基于CNKI 的黃河流域檔案管理研究熱點(diǎn)分析

王莉亞，李紅艷，王鵬飛

（1.河南工程學(xué)院，河南 鄭州 451191；2.河南機(jī)電職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 451191）

0 引言

2019 年9 月18 日，習(xí)近平在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上指出，要保護(hù)、傳承、弘揚(yáng)黃河文化，要推進(jìn)黃河文化遺產(chǎn)的系統(tǒng)保護(hù)，深入挖掘黃河文化蘊(yùn)含的時(shí)代價(jià)值，延續(xù)歷史文脈，堅(jiān)定文化自信， 為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)凝聚精神力量［1］。 在讓黃河成為造福人民的幸福河暨黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展專家解讀與研討會(huì)上，中國(guó)科學(xué)院水利部水土保持研究所所長(zhǎng)馮浩指出，要使黃土高原山變綠、水變清，助力黃河成為造福人民的幸福河，要在黃河流域“摸清家底”，開(kāi)展綜合考察［2］。 只有把基礎(chǔ)數(shù)據(jù)掌握好了，才能更好地落實(shí)、推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展重大國(guó)家戰(zhàn)略。黃河檔案記錄了黃河流域各種自然狀況、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)，屬于黃河文化遺產(chǎn)的一個(gè)重要組成部分，因此，做好黃河檔案管理工作對(duì)促進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展具有重大意義。為全面了解黃河檔案管理工作的基本情況，本文將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法應(yīng)用到黃河檔案管理研究分析中來(lái)，以期客觀、全面地把握黃河檔案管理研究熱點(diǎn)和特征， 為黃河檔案信息資源開(kāi)發(fā)、提升黃河檔案管理水平和服務(wù)水平提供有益借鑒。

1 數(shù)據(jù)檢索及量化

本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI） 數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源，將“黃河”“檔案”“一次文獻(xiàn)” 等作為主題詞進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間截至2020 年12 月31 日，最終獲得相關(guān)文獻(xiàn)374 篇，刪除與主題不相關(guān)的文獻(xiàn)以及簡(jiǎn)訊、征稿啟事、會(huì)議通告等，共獲得有效分析文獻(xiàn)312 篇。

1.1 數(shù)據(jù)量化方法

目前， 常用的量化計(jì)數(shù)方法有全計(jì)數(shù)法和分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法。 雖然全計(jì)數(shù)法應(yīng)用比較廣泛， 但有學(xué)者指出， 該計(jì)數(shù)方法會(huì)導(dǎo)致整體論文計(jì)數(shù)單元數(shù)量的膨脹，而分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法的計(jì)數(shù)結(jié)果比較準(zhǔn)確［3］。 在實(shí)際應(yīng)用中，兩種計(jì)數(shù)方法都有其使用的前提和假設(shè)條件，方法本身沒(méi)有絕對(duì)的優(yōu)劣之分， 只是在不同的分析場(chǎng)景下其適用程度不同［4］。 因此，本文采用全計(jì)數(shù)法對(duì)文獻(xiàn)類型和關(guān)鍵詞詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)， 采用分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法對(duì)作者機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

1.2 數(shù)據(jù)量化結(jié)果

CNKI 收錄的黃河流域檔案管理研究的文獻(xiàn)類型包括期刊、學(xué)位論文、會(huì)議集、報(bào)刊論文和科技成果等，其中，期刊論文和學(xué)位論文是該領(lǐng)域主要的研究成果形式， 占文獻(xiàn)總量的比例分別為71%和26%。該領(lǐng)域的發(fā)文機(jī)構(gòu)共164 個(gè)，其中發(fā)文量超過(guò)4 篇的研究機(jī)構(gòu)有黃河檔案館、陜西師范大學(xué)、甘肅省檔案館、南京大學(xué)、黃河水利委員會(huì)、山東黃河河務(wù)局、山西大學(xué)、西北師范大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、蘭州大學(xué)和鄭州大學(xué)， 這11 個(gè)機(jī)構(gòu)的發(fā)文量為112.3 篇，占發(fā)文總量的35.99%。 總體來(lái)看，各研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文量分布比較分散。從發(fā)文機(jī)構(gòu)屬性來(lái)看，發(fā)文量最多的是高等院校，共46 個(gè)，發(fā)文量為107.5 篇，占發(fā)文總量的34.46%，其次是專業(yè)的檔案館，共28 個(gè)，發(fā)文量為82.83 篇，占發(fā)文總量的26.55%。

從發(fā)文量和被引總頻次的年度分布情況來(lái)看，發(fā)文量整體呈上升趨勢(shì)。 其中，2003 年之前發(fā)文量比較少， 年度被引總頻次也比較低；2003 年發(fā)文量有大幅度增加，年發(fā)文量首次超過(guò)10 篇，隨后7 年間年發(fā)文量持續(xù)保持在10 篇上下。 2003～2010 年，年度被引總頻次波動(dòng)比較大，其中，2003 年、2005 年和2010 年被引總頻次均超過(guò)100 次， 而2008 年被引總頻次最少，僅有8 次。2011 年開(kāi)始，年發(fā)文量仍然處于高位波動(dòng)，但總被引頻次卻陡降。筆者經(jīng)分析認(rèn)為，2003 年之后發(fā)文量的持續(xù)增加與國(guó)家政策緊密相關(guān)。2002 年7 月，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)《黃河近期重點(diǎn)治理開(kāi)發(fā)規(guī)劃》［5］，中共中央對(duì)黃河問(wèn)題做出了一系列重要指示， 更加突顯了黃河在流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位。 如何更好地讓黃河檔案服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也成為黃河流域檔案管理研究的重點(diǎn)，引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。

2 研究熱點(diǎn)分析

研究主題的熱點(diǎn)分析是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的一個(gè)重要分支， 通過(guò)分析研究熱點(diǎn)可以高效實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r的解讀。在研究熱點(diǎn)分析中，往往不會(huì)單純以文獻(xiàn)篇章為分析對(duì)象， 而是深入到文獻(xiàn)單元內(nèi)部，對(duì)文獻(xiàn)的相關(guān)信息進(jìn)行計(jì)量研究，其中，關(guān)鍵詞是最常用的計(jì)量指標(biāo)。 從某種意義上來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵詞可以代表學(xué)科的未來(lái)發(fā)展方向，其分布特征能夠顯示該學(xué)科的總體內(nèi)容特征、研究?jī)?nèi)容之間的內(nèi)在聯(lián)系、學(xué)術(shù)研究的發(fā)展脈絡(luò)和方向、學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)等［6］。 因此，本文在研究熱點(diǎn)分析中選用關(guān)鍵詞指標(biāo)。同時(shí)， 根據(jù)年度發(fā)文量和總被引頻次的變化特點(diǎn)，將該領(lǐng)域的研究過(guò)程劃分為三個(gè)階段，即萌芽期（1986～2002 年）、波動(dòng)期（2003～2010 年）和發(fā)展期（2011～2020 年）。借助VOSviewer 工具，得到三個(gè)時(shí)間段該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及其關(guān)鍵詞分布情況（如表1 所示）。

2.1 萌芽期（1986～2002 年）

根據(jù)表1 可知， 萌芽期有5 個(gè)研究熱點(diǎn)， 分別為：（1）黃河檔案的應(yīng)用研究，例如服務(wù)于黃河三角洲開(kāi)發(fā)。 （2）專業(yè)檔案館工作研究，黃河檔案館作為黃河知識(shí)信息中心， 其館藏檔案的開(kāi)發(fā)利用及如何有效開(kāi)展檔案管理工作成為研究的內(nèi)容之一。（3）檔案館信息開(kāi)發(fā)利用， 主要是檔案管理網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)研究，檔案管理系統(tǒng)的軟件分析、設(shè)計(jì)與應(yīng)用研究等。（4）檔案管理工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，例如檔案進(jìn)館鑒定工作［7］、黃河檔案工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)［8］等。（5）檔案管理促進(jìn)治黃工作的研究。除上述熱點(diǎn)研究?jī)?nèi)容外，該領(lǐng)域此階段的研究還包括特色檔案館建設(shè)研究、 檔案目標(biāo)管理評(píng)價(jià)研究、黃河施工企業(yè)檔案管理研究、水質(zhì)檔案的作用研究、治黃資料“斷流”問(wèn)題研究等。

2.2 波動(dòng)期（2003～2010 年）

根據(jù)表1 可知，波動(dòng)期有9 個(gè)研究熱點(diǎn)，主要包括：（1）檔案工作服務(wù)社會(huì)研究。 自從黃河三角洲開(kāi)發(fā)建設(shè)上升到國(guó)家戰(zhàn)略， 如何充分利用檔案工作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)就成為研究的熱點(diǎn)，其中，山東省墾利縣檔案館的實(shí)踐探索較為突出， 通過(guò)創(chuàng)新檔案工作機(jī)制， 積極為治黃工作和黃河三角洲生態(tài)經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。（2）黃河檔案數(shù)字化建設(shè)研究。 隨著信息技術(shù)的發(fā)展及其在檔案管理工作中的應(yīng)用不斷深化， 針對(duì)治黃檔案信息開(kāi)發(fā)利用中存在的諸如檔案歸宿和資源開(kāi)發(fā)利用之間的矛盾［9］，有研究者曾提出建設(shè)治黃檔案數(shù)字資源體系的設(shè)想， 即在前一階段關(guān)于檔案館信息開(kāi)發(fā)利用研究的基礎(chǔ)上， 建設(shè)檔案信息資源及相應(yīng)的計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)。同時(shí)，黃河水利委員會(huì)電子政務(wù)建設(shè)作為數(shù)字黃河工程的一個(gè)重要組成部分，也是一項(xiàng)重要的研究成果。 （3）黃河水利工程檔案管理與應(yīng)用研究， 主要包括黃河公路大橋檔案工作研究、 黃河水利工程維修養(yǎng)護(hù)檔案工作研究等。（4）近現(xiàn)代自然災(zāi)害對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響研究， 主要包括水旱災(zāi)害對(duì)河南鄉(xiāng)村社會(huì)的影響研究、自然災(zāi)害與荒政研究。 （5）檔案信息工作的現(xiàn)代化建設(shè)研究， 主要包括黃河水利委員會(huì)科技信息工作規(guī)劃與展望， 灰色聚類挖掘算法在檔案信息資源評(píng)價(jià)中的應(yīng)用研究。 （6）黃河特色檔案信息研究，包括蘭州黃河鐵橋檔案、 墾利縣治蝗檔案、 水車檔案等。 （7）民國(guó)時(shí)期治黃檔案管理研究，主要包括民國(guó)治黃檔案的總結(jié)和評(píng)價(jià)研究及民國(guó)時(shí)期黃河水災(zāi)救濟(jì)、綏西移墾等檔案資料的整理與研究。 （8）檔案管理工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)， 利用信息技術(shù)開(kāi)展檔案信息資源開(kāi)發(fā)和利用研究。（9）治黃檔案在治黃工作中的作用研究， 主要包括運(yùn)用治黃檔案促進(jìn)黃河治理開(kāi)發(fā)與管理。 本階段的檔案管理研究對(duì)后續(xù)的研究具有較大的影響，其中關(guān)于特色檔案管理研究、民國(guó)時(shí)期黃河水災(zāi)檔案資料研究等方面的成果被引頻次較高，這些研究在下一個(gè)階段將會(huì)得到進(jìn)一步深化與發(fā)展。

2.3 發(fā)展期（2011～2020 年）

根據(jù)表1 可知，發(fā)展期有16 個(gè)研究熱點(diǎn)，分別為：（1）晚清和民國(guó)時(shí)期治黃史研究，主要包括晚清治黃的政策、措施和成效，以及政治因素對(duì)治黃的影響研究［10］；中原大災(zāi)荒時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的應(yīng)對(duì)舉措研究等。 中國(guó)共產(chǎn)黨堅(jiān)持生產(chǎn)自救的基本原則，采取了以積極生產(chǎn)為主、政府幫助為輔、全社會(huì)共同參與的社會(huì)化救災(zāi)模式，標(biāo)本兼治，取得了顯著成效［11］。 （2）陜西省檔案館抗戰(zhàn)時(shí)期檔案資料研究。（3）清順治時(shí)期的黃河治理研究。 （4）明清時(shí)期沿黃地區(qū)災(zāi)害史研究， 主要包括山東水旱災(zāi)害時(shí)空分布研究及其城市御洪對(duì)策研究。（5）清代黃淮流域志樁水報(bào)體系研究。 （6）晚清黃河治理研究，其中資料顯示，以李鴻章為代表，倡導(dǎo)將西方近代水利技術(shù)引入黃河治理，為黃河治理帶來(lái)了轉(zhuǎn)機(jī)。（7）康乾時(shí)期洛、渭、黃三河流域的水災(zāi)及其應(yīng)對(duì)機(jī)制研究。 （8）新中國(guó)成立初期的黃河治理思想及其措施研究。（9）關(guān)中地區(qū)農(nóng)業(yè)土地利用研究。 （10）清代山陜?yōu)┌钢械恼髯鈫?wèn)題研究。（11）清代河工銀管理制度研究。（12）清代青海蒙古族社會(huì)研究。 （13）清代隴中地區(qū)災(zāi)荒史研究，主要包括氣象災(zāi)害研究、豫省災(zāi)荒史研究等。（14）清代漕運(yùn)水手研究。 （15）清代陜西雨情史料研究。（16）清代河套川地區(qū)農(nóng)耕與村落的形成研究。綜上所述， 發(fā)展期研究的核心內(nèi)容是關(guān)于黃河流域及其治理的史料研究，研究?jī)?nèi)容不斷深化。

時(shí)段 聚類簇 關(guān)鍵詞1986～2002 年2003～2010 年2011～2020 年cluster1 檔案工作；檔案資料；黃河三角洲開(kāi)發(fā)；黃河大橋cluster2 黃委會(huì)；專業(yè)檔案館；檔案局cluster3 檔案館；檔案信息；河南省cluster4 檔案管理工作；檔案事業(yè)；檔案工作者cluster5 治黃工作；檔案管理；河務(wù)局cluster1 墾利縣；山東?。粰n案資源建設(shè)；現(xiàn)行文件；科學(xué)發(fā)展觀；館藏檔案；黃河三角洲開(kāi)發(fā)cluster2 檔案館；檔案目錄；目錄數(shù)據(jù)庫(kù)；數(shù)字資源體系；文獻(xiàn)信息資源；科技信息工作cluster3 檔案管理；黃河；之我見(jiàn)；檔案管理工作；電子文件cluster4 檔案資料；甘肅省檔案館；蘭州黃河鐵橋；黃河上游；黃河鐵橋cluster5 河南；鄉(xiāng)村社會(huì)；地方社會(huì)；自然災(zāi)害；荒政cluster6 檔案信息；數(shù)據(jù)挖掘；灰色聚類；評(píng)價(jià)指標(biāo)；通信檔案cluster7 國(guó)民政府；建設(shè)；黃委會(huì)；黃河水利委員會(huì)；黃河水災(zāi)cluster8 檔案工作；檔案信息資源；維修養(yǎng)護(hù)；黃河水利工程；檔案部門cluster9 治黃工作；檔案人員；檔案工作者cluster1 抗戰(zhàn)時(shí)期；河南；救濟(jì)；20 世紀(jì)30 年代；國(guó)家認(rèn)同；民族主義；政府責(zé)任；河南災(zāi)荒；災(zāi)害預(yù)防；甘寧青；田賦征實(shí)；陜甘寧邊區(qū)cluster2 陜西省檔案局；抗戰(zhàn)歷史；世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)；共產(chǎn)黨人；愛(ài)國(guó)主義；紅軍長(zhǎng)征；陜西省檔案館cluster3 黃河；復(fù)堤；歲修；武陟縣；滯洪；石刻檔案；順治cluster4 山東；定額制度；明清；水旱災(zāi)害；河工；洪澇；運(yùn)河城市cluster5 志樁；水報(bào)；水報(bào)制度；淮河；淮河管理；清政府cluster6 晚清；中外交涉；李鴻章；河政體制；洋務(wù)局；流變cluster7 水災(zāi)；應(yīng)對(duì)機(jī)制；康乾時(shí)期；洛、渭、黃交匯區(qū)；渭河中下游；生態(tài)狀況cluster8 興利除害；治本；治標(biāo)；治理；蓄水?dāng)r沙cluster9 關(guān)中；農(nóng)業(yè)；土地利用；民國(guó)cluster10 關(guān)中模式；山陜；黃河灘地cluster11 定額；氣候變化；河工銀；道光cluster12 多元化；社會(huì)；藏化；青海蒙古族cluster13 清代；災(zāi)荒史評(píng)述；豫??；隴中cluster14 水手行幫；漕運(yùn)水手；私貨貿(mào)易；青幫cluster15 汛期；陜西；雨帶；黃河中游cluster16 農(nóng)耕；村落；河套

除了這些熱點(diǎn)問(wèn)題的研究，筆者同時(shí)也發(fā)現(xiàn)，檔案管理的數(shù)字化進(jìn)程不斷加快。 先是萌芽期檔案管理軟件的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)， 再到第二階段檔案信息資源建設(shè)，到了發(fā)展期，數(shù)字技術(shù)在黃河檔案管理中得到廣泛有效的應(yīng)用，具體而言主要包括兩個(gè)方面：一是數(shù)字水印技術(shù)在數(shù)字檔案管理中的應(yīng)用研究， 數(shù)字水印技術(shù)化解了數(shù)字檔案信息被篡改、 破壞和偽造等風(fēng)險(xiǎn)，提高了數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的安全性；二是數(shù)字檔案管理信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)研究， 主要包括圍繞檔案的導(dǎo)讀服務(wù)、案卷借閱、咨詢服務(wù)和信息反饋等服務(wù)功能，開(kāi)發(fā)相關(guān)檔案管理軟件等。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述， 黃河流域檔案管理研究?jī)?nèi)容豐富且針對(duì)性強(qiáng)， 研究熱點(diǎn)包括近現(xiàn)代沿黃地區(qū)災(zāi)害史研究、黃河特色檔案信息研究、不同歷史時(shí)期黃河流域人文和自然環(huán)境以及治黃史研究、 檔案管理服務(wù)黃河三角洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究、 黃河工程檔案管理研究、 黃河檔案信息資源開(kāi)發(fā)與利用研究和檔案管理工作實(shí)踐研究等七個(gè)方面。 不同階段的研究?jī)?nèi)容既有傳承又各具特色，在萌芽期，雖然黃河檔案管理研究文獻(xiàn)數(shù)量不多，但研究?jī)?nèi)容比較廣泛，而且集中程度不高；波動(dòng)期的文獻(xiàn)數(shù)量大幅度增加，同時(shí)產(chǎn)生了許多高質(zhì)量的論文，對(duì)后續(xù)研究具有很強(qiáng)的影響力；發(fā)展期的文獻(xiàn)研究主要集中于黃河治理史料研究。該領(lǐng)域的研究者一般都是有著豐富經(jīng)驗(yàn)的檔案館從業(yè)人員，以黃河水利委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)為主體，以黃河檔案館及各級(jí)各類地方檔案館從業(yè)人員為引領(lǐng)， 大批檔案管理專業(yè)的博士生和碩士生成為該研究領(lǐng)域的生力軍，因此該領(lǐng)域研究涉及面廣、學(xué)術(shù)層次高、研究成果形式多樣，為檔案管理研究工作提供了立體化的資料支撐， 全面反映了檔案管理工作的內(nèi)容。 現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展將引領(lǐng)檔案管理的新方向，從目前的研究成果來(lái)看，“數(shù)字黃河”建設(shè)成效顯著，黃河流域檔案管理工作圍繞治黃工作中心任務(wù)，緊跟黃河水利工作部署， 利用現(xiàn)代信息技術(shù)逐步完善數(shù)字資源體系建設(shè)， 促進(jìn)黃河檔案管理信息化建設(shè)，從而為黃河流域高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。