加強(qiáng)外派人員履職管理　助推合資公司高質(zhì)量發(fā)展

中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司董事會(huì)

中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）全面落實(shí)國企改革三年行動(dòng)部署，以加強(qiáng)外派人員履職管理為重點(diǎn)，著重解決“配備什么樣的人員、賦予什么樣的職權(quán)、履行什么樣的程序”的問題，充分發(fā)揮外派人員作用，不斷完善合資公司治理體系，推動(dòng)合資公司高質(zhì)量發(fā)展。目前已向出資的23家合資公司派出股東代表、股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事、高級管理人員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人共計(jì)64人次。

以解決“配備什么樣的人員”為重點(diǎn)任務(wù)，完善外派人員選用機(jī)制

抓好外派人員選聘頂層設(shè)計(jì)。完善外派人員履職管理制度體系，將股東代表、股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事與高級管理人員、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人一并納入外派人員管理范圍，授予其對涉及合資公司日常經(jīng)營和日常管理的非重大事項(xiàng)充分表決權(quán)。明確董事會(huì)辦公室等黨政各部門在外派人員管理中的具體職責(zé)，強(qiáng)調(diào)黨群各部門在履行黨建和群團(tuán)管理職能中的地位和作用，賦予投資公司等代管機(jī)構(gòu)對一定范圍的外派人員進(jìn)行日常管理和監(jiān)督的權(quán)力。

明確外派人員的任職條件和推薦程序。針對不同種類的外派人員設(shè)置差異化任職條件，要求外派股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事應(yīng)具有財(cái)務(wù)、法律、經(jīng)濟(jì)等方面的知識。明確與合資公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等四種情形下，不得擔(dān)任外派人員。由規(guī)劃發(fā)展部、投資管理部、財(cái)務(wù)部等業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)外派專業(yè)人員人選的推薦工作，更加強(qiáng)調(diào)工作經(jīng)歷、專業(yè)背景、管理經(jīng)驗(yàn)與任職崗位的匹配度。

嚴(yán)格外派人員述職和重大事項(xiàng)報(bào)告。以年度述職和任期述職為主要方式，要求外派人員圍繞任職公司基本情況、本人履職情況以及工作計(jì)劃提交書面述職報(bào)告。2022年4月，集團(tuán)公司召開外派人員述職會(huì)議，七家合資公司的外派人員進(jìn)行現(xiàn)場述職。建立外派人員重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，對于違反出資企業(yè)決策程序、侵害集團(tuán)公司權(quán)益、表決意見被合資公司決策否決等七種情形，外派人員可直接向集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

構(gòu)建外派人員履職評價(jià)機(jī)制。董事會(huì)辦公室牽頭成立評價(jià)組對外派人員進(jìn)行履職評價(jià)。履職評價(jià)實(shí)行分級管理，股東代表、股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)公司組織評價(jià)。其他外派人員由代管機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)辦公室備案。履職評價(jià)結(jié)果作為外派人員推薦任職或撤銷委派的依據(jù)。任期評價(jià)為合格的，將繼續(xù)推薦任職。任期評價(jià)或年度評價(jià)不合格的，公司將撤銷委派。

建立外派人員履職談話機(jī)制。外派人員任職前，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬任董事長、股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事、總經(jīng)理的外派人員進(jìn)行任職談話，總會(huì)計(jì)師應(yīng)對擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的外派人員進(jìn)行任職談話。針對年度述職報(bào)告和履職報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問題，分管領(lǐng)導(dǎo)不定期對相關(guān)人員進(jìn)行任期談話。

以解決“賦予什么樣的職權(quán)”為核心內(nèi)容，厘清外派人員履職邊界

堅(jiān)持賦權(quán)有據(jù)。明確外派人員參加集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、決策處置出資企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)等八項(xiàng)權(quán)利和嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司制度決議、推動(dòng)集團(tuán)公司有關(guān)要求在出資企業(yè)得以落實(shí)等八項(xiàng)義務(wù)，并將其納入外派人員履職管理制度予以保障實(shí)施。集團(tuán)公司高度重視外派人員意見建議的反饋落實(shí)，印發(fā)《關(guān)于落實(shí)外派人員述職會(huì)議要求的通知》對關(guān)于外派人員職級和業(yè)務(wù)水平與任職崗位的匹配問題、關(guān)于外派人員履職監(jiān)督的問題等九類問題，明確責(zé)任部門和整改時(shí)間，支持外派人員履職行權(quán)。

堅(jiān)持分權(quán)有度。對于合資公司《章程》中規(guī)定的需要提交股東會(huì)決定的議案等涉及集團(tuán)公司管控事項(xiàng)的議案，集團(tuán)公司組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行評審并出具表決意見，股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事要嚴(yán)格按照集團(tuán)公司表決意見進(jìn)行投票，而對于一般性議案，賦予股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事依職權(quán)進(jìn)行投票的權(quán)利。股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事認(rèn)為必要時(shí)，可向集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門進(jìn)行咨詢。集團(tuán)公司認(rèn)為必要時(shí)，可對股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事給予風(fēng)險(xiǎn)提示。

堅(jiān)持授權(quán)有異。制定差異化授權(quán)清單指引二十條，對十項(xiàng)一般性授權(quán)事項(xiàng)能授盡授，對十項(xiàng)選擇性授權(quán)事項(xiàng)因股權(quán)董事專業(yè)和任職情況不同而差異化授予，并動(dòng)態(tài)調(diào)整。2022年首次向7名派至參股公司的股權(quán)董事簽署差異化授權(quán)委托書。制定合資公司章程重要條款談判指引二十條，指導(dǎo)股權(quán)投資合作中，準(zhǔn)確識別關(guān)鍵事項(xiàng)，圍繞出資企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)和控制權(quán)開展洽談工作，結(jié)合出資企業(yè)具體情況，差異化設(shè)置章程中股東會(huì)和董事會(huì)職權(quán)，以及相應(yīng)的議事方式和表決程序，維護(hù)集團(tuán)公司重大權(quán)益。

堅(jiān)持行權(quán)有戒。督促外派人員嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司對出資企業(yè)及外派人員管理的相關(guān)制度，嚴(yán)禁超越授權(quán)范圍和違背公司表決意見進(jìn)行投票。對于因外派人員失職而給集團(tuán)公司造成損失的，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究。

以解決“履行什么樣的程序”為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保外派人員履職規(guī)范

推進(jìn)管控方式創(chuàng)新。秉持治理管控思路，堅(jiān)持以資本為紐帶、以股權(quán)為基礎(chǔ)、以董事為依托，搭建了合資公司管理制度體系，“三會(huì)”運(yùn)行規(guī)范有序，外派人員履職高效順暢，集團(tuán)公司管控張弛有度。高度重視外派人員履職能力的提升，不斷加強(qiáng)外派人員日常交流，讓治理管控理念深入人心。2021年12月集團(tuán)公司舉辦外派董事監(jiān)事培訓(xùn)，六十余人通過現(xiàn)場或者視頻方式參加學(xué)習(xí)。

嚴(yán)格各方主體依法合規(guī)履責(zé)。分層級建立集團(tuán)公司、代管機(jī)構(gòu)、派出人員的“三會(huì)”議案審查流程和工作機(jī)制，構(gòu)建“層層負(fù)責(zé)、人人有責(zé)、各負(fù)其責(zé)”的工作體系。區(qū)分股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不同性質(zhì)的會(huì)議，設(shè)計(jì)不同的工作程序，提出不同的工作要求，強(qiáng)調(diào)控股合資公司召開股東會(huì)前，應(yīng)與集團(tuán)公司或代管機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前溝通，取得原則一致性意見后，方可提請召開股東會(huì)。

優(yōu)化“三會(huì)”議案審查流程。加強(qiáng)“三會(huì)”議案評審信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)議案評審線上全流程辦理，評審流程得到進(jìn)一步優(yōu)化，評審周期由七天縮短至三天。強(qiáng)化對“三會(huì)”議案表決結(jié)果的跟蹤反饋，明確特殊情況報(bào)告程序和途徑，對于會(huì)議表決結(jié)果與集團(tuán)公司或代管機(jī)構(gòu)出具的表決意見不一致，或發(fā)生其他重大事項(xiàng)和可能損害集團(tuán)公司利益的情況時(shí)，參會(huì)人員應(yīng)在會(huì)議當(dāng)天向集團(tuán)公司或代管機(jī)構(gòu)報(bào)告。一年來，集團(tuán)公司共組織評審“三會(huì)”議案五百余件。

不斷豐富基礎(chǔ)管理內(nèi)容。建立合資公司管理臺賬，對合資公司和外派人員作全面梳理，詳細(xì)登記出資額、持股比例、資產(chǎn)總額、股權(quán)董事、股權(quán)監(jiān)事、高管及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等基本信息并動(dòng)態(tài)更新。制訂董事會(huì)提案管理制度，編制投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等七類事項(xiàng)常用議案格式，規(guī)范議案要素，提升議案質(zhì)量。

中鐵電氣化局立足于構(gòu)建選用機(jī)制、厘清職權(quán)邊界、規(guī)范履職行為，不斷加強(qiáng)外派人員履職管理，較好地發(fā)揮外派人員在合資公司治理中的決策把關(guān)、協(xié)調(diào)溝通作用，豐富了混合所有制企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的內(nèi)涵和實(shí)踐。