民族國家認同基礎(chǔ)理論探析

洪躍雄 龍慧敏

[摘要]雖然“國家”在概念和具體歷史形態(tài)上存在多樣化的現(xiàn)象，但在國家認同的學術(shù)范疇內(nèi)，“國家”更多地指向民族國家。這是因為，多民族國家中國族與原型民族的差異性乃至沖突才引發(fā)了國家認同問題的學術(shù)探討，而全球化所引發(fā)的單一民族國家多族群化、國家主權(quán)相對化、個人對民族和國家依附力的降低則導致了國家認同問題的普遍性和嚴重性。從本質(zhì)上講，國家認同是主體對自身與國家間同一性的肯定和承認以及在此基礎(chǔ)所產(chǎn)生的對國家的積極心理、情感和行為，而國家認同建構(gòu)過程就是促進主體對自身與國家認同生物性、文化性、制度性要素的同一性進行明確認知、產(chǎn)生積極情感和置于優(yōu)先級序態(tài)度的過程。與此同時，一個國家的社會經(jīng)濟發(fā)展水平以及媒介和信息傳播特點等具體國情與國民的文化水平、年齡、社會地位等具體民情，也會對國家認同建構(gòu)產(chǎn)生或消極或積極的影響。

[關(guān)鍵詞]國家認同;多民族國家;現(xiàn)代民族

[中圖分類號]D032[文獻標志碼]A[文章編號]2095-0292（2022）04-0017-08

國家認同，顧名思義就是認同主體對自身與國家之間同一性的肯定和承認以及在此基礎(chǔ)所產(chǎn)生的對國家的積極心理、情感和行為。雖然“國家”存在著概念的多學科、多樣化現(xiàn)象，而且“國家”在人類社會發(fā)展歷史進程中和在一個國家的不同歷史時期都會以不同的形態(tài)出現(xiàn)，但作為現(xiàn)代學術(shù)用語的“國家認同”中的“國家”更多是指向現(xiàn)代具有世界意義的國家形態(tài)——民族國家。

一、國家的概念辮析

列寧曾指出：“國家問題是一個最復雜最難弄清楚的問題，也可說是一個被資產(chǎn)階級的學者、作家和哲學家弄得最為混亂的問題。”[1]（P59）伊斯頓也指出：“國家是什么？有一位學者聲稱他已經(jīng)搜集了一百四十五個不同的定義。關(guān)于一個名稱，人們很少有如此明顯的意見分歧。種種含意的混亂和龐雜十分驚人，使人幾乎難以相信，在以往二千五百年間，人們以一種或另一種形式反復討論的問題，居然沒有達到某種程度的一致意見。”[2]（P102）由于國家在各國家及一個國家在不同歷史時期的具體表現(xiàn)形態(tài)差異巨大，要在文字和語言上對古今中外的國家作一個抽象性規(guī)定確實頗為困難，以致學者對國家概念和解釋的表述繁雜混亂、大相徑庭甚至相互矛盾，呈現(xiàn)出明顯的多指性和復雜性。

（一）“國家”詞意本身的多樣化

漢語的“國家”一詞早已有之。在先秦時期，諸侯的封地謂之“國”，卿大夫的封地謂之“家”，“國”+“家”=天子的“天下”即“國家”;秦漢之后，“天下”與“國家”常常通用，意指疆土和民眾，而“國”又與皇帝的“家”通用，這也是《辭海》把“皇帝”作為“國家”詞意之一的原因所在。到了近代并延續(xù)至今，受西方現(xiàn)代國家觀念的影響，“國家”一詞與英語“country”、“nation”和“state”三個詞相對應(yīng)。

從西方歷史演變來看，國家具體形態(tài)依次經(jīng)歷了城邦、帝國（共和國）、封建王朝和民族國家的變化，表示“國家”詞匯的“country”、“nation”和“state”詞意和主要意指也不一樣?！癱ountry”意指自然意義上的國家（國土、國度），是指具有相對固定邊界和范圍的地域共同體，側(cè)重表達和體現(xiàn)一個國家的自然和地理因素。比如，愛country，表達的是熱愛國家的大好河山之情?！皀ation”側(cè)重表達和體現(xiàn)一個國家的組成成員，強調(diào)一個國家的民族和國民內(nèi)涵，意指以人口和民族為基礎(chǔ)的社會共同體。比如，愛nation，表達是對一個國家的人民的熱愛之情?！皊tate”意指政治意義上的國家，側(cè)重表達和體現(xiàn)國家的政治屬性和職能以及以政府為代表的整套國家機器，是指在確定的邊界內(nèi)借助政治權(quán)力機關(guān)對邊界內(nèi)成員行使最高權(quán)威的政治共同體。

除了“國家”詞意本身的多義，導致“國家”含義的多指性和復雜性，還在于學者基于學科和角度的不同，對國家進行了差異較大的定義。

（二）功能主義視角的國家定義

有些學者從國家的作用或目的角度出發(fā)，認為國家的本質(zhì)是達成某種特殊目標的機構(gòu)或權(quán)力。恩格斯認為：“國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機器。”[3]（P111）列寧也認為：“國家是階級統(tǒng)治的機關(guān)，是一個階級壓迫另一個階級的機關(guān)?！盵4]（P76）文森特則認為：“國家是居于統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之下為政體提供秩序和連續(xù)性的公共權(quán)力?！盵5]（P6）西方的社會契約論則認為，個體許多利益的實現(xiàn)須有一個公共機構(gòu)來協(xié)調(diào)組織，這種機構(gòu)或組織，就是國家。

學者從功能主義視角定義國家把其作為一種基于社會至上的機關(guān)和權(quán)力，其目的主要是用來解釋國家產(chǎn)生和國家權(quán)力的性質(zhì)，也可用來理解國家存在的合理性。但問題是，從功能主義視角定義的國家在概念和內(nèi)涵上很容易與政府混淆在一起。另外，如果僅從功能主義視角定義國家，在實踐上就很難把具體的不同國家區(qū)別開來。

（三）組織主義視角的國家定義

有些學者從國家權(quán)力在現(xiàn)實上運作過程的角度出發(fā)，認為國家就是一系列的權(quán)力機關(guān)按照一定法律制度進行有機運行的組織體系，就是政府。凱爾森認為：“國家指的是由國家官員組成的‘官僚機器。”[6]（P218）拉斯基也認為：“國家和政府的區(qū)分，與其說是具有實際的意義，毋寧說是一種理論上的事情，因為我們所接觸到的國家的一舉一動，實際上都是政府的行動?！盵7]（P8）密里本德說得更直接：“對于通常把政府和國家看成同義語，并不十分令人驚奇。因為正是政府代表國家說話。”[8]（P54）把國家簡單等同于國家機關(guān)的組織體系，是學者基于近代以來國家機構(gòu)和政府職能日益專業(yè)化和官僚化的現(xiàn)實，是對功能主義視角的國家概念的進一步推進和深化——用國家機關(guān)的運行回答了“國家如何實現(xiàn)其目的”或“國家權(quán)力何如運行”的問題。

學者從組織主義視角定義國家并把其看成是實現(xiàn)國家作用或目的的機關(guān)和權(quán)力的運行體系，其目的主要是用來解釋國家機關(guān)的產(chǎn)生及其權(quán)力的合法性以及國家機關(guān)之間關(guān)系的合理性。但問題是，從組織主義視角定義的國家比功能主義視角定義的國家在概念和內(nèi)涵上很更容易與政府混淆在一起，這顯然與一個國家會在不同時期出現(xiàn)不同政府的歷史事實不相符合。同樣，如果僅從組織主義視角界定國家，在實踐上有時就很難對具體的兩個國家作出區(qū)分。

（四）要素主義視角的國家定義

有些學者從國家構(gòu)成要素的角度，界定了一個現(xiàn)實、具體的國家之所以成為獨立主權(quán)國家的外部特性。美國法學家凱爾遜認為：“傳統(tǒng)學說把國家的三個要素概括為領(lǐng)土、人民和由一個獨立的和有實效的政府行使的權(quán)力?！盵9]（P172）美國政治學家迦納認為：“國家是由很多人民組成的社會;永久占有一塊一定的領(lǐng)土;不受外來統(tǒng)治;有一個為人民在習慣上所服從的政府?！盵10]（P50）《簡明大不列顛百科全書》也把國家不同于其他社會組織的特點總結(jié)為“國家的主要目的是維持秩序和安全以及增進公民的福利;它擁有以武力作后盾的一整套法律制度來實現(xiàn)其目的;它行使權(quán)力限于固定的地域;在這個地域內(nèi)，國家擁有‘主權(quán)，即至高無上的權(quán)威?！盵11]（P557）也就是說，“確定的領(lǐng)土、固定的人口、政府、國際法意義上的獨立主權(quán)”是一個共同體之所以被當作“國家”應(yīng)具備的要素，國家是一個在固定和清晰邊界之內(nèi)的、擁有要求邊界之內(nèi)成員不容置疑地服從的最高權(quán)力并為他國和國際法承認的唯一合法性、獨立性的暴力統(tǒng)治機構(gòu)。與之相對應(yīng)的，“領(lǐng)土、人口、政府、主權(quán)”也是區(qū)分A國與B國的外部特征。

從國家構(gòu)成要素來界定國家概念，與法國法學家讓·博丹在1576年提出的國家主權(quán)理論和1648年在《威斯特伐利亞和約》基礎(chǔ)上建立的威斯特伐利亞體系被逐步被人們所普遍接受密切相關(guān)，也是學者對組織主義國家概念的進一步推進和深化——在承認國家是由國家機關(guān)組織體系（政府）構(gòu)成的基礎(chǔ)上增加了“領(lǐng)土、人口、主權(quán)”要素。因此，要素主義視角的國家概念只適用于現(xiàn)代國家，而不能適用于有邊陲無邊界的古代傳統(tǒng)國家。

（五）民族主義視角的國家定義

埃里克·霍布斯鮑姆認為：“‘民族的建立跟當代基于特定領(lǐng)土而創(chuàng)生的主權(quán)國家是息息相關(guān)的，若我們不將領(lǐng)土主權(quán)國家跟‘民族或‘民族性放在一起討論，所謂的‘民族國家將會變得毫無意義?！盵12]（P9）民族主義學者在要素主義國家概念的基礎(chǔ)上，在“領(lǐng)土、人口、政府、主權(quán)”四要素中突出“人口”與國家的密切關(guān)系，把國家主權(quán)賦予一個固定區(qū)域的族群，既突出強調(diào)國家的民族屬性——國家的歷史文化性，又強調(diào)國家成員的自主性和自治權(quán)——一個民族可以通過民族自決獨立成立國家或聯(lián)合其他民族成立國家。如《布萊克威爾政治學百科全書》把國家（民族國家）定義為“國家的領(lǐng)土和制度由一個唯一的，具有同種文化的，在種族方面可定義為民族的成員所掌握的國家”。[13]（P490）從民族主義視角定義國家，源自西方人權(quán)理論在國家主權(quán)理論的基礎(chǔ)上又把國家主權(quán)賦予“民族”（“nation”，即指“people”人民），正如法國大革命的《人權(quán)宣言》所宣稱“主權(quán)的原則是其本質(zhì)上屬于民族”。因此，從18世紀后，“民族主義認為人類自然地分成不同的民族，這些不同的民族是而且必須是政治組織的嚴格單位。”[14]（P7）

按民族主義的立場，每個民族都有權(quán)利建立自己的國家。聯(lián)合國《給予殖民地國家和人民獨立宣言》和《國際法原則宣言》中的“民族自決原則”就是對以上理論觀點的體現(xiàn)，而“二戰(zhàn)”后許多殖民地國家依據(jù)“民族自決原則”紛紛獨立，就是對以上理論觀點的踐行。也就是說，“民族國家的構(gòu)建，不僅為新興的民族共同體披上了政治的外衣，也為民族的利益建造了一個堅固的政治屋頂，從而使二者相得益彰并顯示優(yōu)勢，進而在產(chǎn)生示范作用的同時逐步擴展到全世界。于是，民族國家逐漸成為具有世界意義的國家形態(tài)。”[15]（P1-10）

二、民族國家的形成與國家認同問題的提出

國家認同是現(xiàn)代的學術(shù)用語和概念，是立足于現(xiàn)代國家的成員對國家認同或國家認同危機而展開討論的。雖然對于一個具體國家的國家認同問題進行探討和研究時，常常會涉及到該國在時空上的同一性——該國在歷史上的傳承和延續(xù)問題，但對國家時空上的同一性的解讀也還是為現(xiàn)實的、現(xiàn)代民族國家的國家認同服務(wù)。因此，國家認同中的國家一般是指民族國家。

（一）現(xiàn)代民族概念的產(chǎn)生

“人是最名副其實的政治動物，不僅是一種合群的動物，而且是只有在社會中才能獨立的動物?！盵16]（P2）“族”的本意是“群”的意思，而群居性不管是作為人的自然屬性或者社會屬性一直是客觀存在的。也就是說，作為人群之義的“民族”很早就出現(xiàn)，只是早期民族不具明顯的政治內(nèi)涵，而是指基于共同的血緣、歷史、文化、宗教、語言和風俗習慣而形成的凸顯文化屬性的自然共同體，是一個區(qū)分“我族”與“他族”的籠統(tǒng)概念，被英國歷史學家霍布斯鮑姆稱為“原型民族主義”。正如學者指出：“封建的歐洲沒有民族的概念，也沒有現(xiàn)代意義的‘國家。英格蘭、法蘭西、德意志等等更多地是一些地理概念，是一些廣大的地理范圍，對一般百姓來說，它們表達的意義并不比一座小丘或一塊沼澤的名稱在內(nèi)容上具有更豐富的含義?！盵17]（P27）

“民族”作為一種具有政治內(nèi)涵并與國家密切相關(guān)，則是在中世紀后期的歐洲才發(fā)生。中世紀后期，在西歐封建割據(jù)政權(quán)因羅馬教皇統(tǒng)治瓦解而逐步建立起來的君主專制王朝國家范圍內(nèi)，經(jīng)過國家權(quán)力強有力的政治整合和基于國內(nèi)經(jīng)濟統(tǒng)一市場的經(jīng)濟整合，再輔以經(jīng)文藝復興而形成民族語言和文化的文化整合，王朝國家內(nèi)的居民逐漸被凝聚成為具有明確政治色彩而又相互區(qū)別的人群共同體——稱為“nation”——一個源自民族主義者用以指稱“同一出生地居民團體”之義、由拉丁字“natio”改造來的詞。到了16和17世紀，“nation”一詞便開始被用來描述一個國內(nèi)的人民，而不管其種族特征。因此，西歐王朝國家的形成及其主權(quán)權(quán)力的加強是將國家共同體內(nèi)居民凝聚為民族共同體的主導性力量，國家意義上的現(xiàn)代民族概念是歷史性形成的，也正如霍布斯鮑姆所說：“并不是民族創(chuàng)造了國家和民族主義，而是國家和民族主義創(chuàng)造了民族?！盵12]（P10）

（二）西歐民族國家產(chǎn)生與現(xiàn)代民族的形成

在歐洲資產(chǎn)階級革命中，為了論證推翻封建君主專制制度的合法性并以此獲得國內(nèi)民眾的支持，資產(chǎn)階級理論家構(gòu)建了人權(quán)理論以對抗“君權(quán)”、“神權(quán)”，并提出國家主權(quán)的所有者不應(yīng)該是封建君主而是本國的民族（人民）。隨后，資產(chǎn)階級將自己裝扮成民族利益的代表，“舉起全民族利益的旗幟向王朝利益發(fā)起了沖擊，資產(chǎn)階級要用民族利益消滅王朝利益，把整個國家的政治、經(jīng)濟等一切權(quán)力轉(zhuǎn)移到‘全民族手中，并且，整個國家的一切行動和所追求的目標自然均要服務(wù)和維護著‘全民族的利益?！盵18]（P257）隨著資產(chǎn)階級革命勝利后所建立的國家對國家政權(quán)進行了民主化和憲政化改造，在法律上把國家主權(quán)賦予民族（人民），并把保障民族（人民）的權(quán)益作為國家存在的基礎(chǔ)和依據(jù)，民族與國家之間據(jù)此具有了同一性，民族也與國族同義，西歐的民族國家和現(xiàn)代民族就這樣形成了。

與早起民族相比，因與民族國家形成過程的同步性，現(xiàn)代民族也就具有了明顯的國家政治屬性。按吉登斯的界定，“‘民族指居于擁有明確邊界的領(lǐng)土上集體，此集體隸屬于統(tǒng)一的行政機構(gòu)，其反思監(jiān)控的源泉既有國內(nèi)的國家機構(gòu)又有國外的國家機構(gòu)。”[19]（P141）與此同時，民族國家和民族（國族）的形成是與人民（民族）追求自己權(quán)益的過程是同步的，也意味著民族國家和現(xiàn)代民族（國族）的內(nèi)涵中蘊意著對每一個國家成員（公民）權(quán)益的保護，或者說民族國家存在的合法性就在于人民（民族）的權(quán)益保障。

其他效仿西歐建立的民族國家因其建構(gòu)路徑各不相同，國家、國族與原型民族的關(guān)系也各不相同。隨著西歐民族國家的強大和其對外殖民的擴張，“民族國家”概念也逐漸被世界各國和人民所接受，其他國家都把建立民族國家作為自己國家建設(shè)和發(fā)展的目標。因國情不同，各個國家建立民族國家的過程也不盡相同，按民族國家建立的時間順序先后，可大致歸類為四種主要模式。

第一種是美洲模式，即以移民為主的國家在反抗宗主國的過程中建立的民族國家。從美國獨立戰(zhàn)爭開始到19世紀初，美洲掀起了規(guī)模空前的民族獨立運動，各被殖民國家先后擺脫英國、法國、葡萄牙、西班牙等宗主國的統(tǒng)治，建立起海地、巴西、墨西哥、秘魯、阿根廷等19個民族獨立國家。從民族形成的角度來看，由于美洲各國是移民國家，本就不存在人口眾多的原型民族，這些國家是先有國家后有民族，或者說國家與民族是同步構(gòu)建的。

第二種是中、東歐和小亞細亞模式，即各民族在第一次世界大戰(zhàn)后推翻沙皇俄國、奧匈帝國和奧斯曼帝國統(tǒng)治后建立的民族國家。因在民族國家成立之前已存在一個人口眾多的原型民族或多個原型民族，以致在中、東歐和小亞細亞的民族國家中就存在，要么一個原型民族的范圍超過一個國族的范圍，要么一個國族由多個原型民族構(gòu)成的現(xiàn)象。

第三種是亞洲和非洲模式，即“二戰(zhàn)”后亞洲和非洲各民族在擺脫帝國主義的殖民統(tǒng)治后建立起民族國家。因在民族國家成立之前已存在原型民族，亞洲和非洲的國族一般都由多個原型民族構(gòu)成。

第四種是東歐和蘇聯(lián)解體模式，即蘇聯(lián)、東歐解體以后的建立民族國家。蘇聯(lián)、東歐解體以后的建立民族國家是在原有國族分解后，回歸到原型民族后再建立民族國家的，因此這些國家都有一個占人口絕對多數(shù)的主體原型民族和眾多少數(shù)原型組成。

（三）全球化背景下的民族國家多族群性與國家認同危機

國族與原型民族的差異性乃至沖突引發(fā)了國家認同問題的學術(shù)探討。國家認同作為一個學術(shù)概念和重大理論問題被提出，與“二戰(zhàn)”后新興的民族國家因原型民族群體的自身認同與國家認同之間的沖突所導致的國家認同危機直接相關(guān)。1966年，阿爾蒙德在《比較政治學：體系、過程和政策》一書中率先提出：“用政治發(fā)展理論的語言來表示，對政治共同體的支持問題常常被稱為‘國家的認同意識問題”，這樣的問題，是一種“集體忠誠沖突”——“對傳統(tǒng)的準國家單位的忠誠同對國家的忠誠和國家的目標發(fā)生沖突”，會對政治共同體“造成重大的政治危機?！盵20]（P39）同年，派伊在《政治發(fā)展面面觀》一書中提出國家認同危機的問題，并認為：在政治發(fā)展的諸多危機中，“第一個也是最根本的一個危機是由認同感的獲得引發(fā)的。一個新國家中的人民必須把他們的國家領(lǐng)土視為家園，他們必須認識到作為個人，他們的人格認同在某種程度上是被其按領(lǐng)土劃界的國家的認同定義的。在大多數(shù)新國家中，傳統(tǒng)的認同方式都是從部族或種姓集團轉(zhuǎn)到族群和語言集團的，而這種方式是與更大的國家認同感相抵觸的?！盵21]（P81）也就是說，在多民族的國家中如果沒處理好國族與原型民族的差異性問題，就會產(chǎn)生國家認同危機，如果國家認同危機達到嚴重的程度，即國族與原型民族形成嚴重沖突，就可能會導致國家的分離。

全球化則導致了國家認同問題的普遍性和嚴重性。哈貝馬斯就曾指出：“民族國家著眼于一定的地域，相反‘全球化一詞表達的是一種動態(tài)的圖景，它們會不斷挑戰(zhàn)邊界，直到摧毀民族大廈。”[22]（P79）全球化之所以導致國家認同問題的普遍性和嚴重性，主要原因有下面三個。

第一，全球化導致美歐老牌民族國家的“多民族”化。法國、德國、美國等國是民族與國家同構(gòu)的，本應(yīng)不會像新興民族國家存在國族與原型民族差異性問題。但隨著全球化的發(fā)展，大量移民涌進老牌民族國家后，新移民為了保護和爭取自身的權(quán)益，就會按原有的國家和民族為基礎(chǔ)形成族群，因為“利用族性尋求慰藉、維護自身也是流遷人口在異文化環(huán)境中的本能反應(yīng)”。[23]（P341）像號稱“民族大熔爐”的美國，面對大量新移民的涌入，亨廷頓也認為：“20世紀60年代起，來美國的移民又增多，使如何同化的問題變得突出了。”[24]（P152）再如，法國從上個世紀50年代以來吸納了大批中東多次戰(zhàn)爭造成的穆斯林難民，形成了現(xiàn)今的“法國伊斯蘭化”問題。

第二，全球化導致國家主權(quán)的絕對性受到挑戰(zhàn)，“地球村”和世界公民概念的出現(xiàn)也干擾了國民的國家認同。全球化導致國家治理機制發(fā)生了重大變化，國家主權(quán)的絕對性受到挑戰(zhàn)和質(zhì)疑，國家對本國的政治和文化控制力被弱化。與此同時，因卷入全球化程度不同，并不是一個國家的每個公民都會認同“地球村”和世界公民概念，但不可否認的是，“由于全球化給精英們提供了更多的機會，他們從中受益較多，因而更認同全球化意識而弱化國家認同?！盵25]（P132-150+207）亨廷頓就認為：“美國的商界、學術(shù)界、各種專業(yè)界和政界以及傳媒和非盈利組織的精英人士廣泛參與國際活動，其國民身份的重要性降低。因而日益將自己視為跨國人士，從跨國和全球的角度看待自己的利益和事業(yè)?！盵24]（P213）

第三，全球化不僅降低了個人對國家和民族的依附力，還讓個人在國際視野比較中提升了對國家的期望值。全球化誘發(fā)了一個國家國民的移民沖動和意愿并提供了移民的便利性，個人與國家的利益同一性處于可變狀態(tài)，個人對一個具體國家的依附力大大降低，“有國才有家”的傳統(tǒng)邏輯受到現(xiàn)實的質(zhì)疑;與此同時，即使國民不移民（不管是個人主觀原因還是客觀原因?qū)е拢谛畔⑷蚧尘跋?，“每個國家的成員都已擺脫了封閉自守的狀態(tài)，對其它國家的經(jīng)濟、政治、文化等有了更多的接觸和更深的認知，其間勢必有意無意地對不同國家的成員的生產(chǎn)方式、生存狀況及其政治權(quán)力系統(tǒng)的具體作為做出善惡的價值評價，并基于此對自己所處國家有著新的期盼，這必會影響認同者的國家認同?！盵26]

三、國家認同的內(nèi)涵及其構(gòu)建

（一）國家認同的概念及其基本內(nèi)涵

如果把認同的概念抽象地界定為認同主體在自身與認同客體之間存在差異性的基礎(chǔ)上對二者間的同一性的認知和認可，以及由此而產(chǎn)生的積極心理和情感，那么，國家認同就是國家成員在自身與國家之間存在差異性的基礎(chǔ)上對二者同一性的接受和認可，并由此而產(chǎn)生對國家的積極情感和心理狀態(tài)。在具體內(nèi)涵上，國家認同主要涉及認同主體與國家之間存在的客觀差異性、客觀或人為創(chuàng)造性的同一性以及認同主體對國家的積極情感和心理等方面內(nèi)容。

第一，認同主體與國家存在客觀的差異性，這是國家認同必要性之所在，也是國家認同危機產(chǎn)生的基礎(chǔ)性原因。一方面，國家與國家成員在主體范圍上是整體與部分、包含與被包含的關(guān)系，國家屬性和構(gòu)成元素與國家成員主體性屬性存在整體性和個體性、普遍性和特殊性的差異。國家作為人的共同體，其整體性的構(gòu)成元素（利益、法律制度、歷史、文化等）并不是國家成員主體性的自然和社會的屬性元素的簡單相加，就如說一個國家是“足球王國”不等于說這個國家的每個人都會踢足球;另一方面，國家只是眾多共同體一種，而人所能歸屬的共同體卻是多層次、多樣化和可變的。人是一種群居性、社會性的存在，總要歸屬于一個或多個共同體，但其歸屬或優(yōu)先歸屬的共同體不一定是國家。而且，即使國家成為一個人歸屬或優(yōu)先歸屬的共同體，也還有歸屬此國和彼國之分。

第二，認同主體與國家存在客觀或人為創(chuàng)造性的同一性，這是建構(gòu)國家認同成為可能之所在。一方面，在社會現(xiàn)實上，一個人總是生活在一個具體的國家中，一個人的社會屬性總會或多或少、自主或被動地受到國家的屬性和構(gòu)成元素的塑造和限定，并由此而形成個體與國家之間具有或主觀或客觀的同一性，“即個人不僅是社會和國家的產(chǎn)物，也是歷史條件的生成，個人是從遺傳和國家的過去漂流而來的生命?！盵27]（P3-9）如國家賦予國民統(tǒng)一的公民身份，個體或集體的行為也常以國家名義進行或賦予國家意義，國家行為和國家利益也常賦予全體國民的寓意;再如人的行為方式和觀念總是主動或被動地受到國家整體性的塑造和影響，體現(xiàn)出與其國家的人具有明顯區(qū)別的國家性特色。另一方面，其他共同體或是國家的有機組成部分或受國家的限定和塑造而存在與國家的同一性，即其他共同體的認同與國家認同具有同一性和同步性。由于國家是一個在主權(quán)地域內(nèi)具有最高權(quán)威和在國際法上具有獨立性的暴力政治共同體，其他共同體，要么本身就是國家的有機組成部分，如民族、政黨;要么受國家的限定和塑造，如國際組織、宗教組織、行業(yè)組織和地方性組織。因此，其他共同體的成員與國家成員必然存在同構(gòu)性，其活動范圍和影響范圍也與國家領(lǐng)土范圍重疊或被覆蓋，其行為規(guī)范和宗旨必然符合國家法規(guī)和一般社會道德要求。

第三，國家認同是國家成員從自我與國家同一性的認知中產(chǎn)生的、包括對國家的歸屬感、自豪感和責任感在內(nèi)的積極情感和心理。國家歸屬感，就是一個人對一個國家成員身份的自我確定并形成“自我”與“國家（國族）”一體性的群體意識，外在表現(xiàn)為把國家成為“我國”或“祖國”、把國家其他成員稱為“我們”或“我國人”;國家自豪感，是指一個人在國家歸屬感的基礎(chǔ)上會因良好的國家整體形象、國家和國家其他成員在歷史和現(xiàn)實的發(fā)展過程取得成就與優(yōu)異表現(xiàn)，而產(chǎn)生自尊心、自豪感和榮譽感;國家責任感，是指一個人在國家歸屬感的基礎(chǔ)上，把自己履行國家義務(wù)、服務(wù)其他國民乃至獻身國家，看成是一件理所當然的事情的自我意識和自覺。

（二）建構(gòu)國家認同的要素

探究建構(gòu)國家認同的要素，要回答的是認同主體與客體——國家之間建立起同一性的介質(zhì)問題，也順便提供了國家認同的具體對象和分類依據(jù)。一般而言，國家認同的基礎(chǔ)要素主要有生物性要素、文化性要素、制度性要素三種。

生物性要素。國家認同的生物性要素，是指能給全體民國在生物學意義上客觀給定屬性上具有同一性的元素，主要是指血緣以及基于同一血緣（基因）而體現(xiàn)為人的生物學意義上外在表現(xiàn)——容貌、形體物性、膚色等。就構(gòu)建的難易程度而言，人們基于與國民具有族類血緣系譜等“共同特征”而建構(gòu)起來國家認同最為容易，因為人們對于血緣相近的人組成的共同體具有先天性和動物本能式的親和感，而且從容貌來確定人與人的同一性也相對比較簡單和直觀?；谏镄砸貥?gòu)建的國家認同，從內(nèi)部效應(yīng)來看，具有較高的穩(wěn)定性和更多的積極情感性;從外部效應(yīng)來看，則具有明顯的狹隘性和排外性。

文化性要素。國家認同的文化性要素，是指能給全體民國在文化精神意義上或客觀或主觀給定屬性上具有同一性的元素，主要包括歷史、宗教和語言等主文化，也包括風習、集體記憶、民間傳說等次文化。基于文化性要素構(gòu)建的國家認同，從內(nèi)部效應(yīng)來看，具有較高的穩(wěn)定性和更多的積極情感性;從外部效應(yīng)來看，則具有一定程度的狹隘性和排外性。

制度性要素。國家認同的制度性要素，是指國家法律制度與個人權(quán)益、價值觀具有同一性的元素，主要是指國家法律制度能維護和保障國民的權(quán)益、體現(xiàn)國民的價值觀。基于制度性要素構(gòu)建的國家認同，從內(nèi)部效應(yīng)來看，具有較高的穩(wěn)定性但積極情感性較弱;從外部效應(yīng)來看，則具有較高兼容性和開放性。

一般而言，一個國家的認同建構(gòu)都是對以上三個要素的綜合運用，但又根據(jù)自己國家的歷史和現(xiàn)實情況有所側(cè)重。由于生物性要素具有先天性、自然性、不可改變性，生物性要素是由單一的原型民族轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代民族國家建構(gòu)國家認同所依據(jù)的基礎(chǔ)要素;但對于多民族國家或移民國家而言，生物性要素反而成為國家認同危機的基礎(chǔ)要素。由于文化性要素具有歷史傳承性、地域性和獨特性，文化性要素是由歷史悠久的原型民族轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代民族國家建構(gòu)國家認同的主要依據(jù);但對于多民族國家而言，各民族間的文化差異特別是主體與少數(shù)民族間的文化差異，又常常成為國家認同構(gòu)建的主要阻礙;對于移民國家或移民較多的國家而言，對移民母國文化的消解和融合就成為了構(gòu)建國家認同的關(guān)鍵。由于國家法律制度具有主體建構(gòu)性和個人權(quán)益的保障性，制度性要素便成了民主國家建構(gòu)國家認同的主要依據(jù)。

（三）國家認同形成的心理機制

如果說，“心理機制是指一種相對穩(wěn)定的、有效的心理生成模式?！盵28]（P23）那么，國家認同形成的心理機制，就是認同主體從建構(gòu)國家認同的要素中獲得自己與國家的同一感，并由此而產(chǎn)生積極情感和心理生成模式。國家認同形成的心理機制要探究的關(guān)鍵問題是：建構(gòu)國家認同的要素如何滲透或者映射到認同主體的個體心理中，并使國家成為個體自我同一性的核心成分。從內(nèi)容上看，國家認同形成心理機制主要涉及兩個部分：一是主體的心理要素與建構(gòu)國家認同的要素的關(guān)系;二是國家認同主體心理要素之間的關(guān)系。一般而言，國家認同的心理要素主要涉及主體對自我與建構(gòu)國家認同要素同一性的認知、情感和態(tài)度。

主體對自我與建構(gòu)國家認同要素同一性的認知。在心理學上，認知是指主體對客體進行知識、判斷和評價等活動的心理過程，其形成過程包括三個心理層次：一是知覺，即主體對客體各種不同屬性、各個不同方面及相互關(guān)系的綜合反映;二是印象，即主體在知覺基礎(chǔ)上對客體的成像反映，表現(xiàn)為主體對客體較為固定的記憶;三是判斷，即主體對客體的評價和推論，是對認知客體的綜合分析。對于自我與建構(gòu)國家認同要素同一性的認知，除了生物性要素與自我的同一性比較直觀之外，因為文化性和制度性要素都具有抽象性、概況性和無形性特征，國家認同主體要形成對自我與文化性和制度性要素同一性的認知，必須經(jīng)過長時間的反復的知覺、印象、判斷的心理過程。當然，一個作為個體性、主觀性的心理過程，即使面對的是客觀同一的建構(gòu)國家認同要素，不同主體的認識結(jié)果也是大不一樣的，有正確與錯誤、清晰和模糊、確定和易變之分。也正是為了簡化主體對自我與文化性和制度性要素同一性的認知，學者才根據(jù)社會表征理論主張，主要要把文化性和制度性要素轉(zhuǎn)化為形象具體的表征符號（文字符號、象征符號、轉(zhuǎn)化符號）。

主體對自我與建構(gòu)國家認同要素同一性賦予積極情感。情感是指主體對客體與自己的認知或需要之間關(guān)系的主觀反映。“當外界事物符合人的需要或認知體系，就會產(chǎn)生喜愛、尊敬、贊同和滿意等積極肯定的內(nèi)心體驗;如果對象不符合人的需要或認知體系，就會產(chǎn)生厭惡、憎恨、反對和失望等否定消極的內(nèi)心體驗。”[28]（P54）在對自我與建構(gòu)國家認同要素同一性有了明確的認知之后，只有主體對認同要素產(chǎn)生喜愛、贊同和滿意等積極肯定的內(nèi)心體驗，才能產(chǎn)生對國家的歸屬感、自豪感和責任感，進而形成國家認同;反之，主體對認同要素產(chǎn)生厭惡、憎恨、反對和失望等消極負面的內(nèi)心體驗，就會產(chǎn)生國家認同危機。一般而言，主體對自我與制度性要素同一性的確認，與對制度性要素的積極情感具有同一性;主體對自我與生物性和文化性要素同一性的確認，與對生物性和文化性要素的積極情感不一定具有同一性。

主體把自我與建構(gòu)國家認同要素同一性置于優(yōu)先級序態(tài)度。普通心理學認為，態(tài)度是主體對客體相對穩(wěn)定的綜合性心理反應(yīng)傾向，既可表現(xiàn)為主體對客體積極肯定或消極否定的傾向狀態(tài)，又可表現(xiàn)為主體對多個客體比較性的積極肯定或消極否定的傾向狀態(tài)。在一個主體同時對存在差異性的多個共同體（國家、民族、族群、世界）產(chǎn)生認同感并賦予積極情感的情況下，該主體能否把對自我與建構(gòu)國家認同要素同一性置于優(yōu)先級序，就成了該主體能否認同國家的關(guān)鍵點。在自我與共同體的同一性中，有的人傾向把自我與國家同一性當作最高等級的同一性并賦予積極情感，這樣人就會容易形成國家認同;有的人傾向把自我與其他共同體同一性作為比與國家同一性更高等級的同一性并賦予積極情感，其就容易產(chǎn)生國家認同危機。比如，亨廷頓就對穆斯林的共同體認同次序傾向作了總結(jié)，他指出：“在穆斯林世界，身份的認同呈現(xiàn)出一個U字形：最強烈的認同感，一頭是家族、氏族和部落，另一頭是伊斯蘭教以及自己所屬的教派，而對國家的忠心通常較弱，只有少數(shù)的人例外?！盵24]（P15）

綜上所述，一個主體只有在對自我與建構(gòu)國家認同要素的同一性有了清晰明確的認知基礎(chǔ)上賦予積極情感，并對這樣的同一性持優(yōu)先態(tài)度，才能形成國家認同。

（四）建構(gòu)國家認同的影響因素

從基礎(chǔ)要素的角度談對國家認同構(gòu)建的影響，是帶有普遍意義的研究范式。但對于具體國家而言，該國的社會經(jīng)濟發(fā)展水平以及媒介和信息傳播特點等具體國情與國民的文化水平、社會地位、年齡等具體民情也會對國家認同建構(gòu)產(chǎn)生或消極或積極的影響。

第一，社會經(jīng)濟發(fā)展水平對國家認同感的影響。一般而言，國家經(jīng)濟發(fā)展水平與國家認同感會呈現(xiàn)出一種倒U形曲線現(xiàn)象。當一個國家經(jīng)濟發(fā)水平長期處于貧窮和落后狀態(tài)，國民因經(jīng)濟和物質(zhì)安全得不到應(yīng)有的基本保障，就很難對國家的現(xiàn)行政經(jīng)制度產(chǎn)生認同;當一個國家落后的經(jīng)濟狀態(tài)得到有效并持續(xù)的改善時，國民對國家的現(xiàn)行政經(jīng)制度給予較高的評價，國家認同感比較強烈;當一個國家經(jīng)濟狀態(tài)已長期處于富裕狀態(tài)并給予國民較高程度的社會福利保障時，“人們對國家的依賴性會減弱，個人自主需求會增強，因而國家認同感和民族自豪感就會弱化。”[25]

第二，人的文化水平對國家認同感的影響。一個人文化水平越高，一方面其接受信息渠道越多元化，越可能受到外來文化的影響，進而阻礙其對本國文化認同;另一方面，文化水平越高特別是那些高學歷并掌握市場稀缺專業(yè)技能的人，其在其他國家獲得就業(yè)的機會就越大，其對本國的依存感就越低。另外，文化水平越高的人就越理性，對國家的認同更趨向于基于國家法律制度對自我權(quán)益保障認同，而非簡單的、更具情感性的民族認同和文化認同。

第三，人的社會地位和身份對國家認同感的影響。如果一個國家的貧富差距較大又沒建立起健全的社會保障體系，勞工階層和中下階層在社會發(fā)展的獲得感較低而相對被剝奪感較強，其對國家的歸屬感相對會比一般中產(chǎn)階層和上層弱。但在經(jīng)濟全球化的背景下，精英階層因可從全球化中受益較多而更具全球化意識，其國家認同也會相應(yīng)弱化;相反，勞工、中下階層不僅在全球化過程中獲益較少甚至面臨利益受損的情況（如失業(yè)、薪金減低），還有可能面臨外來移民競爭的沖擊，其國家認同感和排外情緒相對較強。以上情形在發(fā)達資本主義國家表現(xiàn)尤為明顯，因為按經(jīng)濟全球化的比較優(yōu)勢理論，發(fā)達國家對外輸出資本和技術(shù)并把勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，精英階層因此而受益但勞工可能就會面臨失業(yè)。亨廷頓就指出，在全球化背景下，“一頭是多數(shù)美國人依然重視國民身份/國家特性，另一頭是越來越多的操縱權(quán)力、財富和知識的人在謀求跨國身份/國家特性，兩頭之間出現(xiàn)了差距?！盵24]（P7）

第四，媒介和信息對國家認同感的影響。如果說國家是一個“想象共同體”，那么國家認同就是一種“集體想象”，而通過媒體進行廣泛傳播的國家信息就為國民對國家展開想象、加深記憶提供了必備的素材。所以，關(guān)于本國的媒介和信息傳播越多，一般而言，國民對國家形象越清晰，國家意識也就越高。但從媒介和信息的傳播主體、傳播渠道和具體內(nèi)容來看，由國家所主要控制的傳統(tǒng)媒體更能呈現(xiàn)國家正面、積極信息，進而強化人們對國家和主流意識形態(tài)的認同;相反，在全球化、網(wǎng)絡(luò)化、自媒體化背景下，呈現(xiàn)出國際化、多元化、個性化、碎片化特征的媒介和信息如果傳播越多，反而會弱化人們對國家文化和主流意識形態(tài)的認同。安德魯·查德威克就曾指出：“電腦和手機上散布著各種碎片化的動員，這些動員來自不同的認同，民眾隨時可以在手機或電腦上加入到各種運動中，這遠超過了傳統(tǒng)社會能夠夠參加的數(shù)量?！盵29]（P37-38）

第五，國民年齡對國家認同感的影響。與中老年人相比，青年人的物質(zhì)生活條件更好、接受的教育程度更高、有更多的機會參與到全球化進程中、通過網(wǎng)絡(luò)接受包含更多的多元文化內(nèi)容信息，因此其國家認同感一般會弱于父輩一代。

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