網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

李培哲，菅利榮

(1.山東政法學(xué)院商學(xué)院,濟(jì)南 250014;2.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,南京 210016)

0 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性和不確定性逐漸增強(qiáng)，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式因其資源的有限性和知識(shí)的單一性，已難以適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的要求[1-2]。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新作為開(kāi)放式創(chuàng)新的一種重要實(shí)踐形式，能夠有效地整合資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)和共享。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)作為一種復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，各創(chuàng)新主體在合作過(guò)程中會(huì)形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是影響網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素之一；同時(shí)，因知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，新的創(chuàng)新的出現(xiàn)一般會(huì)受到原有知識(shí)基礎(chǔ)的影響，企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)也成為企業(yè)創(chuàng)新的重要影響因素。因此，研究產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)及其交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，對(duì)于優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)并提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)者們從不同角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系展開(kāi)了研究。Zaheer等[3]認(rèn)為在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)會(huì)獲得更多的知識(shí)和信息，對(duì)創(chuàng)新具有重要影響；Schilling等[4]利用高技術(shù)制造業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)構(gòu)造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，得出網(wǎng)絡(luò)可達(dá)性和聚集系數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響；Obstfeld[5]通過(guò)分析汽車產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)，得出網(wǎng)絡(luò)密度和知識(shí)結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性有利于促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。李晨蕾等[6]對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效負(fù)相關(guān)，網(wǎng)絡(luò)緊密度與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)；高霞等[7]通過(guò)對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)轉(zhuǎn)移效果進(jìn)行分析，得出合作網(wǎng)絡(luò)的聚簇系數(shù)和結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正影響；劉巖等[8]構(gòu)建了中國(guó)電子信息行業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)密度和分解性與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

文獻(xiàn)梳理表明，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖然從不同角度研究了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，并取得了許多有價(jià)值的成果，但研究仍存在一定的局限性。首先，關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究，大多集中在企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟或集群網(wǎng)絡(luò)，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究因數(shù)據(jù)較難獲得，構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相對(duì)困難，導(dǎo)致這方面的研究相對(duì)較少；其次，關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，學(xué)者們多從靜態(tài)視角進(jìn)行研究，利用的主要是截面靜態(tài)數(shù)據(jù)，缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)趨勢(shì)的研究，且研究方法對(duì)于過(guò)度分散計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)的適用性也不強(qiáng)；再次，大多學(xué)者研究集中在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，對(duì)于知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的交互作用還較少有研究涉及?；诂F(xiàn)有研究的不足，本文綜合考慮產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，利用2003～2017年無(wú)線通信行業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，提取無(wú)線通信行業(yè)55家企業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)及其交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究提供了一種新思路，同時(shí)也可以為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新政策的制定等提供決策參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

近年來(lái)，隨著對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究的不斷深入，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特性如何影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效逐漸成為研究的焦點(diǎn)，許多學(xué)者開(kāi)始從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入性的視角展開(kāi)研究。結(jié)構(gòu)嵌入性主要研究企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的地位優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)企業(yè)的影響力以及控制資源的能力，結(jié)構(gòu)嵌入性以網(wǎng)絡(luò)中心性、結(jié)構(gòu)洞等指標(biāo)進(jìn)行衡量[9-10]。諸多學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)嵌入性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了研究，但結(jié)論仍不統(tǒng)一，可知，僅對(duì)網(wǎng)絡(luò)嵌入性指標(biāo)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行研究，缺乏全面性，得出的結(jié)論也不夠準(zhǔn)確；而知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的重要條件，許多學(xué)者已經(jīng)證明它對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的重要影響[8,11]。因此，本文綜合考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)及其交互作用，探究其對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理。

1.1 網(wǎng)絡(luò)中心性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

網(wǎng)絡(luò)中心性主要表示企業(yè)合作的廣泛性以及獲取資源的能力，反映創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡(luò)中接觸到的資源的數(shù)量以及地位優(yōu)勢(shì)[12]。網(wǎng)絡(luò)中心性高的企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中合作的創(chuàng)新主體更多，能夠接觸到更多的信息和資源，同時(shí)還能獲得更多的異質(zhì)信息，有利于創(chuàng)新主體間的知識(shí)流動(dòng)和資源獲取，在創(chuàng)新方面表現(xiàn)出更強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)；隨著網(wǎng)絡(luò)中心性的提高，企業(yè)的合作范圍不斷加大，擁有更加多元化的信息來(lái)源和渠道，通過(guò)不斷積累合作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收和學(xué)習(xí)能力，通過(guò)對(duì)獲得的信息和知識(shí)進(jìn)行有效整合，促進(jìn)新知識(shí)的產(chǎn)生[13]。

因此，提出假設(shè)1：

假設(shè)1網(wǎng)絡(luò)中心性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系。

1.2 結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

結(jié)構(gòu)洞體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)知識(shí)流動(dòng)和資源的控制能力，反映創(chuàng)新主體的中介和橋梁作用。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)能夠?qū)⒈舜朔稚⒌钠髽I(yè)聯(lián)系起來(lái)，是影響網(wǎng)絡(luò)成員間知識(shí)流動(dòng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，相比其他企業(yè)更容易獲取豐富的資源和信息[14-15]；同時(shí)，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)，能有效減少節(jié)點(diǎn)間的無(wú)效鏈接，并減少對(duì)其他成員的依賴，能夠更加高效地吸收和整合外部資源，有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。但當(dāng)占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量超過(guò)某一臨界點(diǎn)后，由于企業(yè)控制信息和資源的能力過(guò)強(qiáng)，導(dǎo)致其他網(wǎng)絡(luò)成員對(duì)其依賴性過(guò)大，容易造成權(quán)利過(guò)度集中，進(jìn)而激發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，降低創(chuàng)新主體間的信任程度，影響創(chuàng)新主體間的進(jìn)一步交流和合作，最終反而會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

因此，提出假設(shè)2：

假設(shè)2結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

1.3 知識(shí)基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

知識(shí)基礎(chǔ)包括知識(shí)基礎(chǔ)的寬度和深度，本文知識(shí)基礎(chǔ)指的是知識(shí)基礎(chǔ)深度，即企業(yè)以往的經(jīng)驗(yàn)、資源等創(chuàng)新基礎(chǔ)[8]。知識(shí)基礎(chǔ)較好的企業(yè)，一般研發(fā)投入較高，且積累了更加豐富的創(chuàng)新資源和經(jīng)驗(yàn)，使得整體創(chuàng)新能力增強(qiáng)；同時(shí)，前期取得的該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新成果，對(duì)于后續(xù)相關(guān)創(chuàng)新也有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

因此，提出假設(shè)3：

假設(shè)3知識(shí)基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系。

1.4 知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的交互作用

網(wǎng)絡(luò)中心性高的企業(yè)容易獲取更多有價(jià)值的資源和信息，為企業(yè)創(chuàng)新提供條件。低知識(shí)基礎(chǔ)的企業(yè)，由于自身資源、創(chuàng)新能力有限，即使處于網(wǎng)絡(luò)中心位置，雖然能夠獲得更多的知識(shí)和信息，但由于創(chuàng)新是一個(gè)積累的過(guò)程，短時(shí)間內(nèi)也難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的提升。對(duì)于高知識(shí)基礎(chǔ)的企業(yè)，由于自身的技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)和豐富的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，有時(shí)更趨向于自主創(chuàng)新，或者尋找擁有異質(zhì)性知識(shí)的合作者；同時(shí)由于在網(wǎng)絡(luò)中擁有過(guò)多的聯(lián)系和接觸，容易造成知識(shí)冗余，增加搜索成本，因此，高知識(shí)基礎(chǔ)的企業(yè)，更容易傾向于內(nèi)部挖掘知識(shí)資源，進(jìn)行產(chǎn)品或技術(shù)的創(chuàng)新；同時(shí)，隨著企業(yè)掌握的基礎(chǔ)知識(shí)越多，企業(yè)在知識(shí)的吸收和資源的協(xié)調(diào)利用上成本加大，最終可能導(dǎo)致企業(yè)的收益降低，創(chuàng)新產(chǎn)出也隨之減少[16]。因此，知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性的交互作用會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)，在網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著重要的橋梁和中介作用。當(dāng)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)較低時(shí)，處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)，雖然獲取信息、知識(shí)等創(chuàng)新資源的機(jī)會(huì)增加，但往往由于自身技術(shù)創(chuàng)新能力限制，難以有效地對(duì)獲取的資源進(jìn)行整合和吸收，因此企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出也相對(duì)較低。隨著知識(shí)基礎(chǔ)的累積，對(duì)信息資源的整合和吸收能力變強(qiáng)，能進(jìn)一步促進(jìn)知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)和共享，獲得更多的控制收益；企業(yè)也會(huì)在創(chuàng)新合作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高知識(shí)的甄選、吸收和整合能力。同時(shí)，隨著知識(shí)基礎(chǔ)的積累，企業(yè)的整體實(shí)力和創(chuàng)新能力增強(qiáng)，也更加注重維護(hù)企業(yè)在合作網(wǎng)絡(luò)中的聲譽(yù)，可以降低結(jié)構(gòu)洞帶來(lái)的信任危機(jī)和機(jī)會(huì)主義行為，有利于促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。

因此，提出假設(shè)4：

假設(shè)4a知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)向影響。

假設(shè)4b知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。

2 研究設(shè)計(jì)與變量測(cè)度

2.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要體現(xiàn)形式，是創(chuàng)新研究廣泛使用的數(shù)據(jù)。聯(lián)合申請(qǐng)專利可以較好地反映知識(shí)在組織間的共享和轉(zhuǎn)移，成為眾多學(xué)者開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研究的主要數(shù)據(jù)來(lái)源，其中發(fā)明專利代表著原創(chuàng)技術(shù)，技術(shù)含量更高，更能反映技術(shù)創(chuàng)新成果，因此本文選擇發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象；同時(shí)考慮到國(guó)內(nèi)專利從申請(qǐng)到公布一般需要18個(gè)月，研究提取了2003～2017年中國(guó)無(wú)線通信行業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)的發(fā)明專利信息。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)專利檢索平臺(tái)，首先檢索下載2003～2017年中國(guó)無(wú)線通信行業(yè)145 139條發(fā)明專利數(shù)據(jù)；然后對(duì)所有檢索到的發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選和整理，去除單一機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的專利以及企業(yè)與企業(yè)、大學(xué)與其所屬企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等聯(lián)合申請(qǐng)的不符合產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)明專利，從中獲得兩類數(shù)據(jù)：第1類是用于構(gòu)造產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中國(guó)無(wú)線通信行業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)，共631條產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利信息。以三年時(shí)間窗構(gòu)造產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)[7,17]，并使用R語(yǔ)言計(jì)算網(wǎng)絡(luò)相關(guān)指標(biāo)。第2類是合作企業(yè)的專利數(shù)據(jù)，剔除專利多年為0的企業(yè)，最終選取出參與產(chǎn)學(xué)研合作的55家企業(yè)，統(tǒng)計(jì)并得到55家企業(yè)在2003～2017年間的歷年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量。第3類是企業(yè)基本信息，包括企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡，主要從企業(yè)網(wǎng)站以及行業(yè)報(bào)告中獲取。

2.2 變量測(cè)量

2.2.1 因變量

企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)主要有專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品收入等，由于無(wú)線通信企業(yè)知識(shí)密集性高，技術(shù)創(chuàng)新多表現(xiàn)為專利的申請(qǐng)，專利數(shù)據(jù)相對(duì)其他指標(biāo)也更加客觀且易于獲取，而且已有研究也驗(yàn)證了利用專利數(shù)據(jù)衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的有效性[8,13]，因此本文采用企業(yè)每年新申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)(Patents)衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，收集并分析了樣本中每一家企業(yè)每年申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)。另外考慮到專利的滯后效應(yīng)，選擇滯后1期的企業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)。

2.2.2 自變量

1)網(wǎng)絡(luò)中心性。

網(wǎng)絡(luò)中心性(DC)代表創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡(luò)中的地位，度數(shù)中心性是測(cè)量網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)中心性的最直接指標(biāo)，度數(shù)中心性越高的節(jié)點(diǎn)，代表其獲取信息和資源的能力越強(qiáng)[18]。度數(shù)中心性可以分為絕對(duì)中心度和相對(duì)中心度，其中相對(duì)中心度綜合考慮了網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，使數(shù)據(jù)間更具有可比性。因此，采用相對(duì)中心度來(lái)衡量企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)中心性。相對(duì)中心度計(jì)算公式為

(1)

2)結(jié)構(gòu)洞。

結(jié)構(gòu)洞(SH)體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)中處于該位置的節(jié)點(diǎn)在信息和資源上的控制優(yōu)勢(shì)[19]。Burt的結(jié)構(gòu)洞主要考慮有效規(guī)模、效率、限制度和等級(jí)度四方面的因素[14]，其中，結(jié)構(gòu)洞限制度應(yīng)用較為廣泛，許多學(xué)者傾向于將其作為衡量結(jié)構(gòu)洞的有效指標(biāo)。本文采用1與結(jié)構(gòu)洞限制度的差值作為衡量結(jié)構(gòu)洞的指標(biāo)，其值越大，結(jié)構(gòu)洞水平越高。結(jié)構(gòu)洞計(jì)算公式為

SH=1-Ci

(2)

其中，Ci代表網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體i的結(jié)構(gòu)洞限制度，其公式為

(3)

其中，q為i和j的橋梁，piq為i和中間人聯(lián)系的強(qiáng)度，即行動(dòng)者i投入到q中的關(guān)系占i投入到總關(guān)系的比例。

3)知識(shí)基礎(chǔ)。

知識(shí)基礎(chǔ)(KB)：企業(yè)的前期知識(shí)積累能夠影響其在后續(xù)產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)學(xué)習(xí)和吸收能力，本文采用企業(yè)前3年申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)表示知識(shí)基礎(chǔ)。知識(shí)基礎(chǔ)計(jì)算公式為

(4)

其中，patentit表示i企業(yè)在t年新申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)。

2.2.3 控制變量

本文選取企業(yè)規(guī)模(Scale)和企業(yè)年齡(Age)作為控制變量。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)在研發(fā)投入、資源整合等方面表現(xiàn)出更強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升，本文采用企業(yè)注冊(cè)資本代表企業(yè)規(guī)模。另外，企業(yè)的成立時(shí)長(zhǎng)對(duì)于知識(shí)獲取及組織學(xué)習(xí)能力均有一定的影響，成立較早的企業(yè)，知識(shí)基礎(chǔ)一般越好，經(jīng)驗(yàn)也更豐富，創(chuàng)新能力往往也越強(qiáng)，企業(yè)年齡使用截止數(shù)據(jù)采集日期的企業(yè)創(chuàng)辦年限來(lái)衡量。

2.3 模型選擇

由于企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)是非負(fù)整數(shù)，屬于計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)，使用線性回歸會(huì)導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)的無(wú)效和不一致，對(duì)此類數(shù)據(jù)最好采用計(jì)數(shù)模型，泊松模型是應(yīng)用最廣泛的方法，但它的前提條件是均值與方差相等，而通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)可知，專利申請(qǐng)數(shù)的方差遠(yuǎn)大于均值(見(jiàn)表1)，說(shuō)明泊松模型并不適合本研究數(shù)據(jù)，已有學(xué)者證明負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)于過(guò)度分散的計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)更加有效[13,20]。負(fù)二項(xiàng)回歸模型的表達(dá)式為

ln(λi)=α0+αiXi+εi

(5)

對(duì)式(5)進(jìn)行指數(shù)變換，可得回歸模型(6)：

E(Yi|Xi)=exp(α0+αiXi+εi)

(6)

其中，Y為因變量，X為自變量及控制變量，i表示第i個(gè)企業(yè)。通過(guò)對(duì)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)隨機(jī)效應(yīng)模型在p<0.000 1的顯著性水平下均被拒絕，因此，采用固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行分析。

3 實(shí)證分析結(jié)果與討論

3.1 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)基本特征分析

本文假定創(chuàng)新合作關(guān)系持續(xù)期為3年[7,13]，即基于三年時(shí)間窗(2003～2005，2004～2006，…，2015～2017)，運(yùn)用R語(yǔ)言構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，因篇幅限制，本文僅列出前三個(gè)和最后三個(gè)時(shí)間窗的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖，見(jiàn)圖1。由圖1可以看出，前三個(gè)時(shí)間窗，無(wú)線通信行業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較小，參與的創(chuàng)新主體較少，網(wǎng)絡(luò)較為松散，合作不夠緊密；最后三個(gè)時(shí)間窗，產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模逐漸增大，參與的創(chuàng)新主體逐漸增多，但創(chuàng)新合作仍集中于少數(shù)核心節(jié)點(diǎn)，總體合作不夠緊密。

圖1 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)演化圖Fig.1 Structure evolution diagram of innovation network

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)分析

首先對(duì)變量進(jìn)行描述性和相關(guān)性分析，結(jié)果見(jiàn)表1。可以看出，自變量網(wǎng)絡(luò)中心性和結(jié)構(gòu)洞均在p<0.1%的顯著性水平下與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，知識(shí)基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效在p<0.01顯著性水平下正相關(guān)。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)Tab.1 Descriptive statistics and correlation coefficient

為衡量模型的多重共線性嚴(yán)重程度，采用方差膨脹因子(VIF值)對(duì)各變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示，可知各自變量的VIF值均小于3，說(shuō)明自變量間并不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。

表2 各變量VIF值Tab.2 VIF value of each variable

3.3 回歸結(jié)果分析

采用逐步回歸的方法，對(duì)樣本期內(nèi)中國(guó)無(wú)線通信行業(yè)55家企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸，以檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)及其交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。模型1僅加入控制變量，模型2到模型5，依次加入自變量及相關(guān)自變量的平方項(xiàng)，模型6和模型7分別加入了不同的交互項(xiàng)。由于涉及到交互效應(yīng)，本研究對(duì)解釋變量網(wǎng)絡(luò)中心性、結(jié)構(gòu)洞和知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行了中心化處理，以更好地避免解釋變量之間存在的多重共線性問(wèn)題[21]?；貧w結(jié)果如表3所示。

表3 固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果Tab.3 Results of fixed effect negative binomial regression

由表3可知，所有模型在p<0.001水平下都是顯著的，且對(duì)數(shù)似然函數(shù)值逐漸增大，因此，從模型1到模型7，模型擬合度越來(lái)越好，即加入后續(xù)變量后模型的解釋能力顯著提高。

模型1僅加入了兩個(gè)控制變量，即企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡，分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響不顯著，因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新往往會(huì)受到研發(fā)投入、技術(shù)特點(diǎn)等多種因素的影響，單純的規(guī)?；赡軐?duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響有限；企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響，說(shuō)明企業(yè)在該領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)的時(shí)間越長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)越豐富，知識(shí)的學(xué)習(xí)和吸收能力也就越強(qiáng)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效會(huì)產(chǎn)生正向影響。

模型2～4分別測(cè)量了網(wǎng)絡(luò)中心性、結(jié)構(gòu)洞及結(jié)構(gòu)洞平方項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。模型2在控制變量的基礎(chǔ)上加入了網(wǎng)絡(luò)中心性，可以看出，網(wǎng)絡(luò)中心性顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(β=0.939，p<0.01)，假設(shè)1得到驗(yàn)證。模型3、4分別加入了結(jié)構(gòu)洞及其平方項(xiàng)，結(jié)果表明，結(jié)構(gòu)洞系數(shù)為正值且顯著(β=9.331，p<0.01)，結(jié)構(gòu)洞的平方項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值但不顯著(β=-25.19)，假設(shè)2沒(méi)有得到驗(yàn)證。結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有呈現(xiàn)出顯著的倒U型影響，原因可能是無(wú)線通信行業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)較為松散，由表1也可以看出，結(jié)構(gòu)洞的均值為0.086，標(biāo)準(zhǔn)差為0.032，結(jié)構(gòu)洞的值及其變動(dòng)范圍都很小，表明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中僅有少數(shù)創(chuàng)新主體的連接較多，大多數(shù)創(chuàng)新主體處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣，并未占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置。占據(jù)一定數(shù)量結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)更容易獲取所需的資源和信息，隨著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的增加，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響不顯著，因本文選取的樣本規(guī)模不大，使得形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不夠緊密，沒(méi)有達(dá)到結(jié)構(gòu)洞密集的程度，因此沒(méi)有呈現(xiàn)出顯著的倒U型關(guān)系。關(guān)于結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響還需要進(jìn)一步分析和探討。

模型5在模型4的基礎(chǔ)上加入了自變量知識(shí)基礎(chǔ)，結(jié)果表明知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響(β=0.000 142，p<0.05)，即知識(shí)基礎(chǔ)能夠影響企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的創(chuàng)新能力，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

模型6和模型7在模型5的基礎(chǔ)上分別加入了知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性和結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)，回歸結(jié)果顯示，知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)向影響且顯著(β=-0.476，p<0.05)，假設(shè)4a得到驗(yàn)證；知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響但不顯著(β=0.118)，假設(shè)4b沒(méi)有得到驗(yàn)證，可能的原因與結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響相似。

為更直觀地表示知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性和結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的交互作用，以知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性交互的均值加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差作為分組標(biāo)準(zhǔn)，在高知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性和低知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性交互情況下，分別對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行刻畫(huà)(見(jiàn)圖2)，可知，當(dāng)處于低知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)中心性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響較弱，處于高知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)中心性對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著負(fù)向影響；同理，描繪知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的交互效應(yīng)(見(jiàn)圖3)，可知處于低知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)向影響，處于高知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向調(diào)節(jié)作用并沒(méi)有得到驗(yàn)證。

圖2 知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性Fig.2 Knowledge base and network centrality

圖3 知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞Fig.3 Knowledge base and structure hole

4 結(jié)論

本文基于2003～2017年中國(guó)無(wú)線通信行業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提取55家企業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型，基于結(jié)構(gòu)嵌入性視角實(shí)證分析了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)及其交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。主要結(jié)論有：

1)網(wǎng)絡(luò)中心性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響。當(dāng)企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置時(shí)，擁有更多的合作鏈接，能夠接觸到更多的創(chuàng)新知識(shí)，有利于創(chuàng)新主體間的知識(shí)流動(dòng)和資源獲取，通過(guò)對(duì)獲得的信息和知識(shí)進(jìn)行有效整合，能夠進(jìn)一步促進(jìn)新知識(shí)的產(chǎn)生。

2)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有呈現(xiàn)出顯著的倒U型關(guān)系。原因可能是無(wú)線通信行業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作較為松散，大多數(shù)企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣，并未占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，沒(méi)有達(dá)到結(jié)構(gòu)洞密集的程度；由于結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢(shì)過(guò)于明顯而導(dǎo)致對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響，需要進(jìn)一步驗(yàn)證。

3)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響且顯著。表明企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備影響其在產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)學(xué)習(xí)和吸收能力，知識(shí)的積累程度越高，企業(yè)在該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。知識(shí)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)中心性的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著負(fù)向影響，知識(shí)基礎(chǔ)好的企業(yè)不能僅注重在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的中心地位，更應(yīng)選擇互補(bǔ)性的創(chuàng)新主體建立合作關(guān)系，積極獲取異質(zhì)信息和資源。知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響但不顯著，但從分析可知企業(yè)處于低知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)向影響，處于高知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，因此，不同知識(shí)基礎(chǔ)的企業(yè)，其知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響不同，因本文符合條件的樣本量有限，結(jié)論還需進(jìn)一步分析和驗(yàn)證。