進入破產程序的新華信托又被罰1400萬，原董事長、總經(jīng)理、首席風險官等16人被點名

生一

本以為新華信托股份有限公司（下稱新華信托）在步入破產程序后，一切都將塵埃落定，可誰曾料想僅隔幾日，這家信托公司又因為重量級罰單出現(xiàn)在了人們的視野中。

7月11日，重慶銀保監(jiān)局官網(wǎng)連發(fā)19條行政處罰信息，其中新華信托一家包攬17張罰單，處罰金額更是高達1400萬，同時公司原董事長、法人李桂林等16人分別因對各違規(guī)行為負有責任分別遭到行政處罰。這讓人不得不為之震驚，這家于7月6日才被正式批復進入司法破產的信托公司到底觸碰了哪些紅線？

有網(wǎng)友不禁感嘆“想破產，沒那么容易，先把罰單交了再說！”

14項違規(guī)被罰1450萬

7月11日，重慶銀保監(jiān)局公布多則行政處罰信息公開表，涉及新華信托及16名新華信托原內部人員，新華信托被罰款1450萬元。

據(jù)渝銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號公告顯示，本次新華信托主要違法違規(guī)事實共計13條。其中包括：未事前報告關聯(lián)交易；發(fā)放不當激勵；通過關聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資；全面風險管理失效；超權限審批與關聯(lián)方的業(yè)務；違規(guī)審批代關聯(lián)方投資造成巨額損失；違規(guī)通過關聯(lián)方資產虛假出表；向禁止性或限制性領域提供融資；“三查”嚴重不盡職；資產風險分類不準確、減值準備計提不足；未按規(guī)定進行信息披露；信托受益權違規(guī)轉讓；委托非金融機構推介。

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《信托公司管理辦法》（中國銀監(jiān)會令2007年第2號）第五十九條、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》（中國銀監(jiān)會令2009年第1號）第四十八條、第四十九條、第五十條，重慶銀保監(jiān)局對其罰沒款項共計1400萬元。

除上述外，新華信托還因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務被額外罰款50萬元，同時副總經(jīng)理胡立新被警告。

原董事長、總經(jīng)理被罰，有兩人被終生禁業(yè)

具體到新華信托內部人員所面臨的處罰，原董事長李桂林因對新華信托未事前報告關聯(lián)交易問題和發(fā)放不當激勵問題負主要責任，被監(jiān)管警告并罰款5萬元；

總經(jīng)理項琥對新華信托全面風險管理失效問題、超權限審批與關聯(lián)方的業(yè)務問題以及違規(guī)審批代關聯(lián)方投資造成巨額損失問題負管理責任，被取消高管任職資格3年。

首席風險官張立文對新華信托發(fā)放不當激勵問題、通過關聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資問題、全面風險管理失效問題以及受益權違規(guī)轉讓問題負管理責任，被監(jiān)管警告。

另有兩人被禁止終身從事銀行業(yè)工作，涉及對新華信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任以及未按規(guī)定進行信息披露負直接責任；兩人因對新華信托“三查”嚴重不盡職問題負責，被監(jiān)管警告并罰款5萬元；其余8人則因對新華信托“三查”嚴重不盡職、全面風險管理失效等問題被監(jiān)管一一警告。

值得一提的是，此次被取消高管任職資格3年的項琥于2016年10月臨危受命任新華信托總經(jīng)理，至今已近六年。擔任總經(jīng)理后，彼時的項琥曾表示要帶領新華信托走出低迷處境。

7月6日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)正式公布關于新華信托破產的批復，同意新華信托依法進入破產程序。兩年前，新華信托因存在違法違規(guī)經(jīng)營行為被接管。在被接管將近兩年之后，新華信托卻始終無緣新的投資者。

《金融理財》在《負債123億！接管近兩年，43歲新華信托宣告破產：銀保監(jiān)會同意進入破產程序，國內信托公司減至67家》文章中曾經(jīng)提及，2014年新華信托多個項目出現(xiàn)問題，被監(jiān)管部門暫停了所有集合信托業(yè)務，啟動內部整改后，新華信托便從此一蹶不振，同時身陷多起法律糾紛中。

兌付危機、官司纏身之下，新華信托曾積極的謀求轉變，并在官網(wǎng)發(fā)布了公開招募投資者公告，但仍未擺脫其走向破產的命運。