生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的邏輯與模式：基于排他性的理論分析

王 會(huì)，李 強(qiáng)，溫亞利

（北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083）

1 引言

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)是將綠水青山轉(zhuǎn)化為金山銀山、促進(jìn)生態(tài)保護(hù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要途徑。2018年4月，在深入推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)上習(xí)近平指出，“要積極探索推廣綠水青山轉(zhuǎn)化為金山銀山的路徑，選擇具備條件的地區(qū)開(kāi)展生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制試點(diǎn)”。2021年3月，“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要也要求“建立生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制”。2021年4月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的意見(jiàn)》，在全國(guó)部署推動(dòng)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)。各地先后開(kāi)展了生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐探索，浙江、江西、貴州、青海、福建、海南以及浙江麗水市、江西撫州市先后被列為國(guó)家生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制試點(diǎn)（試驗(yàn)區(qū)）[1]。2020年，自然資源部推出了兩批共21個(gè)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的參考案例，并在全國(guó)開(kāi)展自然資源領(lǐng)域的試點(diǎn)?；诒贝蠓▽殧?shù)據(jù)庫(kù)檢索，截至2021年11月底，除了參與試點(diǎn)的麗水市、撫州市，其他地方政府尚未出臺(tái)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)專門文件。這在一定程度上說(shuō)明，在國(guó)家總體部署下，各地仍處于生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的積極探索階段。在這樣的背景下，從理論上解析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在邏輯，辨析其主要模式的特點(diǎn)，對(duì)于進(jìn)一步推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)具有重要意義。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的范疇是生態(tài)保護(hù)中利益主體之間利益關(guān)系的調(diào)整。針對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，我國(guó)采取了一系列政策措施。這些措施在加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)、提供生態(tài)產(chǎn)品的同時(shí)，也給相關(guān)主體帶來(lái)了一定的經(jīng)濟(jì)利益損失，一定程度上抑制了其發(fā)展機(jī)會(huì)，這既不利于這些個(gè)體或區(qū)域的發(fā)展，也不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)的生態(tài)保護(hù)。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)針對(duì)的問(wèn)題就是，如何使得生態(tài)保護(hù)主體從生態(tài)保護(hù)、生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)中獲得經(jīng)濟(jì)利益。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)，可以補(bǔ)償生態(tài)保護(hù)主體為生態(tài)保護(hù)所犧牲的經(jīng)濟(jì)利益，改善公平狀況；可以建立生態(tài)保護(hù)激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品有效配置，增進(jìn)社會(huì)福祉；還可以避免過(guò)度依賴命令控制型政策，降低政府加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)的監(jiān)管成本。

關(guān)于生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界也展開(kāi)了較多探索。相關(guān)研究主要聚焦了生態(tài)產(chǎn)品的含義與特點(diǎn)[1-2]、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的國(guó)內(nèi)外典型案例[3-4]、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論和模式[5-9]、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的政策工具與法律需求[10-12]等方面。其中，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯和模式是相關(guān)研究的重點(diǎn)。理論邏輯方面，即生態(tài)產(chǎn)品屬性與價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式之間的理論關(guān)系，現(xiàn)有研究多從公共物品或準(zhǔn)公共物品角度討論，事實(shí)上主要是公共物品中的排他性在起作用，現(xiàn)有研究對(duì)此闡釋不足；實(shí)現(xiàn)模式方面，現(xiàn)有研究是從不同角度概括提出的，未能從統(tǒng)一視角進(jìn)行系統(tǒng)辨析。鑒于此，本文從排他性這一概念出發(fā)，構(gòu)建“是否具有或能否建立排他性—消費(fèi)主體是否明確—制度供給主體—市場(chǎng)或非市場(chǎng)支付機(jī)制”的理論邏輯，并從支付機(jī)制和制度供給主體兩個(gè)維度統(tǒng)一解析價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，進(jìn)而比較各個(gè)模式的主要特點(diǎn)，以期為我國(guó)加快推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供參考。

2 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯

2.1 相關(guān)概念解析

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯，即針對(duì)什么樣的生態(tài)產(chǎn)品，如何選擇其合適的實(shí)現(xiàn)模式，以下從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角進(jìn)行分析。

首先，設(shè)定生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基本情景。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)主要涉及生態(tài)系統(tǒng)、生態(tài)產(chǎn)品、生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)主體和消費(fèi)主體，見(jiàn)圖1。生產(chǎn)主體對(duì)生態(tài)系統(tǒng)可以選擇多種利用活動(dòng)，每種利用活動(dòng)下，生態(tài)系統(tǒng)提供了各種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的某個(gè)組合。生產(chǎn)主體利用其中的部分生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)獲得經(jīng)濟(jì)利益，而其他生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)則被其他主體免費(fèi)獲得。生產(chǎn)主體的利用活動(dòng)具有外部性，這導(dǎo)致生態(tài)保護(hù)低于社會(huì)最優(yōu)水平。政府的生態(tài)保護(hù)措施，通常會(huì)帶來(lái)更多的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，同時(shí)會(huì)限制生產(chǎn)主體利用活動(dòng)而使其蒙受經(jīng)濟(jì)損失。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)針對(duì)的基本問(wèn)題即是：如何實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值，以覆蓋生產(chǎn)主體的利益損失、促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品的有效配置。

圖1 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的理論邏輯Fig.1 The theoretical logic of the realization mechanism of ecological product values

其次，解析生態(tài)產(chǎn)品的含義?！吧鷳B(tài)產(chǎn)品”一詞最早見(jiàn)于《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》。相關(guān)研究對(duì)生態(tài)產(chǎn)品含義的解讀可以分為兩個(gè)層面：一個(gè)層面，生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)系統(tǒng)和人類活動(dòng)共同提供的。王金南等[6]認(rèn)為，生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)生態(tài)過(guò)程或與人類社會(huì)生產(chǎn)共同作用為增進(jìn)人類及自然可持續(xù)福祉提供的產(chǎn)品和服務(wù)。張林波等[2]將生態(tài)產(chǎn)品定義為生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)生物生產(chǎn)和與人類生產(chǎn)共同作用為人類福祉提供的最終產(chǎn)品或服務(wù)。另一個(gè)層面，生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)系統(tǒng)自身提供的，人類活動(dòng)并未參與生態(tài)產(chǎn)品的提供過(guò)程。在這一層面，廣義的生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)系統(tǒng)提供的各種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。例如劉伯恩[8]將生態(tài)產(chǎn)品解讀為聯(lián)合國(guó)千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估中的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，并分為供給、調(diào)節(jié)、文化、支持4類。狹義的生態(tài)產(chǎn)品是嚴(yán)格保護(hù)的生態(tài)系統(tǒng)提供的各種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組認(rèn)為，生態(tài)產(chǎn)品是良好的生態(tài)系統(tǒng)以可持續(xù)的方式提供的滿足人類直接物質(zhì)消費(fèi)和非物質(zhì)消費(fèi)的各類產(chǎn)出[13]?！蛾P(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的意見(jiàn)》也強(qiáng)調(diào)“在嚴(yán)格保護(hù)生態(tài)環(huán)境前提下，鼓勵(lì)采取多樣化模式和路徑，科學(xué)合理推動(dòng)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)”。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)語(yǔ)境中的“生態(tài)產(chǎn)品”隱含著該生態(tài)產(chǎn)品是在生態(tài)保護(hù)下的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，因此，其含義為第二個(gè)層面中的狹義含義。

再次，解析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的含義。既然生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)保護(hù)情形下的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，那么對(duì)于生產(chǎn)主體而言，其只能選擇生態(tài)保護(hù)允許的利用活動(dòng)，而不能選擇其自身利益最大的利用活動(dòng)，因此其將承受一定經(jīng)濟(jì)利益損失。與此同時(shí)，其生產(chǎn)了更多的生態(tài)產(chǎn)品，并使得消費(fèi)主體因此獲益。因此，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的含義是獲得更多生態(tài)產(chǎn)品的消費(fèi)主體直接或間接地付費(fèi)給生產(chǎn)主體，以彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)利益損失。簡(jiǎn)言之，生產(chǎn)主體為消費(fèi)主體提供了更多生態(tài)產(chǎn)品，消費(fèi)主體需付費(fèi)給生產(chǎn)主體。

2.2 理論邏輯

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值如何實(shí)現(xiàn)的首要問(wèn)題是，哪些生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值應(yīng)該實(shí)現(xiàn)。前面已經(jīng)界定，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)保護(hù)前提下的生態(tài)產(chǎn)品，但是，并非所有這些生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值都需要實(shí)現(xiàn)。一般地，只有當(dāng)生態(tài)產(chǎn)品具有稀缺性時(shí)，才需要將其價(jià)值實(shí)現(xiàn)（圖1）。生態(tài)產(chǎn)品具有稀缺性，即該生態(tài)產(chǎn)品的獲得具有機(jī)會(huì)成本或者該生態(tài)產(chǎn)品的使用在不同用途之間存在競(jìng)爭(zhēng)性。如果某生態(tài)產(chǎn)品不具有稀缺性，即其獲得無(wú)成本、使用無(wú)競(jìng)爭(zhēng)，則其配置不會(huì)無(wú)效率，也就不需要實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，例如森林碳匯的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。當(dāng)不存在氣候變化問(wèn)題時(shí)，經(jīng)營(yíng)主體不會(huì)專門投入成本來(lái)生產(chǎn)森林碳匯，森林碳匯的固碳作用也沒(méi)有因?yàn)樾枰獞?yīng)對(duì)氣候變化而具有市場(chǎng)價(jià)值，這時(shí)的森林碳匯就沒(méi)有稀缺性，沒(méi)有必要將其價(jià)值實(shí)現(xiàn)。反之，當(dāng)氣候變化成為全球關(guān)注的問(wèn)題時(shí)，森林碳匯便具有了稀缺性，其價(jià)值便需要實(shí)現(xiàn)。因此，只有具有稀缺性的生態(tài)產(chǎn)品，才有必要實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

為分析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯，先分析生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)的一些特點(diǎn)?，F(xiàn)有學(xué)者從不同的角度概括了生態(tài)產(chǎn)品的特點(diǎn)，例如張林波等[2]將生態(tài)產(chǎn)品特點(diǎn)概括為“生物生產(chǎn)性、人類收益性、經(jīng)濟(jì)稀缺性和保護(hù)成效性”。從生產(chǎn)方面來(lái)看，生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有關(guān)聯(lián)性、成本隱性。關(guān)聯(lián)性，即利用活動(dòng)及各種生態(tài)產(chǎn)品之間存在關(guān)聯(lián)性，某種利用活動(dòng)對(duì)應(yīng)著某組生態(tài)產(chǎn)品，這使得在價(jià)值實(shí)現(xiàn)時(shí)可以選擇利用活動(dòng)和其各種生態(tài)產(chǎn)品之間易于確定的部分作為支付的依據(jù)?？梢詫⒗没顒?dòng)與各種生態(tài)產(chǎn)品的關(guān)系寫(xiě)成一個(gè)集合，即{（X1，…，Xn，Z）|F（X1，…，Xn，Z）=0}，其中，Z為各種利用活動(dòng)，Xi為相應(yīng)的第i種生態(tài)產(chǎn)品數(shù)量，F(xiàn)（·）為利用活動(dòng)與其各項(xiàng)生態(tài)產(chǎn)品之間的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系函數(shù)。成本隱性，即生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品的成本在一些情形下并非要素投入的顯性成本，而是隱性的機(jī)會(huì)成本，即被限制利用而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)理論邏輯的關(guān)鍵在于其消費(fèi)方面的特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)理論以消費(fèi)中是否具有排他性和是否具有競(jìng)爭(zhēng)性將物品分為私人物品、俱樂(lè)部物品、共有資源、公共物品4類，并分析各類物品的市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)問(wèn)題。基于這一理論，分析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯。事實(shí)上，現(xiàn)有研究也多從這一角度進(jìn)行了探索。王金南等[6]提出純公共性生態(tài)產(chǎn)品、準(zhǔn)公共性生態(tài)產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)性生態(tài)產(chǎn)品，分別采取轉(zhuǎn)移支付和生態(tài)補(bǔ)償、資源環(huán)境稅費(fèi)與生態(tài)資產(chǎn)權(quán)益交易、市場(chǎng)機(jī)制。張林波等[7]認(rèn)為公共性生態(tài)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)政府主導(dǎo)路徑，經(jīng)營(yíng)性生態(tài)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)市場(chǎng)機(jī)制，準(zhǔn)公共生態(tài)產(chǎn)品則對(duì)應(yīng)政府市場(chǎng)混合路徑。孫博文等[11]從生態(tài)產(chǎn)品消費(fèi)屬性即私人產(chǎn)品、混合產(chǎn)品、公共物品視角分別提出生態(tài)產(chǎn)業(yè)化、生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易與生態(tài)資源資本化、生態(tài)修復(fù)與生態(tài)補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)模式。這些研究多將俱樂(lè)部物品、共有資源統(tǒng)稱為準(zhǔn)公共性或混合產(chǎn)品。進(jìn)一步分析可見(jiàn)，是否具有排他性是實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的關(guān)鍵屬性。

從排他性視角構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯（圖1）。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是消費(fèi)主體如何付費(fèi)給生產(chǎn)主體，排他性是決定如何付費(fèi)的關(guān)鍵屬性。排他性是一個(gè)物品能將一部分消費(fèi)主體排除在外的特性。如果生態(tài)產(chǎn)品本身或其載體的消費(fèi)具有排他性（這里稱之為一級(jí)排他性），則可以明確其消費(fèi)主體，進(jìn)而可以通過(guò)市場(chǎng)支付機(jī)制獲得付費(fèi)。如果生態(tài)產(chǎn)品本身或其載體的消費(fèi)沒(méi)有排他性，但是可以人為建立排他性（這里稱之為二級(jí)排他性），也可以明確消費(fèi)主體并借由市場(chǎng)機(jī)制獲得支付。這種排他性的建立通常由政府或社會(huì)組織完成，這時(shí)政府或社會(huì)組織是制度的主要供給主體。如果排他性無(wú)法建立，則消費(fèi)主體無(wú)法明確，生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)支付獲得，這時(shí)只能通過(guò)政府支付或社會(huì)支付獲得。這里的政府支付即政府代表生態(tài)產(chǎn)品消費(fèi)主體以財(cái)政對(duì)生產(chǎn)主體付費(fèi)；社會(huì)支付主要指消費(fèi)主體通過(guò)直接或間接自愿捐贈(zèng)對(duì)生態(tài)產(chǎn)品付費(fèi)。簡(jiǎn)言之，如果生態(tài)產(chǎn)品本身或其載體的消費(fèi)具有或可以建立排他性，則可以通過(guò)市場(chǎng)支付獲得付費(fèi)，否則只能通過(guò)政府支付或社會(huì)支付獲得付費(fèi)。

進(jìn)一步分析支付機(jī)制的制度供給主體。如上所述，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的支付機(jī)制主要包括市場(chǎng)支付、社會(huì)支付、政府支付三種。這些支付機(jī)制的主要制度供給主體也可以分為政府、社會(huì)組織、市場(chǎng)三類。其中，社會(huì)組織指政府、企業(yè)之外的非政府組織、第三方機(jī)構(gòu)等。一般地，政府支付、社會(huì)支付的制度供給主體分別是政府、社會(huì)組織，而市場(chǎng)支付的制度供給主體不僅有市場(chǎng)本身，還有政府和社會(huì)組織。因?yàn)楫?dāng)生態(tài)產(chǎn)品不具有一級(jí)排他性、但可以由政府或社會(huì)組織建立二級(jí)排他性時(shí)，仍然可以借由市場(chǎng)支付實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，這時(shí)的主要制度供給主體是政府或社會(huì)組織。例如，政府構(gòu)建森林碳匯交易制度，森林固碳服務(wù)的價(jià)值就可以基于市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)；社會(huì)組織對(duì)來(lái)自良好生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證，當(dāng)消費(fèi)者愿意為其多付費(fèi)時(shí)，便實(shí)現(xiàn)了附加的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值。

綜合可見(jiàn)，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯是“是否具有或能否建立排他性—消費(fèi)主體是否明確—制度供給主體—市場(chǎng)或非市場(chǎng)支付機(jī)制”。

3 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式分析

3.1 模式類型解析

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的具體模式，相關(guān)研究和實(shí)踐探索中已經(jīng)提出了多種類型。例如，張林波等[7]總結(jié)出8大類、22小類生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的模式。劉伯恩[8]提出了產(chǎn)業(yè)生態(tài)型、生態(tài)產(chǎn)業(yè)型、產(chǎn)權(quán)交易型、生態(tài)溢價(jià)型、生態(tài)補(bǔ)償型、生態(tài)倡議型、綠色金融型等模式。這些模式多是從不同的角度提出的。同時(shí)，高曉龍等[9]將實(shí)現(xiàn)模式分為公眾付費(fèi)、公益組織付費(fèi)、政府付費(fèi)、多元付費(fèi)4類；丘水林等[14]提出了科層化、市場(chǎng)化、非政府組織三種實(shí)現(xiàn)機(jī)制。這些研究分別從付費(fèi)方式和實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行了解析，而兩個(gè)維度并非對(duì)應(yīng)關(guān)系，而是存在相互交叉。為此，這里從上述理論邏輯中的支付機(jī)制、制度供給主體兩個(gè)視角建立分析框架，并統(tǒng)一辨析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。

從支付機(jī)制和制度供給主體兩個(gè)視角，解析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要模式。從這兩個(gè)維度將實(shí)現(xiàn)模式分為5類：政府支付—政府提供、社會(huì)支付—社會(huì)組織提供、市場(chǎng)支付—市場(chǎng)提供、市場(chǎng)支付—政府提供、市場(chǎng)支付—社會(huì)組織提供。在圖2中，分別以制度供給主體、支付機(jī)制為橫軸和縱軸，并按照政府、社會(huì)（組織）、市場(chǎng)的順序排列。模式的5個(gè)主要類別位于左上三角區(qū)域的5個(gè)位置。進(jìn)一步地，基于是否為市場(chǎng)支付、是否由市場(chǎng)提供制度將其分為4個(gè)區(qū)域。右上區(qū)域?yàn)槭袌?chǎng)提供的市場(chǎng)支付機(jī)制，主要針對(duì)具有一級(jí)排他性的生態(tài)產(chǎn)品，具體模式包括自發(fā)直接交易、自發(fā)捆綁交易。左上區(qū)域?yàn)檎蜕鐣?huì)組織提供的市場(chǎng)支付機(jī)制，主要針對(duì)具有二級(jí)排他性的生態(tài)產(chǎn)品，具體模式包括生態(tài)服務(wù)交易、要素權(quán)益交易、非自愿動(dòng)機(jī)下的產(chǎn)品認(rèn)證出售。左下區(qū)域?yàn)檎蜕鐣?huì)組織提供的非市場(chǎng)支付機(jī)制，主要針對(duì)不具有排他性的生態(tài)產(chǎn)品，具體模式包括政府財(cái)政補(bǔ)償、政府購(gòu)買租用、公眾自愿捐贈(zèng)、自愿動(dòng)機(jī)下的產(chǎn)品認(rèn)證出售等。右下區(qū)域?yàn)榭瞻住?/p>

圖2 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的主要模式Fig.2 The main modes of the realization mechanism of ecological product values

其一，政府購(gòu)買租用。政府購(gòu)買租用即政府從生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)主體贖買、租用可以提供生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)系統(tǒng)載體，加強(qiáng)保護(hù)并提供更多生態(tài)產(chǎn)品。例如，政府租用位于自然保護(hù)區(qū)周邊的耕地，生產(chǎn)主體利用該耕地時(shí)可以獲得較高經(jīng)濟(jì)收益和較低生態(tài)產(chǎn)品；而政府租用保護(hù)時(shí)，可以獲得較少經(jīng)濟(jì)收益和較多生態(tài)產(chǎn)品。通過(guò)政府租用，生產(chǎn)主體的生態(tài)系統(tǒng)提供了更多生態(tài)產(chǎn)品，同時(shí)生產(chǎn)主體也獲得收益。

其二，政府財(cái)政補(bǔ)償。政府財(cái)政補(bǔ)償，即政府代表消費(fèi)主體對(duì)生態(tài)保護(hù)者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼。常見(jiàn)的政府財(cái)政補(bǔ)償包括森林生態(tài)效益補(bǔ)償、退耕還林補(bǔ)貼、退牧還草補(bǔ)貼等。

其三，要素權(quán)益交易。要素權(quán)益交易主要指對(duì)于某一自然資源或環(huán)境要素的使用權(quán)益進(jìn)行交易的機(jī)制，通常由政府確定權(quán)益總量、發(fā)放權(quán)益并允許權(quán)益持有者相互交易。常見(jiàn)的包括碳排放權(quán)交易、排污權(quán)交易、用能權(quán)交易、水權(quán)交易、漁業(yè)資源配額交易等。要素權(quán)益交易模式的支付機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制，但是其制度供給主體是政府。

其四，生態(tài)服務(wù)交易。生態(tài)服務(wù)交易，即針對(duì)某一生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的交易先由政府構(gòu)建相應(yīng)的交易制度，然后交由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行交易。常見(jiàn)的生態(tài)服務(wù)交易包括森林碳匯交易等。

其五，公眾自愿捐贈(zèng)。公眾自愿捐贈(zèng)即生態(tài)產(chǎn)品使用主體自愿支付給生產(chǎn)主體。公眾自愿捐贈(zèng)主要針對(duì)沒(méi)有排他性的生態(tài)產(chǎn)品，通常需要社會(huì)組織建立直接或間接捐贈(zèng)渠道。

其六，產(chǎn)品認(rèn)證出售。產(chǎn)品認(rèn)證出售，即對(duì)與生態(tài)產(chǎn)品相關(guān)的某些商品進(jìn)行生態(tài)方面的認(rèn)證，然后在市場(chǎng)上出售這些商品，并通過(guò)獲得比未認(rèn)證商品更高收益的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值。產(chǎn)品認(rèn)證出售，又被稱為生態(tài)產(chǎn)品溢價(jià)、生態(tài)商品等。常見(jiàn)的認(rèn)證包括農(nóng)產(chǎn)品“三品一標(biāo)”認(rèn)證，森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證等。這些認(rèn)證通常意味著這些產(chǎn)品的生產(chǎn)是合規(guī)的、生態(tài)友好的。在一些情況下，這些認(rèn)證還意味著這些產(chǎn)品具有更高的品質(zhì)。一些消費(fèi)者只是出于更高的產(chǎn)品品質(zhì)，這時(shí)則是市場(chǎng)支付機(jī)制；還有一些消費(fèi)者是針對(duì)生態(tài)保護(hù)的自愿支付，這時(shí)則是社會(huì)支付機(jī)制。因此，產(chǎn)品認(rèn)證出售模式的支付機(jī)制可能是社會(huì)機(jī)制，也可能是市場(chǎng)機(jī)制。

其七，自發(fā)捆綁銷售。自發(fā)捆綁銷售，即將生態(tài)產(chǎn)品與其他產(chǎn)品捆綁后銷售，其他產(chǎn)品因此而增值的部分即體現(xiàn)了生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值。例如，良好生態(tài)環(huán)境使得周邊土地價(jià)值提高，良好的生態(tài)環(huán)境使得對(duì)生態(tài)環(huán)境敏感的產(chǎn)業(yè)獲得發(fā)展優(yōu)勢(shì)等。自發(fā)捆綁銷售的支付機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制。

其八，自發(fā)直接交易。生態(tài)產(chǎn)品自發(fā)直接交易，即一些生態(tài)產(chǎn)品通過(guò)收獲、加工、開(kāi)發(fā)利用等在市場(chǎng)上出售并獲益。例如，可持續(xù)輪伐木材并在市場(chǎng)上出售獲益，依托自然景觀開(kāi)發(fā)生態(tài)旅游并從市場(chǎng)上獲益等。這些生態(tài)產(chǎn)品通過(guò)正常的市場(chǎng)交易即可實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。當(dāng)然，這一交易模式中的生態(tài)產(chǎn)品，必須是嚴(yán)格生態(tài)保護(hù)前提下的生態(tài)產(chǎn)品。

此外，這里討論的模式未包括生態(tài)資產(chǎn)市場(chǎng)交易和綠色金融（圖1）。生態(tài)資產(chǎn)交易，將作為各種生態(tài)產(chǎn)品載體的某一具體生態(tài)系統(tǒng)（例如一定面積的森林）作為資產(chǎn)在市場(chǎng)上交易。如果生態(tài)資產(chǎn)相關(guān)的生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值無(wú)法通過(guò)某種模式實(shí)現(xiàn)，那么即使生態(tài)資產(chǎn)可以交易，交易金額也未能包括該生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值。只有當(dāng)生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值可以通過(guò)一些模式實(shí)現(xiàn)時(shí)，其價(jià)值才會(huì)被包括到生態(tài)資產(chǎn)市場(chǎng)交易中，這時(shí)將把生態(tài)資產(chǎn)交易給生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)更高的主體。生態(tài)資產(chǎn)市場(chǎng)交易本身并不能作為生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一種模式。類似地，綠色金融也只能在生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制建立時(shí)，才能發(fā)揮其融資和提高資源配置效率的作用，并有助于生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，但是其本身并不能作為生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一種模式。

3.2 模式特點(diǎn)比較

這里進(jìn)一步比較各個(gè)模式的特點(diǎn)。除了生態(tài)產(chǎn)品的排他性、支付機(jī)制、制度供給主體之外，還可以從模式中的交易標(biāo)的、支付額度基礎(chǔ)、是否適用于全部的某類生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行比較（表1）。

表1 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的主要模式比較Tab.1 The comparison for modes of the realization mechanism of ecological product values

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的交易標(biāo)的主要包括生態(tài)產(chǎn)品本身和生態(tài)產(chǎn)品載體兩種情形。在一些模式中，生態(tài)產(chǎn)品本身就是交易標(biāo)的。這些模式主要包括要素權(quán)益交易、生態(tài)服務(wù)交易、自發(fā)直接交易。在另一些模式中，生態(tài)產(chǎn)品自身難以作為交易標(biāo)的，只能依托其他載體作為交易標(biāo)的。具體地，在產(chǎn)品認(rèn)證出售、自發(fā)捆綁交易模式中，生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值附加到其他商品中，其他商品作為生態(tài)產(chǎn)品的載體而成為交易標(biāo)的。在政府購(gòu)買租用、政府財(cái)政補(bǔ)償、公眾自愿捐贈(zèng)模式中，生態(tài)產(chǎn)品甚至無(wú)法附加到其他商品中，只能由產(chǎn)生生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)系統(tǒng)本身作為載體并作為交易標(biāo)的。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的價(jià)值額度，通?？梢曰诔杀尽⑿б婊蚓C合二者。成本，即生產(chǎn)主體生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品的成本；效益，即消費(fèi)主體消費(fèi)生態(tài)產(chǎn)品所獲得的效益，通常以支付意愿表示；綜合，則是由供需雙方根據(jù)成本和效益綜合決定。在不同的模式中，供需雙方的議價(jià)能力存在差異，使得支付額度的基礎(chǔ)不同。在政府購(gòu)買租用、政府財(cái)政補(bǔ)償模式中，政府通常具有較強(qiáng)的議價(jià)能力，支付額度通常基于生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)者的成本。在公眾自愿捐贈(zèng)模式中，作為消費(fèi)主體的公眾具有較強(qiáng)的主動(dòng)性，支付額度通常基于支付意愿。除此之外，在要素權(quán)益交易、生態(tài)服務(wù)交易、產(chǎn)品認(rèn)證出售、自發(fā)捆綁交易、自發(fā)直接交易模式中，圍繞生態(tài)產(chǎn)品形成了較為完善的市場(chǎng)機(jī)制，支付額度由供需決定?？傮w上，政府支付機(jī)制的模式中，支付額度主要基于生態(tài)產(chǎn)品供給的成本；社會(huì)支付機(jī)制的模式中，支付額度主要取決于消費(fèi)者的支付意愿；而市場(chǎng)機(jī)制的模式中，支付額度取決于供需雙方的成本和效益。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的普適性，主要分析其是否適用于某類生態(tài)產(chǎn)品的全部情形。有些生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，可以適用于某一類生態(tài)產(chǎn)品的全部情形，具有較好的普適性。這些模式主要包括政府財(cái)政補(bǔ)償、要素權(quán)益交易和生態(tài)服務(wù)交易。其他的模式只適用于某一類生態(tài)產(chǎn)品的某些特殊情形。例如，森林生態(tài)旅游，并非所有森林都可以發(fā)展生態(tài)旅游，只有滿足景觀、區(qū)位、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等條件時(shí)才可以發(fā)展。一般地，除了政府購(gòu)買租用之外，政府提供的模式通常具有較好的普適性，即政府建立了覆蓋所有該生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。社會(huì)組織和市場(chǎng)提供的模式通常不具有普適性。因此，針對(duì)某一生態(tài)產(chǎn)品的普適的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，仍然依賴于政府構(gòu)建的制度；社會(huì)組織和市場(chǎng)提供的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，只適用于某類生態(tài)產(chǎn)品中滿足某些條件的特定情形。

此外，不同的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式可能同時(shí)作用于某一生態(tài)產(chǎn)品。例如，針對(duì)森林提供的生態(tài)產(chǎn)品，既可以建立森林生態(tài)效益補(bǔ)償制度，也可以發(fā)展森林旅游等自發(fā)直接交易模式。從效率角度看，在可以通過(guò)市場(chǎng)支付機(jī)制實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的情況下，通常不再需要支付生態(tài)效益補(bǔ)償資金；但是，從實(shí)施來(lái)看，識(shí)別不需要支付的森林是較為困難的，而且不需要支付的森林的范圍會(huì)隨著市場(chǎng)條件而變化，因此，可以仍然保留其森林生態(tài)效益補(bǔ)償制度。簡(jiǎn)言之，如果普適的和特殊的模式共同作用于某一具體的生態(tài)系統(tǒng)，可以保留普適的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。

4 結(jié)論

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)是生態(tài)保護(hù)中不同主體利益調(diào)整的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本文以排他性為線索，分析了生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理論邏輯與主要模式。本文得出以下結(jié)論：其一，明確了生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要對(duì)象是在嚴(yán)格生態(tài)保護(hù)情形下具有稀缺性的生態(tài)產(chǎn)品，而非全部生態(tài)產(chǎn)品。其二，剖析了生態(tài)產(chǎn)品是否具有或能否建立排他性是其能否通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的關(guān)鍵特征，基于此構(gòu)建了“是否具有或能否建立排他性—消費(fèi)主體是否明確—制度供給主體—市場(chǎng)或非市場(chǎng)支付機(jī)制”的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)理論邏輯。其三，基于理論邏輯，從支付機(jī)制和制度供給主體兩維視角識(shí)別了5類模式，并對(duì)8種模式進(jìn)行了辨析，避免了僅僅從支付機(jī)制視角或制度供給主體視角分類時(shí)可能出現(xiàn)的混合交叉類型。

研究結(jié)論對(duì)于我國(guó)正在推進(jìn)的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)具有三點(diǎn)啟示。首先，學(xué)界和實(shí)踐探索中對(duì)生態(tài)產(chǎn)品概念的內(nèi)涵和外延有不同的理解，但是在實(shí)踐層面宜優(yōu)先選擇稀缺性更高的生態(tài)產(chǎn)品，也就是生產(chǎn)具有更高機(jī)會(huì)成本、消費(fèi)更有稀缺性的那些生態(tài)產(chǎn)品。其次，盡管市場(chǎng)自發(fā)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式通常具有更高資源配置效率、多元資金渠道、降低政府財(cái)政支出壓力等優(yōu)點(diǎn)，但是，市場(chǎng)自發(fā)的模式通常僅適用于滿足特定資源和市場(chǎng)條件的生態(tài)產(chǎn)品而普適性不高，在整體的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的作用較為有限。再次，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，公眾關(guān)于生態(tài)產(chǎn)品的認(rèn)知、捐贈(zèng)意愿、捐贈(zèng)能力都有了很大提高，社會(huì)組織供給的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式具有較大的發(fā)展?jié)摿?，政府可以鼓?lì)社會(huì)組織建立直接或間接的公眾支付渠道。當(dāng)然，本文主要是從理論上對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的邏輯和模式進(jìn)行解析，實(shí)踐中具體情形下生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值如何實(shí)現(xiàn)、模式如何構(gòu)建尚需結(jié)合實(shí)際情形進(jìn)一步具體分析。