以制度型開放為核心推進(jìn)高水平對外開放

盛斌 黎峰

[摘要] 改革開放以來，中國的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成功。面對以“邊境內(nèi)”措施規(guī)制融合為特征的高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，中國的對外開放重點(diǎn)已由強(qiáng)調(diào)市場準(zhǔn)入的市場型開放，轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾晣鴥?nèi)制度改革創(chuàng)新的制度型開放。加快推進(jìn)制度型開放，有利于深化國內(nèi)市場化改革，增強(qiáng)國際合作和競爭新優(yōu)勢，參與全球經(jīng)貿(mào)新規(guī)則制定。中國應(yīng)積極參與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)協(xié)定與談判，推進(jìn)貿(mào)易與投資自主創(chuàng)新制度改革，推動(dòng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)/自由貿(mào)易港制度集成創(chuàng)新建設(shè)，積極參與全球經(jīng)貿(mào)治理，以制度型開放為核心，推進(jìn)高水平對外開放。

[關(guān)鍵詞] 制度型開放? ?國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則? ? 高水平對外開放

[中圖分類號]? F125.1? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]? A? ? [文章編號] 1004-6623（2022）04-0015-06

[基金項(xiàng)目] 教育部高校人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目：全球經(jīng)濟(jì)治理、國際貿(mào)易投資新規(guī)則與中國開放型經(jīng)濟(jì)新體制研究（20JJD790003）;中宣部文化名家暨“四個(gè)一批”人才自主選題項(xiàng)目：全球價(jià)值鏈背景下國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的重構(gòu)及中國的角色。

[作者簡介] 盛斌，教育部“長江學(xué)者”特聘教授，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)理論與政策、國際貿(mào)易、國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作;黎峰，江蘇省社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所研究員，南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所博士后，研究方向：全球價(jià)值鏈分工與中國開放型經(jīng)濟(jì)。

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)保持長期快速增長，實(shí)現(xiàn)了從生產(chǎn)力相對落后到經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二的歷史性突破，實(shí)現(xiàn)了人民生活從溫飽不足到總體小康，再奔向全面小康的歷史性跨越。開放型經(jīng)濟(jì)是中國發(fā)展模式的成功之處。然而，2008年國際金融危機(jī)以來，以美英為代表的發(fā)達(dá)國家在全球范圍內(nèi)掀起逆全球化浪潮，以對華貿(mào)易摩擦和技術(shù)封鎖打壓中國技術(shù)創(chuàng)新，以國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)在國際分工體系中邊緣化中國。經(jīng)濟(jì)發(fā)展外部環(huán)境發(fā)生明顯變化，要求中國加快開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。其中，最為關(guān)鍵的是加快國內(nèi)制度建設(shè)，推動(dòng)商品和要素流動(dòng)型開放向以規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)為主要內(nèi)容的制度型開放轉(zhuǎn)變。

一、從市場型開放到制度型開放

20世紀(jì)80年代初開始的新中國第一輪對外開放呈現(xiàn)以下幾個(gè)特征：一是“飛地”經(jīng)濟(jì)，即通過打造各類經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開發(fā)區(qū)等開放載體，實(shí)施稅收、土地優(yōu)惠，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展;二是單向流動(dòng)，即以吸引外商直接投資為載體，資本、人才、技術(shù)、管理等高級生產(chǎn)要素向中國沿海地區(qū)集聚，大力承接跨國公司的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，發(fā)展以“兩頭在外”的加工貿(mào)易為主的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì);三是市場開放，即在GATT/WTO規(guī)則框架下，大幅降低關(guān)稅及各類非關(guān)稅壁壘，提升市場準(zhǔn)入水平。2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后，隨著國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的演變，支撐傳統(tǒng)對外開放模式的條件發(fā)生了顯著變化，中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可避免地面臨一系列新的挑戰(zhàn)，其中最為關(guān)鍵的當(dāng)屬國內(nèi)體制機(jī)制與高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則之間的“制度沖突”。

第一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則形成于第二次世界大戰(zhàn)后，美國憑借著超強(qiáng)的綜合國力構(gòu)建以美元為中心的布雷頓森林體系，組建了關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定、國際貨幣基金組織、世界銀行三大國際組織，從而建立起以其為主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)秩序。其中，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定以及后來的世界貿(mào)易組織成為構(gòu)建戰(zhàn)后國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的主體。第一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則主要強(qiáng)調(diào)市場型開放，體現(xiàn)出邊界措施自由化與便利化的突出特征，如削減關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘、簡化海關(guān)程序、提高貿(mào)易政策透明度、對商業(yè)存在形式的服務(wù)貿(mào)易給予投資市場準(zhǔn)入并實(shí)施國民待遇。

在以邊界措施自由化為特征的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則條件下，中國不斷加快國內(nèi)市場化進(jìn)程以及貿(mào)易自由化進(jìn)程。1994年，中國頒布《對外貿(mào)易法》，強(qiáng)調(diào)透明度及非歧視原則，并促使貿(mào)易政策取向由貿(mào)易保護(hù)向“貿(mào)易中性”轉(zhuǎn)變。2000年7月，中國修訂《海關(guān)法》，并逐步在各行業(yè)和部門展開實(shí)質(zhì)性關(guān)稅削減。根據(jù)世界銀行和WTO的統(tǒng)計(jì)，中國的平均實(shí)施關(guān)稅水平由1992年的43%降至2001年的15.6%，入世后到2005年進(jìn)一步下降為9.7%①。在非關(guān)稅壁壘方面，中國逐步取消了進(jìn)口調(diào)節(jié)稅、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口配額以及進(jìn)口替代等措施，簡化了進(jìn)口許可證的管理流程及手續(xù)。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫等管理措施上，到2005年實(shí)現(xiàn)32%的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)基于國際標(biāo)準(zhǔn)制定，44%的標(biāo)準(zhǔn)依照國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，同時(shí)廢除12%與國際標(biāo)準(zhǔn)不符的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)②。在投資自由化方面，中國逐步由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資管理體系，轉(zhuǎn)化為市場經(jīng)濟(jì)體制下投資主體多元化、資金來源多渠道、投資形式多樣化、投資范圍和領(lǐng)域擴(kuò)大化的新模式。同時(shí)，逐步取消了對外匯平衡要求、本地含量要求和出口績效要求等限制。

中國的市場型開放取得了巨大成功。由此，中國全面深度融入國際生產(chǎn)分工體系，開放型經(jīng)濟(jì)也隨之出現(xiàn)井噴式增長。2008年國際金融危機(jī)后，美國等發(fā)達(dá)國家積極鼓吹和倡導(dǎo)以“邊境內(nèi)”措施及規(guī)制融合為特征的新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，試圖以公平貿(mào)易為由強(qiáng)化自身競爭力，并推動(dòng)發(fā)展中國家實(shí)施有利于發(fā)達(dá)國家擴(kuò)張全球價(jià)值鏈的國內(nèi)規(guī)制改革。為此，美國主導(dǎo)《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）③和《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議》（TTIP）談判，進(jìn)而將北美自由貿(mào)易區(qū)升級為標(biāo)準(zhǔn)更高的《美加墨貿(mào)易協(xié)定》（USMCA）。在發(fā)達(dá)國家的推動(dòng)下，“邊境內(nèi)”措施規(guī)制融合已成為當(dāng)前區(qū)域與雙邊國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定與談判的核心議題，也將成為新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的核心內(nèi)容。

與市場準(zhǔn)入的邊境措施自由化相比，“邊境內(nèi)”措施規(guī)制融合更加強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一、競爭規(guī)則及市場監(jiān)管的一致。具體而言，標(biāo)準(zhǔn)一致化包括工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境及勞工標(biāo)準(zhǔn)。競爭一致化包括投資管理體制、競爭政策、政府采購、國有企業(yè)等。監(jiān)管一致化包括法治、反腐敗以及各國監(jiān)管協(xié)同。發(fā)達(dá)國家之所以強(qiáng)調(diào)“邊境內(nèi)”措施的規(guī)制融合，一方面是因?yàn)樵凇叭蛏a(chǎn)、全球銷售”的新型國際分工生產(chǎn)模式下，東道國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、競爭政策、環(huán)境及勞工標(biāo)準(zhǔn)等方面的制度安排逐漸成為產(chǎn)品成本差別的主要來源，經(jīng)濟(jì)全球化的深入推進(jìn)需要各國在標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則及監(jiān)管等方面保持高度一致性。另一方面，發(fā)達(dá)國家在標(biāo)準(zhǔn)制定、公平競爭、市場監(jiān)管等方面擁有一整套更加完善的制度體系，一旦其國內(nèi)制度安排升級成為各國一致認(rèn)同的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，毫無疑問將獲得制度層面的“先發(fā)優(yōu)勢”。

二、制度型開放為什么重要？

加快制度型開放，是黨中央、國務(wù)院應(yīng)對國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境變化，適時(shí)做出的重大戰(zhàn)略部署。2013年，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出了構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的三個(gè)主要支柱，其中第一個(gè)支柱就是制度型開放。2015年出臺的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的若干意見》，涉及創(chuàng)新外商投資管理體制、構(gòu)建外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展新機(jī)制、建設(shè)若干自由貿(mào)易試驗(yàn)園區(qū)等制度型開放相關(guān)內(nèi)容。在2018年12月的中央經(jīng)濟(jì)工作會議上，習(xí)近平總書記明確指出，“要適應(yīng)新形勢、把握新特點(diǎn)，推動(dòng)由商品和要素流動(dòng)型開放向規(guī)則等制度型開放轉(zhuǎn)變”。在2020年11月召開的浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會上，習(xí)近平總書記再次強(qiáng)調(diào)“深入推進(jìn)高水平制度型開放，增創(chuàng)國際合作和競爭新優(yōu)勢”?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出，“穩(wěn)步拓展規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放”“構(gòu)建與國際通行規(guī)則相銜接的制度體系和監(jiān)管模式”。那么，制度型開放為何顯得如此重要？

1. 制度型開放是國內(nèi)深化市場化改革的需要

經(jīng)過40多年來不斷的改革深化，中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)取得了巨大成就，但仍存在著一些“深水區(qū)”改革，如進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)變與優(yōu)化政府職能、消除區(qū)域間市場壁壘、破除行政與行業(yè)壟斷等問題。制度型開放無疑為完善中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)提供了又一次“以開放倒逼改革”的歷史契機(jī)。如以準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單取代外資審批制度，對國有企業(yè)及政府采購的競爭中性要求，將有利于進(jìn)一步厘清政府與市場的邊界，推動(dòng)全能型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變。此外，新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對產(chǎn)權(quán)保護(hù)國民待遇、工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一致、市場競爭及監(jiān)管規(guī)則一致的要求，將有效推動(dòng)全國統(tǒng)一大市場建設(shè)。

2. 制度型開放是增創(chuàng)國際合作與競爭新優(yōu)勢的需要

在市場型開放階段，中國充分發(fā)揮低成本優(yōu)勢及政策激勵(lì)作用，通過促進(jìn)國外高級生產(chǎn)要素與國內(nèi)低成本要素的充分結(jié)合，進(jìn)而釋放出巨大的生產(chǎn)能力和出口規(guī)模。然而，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展及要素成本不斷提高，加之后崛起的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的低成本競爭，中國開放型經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)成本優(yōu)勢難以維系，急需從超大規(guī)模的國內(nèi)市場、公平透明可預(yù)期的營商環(huán)境、完善的供應(yīng)鏈體系等方面著手，增強(qiáng)國際合作和競爭新優(yōu)勢。新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則在貿(mào)易自由化與便利化、信息公開透明、投資者權(quán)益保護(hù)、公平競爭等方面的高標(biāo)準(zhǔn)，將有利于加快營造競爭有序的市場環(huán)境、透明高效的政務(wù)環(huán)境、公平正義的法治環(huán)境和合作共贏的人文環(huán)境，創(chuàng)造新型制度性紅利，降低交易成本、商務(wù)成本等制度性成本。

3. 制度型開放是全球經(jīng)貿(mào)新規(guī)則競爭的需要

以深層經(jīng)濟(jì)制度融合為特征的新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則已逐漸成為高水平貿(mào)易與投資協(xié)定及談判的特征。以被譽(yù)為“21世紀(jì)的貿(mào)易協(xié)定”的CPTPP為例，它為以全球價(jià)值鏈為基礎(chǔ)的新商業(yè)規(guī)則與紀(jì)律設(shè)立了一個(gè)更高的基準(zhǔn)，如“三零”（零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)貼）方式的市場準(zhǔn)入、投資領(lǐng)域的“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式，中立而透明的投資者—國家爭端解決機(jī)制（ISDS），特別是為應(yīng)對創(chuàng)新、供應(yīng)鏈貿(mào)易、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、中小企業(yè)等新挑戰(zhàn)與新議題，引入了擴(kuò)展的知識產(chǎn)權(quán)、競爭政策、政府采購、環(huán)境、勞動(dòng)、反腐敗等“規(guī)制融合”類的新條款與規(guī)則，以促進(jìn)成員之間國內(nèi)監(jiān)管的協(xié)調(diào)與一致性。中國積極主動(dòng)對接新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，才有可能參與高標(biāo)準(zhǔn)FTAs網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，將高水平開放與國內(nèi)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合起來，進(jìn)而在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則乃至全球經(jīng)濟(jì)治理中反映發(fā)展中國家的愿望和訴求。習(xí)近平總書記在博鰲亞洲論壇2022年年會開幕式上宣布，中國將積極推進(jìn)加入CPTPP和《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA），表明了中國通過深化制度型開放參與全球經(jīng)貿(mào)新規(guī)則競爭的決心。

三、如何推進(jìn)制度型開放？

面對高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則及“邊境內(nèi)”措施規(guī)制融合要求，中國應(yīng)從三個(gè)方面著手加快推進(jìn)制度型開放。一是積極參與并簽署高標(biāo)準(zhǔn)的雙邊及多邊國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定，通過對其中高標(biāo)準(zhǔn)條款的承諾履行倒逼國內(nèi)制度改革;二是以國內(nèi)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)/自由貿(mào)易港建設(shè)為抓手，對照高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則與國內(nèi)體制機(jī)制的“制度沖突”，有針對性地進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新;三是在國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的重點(diǎn)領(lǐng)域加緊制定統(tǒng)一規(guī)則，在國際經(jīng)貿(mào)合作中大力實(shí)施并積極推廣“中國標(biāo)準(zhǔn)”，為全球經(jīng)濟(jì)治理及國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則提供“中國方案”。

（一）積極參與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)協(xié)定與談判

近年來，中國積極參與區(qū)域、雙邊、諸邊及多邊經(jīng)貿(mào)談判。根據(jù)WTO官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2022年3月，中國簽署并生效的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）共19個(gè)，其中與發(fā)達(dá)國家及亞太新興經(jīng)濟(jì)體簽訂的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定及升級版有8個(gè)，包括：東盟、瑞士、冰島、澳大利亞、新西蘭、新加坡、韓國。此外，中國成功簽署《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP），并已生效。中國還與挪威、以色列等發(fā)達(dá)國家開展雙邊自由貿(mào)易談判，與韓國開展雙邊自由貿(mào)易協(xié)定升級版洽談。同時(shí)，中國積極申請加入CPTPP和DEPA。中國可借助高標(biāo)準(zhǔn)FTAs和BITs的談判、簽署及履約，不斷推進(jìn)國內(nèi)制度型開放。

與傳統(tǒng)WTO框架下的國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定相比，高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定的簽署及生效，對國內(nèi)體制機(jī)制改革提出了更高要求，有利于加快制度型開放步伐。以《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）為例，RCEP以建成全面、現(xiàn)代、普惠和高質(zhì)量的自貿(mào)協(xié)定為目標(biāo)，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、自然人流動(dòng)等領(lǐng)域的自由化承諾，形成了區(qū)域內(nèi)更加透明、開放、包容的經(jīng)貿(mào)規(guī)則。從內(nèi)容來看，RCEP不僅覆蓋了與市場準(zhǔn)入和開放有關(guān)的“邊界”措施，還納入與“邊界內(nèi)”措施相關(guān)的諸多新規(guī)則，包括投資、知識產(chǎn)權(quán)、電子商務(wù)、競爭政策、政府采購、中小企業(yè)與經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等議題。這些規(guī)則絕大多數(shù)超越了WTO管轄范疇，體現(xiàn)了規(guī)制融合的要求。加入RCEP并履行協(xié)定承諾，將倒逼中國加快相關(guān)領(lǐng)域的制度型開放步伐，如遵照協(xié)定加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可優(yōu)化創(chuàng)新法治環(huán)境;競爭政策條款的實(shí)施將不斷改善市場競爭環(huán)境，充分發(fā)揮市場競爭要素優(yōu)化配置的關(guān)鍵作用，規(guī)范反壟斷與反不正當(dāng)競爭程序。

（二）推進(jìn)貿(mào)易與投資自主創(chuàng)新制度改革

為更好應(yīng)對以“邊境內(nèi)”措施規(guī)制融合為特征的高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，中國以貿(mào)易投資自由化便利化、信息公開透明、程序簡化公正等領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，積極推進(jìn)國內(nèi)體制機(jī)制自主創(chuàng)新改革，以立法形式對制度創(chuàng)新成果加以鞏固，2019年3月頒布的《中華人民共和國外商投資法》就是一個(gè)很好的例證。

我國在《外商投資法》制定之前沒有一部統(tǒng)一管理外資的法律，而是以改革開放之初分別制定的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《外資企業(yè)法》三部法律并輔以其他國務(wù)院行政法規(guī)和部門規(guī)章（如《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》）來進(jìn)行管轄。后者不但體系分散，而且由于制定時(shí)間較早，未能反映出國際上關(guān)于外資政策變化的新理念、新趨勢與新模式，與全面深化改革戰(zhàn)略、高水平對外開放目標(biāo)以及市場主體期待存在較大差距。

鑒于此，《外商投資法》整合了我國目前關(guān)于外商投資管理的相關(guān)法律法規(guī)，形成一套比較完善的法律體系，包括投資定義、投資促進(jìn)、投資保護(hù)、投資管理、法律責(zé)任等，結(jié)束了我國對外商投資與企業(yè)的“碎片化”管理。同時(shí)，《外商投資法》吸收了國際目前通行的先進(jìn)外資政策理念與模式，按照內(nèi)外資一致原則，實(shí)現(xiàn)了更高水平的投資權(quán)益保護(hù)與投資自由化，亮點(diǎn)包括實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇以及負(fù)面清單制度;編制和公布外商投資指引;建立健全外商投資服務(wù)體系;保障外商企業(yè)平等參與標(biāo)準(zhǔn)制定和政府采購活動(dòng);保護(hù)外商知識產(chǎn)權(quán)（尤其是不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)）;建立外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制等。此外，《外商投資法》強(qiáng)調(diào)了各級政府和部門踐行守約的“政策誠信”，包括制定涉及外商投資的規(guī)范性文件必須符合規(guī)定;執(zhí)行中不得減損外商的合法權(quán)益或者增加其義務(wù);必須履行向外商投資企業(yè)依法作出的政策承諾以及訂立的各類合同。

然而，我國的體制機(jī)制創(chuàng)新及制度型開放仍有待進(jìn)一步深入。仍以《外商投資法》為例，對外商投資實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施（即“負(fù)面清單”）需要隨后發(fā)布并根據(jù)實(shí)際情況做出動(dòng)態(tài)調(diào)整;需要以《外商投資法》為依據(jù)，對現(xiàn)有涉及外商投資的各級政府法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行清理，根據(jù)實(shí)踐需要做出必要修訂甚至廢止。此外，《外商投資法》實(shí)施中與其他法律法規(guī)如《公司法》和《合伙企業(yè)法》等還有一個(gè)恰當(dāng)銜接問題，需要適時(shí)跟進(jìn)。

（三）推動(dòng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)/自由貿(mào)易港制度集成創(chuàng)新建設(shè)

面對外部發(fā)展環(huán)境的變化尤其是國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)，我國于2013年開始，先后分6批在21個(gè)省市設(shè)立了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)/自由貿(mào)易港，成為改革開放前沿和第一方陣。就功能定位而言，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)/自貿(mào)港的對外功能是集商貿(mào)物流、高端制造、現(xiàn)代服務(wù)于一體的綜合型對外開放平臺，以及跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新的離岸金融市場（中心）;對內(nèi)功能則是充當(dāng)國內(nèi)改革“試驗(yàn)田”與制度創(chuàng)新示范區(qū)，以及大力培育新產(chǎn)業(yè)、新模式和新動(dòng)能的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)/自貿(mào)港以深化國內(nèi)體制改革、擴(kuò)大高水平對外開放為目標(biāo)，對照高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，有針對性地推進(jìn)各項(xiàng)體制機(jī)制改革，形成了一整套自主和集成制度創(chuàng)新體系。一是開放公平、安全高效的市場準(zhǔn)入管理制度系統(tǒng)，主要包括：以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為核心的外商投資管理制度;以國際貿(mào)易單一窗口為核心的貿(mào)易便利化管理制度;以自由貿(mào)易（FT）賬戶分賬核算體系為核心的金融創(chuàng)新及監(jiān)管制度;國際航運(yùn)開放監(jiān)管服務(wù)。二是以“放管服”（簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)）為重心的政府職能轉(zhuǎn)變制度創(chuàng)新體系，包括以先照后證、多證合一、審批注冊單一窗口、市場準(zhǔn)入負(fù)面清單、極簡審批等為特征的現(xiàn)代商事登記制度;以信用風(fēng)險(xiǎn)分類為依托的市場監(jiān)管制度、企業(yè)年度報(bào)告公示制度、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法企業(yè)名單制度、“雙隨機(jī)一公開”抽查制度等為重點(diǎn)的事中事后監(jiān)管制度;以市場主體首負(fù)責(zé)任為機(jī)制的綜合監(jiān)管制度等。三是與市場化、法治化、國際化營商環(huán)境相適應(yīng)的法律保障制度，包括調(diào)整國家層面的相關(guān)法律法規(guī)，如頒行《外商投資法》;建立國際商事仲裁中心、知識產(chǎn)權(quán)法庭等形式的地方性司法保障及權(quán)益保護(hù)制度;發(fā)展創(chuàng)新人才服務(wù)體系和國際人才流動(dòng)通行制度，如人才“綠卡”制度、“雙創(chuàng)”特區(qū)等。

對標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)/自貿(mào)港仍需進(jìn)一步加大體制機(jī)制創(chuàng)新力度，以規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放為核心進(jìn)行壓力測試與風(fēng)險(xiǎn)測試，創(chuàng)造出更多可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)及最佳實(shí)踐案例。首先，建立與實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)和法治化的市場監(jiān)管體制。應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化競爭政策的基礎(chǔ)性地位，建立健全公平競爭制度，確保各類所有制市場主體享受平等待遇;政府采購應(yīng)對內(nèi)外資企業(yè)一視同仁;加強(qiáng)和優(yōu)化《反壟斷執(zhí)法》;完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰力度;保障投資者權(quán)益，加強(qiáng)對中小投資者的保護(hù)等。其次，積極加快服務(wù)業(yè)對外開放。應(yīng)大力推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化，取消服務(wù)供應(yīng)商數(shù)量限制、服務(wù)交易或資產(chǎn)總金額限制、服務(wù)業(yè)務(wù)地域限制、雇傭人數(shù)限制、特定類型的法律實(shí)體或合營企業(yè)限制;建立跨境服務(wù)貿(mào)易“負(fù)面清單”管理制度;加快金融、電信、專業(yè)服務(wù)等市場開放與可競爭性;進(jìn)一步促進(jìn)投資自由化與便利化;大力發(fā)展便利數(shù)字貿(mào)易與電子商務(wù)，推動(dòng)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng);促進(jìn)自然人流動(dòng)，優(yōu)先給予高級商務(wù)人士及其配偶、特定高技能專業(yè)人士和技術(shù)人員、投資者以及提供售后服務(wù)、租賃服務(wù)、安裝與維修服務(wù)的商務(wù)訪客簽證和流動(dòng)性便利等。再次，通過立法賦予自貿(mào)區(qū)/港更大改革自主權(quán)。支持自貿(mào)區(qū)行使地方立法權(quán)，如制定與實(shí)施自由貿(mào)易港法;建立司法保障和權(quán)益保護(hù)制度;促進(jìn)訴訟、仲裁、調(diào)解等有機(jī)銜接、相互協(xié)調(diào)，建立多元化商事糾紛解決機(jī)制等。

（四）積極參與全球經(jīng)貿(mào)治理

近年來，在對標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)國內(nèi)制度建設(shè)的同時(shí)，中國基于廣大發(fā)展中國家的愿望和訴求，以更加主動(dòng)與積極的姿態(tài)參與全球經(jīng)濟(jì)治理。中國作為東道主在2016年杭州峰會上首次將貿(mào)易與投資議題引入G20議程，并達(dá)成全球首份《全球投資指導(dǎo)原則》，為營造開放、透明、可持續(xù)的全球投資政策環(huán)境制定了九項(xiàng)非約束性原則，成為指導(dǎo)成員國制定投資政策的綱領(lǐng)性多邊文件，為未來達(dá)成多邊投資協(xié)定或制定全球投資規(guī)則邁出了關(guān)鍵性一步。中國將“互聯(lián)互通”元素注入APEC合作框架，倡導(dǎo)以APEC為基礎(chǔ)推進(jìn)亞太自貿(mào)區(qū)（FTAAP）建設(shè)，實(shí)現(xiàn)亞太區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則的整合。2014年11月的APEC北京峰會通過了《APEC互聯(lián)互通藍(lán)圖（2015—2025）》和《APEC開展基礎(chǔ)設(shè)施公私合作伙伴關(guān)系實(shí)施路線圖》，使基礎(chǔ)設(shè)施與互聯(lián)互通成為APEC框架下合作的優(yōu)先領(lǐng)域。此外，中國支持東盟十國發(fā)起的RCEP談判，推動(dòng)協(xié)定在投資、知識產(chǎn)權(quán)、競爭政策、政府采購、電子商務(wù)等規(guī)則領(lǐng)域較WTO標(biāo)準(zhǔn)的廣度與深度有所提高，并在經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、中小企業(yè)、發(fā)展中成員差別與特殊待遇等領(lǐng)域體現(xiàn)了包容性發(fā)展的特色，為探索建立高水平開放共贏的FTA做出了十分有益的嘗試。中國發(fā)起并主導(dǎo)的“一帶一路”倡議、金磚開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和上合組織銀行，為國際社會提供了新型制度性公共產(chǎn)品。以上事實(shí)表明，作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體及最大的發(fā)展中國家，中國已充分認(rèn)識到制定與把握國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則是一國在國際社會中“軟實(shí)力”與“巧實(shí)力”的體現(xiàn)，正日益加快由國際規(guī)則接受者到國際規(guī)則參與者的歷史性轉(zhuǎn)變。

當(dāng)前，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則是全球經(jīng)濟(jì)治理中的一個(gè)重要議題。美日等發(fā)達(dá)國家主張跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)，歐盟倡導(dǎo)以保障安全為前提的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)。在電子傳輸永久免征關(guān)稅議題上，美國、歐盟、日本等多數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體認(rèn)為，WTO現(xiàn)有的關(guān)稅削減承諾已為依托有形介質(zhì)為載體的實(shí)物貿(mào)易（如CD存儲器）提供了自由貿(mào)易的規(guī)制框架，以數(shù)字形式傳輸?shù)臄?shù)字內(nèi)容產(chǎn)品應(yīng)享有同等的自由貿(mào)易權(quán)利，因此主張對通過電子方式傳輸?shù)膬?nèi)容給予免征關(guān)稅的非歧視待遇。中國應(yīng)重點(diǎn)挑選一些比較優(yōu)勢明顯、實(shí)施基礎(chǔ)較好且具有一定國際影響的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則領(lǐng)域深入推進(jìn)，為全球經(jīng)濟(jì)治理及國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則提供“中國方案”。中國可以跨境電子商務(wù)的物流服務(wù)、數(shù)字支付服務(wù)、5G標(biāo)準(zhǔn)、5G產(chǎn)品和服務(wù)等領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，在加快國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)制的制定與完善的基礎(chǔ)上，積極借助“一帶一路”、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定加快推進(jìn)以貨物訂購為核心、以數(shù)字服務(wù)為重點(diǎn)的“中國版”數(shù)字經(jīng)濟(jì)國際規(guī)則體系向周邊國家或地區(qū)、新興市場、發(fā)展中大國和部分發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體輸出。同時(shí)，根據(jù)貿(mào)易伙伴國數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施水平、國內(nèi)監(jiān)管規(guī)則完備程度以及數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展程度采取不同的推進(jìn)思路。選擇數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好并且與中國簽署“一帶一路”電子商務(wù)合作備忘錄的經(jīng)濟(jì)體達(dá)成“中國版”數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定。此外，應(yīng)鞏固并發(fā)揮APEC成員經(jīng)濟(jì)體“最佳實(shí)踐”模式，通過“非約束性原則”，實(shí)施“探路者行動(dòng)”，為APEC經(jīng)濟(jì)體提供數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施能力建設(shè)援助和技術(shù)支持，推動(dòng)中國5G技術(shù)率先在亞太地區(qū)實(shí)現(xiàn)規(guī)則、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)的輸出，為全球數(shù)字貿(mào)易新規(guī)則提供“中國方案”。

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Advance High-level Opening-up with Institutional Opening-up as the Core

Sheng Bin，Li Feng

（NanKai University， Tianjin 300071; Jiangsu Academy of Social Sciences， Nanjing， Jiangsu 210004）

Abstract： Since the reform and opening up， Chinas open economy has achieved great success. In the face of high standards of international economic and trade rules characterized by the integration of “in-border” measures and regulations， Chinas opening-up focus has shifted from market-based opening-up with market access to institution-based opening-up with emphasis on domestic institutional reform and innovation. Accelerating institutional opening-up will help deepen domestic market-oriented reform， enhance new advantages in international cooperation and competition， and participate in the formulation of new global economic and trade rules. China should actively participate in high-standard economic and trade agreements and negotiations， promote the reform of the independent innovation system for trade and investment， promote the integrated innovation construction of pilot free trade zones/free trade ports， actively participate in global economic and trade governance， and promote high-level opening-up with institution-oriented opening-up as the core.

Key words： Institutional Opening; International Economic and Trade Rules; High-level Opening-up

（收稿日期：2022-06-21? 責(zé)任編輯：羅建邦）