信息的現(xiàn)象，并對(duì)人臉信息進(jìn)行分類記錄，顧客進(jìn)店次數(shù)、消費(fèi)記錄、購物偏好等均在商家的掌控之中。商家對(duì)人臉的獲取并未遵循知情同意原則與合法、正當(dāng)、必要原則。一旦人臉數(shù)據(jù)被進(jìn)一步利用或泄露，人們將處于被窺視的恐慌中，甚至危害社會(huì)穩(wěn)定。

2.2財(cái)產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)

邁入“刷臉”時(shí)代，人臉識(shí)別與個(gè)人財(cái)產(chǎn)信息越來越密不可分。而被人們信賴的人臉識(shí)別技術(shù)是否真正安全、數(shù)據(jù)是否會(huì)被妥善管理等仍存在疑問。與此同時(shí)，人臉識(shí)別技術(shù)背后隱藏的巨大價(jià)值可能遭受黑客攻擊，一旦泄露，宣稱保護(hù)個(gè)人信息安全的人臉識(shí)別技術(shù)也不再安全。

2021年，清華大學(xué)一研究團(tuán)隊(duì)利用人臉識(shí)別技術(shù)的漏洞成功破解了手機(jī)人臉識(shí)別解鎖系統(tǒng)。測(cè)試人員破解系統(tǒng)后，可任意翻閱手機(jī)內(nèi)的個(gè)人隱私信息，甚至可以通過線上身份認(rèn)證完成銀行開戶?，F(xiàn)今，一張照片就能開門、取快遞的消息在網(wǎng)絡(luò)上已不是秘聞，不法分子依靠人臉識(shí)別技術(shù)漏洞就能“繞臉而行”，人們的人身財(cái)產(chǎn)安全在人臉識(shí)別技術(shù)面前顯得形同虛設(shè)。

2.3公平性喪失

隨著人臉識(shí)別技術(shù)的迅猛發(fā)展與不斷推進(jìn)，公平應(yīng)成為該技術(shù)的核心價(jià)值[3]，人們的主體地位不被侵犯，在人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用中人人平等，追求公平已然成為人們心中的呼聲。

在人臉識(shí)別發(fā)展過程中歧視問題一直存在。據(jù)美國有線電視新聞網(wǎng)報(bào)道，2021年，優(yōu)步使用的確定員工身份的面部識(shí)別系統(tǒng)因無法有效識(shí)別深色膚色的員工，導(dǎo)致相關(guān)員工被解雇。而在此事發(fā)生的前一年，為反對(duì)種族歧視，促進(jìn)公正和種族平等，IBM 宣布退出人臉識(shí)別技術(shù)研發(fā)業(yè)務(wù)[4]。人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)以人為本，為促進(jìn)人的發(fā)展而努力，保障個(gè)人的人格、尊嚴(yán)，實(shí)現(xiàn)公平是人臉識(shí)別技術(shù)的核心價(jià)值。

3風(fēng)險(xiǎn)起因

3.1相關(guān)法律法規(guī)不完善

我國對(duì)臉部信息的保護(hù)主要體現(xiàn)在個(gè)人信息或敏感個(gè)人信息在《民法典》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，較為零散。同時(shí)，一些原則性的規(guī)定存在約束力不強(qiáng)的現(xiàn)象，如《個(gè)人信息安全規(guī)范》僅為國家層面的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，并不具有強(qiáng)制保護(hù)力。目前，國家對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用的邊界、企業(yè)使用人臉識(shí)別技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)等也均未做出明確規(guī)定，有關(guān)人臉識(shí)別技術(shù)的法律規(guī)制也變成了紙上談兵。

3.2人臉識(shí)別技術(shù)不完善

人臉識(shí)別技術(shù)雖得到迅猛發(fā)展，但它還不成熟。人臉識(shí)別算法的穩(wěn)定性受光照等外界因素和技術(shù)等內(nèi)部因素的影響[5]。目前，這些內(nèi)外部因素對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的限制還未徹底解除，因此出現(xiàn)人臉識(shí)別技術(shù)在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中被“鉆空子”的現(xiàn)象。早在2018年，亞馬遜的人臉識(shí)別軟件就將28名國會(huì)議員誤識(shí)別為罪犯。人臉識(shí)別算法一旦出現(xiàn)問題，所帶來的將是隱私的泄露、人身財(cái)產(chǎn)安全的損害以及歧視問題。

3.3個(gè)人隱私保護(hù)意識(shí)薄弱

人臉識(shí)別技術(shù)不僅出現(xiàn)在公共安全領(lǐng)域，也貫穿于日常生活中。人們?cè)陬l繁的人臉識(shí)別中降低了個(gè)人隱私防范意識(shí)，對(duì)人臉識(shí)別早已變得麻木，在屏幕前幾個(gè)簡單的動(dòng)作就能完成驗(yàn)證，覺著新奇的同時(shí)更覺得方便。正是這種便利進(jìn)一步降低了人們的防范意識(shí)，忽視了背后的隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，人臉識(shí)別技術(shù)的特性造成的技術(shù)濫用讓人防不勝防，人臉從最簡單的識(shí)人“符號(hào)”變成了人們需要保護(hù)的隱私。

3.4算法歧視

算法作為人臉識(shí)別技術(shù)的表達(dá)方式，其中也體現(xiàn)著設(shè)計(jì)者的價(jià)值取向和主觀意志[6]。在看似中立的人臉識(shí)別算法中，因算法設(shè)計(jì)者的主觀偏見和算法的固有邏輯思維，使人臉識(shí)別出現(xiàn)歧視性結(jié)果。

美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所的一項(xiàng)研究顯示，人臉識(shí)別技術(shù)的準(zhǔn)確度相比有色人種或女性，對(duì)于白人男性面孔的準(zhǔn)確性更高;對(duì)于非裔美國人或亞裔的面孔被誤認(rèn)的可能性是白人面孔的10～100倍[7]。算法是對(duì)個(gè)人數(shù)字身份的認(rèn)證，算法歧視將會(huì)加劇社會(huì)偏見與刻板印象的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)個(gè)體造成不良影響[8]。

4倫理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法

4.1完善法律法規(guī)，明確技術(shù)應(yīng)用邊界

隨著人臉識(shí)別技術(shù)的廣泛使用，倫理風(fēng)險(xiǎn)也愈來愈多。對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的治理仍需要相關(guān)部門處于主導(dǎo)地位，用法律法規(guī)予以強(qiáng)制力的約束，保障人臉識(shí)別技術(shù)合理安全使用。

目前，歐盟、美國等地區(qū)和國家都出臺(tái)了相應(yīng)的法律，以確保人臉識(shí)別技術(shù)的合理應(yīng)用。為規(guī)范人臉識(shí)別技術(shù)的良性發(fā)展與應(yīng)用、維護(hù)個(gè)人隱私與尊嚴(yán)，相關(guān)部門必須完善人臉識(shí)別的法律法規(guī)。其一，對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用等方面的規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化，明確技術(shù)應(yīng)用邊界，保障技術(shù)應(yīng)用的合法、正當(dāng)、必要性原則。其二，進(jìn)一步明確人臉識(shí)別技術(shù)中相應(yīng)主體的法律責(zé)任，出現(xiàn)問題時(shí)有法可依、失責(zé)必究。其三，建立個(gè)人對(duì)信息數(shù)據(jù)權(quán)利的救濟(jì)機(jī)制和訴訟機(jī)制，使公民維權(quán)有道。

4.2優(yōu)化人臉識(shí)別技術(shù)，保障信息主體權(quán)利

人臉識(shí)別的技術(shù)壁壘也對(duì)倫理問題造成影響。一方面，人臉識(shí)別技術(shù)升級(jí)存在時(shí)間、經(jīng)濟(jì)成本高等問題，制約其發(fā)展，引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn);另一方面，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存所存在的安全隱患將導(dǎo)致隱私泄露。因此，需要進(jìn)一步優(yōu)化人臉識(shí)別技術(shù)，確保人臉識(shí)別的準(zhǔn)確性及數(shù)據(jù)信息的安全。

在優(yōu)化人臉識(shí)別技術(shù)時(shí)，不僅需要專業(yè)的技術(shù)人員，更需要倫理學(xué)家、法學(xué)家及普通群眾的廣泛參與，人臉識(shí)別技術(shù)的受益者是人類，其研發(fā)的出發(fā)點(diǎn)及落腳點(diǎn)在“人”上，通過多方主體的參與與交流，才能妥善解決人臉識(shí)別技術(shù)的弊端，盡量避免應(yīng)用過程中給公眾帶來的風(fēng)險(xiǎn)，更好保障個(gè)人權(quán)益。

4.3樹立公眾監(jiān)督意識(shí)

人臉信息經(jīng)過長時(shí)間、大規(guī)模的數(shù)據(jù)積累，所關(guān)聯(lián)的個(gè)人信息是令人心驚的。而面對(duì)人們隱私意識(shí)的薄弱，需要通過隱私防范的宣傳教育，將個(gè)人隱私的防范做到“內(nèi)化于心、外化于行”。

在實(shí)際生活中，應(yīng)提高對(duì)各類人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用的警惕性，認(rèn)清各種行為背后隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于存在爭議或不必要進(jìn)行人臉識(shí)別的盡量做到少用或不用。同時(shí)，相關(guān)部門需要對(duì)個(gè)人隱私保護(hù)進(jìn)行多種形式的宣傳教育，提高人們對(duì)隱私侵犯的敏感性。公眾對(duì)隱私權(quán)進(jìn)行學(xué)習(xí)了解的同時(shí)，也需要參與大眾監(jiān)督的行列中去，勇于維護(hù)自己的權(quán)益，有了公眾的參與與監(jiān)督，人臉識(shí)別技術(shù)的發(fā)展才會(huì)更加迅速。

4.4加強(qiáng)行業(yè)倫理教育，培養(yǎng)行業(yè)自律意識(shí)

面對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用中的諸多風(fēng)險(xiǎn)，在加強(qiáng)外部風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，也需要注重內(nèi)部因素的影響，對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的開發(fā)者及運(yùn)營者加強(qiáng)倫理教育，培養(yǎng)行業(yè)自律意識(shí)，以促使行業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。

人臉識(shí)別技術(shù)自應(yīng)用以來發(fā)揮了及其重要的作用，而目前人臉識(shí)別技術(shù)濫用、算法歧視等不良的現(xiàn)象極大影響了人們對(duì)其的信任度。因此，需要圍繞“科技向善”的理念對(duì)行業(yè)人員進(jìn)行人臉識(shí)別技術(shù)的倫理教育，在人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用中應(yīng)遵紀(jì)守法、樹立以人為本的理念，明確人臉識(shí)別技術(shù)使用及數(shù)據(jù)保護(hù)的邊界與方法，建立行業(yè)責(zé)任感，以行業(yè)的自律推動(dòng)人臉識(shí)別技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。

5總結(jié)

技術(shù)是一把雙刃劍，人們?cè)谙硎芗夹g(shù)快速發(fā)展所帶來的紅利時(shí)，也要意識(shí)到背后的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。在人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用中，人們應(yīng)樹立“科技向善”的理念，以人的福祉為核心，以多方主體的參與和共同努力，推動(dòng)人臉識(shí)別技術(shù)的健康有序發(fā)展。其一，應(yīng)以相關(guān)部門為主導(dǎo)，細(xì)化政策法規(guī)，提高技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，明確相關(guān)主體責(zé)任。其二，從技術(shù)研發(fā)入手，通過多方主體參與減少倫理風(fēng)險(xiǎn)。其三，提升個(gè)人防范意識(shí)，實(shí)行公眾監(jiān)督。其四，加強(qiáng)行業(yè)自律，提高行業(yè)道德修養(yǎng)，從源頭避免倫理風(fēng)險(xiǎn)。

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作者簡介：

高念（1996—），碩士，研究方向：公共管理。