中工國際：完善公司治理 堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作

中工國際工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中工國際”或“公司”）于2001年5月22日成立，隸屬于中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司;2006年6月19日，在深圳證券交易所上市，是股權(quán)分置改革后全流通下的首單IPO。

中工國際是中國“走出去”戰(zhàn)略的先行者，是對(duì)外承包工程行業(yè)工程公司的優(yōu)秀代表。近年來，受新冠肺炎疫情、匯率波動(dòng)、地緣政治、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等多重不利因素影響，國際工程承包業(yè)務(wù)遭遇困難，經(jīng)營業(yè)績(jī)出現(xiàn)下滑，企業(yè)改革轉(zhuǎn)型迫在眉睫。公司堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，準(zhǔn)確把握黨中央關(guān)于國際國內(nèi)形勢(shì)的科學(xué)分析和重大判斷，堅(jiān)決貫徹落實(shí)國機(jī)集團(tuán)關(guān)于國企改革三年行動(dòng)工作部署，推進(jìn)深化企業(yè)改革，不斷完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，持續(xù)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，提升公司治理水平。

科學(xué)配置專業(yè)成員，是董事會(huì)有效履職的基本前提

董事會(huì)是現(xiàn)代企業(yè)治理系統(tǒng)的中樞組織，為充分發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的核心職能，董事會(huì)的結(jié)構(gòu)安排和董事的選聘來源尤其重要。

公司董事會(huì)建設(shè)注重優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、規(guī)模適中。根據(jù)《公司章程》，現(xiàn)由7位董事組成。其中，既有2位熟悉公司經(jīng)營管理和發(fā)展情況的內(nèi)部董事，也有2位代表大股東維護(hù)國有資本權(quán)益、貫徹出資人意志的股權(quán)董事，還有3位來自社會(huì)的工程承包行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家和投資專家的專業(yè)型獨(dú)立董事。這些董事?lián)碛衅髽I(yè)管理、行業(yè)研究、法律、財(cái)務(wù)以及投資管理等不同專業(yè)背景，在議案審議和決策時(shí)，能夠從各自專業(yè)和所代表的不同利益相關(guān)方出發(fā)，各展所長(zhǎng)、各盡其能，進(jìn)行觀點(diǎn)和思維的碰撞交流，百花齊放、集思廣益，科學(xué)審慎決策，形成開放包容、專業(yè)務(wù)實(shí)的董事會(huì)文化氛圍。

公司董事會(huì)建設(shè)注重結(jié)構(gòu)合理、協(xié)作高效。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和提名委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，進(jìn)一步細(xì)化職能，發(fā)揮參謀作用，提高效率。7位董事根據(jù)各自專業(yè)所長(zhǎng)和所代表的不同利益群體，分別在不同的專門委員會(huì)任職，除董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)外，均由獨(dú)立董事占多數(shù)。戰(zhàn)略委員會(huì)由熟悉行業(yè)、公司經(jīng)營發(fā)展情況的內(nèi)外部董事組成，董事長(zhǎng)擔(dān)任主任委員，對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資進(jìn)行研究和決策，確保公司發(fā)展始終沿著正確的軌道和方向不跑偏;審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事和股權(quán)董事組成，主任委員是會(huì)計(jì)專業(yè)獨(dú)立董事，充分保障對(duì)重要事項(xiàng)的監(jiān)督評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控、審核;薪酬與考核委員會(huì)由獨(dú)立董事和股權(quán)董事組成，保證對(duì)公司董事和高管考核評(píng)價(jià)的客觀、公正，不損害股東的利益;提名委員會(huì)由獨(dú)立董事和內(nèi)部董事組成，為公司研究遴選合適稱職的董事和高管。

完善制度體系建設(shè)，是董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的重要基石

公司不斷健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善制度體系建設(shè)，為董事會(huì)科學(xué)審慎決策提供制度保障。始終堅(jiān)持在公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化，同時(shí)建立以公司章程為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)部制度體系。在總部層面，公司制定了董事會(huì)及各專門委員會(huì)議事規(guī)則和董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理制度等，保障董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行。在子公司層面，指導(dǎo)各級(jí)子企業(yè)將黨建工作要求寫入章程，統(tǒng)籌推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一，規(guī)范子公司章程管理。公司及重要子企業(yè)已制定完善“三重一大”決策制度和事項(xiàng)清單，“一企一策”明確各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，建立各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。

公司持續(xù)進(jìn)行制度修訂匯編工作，對(duì)公司章程與董事會(huì)議事規(guī)則、組織人事制度、工程與科技管理、經(jīng)營管理、人力與行政管理5大類共148項(xiàng)制度辦法進(jìn)行整合和修訂，確定基本制度9項(xiàng)、重要制度90項(xiàng)、一般制度49項(xiàng)，形成結(jié)構(gòu)合理、層次清晰、要素齊全的制度圖譜，以制度固化改革成果。同時(shí)結(jié)合公司“業(yè)財(cái)一體化”的信息化建設(shè)，將制度辦法工作流程內(nèi)嵌到信息化管理系統(tǒng)中，對(duì)決策管理環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)硬管控，形成長(zhǎng)效機(jī)制，保持系統(tǒng)性、連貫性和有效性，確保各項(xiàng)決策管理有章可循、有據(jù)可依。

為提高董事會(huì)科學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)效能，公司一方面有效落實(shí)董事會(huì)六大職權(quán)，另一方面積極推動(dòng)董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)放權(quán)。公司制定了本企業(yè)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的實(shí)施方案，并在公司章程和相關(guān)基本管理制度及配套文件中予以明確。在董事會(huì)向經(jīng)理層的授權(quán)管理制度中，結(jié)合公司經(jīng)營發(fā)展和管理成熟度等因素，依據(jù)“前置的不授權(quán)、授權(quán)的不前置”原則，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部治理主體間的授權(quán)事項(xiàng)，將一定額度內(nèi)的投融資、資產(chǎn)處置、采購銷售和生產(chǎn)經(jīng)營等事項(xiàng)的決策權(quán)授予經(jīng)理層，有效保障經(jīng)理層依法行權(quán)履職。公司還制定了總經(jīng)理工作細(xì)則，細(xì)化總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、總經(jīng)理助理和總法律顧問的職責(zé)范圍，權(quán)責(zé)“層層松綁”，提高經(jīng)營決策效率。在放權(quán)的同時(shí)壓實(shí)責(zé)任，建立經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告機(jī)制，董事會(huì)聽取總經(jīng)理年度及年中工作報(bào)告，確保權(quán)利“授得下、行得穩(wěn)”。

全方位服務(wù)支撐，是董事會(huì)履職盡責(zé)的有力保障

公司加強(qiáng)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)，通過構(gòu)建模式、創(chuàng)新方式、完善機(jī)制，不斷提高為董事履職的服務(wù)保障水平，營造良好的董事溝通氛圍，有效發(fā)揮董事的專業(yè)能力，提升董事會(huì)科學(xué)決策水平。

公司為外部董事履職設(shè)置了專門的支撐服務(wù)保障部門，各專門委員會(huì)也設(shè)置了相應(yīng)的職能管理部門提供履職服務(wù)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、溝通聯(lián)絡(luò)工作。一是保障信息暢通。公司向外部董事開放電子辦公系統(tǒng)，以便外部董事及時(shí)了解企業(yè)動(dòng)態(tài)和查閱文件;定期提供經(jīng)營情況簡(jiǎn)報(bào)、重大項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)管控等報(bào)告，保障外部董事全面深入知悉公司生產(chǎn)經(jīng)營管理情況;每日、每月編制資本市場(chǎng)資訊信息，搜集匯總有關(guān)宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、監(jiān)管政策和工程承包等主營業(yè)務(wù)有關(guān)的新聞時(shí)事。二是積極組織外部董事“走進(jìn)來”。公司組織董事會(huì)成員前往下屬企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目一線實(shí)地考察和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，主動(dòng)接受“問診把脈”，發(fā)揮董事專業(yè)知識(shí)能力和“智庫作用”;邀請(qǐng)外部董事為公司員工開講堂、做培訓(xùn)，使董事的專業(yè)意見和建議真正轉(zhuǎn)化為促進(jìn)公司管理提升的動(dòng)力。三是要求董事會(huì)“走出去”。積極參加國資委、證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會(huì)的專題培訓(xùn)，持續(xù)提升履職能力，推進(jìn)學(xué)習(xí)型董事會(huì)建設(shè)。公司多渠道加強(qiáng)與董事的溝通交流，充分保證信息溝通的及時(shí)、對(duì)稱、有效，真正形成富有生機(jī)活力的董事會(huì)。

董事會(huì)建設(shè)成效

作為“雙百企業(yè)”，公司積極落實(shí)和完善中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)治理機(jī)制，勇當(dāng)改革排頭兵，持續(xù)推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)舉措走深、走實(shí)。通過一系列卓有成效的改革措施，公司精神面貌煥然一新，董事會(huì)高質(zhì)量發(fā)展取得顯著成效，順利實(shí)現(xiàn)“十四五”良好開局。

一是科學(xué)謀劃“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃及執(zhí)行體系。面對(duì)“十四五”新時(shí)期新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)，在沒有專業(yè)咨詢公司“外腦”指導(dǎo)的前提下，董事會(huì)推動(dòng)公司進(jìn)行168次“解放思想、推動(dòng)發(fā)展”大討論及“育新機(jī)、開新局”專題研討。董事長(zhǎng)親自牽頭成立戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組，研討未來發(fā)展思路;召開董事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，圍繞發(fā)展方向、業(yè)務(wù)布局、轉(zhuǎn)型升級(jí)和人才隊(duì)伍建設(shè)等進(jìn)行研討交流，汲取董事們的專業(yè)性、建設(shè)性意見;把握戰(zhàn)略全局，提出“成為具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的卓越工程引領(lǐng)者”新的企業(yè)愿景，并賦予其“國際競(jìng)爭(zhēng)力、科工貿(mào)一體化、全價(jià)值鏈運(yùn)作”的內(nèi)涵，公司加大對(duì)國內(nèi)業(yè)務(wù)的開發(fā)，著力打造國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。公司配套搭建了保障戰(zhàn)略有效執(zhí)行的“1+3+7”戰(zhàn)略體系（即1個(gè)整體戰(zhàn)略+3個(gè)重要子公司戰(zhàn)略+7個(gè)職能管理子戰(zhàn)略），利用OGSM（Objective-Goal-Strategy-Measurement）管理模型進(jìn)行戰(zhàn)略目標(biāo)分解，確保戰(zhàn)略路徑切實(shí)執(zhí)行，戰(zhàn)略方向正確、不走樣。

二是公司經(jīng)營和治理成效顯著。2021年，公司經(jīng)營業(yè)績(jī)觸底反彈、企穩(wěn)回升，資產(chǎn)運(yùn)行質(zhì)量持續(xù)改善，合并口徑營業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)，境外工程承包業(yè)務(wù)新簽合同額超過20億美元、創(chuàng)近年新高，國內(nèi)國際雙循環(huán)格局凸顯。公司規(guī)范治理獲得資本市場(chǎng)廣泛認(rèn)可，信息披露考核結(jié)果連續(xù)11年獲得深交所最高評(píng)級(jí)，入圍證券時(shí)報(bào)“ESG百強(qiáng)榜”，獲得第十七屆中國上市公司董事會(huì)“金圓桌獎(jiǎng)”之“公司治理特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

2022年，公司將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指引，在公司治理中始終堅(jiān)持兩個(gè)“一以貫之”，緊緊圍繞董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的核心職責(zé)，從頂層機(jī)制建設(shè)入手，強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，持續(xù)打造高效、專業(yè)、富有活力的董事會(huì)，促進(jìn)公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)、高質(zhì)量發(fā)展。