新型研發(fā)機構的研究與思考

何宇

【摘要】本文通過文獻檢索，對美國聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）、弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會、產業(yè)技術綜合研究所（AIST）的運行模式和管理機制等方面進行分析研究，總結新型研發(fā)機構的運行、管理、資金投入等方面的有益經(jīng)驗，為我國新型研發(fā)機構的發(fā)展提供參考。

【關鍵詞】新型研發(fā)機構;運行模式;管理機制

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2022.03.034

Research and Thinking of Typical R&D Institutions

HEYu

（Liaoning Province Important Technology Innovation and Research and Development Base Construction Engineering Center，Liaoning Academy of Analytical Science，Shenyang 110015，China）

Abstract：This paper searches the literature on the research on the operation mode and management mechanism of the US Federally Funded Research Centers （FFRs），the Fraunhofer Association for the Advancement of Applied Research，and the National Institute of Advanced Technology（AIST），and summarizes the industrial development through new research institutions Beneficial experience in operation，management，funding，etc.，provides a reference for the promotion of new R&D institutions.

Key words：new research institutions;operation mode;management

當前，各國都在大力實施國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，支持科技創(chuàng)新機構發(fā)展，打造創(chuàng)新生態(tài)體系。國外比較著名的新型研發(fā)機構有美國聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）、弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會、產業(yè)技術綜合研究所（AIST）等。通過不斷改進傳統(tǒng)研發(fā)機構的運行與管理模式，積極面向社會公開招聘人才，激發(fā)高校和科研院所研究人員的活力。近年來，我國廣東省、江蘇省、山西省、遼寧省等都組建了新型研發(fā)機構。新型研發(fā)機構成為聯(lián)通科技和產業(yè)的橋梁，加速了科技成果轉移轉化，為科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻。

1典型國外新型研發(fā)機構概況

1.1美國聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）

美國聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）是美國聯(lián)邦政府為了保持美國國家戰(zhàn)略核心技術的領先優(yōu)勢而組建的非營利性研發(fā)機構。在1967年前，F(xiàn)FRDCs被稱為“聯(lián)邦合同研究中心”（Federal Contract Research Centers）。1967年11月，美國聯(lián)邦科學技術委員會將“聯(lián)邦合同研究中心”更名為“聯(lián)邦資助的研發(fā)中心”[1]。

在FFRDCs運行機制方面，政府通常每年提供70%左右的經(jīng)費，并擁有所有權，以大學、非營利機構或企業(yè)等負責運營，承擔基礎研究、應用研究、技術開發(fā)等工作，以合同制模式運營（五年或長期合同）。FFRDCs實行退出機制，每年聯(lián)邦政府負責對其動態(tài)考核管理。聯(lián)邦政府報告稱，2020財年有1509億美元用于研發(fā)，其中，F(xiàn)FRDC的研發(fā)支出為154億美元（10.2%），工業(yè)部門研發(fā)支出為465億美元（30.8%），聯(lián)邦機構（校內）支出為424億美元（28.1%），大學和學院支出為361億美元（23.9%）。在FFRDC的研發(fā)支出中，42%用于基礎研究，32%用于應用研究，26%用于開發(fā)研究[2]。

目前，聯(lián)邦政府有42家FFRDCs，非營利機構管理運營22 家，大學管理運營14家，企業(yè)管理運營6家。美國能源部下屬的17家國立研發(fā)機構中有16家屬于FFRDCs，是聯(lián)邦政府支持FFRDCs最多的部門，其次是國防部門中的研發(fā)機構，屬于FFRDCs的有10家。

FFRDCs有3種類型，分別為研發(fā)實驗室、研究分析中心和系統(tǒng)工程與集成中心。每一類FFRDCs有不同的功能定位，研發(fā)實驗室需要持續(xù)保持技術核心競爭力;研究分析中心為聯(lián)邦機構提供決策建議;系統(tǒng)工程與集成中心則在系統(tǒng)集成和工程領域保持競爭力[3]。

FFRDCs在醫(yī)學、太空、勘探、航空、國防、網(wǎng)絡安全和環(huán)境領域等取得了巨大的成功，有很多FFRDCs將成果轉移到商業(yè)或工業(yè)中的成功案例，從而使創(chuàng)新變成了獲得公眾廣泛關注的經(jīng)濟價值[4]。

1.2弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會

弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）成立于1949年，它是以德國科學家、發(fā)明家和企業(yè)家弗勞恩霍夫的名字命名，是德國也是歐洲最大的應用科學研究機構。截至2018年，協(xié)會的合作伙伴遍布全球82個國家，并且有8個獨立的國際弗勞恩霍夫附屬機構，其中歐洲5個，美國1個，南美洲和亞洲各1個。德國以外的弗勞恩霍夫中心有16個。截至2018年底，協(xié)會擁有26648名員工，其中研究、技術或行政人員工作人員是18913人、學生7225名和學員510名，同比增長5.2%（1321人）;年收入26億歐元，年同比增長12%，其中22億歐元來自科研合同。一般聯(lián)邦政府和州政府每年資助占總經(jīng)費的30%左右，70%的經(jīng)費來自工業(yè)和公共資助的研究項目收入[5]。

協(xié)會管理機構是由理事會、執(zhí)行委員會、學術委員會、會員大會、高層管理者會議構成。理事會是協(xié)會的最高決策機構，由來自政府、科技界和工商界的代表組成的會員大會選舉產生。執(zhí)行委員會負責協(xié)會日常管理。學術委員會是協(xié)會的咨詢議事機構，其在人事政策制定、科研成果、知識產權、科研經(jīng)費、合同項目收益等方面有建議權。研究所實行所長負責制，是項目研發(fā)的基礎單元[6]。

協(xié)會是技術導向型研究機構，它不同于全部政府資金資助的高校和科研院所，也不同于面向產業(yè)為導向的研發(fā)機構，而是介于兩者之間的支撐產業(yè)發(fā)展共性技術類型的非營利研究機構，是一種面向具體應用和成果的企業(yè)創(chuàng)新模式，能夠向市場提供科技創(chuàng)新成果，并被市場所接受，打通了一條科技成果通向市場的通道[7]。

在經(jīng)費使用管理方面，協(xié)會每年總收入中，70%左右的資金來自項目收入，30%左右的資金來自政府資助。在政府資助資金中，30%來自政府的直接撥付，70%來自項目收入。這種經(jīng)費分配方式，既體現(xiàn)了協(xié)會的公助性、公益性、非營利性，又保證創(chuàng)新性和競爭性，促進了科技成果的轉移轉化[8]。

協(xié)會正在致力于將創(chuàng)新平穩(wěn)過渡到綠色工業(yè)、能源供應和材料等領域，將新技術以碳中和的方式來發(fā)電，通過智能、安全和有彈性的網(wǎng)格進行分布。另外卜，開發(fā)新的鋼鐵生產工藝或化學品，幫助減少溫室氣體排放，以及開發(fā)新的可再生和可持續(xù)使用的原材料，并建立回收和升級再造的新方法等。

1.3日本產業(yè)技術綜合研究所（AIST）

在2001年4月引入獨立行政法人制度后，AIST是理事長領導下的獨立于政府之外的科研機構，以項目委托計劃方式，進行官產學共同合作研發(fā)。AIST下設研究所、研究中心、合作研究實驗室等研究機構。研究所是以基礎研究為目標，為AIST與企業(yè)搭建起橋梁，進行科技成果轉化;研究中心是通過與企業(yè)合作，以技術商品化開發(fā)為目標，對科研、技術、經(jīng)濟具有重要的推動作用;合作研究實驗室建立了開放創(chuàng)新實驗室（OIL），促進以這些實驗室為樞紐的多研究機構和企業(yè)之間的合作與融合，通過與工業(yè)界合作，成為促進研發(fā)、實際應用和標準化開發(fā)的“場所”，不斷提高經(jīng)濟增長和提升工業(yè)競爭力[9-11]。

AIST總部設在東京。截至2019年，AIST擁有5個研究所，在地方上設立了9個研究中心，專職職員2975人，其中研究職員2281人，專職行政職員694人;兼職人員4935人，其中企業(yè)職員1689人，大學職員2347人，其他職員899名。在大學與研發(fā)法人之間推廣引入年薪制，積極支持研究人員流動管理，實行雙向任職、績效考核等多種管理方式。在每個年度、項目周期（3-5年）要接受監(jiān)督委員會的監(jiān)督考核[12]。

AIST著力在七大領域開展科技創(chuàng)新活動以促進研究與開發(fā)，滿足社會需求，為日本產業(yè)發(fā)展和技術創(chuàng)新做出了重要的貢獻。2019年收入1013.69億日元;支出方面，在能源和環(huán)境領域168.85億日元（16.5%）、生物工程92.07億日元（9.1%）、信息與人體工學147.37億日元（14.5%）、材料與化學領域135.79億日元（13.4%）、電子與制造領域120.39億日元（11.9%）、地質調查綜合中心94.32億日元（9.3%）、計量標準綜合中心94.52億日元（9.3%）。到2024年，AIST目標是加強國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心功能和提升AIST的團隊能力，進一步建立并不斷提升AIST品牌價值。

2啟示與思考

通過對上述3家世界著名的新型研發(fā)機構運行、管理、人才等方面的分析，總結出值得我們借鑒和學習的經(jīng)驗，為我國科研體制機制的創(chuàng)新發(fā)展提供了非常好的案例。本文將上述三家不同以往傳統(tǒng)的科研機構稱為“新型研發(fā)機構”，得到如下啟示。

1）獨立法人運作。以企業(yè)化管理方式運作，獨立于政府之外的法人，有一定的自主權，同時兼顧商業(yè)化和公益化的研究機構。

2）“政產學研”協(xié)同推進模式。新型研發(fā)機構以“政、產、學、研”的模式進行運作。政府提供一定的資助資金，以企業(yè)和政府需求為目標，面向全社會招聘人才，將學校和科研院所的人才聯(lián)合起來，通過市場化的手段，商業(yè)化的運作，實現(xiàn)技術的商品化。

3）多元化資金投入。新型研發(fā)機構的資金來源是多元化，一般是由政府資助，面向企業(yè)、政府項目合作收益，社會資金等多種形式構成的。政府可以根據(jù)新型研發(fā)機構不同的發(fā)展階段確定政府資助資金的額度。對初創(chuàng)期的新型研發(fā)機構，政府出于扶持和鼓勵的角度，大力支持新型研發(fā)機構發(fā)展;隨著新型研發(fā)機構發(fā)展規(guī)模的壯大和實力的增強，政府可以繼續(xù)保持適度的資助力度，推進新型研發(fā)機構的發(fā)展。另外，通過項目合作收益以及積極鼓勵社會資金參與到新型研發(fā)機構中來，共同作為新型研發(fā)機構的資金來源。

4）新型研發(fā)機構的組織架構。新型研發(fā)機構是在理事長領導下，研究所所長負責獨立運行，評估委員會對各研究所進行評估考核評價，實行研究所考核退出機制。通過考核的研究所，理事會按照一定的比例對研究所進行獎勵補貼，考核不合格的研究所逐漸退出。

5）面向產業(yè)需求的科技項目委托開發(fā)。新型研發(fā)機構以科技項目委托開發(fā)的方式開展科技成果轉移轉化服務。面對政府或企業(yè)的需求，雙方簽訂項目合同，按照項目合作的約定，有針對性地開展科技服務，成功解決了科技和產業(yè)“兩層皮”的問題，促進了科技成果與社會需求的有效對接，實現(xiàn)了利益最大化。

6）良好的政策環(huán)境和先進的管理手段。新型研發(fā)機構在管理上更加的靈活，可以自行面向社會招聘人才，簽訂一定期限的勞動合同，根據(jù)工作崗位獲取一定的勞動報酬。國家出臺高校和研究所人員兼職兼薪的政策措施支持新型研發(fā)機構的發(fā)展，同時對研究人員采取多種激勵政策，在大量引進人才的同時，積極培養(yǎng)人才，進一步激發(fā)新型研發(fā)機構的活力。

3結論

科技創(chuàng)新是國家振興和產業(yè)發(fā)展的源泉，三家典型研發(fā)機構的成功運行成為全世界科技創(chuàng)新的典范，以市場為導向，“政產學研”協(xié)同推進，政府的資金資助在研發(fā)機構的運行發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，技術合同是技術轉化為商品的重要載體，創(chuàng)新環(huán)境提供了重要保障。當前，正值我國建設創(chuàng)新型國家的重要階段，要充分利用好政策環(huán)境、大力開展科技創(chuàng)新活動，加快建設新型研發(fā)機構，探索新型研發(fā)機構發(fā)展路徑，為我國科技經(jīng)濟高質量發(fā)展作出更大的貢獻。

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