基于面板Tobit模型的環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的影響分析

魏 鵬，菊春燕，李 莉，李 潤(rùn)，郝雪純

(新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052)

中國(guó)改革開放40多年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面取得了舉世矚目的成就，但作為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體，綜合國(guó)力穩(wěn)步提升的同時(shí)生態(tài)破壞、環(huán)境污染等發(fā)展短板也愈發(fā)明顯。耶魯大學(xué)對(duì)2020年180個(gè)國(guó)家環(huán)境績(jī)效指數(shù)進(jìn)行了評(píng)估，中國(guó)以37.3的分值排在第120位[1]。自中國(guó)正式以環(huán)保稅取代排污費(fèi)以來(lái)，北京、河北、新疆、廣西、四川、遼寧、吉林、安徽、福建等省(自治區(qū)、直轄市)已經(jīng)陸續(xù)公布了當(dāng)?shù)丨h(huán)保稅適用稅額標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)政部國(guó)庫(kù)司發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年全國(guó)環(huán)境保護(hù)稅達(dá)207億元[2]。如何以最小的資源損耗和最少的環(huán)境污染，最大程度地滿足發(fā)展需求和增進(jìn)人民福祉，即提高生態(tài)福利績(jī)效，是“十四五”規(guī)劃中必須考慮的問(wèn)題。本文中將針對(duì)環(huán)境規(guī)制如何作用于生態(tài)福利績(jī)效，中國(guó)的生態(tài)福利績(jī)效水平如何，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效產(chǎn)生了什么影響等問(wèn)題進(jìn)行研究。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

本文中涉及到兩方面的研究?jī)?nèi)容，一是生態(tài)福利績(jī)效，二是環(huán)境規(guī)制。目前對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的相關(guān)研究主要集中于測(cè)度、影響因素分析和空間格局演變等方面。

1)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效概念的界定。關(guān)于生態(tài)福利績(jī)效的研究最早源于美國(guó)學(xué)者Daly，他認(rèn)為人類社會(huì)已經(jīng)逐漸由自然資源充盈的“滿的世界”，過(guò)渡到了人工資本充足的“空的世界”；他最先提出要量化各國(guó)可持續(xù)發(fā)展程度，以單位生態(tài)資源消耗量所帶來(lái)的福利價(jià)值量來(lái)表示，即服務(wù)量與吞吐量之間的比值[3]?；谶@一思想，中國(guó)學(xué)者諸大建等[4]第一次正式提出生態(tài)福利績(jī)效的概念，認(rèn)為生態(tài)福利績(jī)效是人類獲得福利的價(jià)值量與獲得這些福利生態(tài)系統(tǒng)所提供資源消耗的實(shí)物量的比值。

2)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的測(cè)度。Dietz等[5]衡量了58個(gè)國(guó)家的生態(tài)福利績(jī)效水平，發(fā)現(xiàn)人均生產(chǎn)總值與生態(tài)福利績(jī)效之間呈現(xiàn)U型變化。肖黎明等[6]發(fā)現(xiàn)，2004—2016年中國(guó)省域生態(tài)福利績(jī)效在整體上出現(xiàn)不同程度的下降趨勢(shì)，但是各地生態(tài)福利績(jī)效存在著相對(duì)的穩(wěn)定性。龍亮軍等[7]發(fā)現(xiàn)，上海市2006—2014年的生態(tài)福利績(jī)效水平有逐步上升的趨勢(shì)，在橫向與2014年我國(guó)其他城市的生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行比較，上海僅排在第30位。

3)對(duì)空間格局演變的分析。劉娜等[8]認(rèn)為中國(guó)省域生態(tài)福利績(jī)效具有顯著的空間分異特征，空間演變正向集聚特征顯著，表現(xiàn)出北冷南熱的空間關(guān)聯(lián)格局。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究十分豐富，主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

1)對(duì) “波特假說(shuō)”的驗(yàn)證。Yabar等[9]通過(guò)對(duì)1990—2008年日本家電產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)二氧化碳排放和舊家電回收促進(jìn)了家電行業(yè)專利數(shù)量的增長(zhǎng)，得出了環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)，認(rèn)為“波特假說(shuō)”具有實(shí)際意義。Lanoie等[10]在對(duì)加拿大魁北克省制造業(yè)的研究中驗(yàn)證了“波特假說(shuō)”的有效性，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響在當(dāng)期是負(fù)面的，但滯后的調(diào)節(jié)變量得到相反的結(jié)果。

2)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與相關(guān)概念關(guān)系的分析。李勝蘭等[11]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)出由制約轉(zhuǎn)為促進(jìn)的過(guò)程，拐點(diǎn)出現(xiàn)在2003年。羅能生等[12]認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的關(guān)系不顯著，而治理投入型環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響先下降再上升，呈現(xiàn)U型變化。任海軍等[13]認(rèn)為，投資型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了生態(tài)效率的提高，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制抑制了生態(tài)效率且大于投資型環(huán)境規(guī)制的作用。

3)關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)福利績(jī)效的研究。郭炳南等[14]運(yùn)用門檻效應(yīng)模型研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)福利績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)存在雙重門檻效應(yīng)，高、中、低強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響分別為降低、顯著提升和無(wú)顯著影響。郭炳南等[15]還運(yùn)用超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型對(duì)27個(gè)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)城市的生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行測(cè)算，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提升1%時(shí)，生態(tài)福利績(jī)效提高0.286%，認(rèn)為該地區(qū)城市的環(huán)境規(guī)制存在創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。

結(jié)合現(xiàn)有研究成果可以看出，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率影響的研究已經(jīng)趨于成熟，但對(duì)更符合可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求的生態(tài)福利績(jī)效和環(huán)境規(guī)制的關(guān)系研究較少。環(huán)境規(guī)制主要作用于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)等經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)發(fā)展效益是否良好對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用，同時(shí)環(huán)境規(guī)制的環(huán)境效應(yīng)對(duì)污染排放起著直接的抑制作用。由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)情況直接影響著人民的福祉，因此，量化環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響對(duì)中國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)理

環(huán)境規(guī)制作為社會(huì)性規(guī)制的一種，通過(guò)行政手段和經(jīng)濟(jì)手段作用于規(guī)制客體，最本質(zhì)的作用體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，最直接的作用則是對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，社會(huì)效應(yīng)是通過(guò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)表現(xiàn)出來(lái)的(見圖1)。參考現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)效率的研究成果，本文中對(duì)環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)理進(jìn)行了探討。

GDP—國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。圖1 環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)理

2.1 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的成本投入端和福利產(chǎn)出端都有影響。第一，技術(shù)創(chuàng)新在生態(tài)成本端可以通過(guò)提高資源利用率來(lái)增大可再生能源的使用，相對(duì)減少能源、土地、資源消耗；通過(guò)使用清潔能源和技術(shù)來(lái)減少?gòu)U氣、廢水、固體廢棄物(簡(jiǎn)稱固廢)等污染排放。技術(shù)創(chuàng)新在生態(tài)福利端可以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，對(duì)地區(qū)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)產(chǎn)生明顯的影響。第二，勞動(dòng)就業(yè)通過(guò)提高或降低收入水平影響生態(tài)福利績(jī)效。環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的要素代替效應(yīng)促使企業(yè)雇傭?qū)I(yè)人員來(lái)運(yùn)行和維護(hù)清潔設(shè)備，這些專業(yè)技術(shù)人員的收入往往會(huì)高于普通工人，環(huán)境規(guī)制有助于他們提高收入水平，但成本效應(yīng)帶來(lái)的降薪、裁員等會(huì)減少勞動(dòng)就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)收入水平具有明顯的負(fù)作用。第三，資本積累影響著教育、健康和綠化水平，資本積累越多，社會(huì)資源對(duì)公共事業(yè)的投入越大，教育、健康和綠化水平的提高會(huì)反哺資本積累形成良性循環(huán)。

2.2 生態(tài)環(huán)境效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響主要體現(xiàn)在成本投入端。第一，降污減排。從源頭控制看，理想狀態(tài)下環(huán)境規(guī)制會(huì)減少高污染原料的使用；從過(guò)程控制看，企業(yè)可以通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)來(lái)控制污染物排放量；從末端控制看，污染治理技術(shù)是早期企業(yè)選擇較多的方式，但其難度大，成本高，更多企業(yè)逐漸偏向源頭控制和過(guò)程控制。生態(tài)成本端污染物排放減少，環(huán)境污染降低，在生態(tài)福利總量不變的情況下，生態(tài)福利績(jī)效可以實(shí)現(xiàn)正向增長(zhǎng)。第二，節(jié)約資源。從資源使用總量看，環(huán)境規(guī)制客體必須盡可能提高資源使用效率，相對(duì)減少能源、土地資源和水資源的消耗；從資源使用結(jié)構(gòu)看，增加可再生清潔資源的使用就意味著減少對(duì)不可再生資源的損耗。減少資源損耗可以提高生態(tài)福利績(jī)效。第三，修復(fù)生態(tài)。實(shí)施封山育林措施，減少或停止對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的干擾，使自然系統(tǒng)逐漸恢復(fù)原有的變化規(guī)律，同時(shí)對(duì)難以恢復(fù)原有功能的脆弱生態(tài)系統(tǒng)區(qū)以人工的方式進(jìn)行補(bǔ)救和修復(fù)，使其達(dá)到原有的水平[16]。

2.3 社會(huì)效應(yīng)

與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生態(tài)環(huán)境效應(yīng)直接作用于生態(tài)福利績(jī)效不同，環(huán)境規(guī)制的社會(huì)效應(yīng)需要一定的中介對(duì)生態(tài)福利績(jī)效產(chǎn)生影響，而且見效緩慢，周期最長(zhǎng)。第一，通過(guò)降污減排保護(hù)公眾健康，提高生活水平。環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)減少污染排放，減輕大氣污染、水污染和固廢污染對(duì)人類的呼吸、心血管、免疫系統(tǒng)的損害，保護(hù)人體機(jī)能。同時(shí)，降污減排還可以促進(jìn)城市綠化，減少環(huán)境事故發(fā)生，對(duì)公眾的心理健康和價(jià)值觀念產(chǎn)生積極作用。第二，通過(guò)資源節(jié)約和修復(fù)生態(tài)來(lái)提高資本存量，維護(hù)生態(tài)公平。從橫向看，某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體導(dǎo)致的污染代價(jià)會(huì)讓其他經(jīng)濟(jì)主體一起承擔(dān)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體之間、區(qū)域發(fā)展以及人類與其他物種之間的不公平。環(huán)境規(guī)制將這種負(fù)外部性內(nèi)部化，有利于維護(hù)代內(nèi)公平。從縱向看，當(dāng)代人若在開發(fā)資源時(shí)不加節(jié)制，就會(huì)對(duì)后代人的發(fā)展構(gòu)成威脅，破壞代際公平。環(huán)境規(guī)制客觀上促進(jìn)了對(duì)生態(tài)資源的保護(hù)，有助于實(shí)現(xiàn)代際公平。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生態(tài)環(huán)境效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)不是獨(dú)立發(fā)生的，它們?cè)陂_放的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)相互影響，共同作用于生態(tài)福利績(jī)效。提高生態(tài)福利績(jī)效，一方面需要減少資源消耗和環(huán)境污染，另一方面需要提高福利產(chǎn)出。

3 中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效水平測(cè)度

3.1 研究方法：超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)中傳統(tǒng)的徑向模型未能解決變量松弛的問(wèn)題，效率值最大為1，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)決策單元進(jìn)行有效排序。Tone[17]解決了變量松弛的問(wèn)題，在非徑向的DEA模型基礎(chǔ)上納入超效率DEA，可以在效率值大于或等于1的情況下對(duì)決策單元進(jìn)行有效排序。表達(dá)式為

(1)

3.2 指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

與生態(tài)效率相似，生態(tài)福利績(jī)效的核心思想是，以盡可能小的資源和環(huán)境代價(jià)獲得更多的福利產(chǎn)出。參考現(xiàn)有研究成果，將資源消耗和環(huán)境污染納入投入指標(biāo)，其中資源消耗包括能源、土地、水資源，分別以人均能源消費(fèi)量、人均建設(shè)用地面積和人均用水量表示；環(huán)境污染中，廢氣排放由人均二氧化硫排放量和人均煙(塵)排放量表示，廢水由人均化學(xué)需氧量排放量和人均氨氮排放量表示，固廢排放由人均工業(yè)固廢產(chǎn)生量和人均生活垃圾清運(yùn)量表示。福利產(chǎn)出指標(biāo)以人類發(fā)展指數(shù)度量收入、教育和健康水平組成，分別由人均GDP、平均受教育年限和人口平均預(yù)期壽命計(jì)算得出[18-19]。鑒于數(shù)據(jù)可獲得性，本文中以2004—2017年中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)(不含西藏自治區(qū)，臺(tái)灣省，香港、澳門特別行政區(qū)，下同)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城鄉(xiāng)建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，由于人口平均預(yù)期壽命只有2000、2010年的公開數(shù)據(jù)，此處參考徐昱東等[20]的方法計(jì)算健康水平。參照《中國(guó)人類發(fā)展報(bào)告2013》，平均受教育年限T計(jì)算方法為

T=(16P1+12P2+9P3+6P4)/(P1+P2+P3+P4),

式中P1、P2、P3、P4分別為獲得大專以上、高中、初中、小學(xué)學(xué)歷的人數(shù)。

3.3 結(jié)果分析

采用超效率非徑向非角度、規(guī)模報(bào)酬可變(Super-SBM)模型，基于MaxDEA 8 Ultra模型測(cè)算2004—2017年中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)生態(tài)福利績(jī)效結(jié)果，同時(shí)，為了減少數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，運(yùn)用熵值法將環(huán)境污染處理為1個(gè)綜合指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1 2004—2017年中國(guó)部分省級(jí)行政區(qū)生態(tài)福利績(jī)效測(cè)度結(jié)果

從全國(guó)看，與已有研究保持一致的是2004—2017年全國(guó)生態(tài)福利績(jī)效總體下降，呈現(xiàn)下降—上升—下降—上升的發(fā)展趨勢(shì)[21]。如表2所示，研究期內(nèi)全國(guó)生態(tài)福利績(jī)效平均值為0.797，峰值出現(xiàn)在2004年，為0.877，逐年下降后在2007年出現(xiàn)回升，然后再次出現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，并在2011年跌破平均值0.797，在2015年達(dá)到最低值0.739，之后有小幅回升，觀察期內(nèi)下降0.080。由于初期生態(tài)資源投入較少，環(huán)境污染程度低，因此生態(tài)福利績(jī)效處于相對(duì)高位；隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，中長(zhǎng)期的粗放型經(jīng)濟(jì)下資源投入增加，對(duì)環(huán)境污染缺乏重視，使得生態(tài)福利績(jī)效出現(xiàn)下滑；隨著經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，生態(tài)福利績(jī)效逐漸回升。

表2 參數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

從各大區(qū)域看，生態(tài)福利績(jī)效平均值由大到小的排名為中部、東部、西部(見圖2)，分別為0.866、0.825、0.720，三大區(qū)域均呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，其中中部、東部地區(qū)各個(gè)年份都在全國(guó)平均水平之上，而西部地區(qū)則在全國(guó)平均水平之下。中部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效呈現(xiàn)V型變化趨勢(shì)，拐點(diǎn)出現(xiàn)在2012年，效率值為0.796；東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效呈現(xiàn)W型變化趨勢(shì)，2015年出現(xiàn)最低值(0.753)；西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效變化趨勢(shì)呈倒V型，在2007年出現(xiàn)短暫的上升后持續(xù)下降，之后未出現(xiàn)反彈。中部、西部的生態(tài)福利績(jī)效差距較小，但是西部地區(qū)的遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，可能的原因是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下西部地區(qū)綠色發(fā)展處于較低的水平，使得福利產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度低于資源投入和環(huán)境污染的增長(zhǎng)速度。

圖2 2004—2017年中國(guó)區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效變化曲線

運(yùn)用ArcGIS 10.7軟件對(duì)觀察期內(nèi)2004、2011、2017年生態(tài)福利績(jī)效結(jié)果進(jìn)行可視化處理，并將30個(gè)省級(jí)行政區(qū)的生態(tài)福利績(jī)效分為高值區(qū)、較高值區(qū)、中值區(qū)、較低值區(qū)和低值區(qū)，如圖3所示。由圖可以看出，2004—2017年生態(tài)福利績(jī)效高值區(qū)逐漸收縮，2004年有14個(gè)省級(jí)行政區(qū)處于高值區(qū)，到2011年下降為9個(gè)，2017年僅有7個(gè)。同時(shí)，觀察期內(nèi)平均值處于高值區(qū)的包括北京、河南、安徽、云南、江西、天津、海南和四川8個(gè)省(市)，其中北京、安徽、河南位列前三，平均值分別為1.220、1.076、1.048；生態(tài)福利績(jī)效平均值相對(duì)無(wú)效的省級(jí)行政區(qū)有22個(gè)，其中內(nèi)蒙古、新疆、寧夏排名最后，平均值分別為0.381、0.366、0.321?？梢钥闯觯?jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高并不意味著生態(tài)福利績(jī)效越高，如江、浙、滬地區(qū)和珠江三角洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，但生態(tài)福利績(jī)效水平處于中下游水平；而擁有優(yōu)質(zhì)旅游資源的云、貴、川地區(qū)雖然經(jīng)濟(jì)水平較低，但生態(tài)福利績(jī)效處于上游水平。同時(shí)，內(nèi)蒙古、新疆、寧夏地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依舊以重污染產(chǎn)業(yè)為主，高資源投入沒(méi)有換得高福利產(chǎn)出，使得生態(tài)福利績(jī)效處于較低的水平?？偟膩?lái)看，研究期內(nèi)全國(guó)生態(tài)福利出現(xiàn)下降，原因在于工業(yè)化中期經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)掩蓋了高資源投入和環(huán)境污染帶來(lái)的弊端，生態(tài)福利績(jī)效處于較高的水平，隨著工業(yè)化中后期經(jīng)濟(jì)增速放緩，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展使這一弊端加速顯現(xiàn)，生態(tài)福利績(jī)效逐漸開始下降。

4 環(huán)境規(guī)制影響的實(shí)證檢驗(yàn)

4.1 模型構(gòu)建及變量選取

由于因變量生態(tài)福利績(jī)效為非負(fù)數(shù)，在0處存在左歸并，因此運(yùn)用面板Tobit模型對(duì)受限因變量進(jìn)行回歸分析可以有效規(guī)避估計(jì)偏差，提高回歸準(zhǔn)確性[22]。為了減少異方差和多重共線性對(duì)回歸分析的影響，本文中將各變量均取對(duì)數(shù)。構(gòu)建計(jì)量模型為

αEWP，pt=β+γER1，pt+γER2，pt+γIS，pt+γFDI，pt+γUL，pt+γRD，pt+γGL，pt+εpt，

(2)

式中：αEWP,pt為生態(tài)福利績(jī)效值,p為省級(jí)行政區(qū),t為年份；β為常數(shù)項(xiàng)；εpt為誤差項(xiàng)；γER1，pt為投資型環(huán)境規(guī)制分值，即環(huán)境污染治理投資額占地區(qū)GDP的比重；γER2，pt為收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制分值，即排污費(fèi)收入占地區(qū)工業(yè)增加值的比重；γIS，pt為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分值，即第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)GDP的比重；γFDI，pt為對(duì)外開放程度，即實(shí)際利用外資直接投資額占地區(qū)GDP的比重；γUL，pt為城市化率，即城市人口占地區(qū)年末常住人口的比重；γRD，pt為研發(fā)投入分值，即各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)GDP的比重；γGL，pt為綠化水平分值，即各地區(qū)森林面積占區(qū)域土地總面積的比重。以上數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。

4.2 環(huán)境規(guī)制的影響分析

4.2.1 面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)中的Levin-Lin-Chu (LLC)檢驗(yàn)適用于長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)，僅作為參考，而Harris-Tzavalis(HT)檢驗(yàn)適用于短面板數(shù)據(jù)。各參數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果見表2。由表中數(shù)據(jù)可看出，對(duì)不平穩(wěn)的變量進(jìn)行差分后，檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有變量在一階差分后都是平穩(wěn)的，說(shuō)明原數(shù)據(jù)一階單整；協(xié)整檢驗(yàn)顯示各變量都有協(xié)整關(guān)系；截面相關(guān)檢驗(yàn)顯示不存在截面相關(guān)。

4.2.2 回歸結(jié)果

由于Tobit固定效應(yīng)模型無(wú)法統(tǒng)計(jì)個(gè)體異質(zhì)性，無(wú)法進(jìn)行最大似然估計(jì)，因此采用混合Tobit回歸和隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit進(jìn)行回歸。似然比(LR)檢驗(yàn)結(jié)果拒絕“H0：u=0”的條件，并存在個(gè)體效應(yīng)，所以采用隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit回歸。運(yùn)用Stata 16.0軟件的回歸結(jié)果如表3所示。為了對(duì)比區(qū)域異質(zhì)性，將中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)分為東部、中部、西部3個(gè)地區(qū)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見表4。

表3 環(huán)境規(guī)制影響中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的實(shí)證結(jié)果

表4 區(qū)域異質(zhì)性分析結(jié)果

1)核心解釋變量。環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)有2種影響，一是規(guī)制成本效應(yīng)，二是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)[23]。投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的負(fù)面影響，投資型環(huán)境規(guī)制分值每提高1%，生態(tài)福利績(jī)效下降0.085%。我國(guó)的污染治理投入水平仍然較低，加大環(huán)境治理投資力度意味著對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)投入的相對(duì)縮減，在一定程度上不利于福利產(chǎn)出，因此投資型環(huán)境規(guī)制抑制了生態(tài)福利績(jī)效提高。從區(qū)域看，投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)中部、西部地區(qū)都有顯著的負(fù)面作用，投資型環(huán)境規(guī)制分值每提高1%，生態(tài)福利績(jī)效分別下降0.107%、0.100%；投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有負(fù)面作用但不顯著。由于中部、西部地區(qū)擁有豐富的能源資源，中部崛起戰(zhàn)略促進(jìn)了地區(qū)的資源開發(fā)強(qiáng)度[24]，地方政府為了追求經(jīng)濟(jì)效益而放松環(huán)境管控，環(huán)境污染問(wèn)題加重，因此不利于生態(tài)福利績(jī)效增長(zhǎng)。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，生態(tài)脆弱，環(huán)境規(guī)制成本較高，使環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償小于規(guī)制成本，因此降低了生態(tài)福利績(jī)效，規(guī)制成本效應(yīng)得到了驗(yàn)證。

收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的正面影響，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制分值每提高1%，生態(tài)福利績(jī)效上升0.054%。這一結(jié)果驗(yàn)證了創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)，環(huán)境規(guī)制使產(chǎn)品成本上升倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，以創(chuàng)新補(bǔ)償來(lái)覆蓋企業(yè)的成本投入，通過(guò)節(jié)約資源和減少污染排放提高了生態(tài)福利績(jī)效。從區(qū)域看，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)中部、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有正面影響，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制分值每提高1%，中部、西部地區(qū)的生態(tài)福利績(jī)效分別提升0.103%、0.081%；收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有促進(jìn)作用但不顯著。與東部地區(qū)相比，中部、西部地區(qū)更偏向資源密集型產(chǎn)業(yè)，地方政府在環(huán)境方面的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”使污染問(wèn)題更嚴(yán)重，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制使企業(yè)在成本上有了更多的自主權(quán)，成本上升到何種程度取決于企業(yè)自身的污染排放情況，因此企業(yè)為了降低成本會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，尋找更經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式，間接提升了生態(tài)福利績(jī)效。

2)控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分值每提高1%，生態(tài)福利績(jī)效上升0.485%，其原因在于東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平較高，第二產(chǎn)業(yè)占比小，在跨過(guò)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線中的倒U型拐點(diǎn)后，污染排放開始減少[25]，因而生態(tài)福利績(jī)效增大。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中部、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效具有輕微的負(fù)面影響，原因在于這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平不夠，第二產(chǎn)業(yè)占比仍然較大，這意味著資源消耗多，工業(yè)二氧化硫、工業(yè)廢氣和工業(yè)廢棄物污染嚴(yán)重，無(wú)法促進(jìn)生態(tài)福利績(jī)效。

對(duì)外開放程度對(duì)東部、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用，這與已有研究結(jié)果一致[21]，“污染天堂”假說(shuō)在此并不成立。近年來(lái)，對(duì)外開放政策吸引了更多先進(jìn)技術(shù)，引導(dǎo)當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)生產(chǎn)更多地向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)也促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)外開放程度對(duì)中部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效的作用不顯著，該地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)接收了資金和先進(jìn)技術(shù)，但是需要一定時(shí)間才能將這些優(yōu)勢(shì)發(fā)揮作用。

城市化率對(duì)全國(guó)生態(tài)福利績(jī)效有抑制作用，并在東部地區(qū)得到同樣的結(jié)果。雖然我國(guó)城市化發(fā)展迅速，基礎(chǔ)設(shè)施日益完善，教育、醫(yī)療等福利水平逐步提高，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)城市化水平仍然較低，人口流動(dòng)性大，人口素質(zhì)不高和城市管理能力欠缺導(dǎo)致污染問(wèn)題嚴(yán)重，因而影響了生態(tài)福利績(jī)效的提升。中部、西部地區(qū)城市化水平較低，無(wú)法充分發(fā)揮城市帶動(dòng)作用來(lái)提升生態(tài)福利績(jī)效。

研發(fā)投入水平對(duì)西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的抑制作用，當(dāng)研發(fā)投入提高1%時(shí)，西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效降低0.177%。西部地區(qū)科技、教育水平明顯低于東部、中部地區(qū)，科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和企業(yè)自主創(chuàng)新的能力較低，加上缺乏資金和技術(shù)，西部大開發(fā)戰(zhàn)略的政策優(yōu)勢(shì)也未能帶動(dòng)生態(tài)福利績(jī)效的提升。研發(fā)投入水平對(duì)東部、中部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效的作用不顯著。相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)研發(fā)投入水平仍然有很大的提升空間，同時(shí)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的不合理使用也使得研發(fā)投入提升生態(tài)福利績(jī)效的作用體現(xiàn)不充分。

綠化水平對(duì)東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有抑制作用，當(dāng)綠化水平分值提高1%時(shí)，東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效降低0.014%，原因可能是該地區(qū)對(duì)森林保護(hù)力度不夠，如研究期內(nèi)天津市的森林覆蓋率僅為9.35%，上海市的僅為11.18%，且江蘇省的森林覆蓋率出現(xiàn)下降，生態(tài)資本存量積累速度慢于消耗速度，抑制了生態(tài)福利績(jī)效的提升。綠化水平對(duì)中部、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效的作用不顯著。整體來(lái)看，我國(guó)已實(shí)行退耕還林和封山育林相結(jié)合等方式來(lái)修復(fù)森林，但這種增加自然資本存量的方法往往存在滯后效應(yīng)，需要一定的時(shí)間才能吸收排放的二氧化碳，調(diào)節(jié)局部氣候，提高生態(tài)承載力，滿足福利產(chǎn)出的基本條件。而中部、西部地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略中雖然也對(duì)生態(tài)保護(hù)提出要求，但是發(fā)展水平的差距使得當(dāng)?shù)卣谥贫òl(fā)展規(guī)劃時(shí)將重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展而非生態(tài)保護(hù)上。

4.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表5所示為穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。選取生態(tài)福利績(jī)效一階滯后為工具變量進(jìn)行差分廣義矩估計(jì)(GMM)，結(jié)果顯示核心解釋變量投資型環(huán)境規(guī)制和收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)與原結(jié)果保持一致。擾動(dòng)項(xiàng)自相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示存在一階自相關(guān)，但無(wú)二階自相關(guān)；過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)結(jié)果顯示接受“所有工具變量都有效”的原假設(shè)，說(shuō)明沒(méi)有過(guò)度識(shí)別。

表5 差分廣義矩估計(jì)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論及建議

生態(tài)福利績(jī)效是衡量地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的有效指標(biāo)，以最小的資源消耗和最少的環(huán)境污染來(lái)?yè)Q取最大的福利產(chǎn)出，是生態(tài)福利績(jī)效的核心思想，也是可持續(xù)發(fā)展的必由之路。本文中運(yùn)用Super-SBM DEA模型，對(duì)2004—2017年中國(guó)不同省級(jí)行政區(qū)的生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行測(cè)度，并在此基礎(chǔ)上利用面板Tobit模型分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響，并得出以下結(jié)論和建議：

1)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效呈現(xiàn)出下降—上升—下降—上升的發(fā)展趨勢(shì)，在2015年下降到最低值然后逐漸上升；三大區(qū)域中生態(tài)福利績(jī)效格局為中部最高、東部次之、西部最低；觀察期內(nèi)有8個(gè)省級(jí)行政區(qū)生態(tài)福利績(jī)效平均值處于相對(duì)有效狀態(tài)，其中北京、安徽、河南位列前三。經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)并不意味著高水平的可持續(xù)發(fā)展，也與中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)不相匹配，我國(guó)生態(tài)福利績(jī)效在持續(xù)下降后有所回升，這與近年來(lái)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型密切相關(guān)。西部地區(qū)與中部、東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效相差較大，因此要加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作，充分發(fā)揮政策優(yōu)勢(shì)，借鑒其他地區(qū)成功經(jīng)驗(yàn)，抓住“西部大開發(fā)”和“一帶一路”建設(shè)的契機(jī)，盡量不以生態(tài)環(huán)境為代價(jià)，來(lái)縮小區(qū)域差異，擴(kuò)大福利產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2)投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的負(fù)面影響，投資型環(huán)境規(guī)制分值每提高1%，生態(tài)福利績(jī)效下降0.085%；對(duì)中部、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效也有顯著的負(fù)面作用，投資型環(huán)境規(guī)制分值提高1%，生態(tài)福利績(jī)效分別下降0.107%和0.100%。收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效有顯著的正面影響，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制分值每提高1%，生態(tài)福利績(jī)效上升0.054%；對(duì)中部、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效都有顯著的促進(jìn)作用，收費(fèi)型環(huán)境規(guī)制分值提高1%，生態(tài)福利績(jī)效分別提高0.103%和0.081%。我國(guó)應(yīng)形成以收費(fèi)型為主、投資型為輔的環(huán)境規(guī)制體系，在充分發(fā)揮市場(chǎng)作用的同時(shí)強(qiáng)化政府監(jiān)管力度。各地方政府應(yīng)在精確估計(jì)環(huán)境承載力和污染物排放狀況的情況下，科學(xué)制定經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，減少無(wú)效或低效環(huán)境治理投入，同時(shí)制定適當(dāng)?shù)氖召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善環(huán)保稅政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，做好監(jiān)管的同時(shí)健全環(huán)保市場(chǎng)機(jī)制，拓寬環(huán)保產(chǎn)品的銷售和融資渠道，充分發(fā)揮市場(chǎng)活力。

3)東部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值占比較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理，資源消耗和污染排放相對(duì)較少，中部、西部地區(qū)應(yīng)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，培育優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，減少對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的依賴。對(duì)外開放程度對(duì)生態(tài)福利績(jī)效有明顯的促進(jìn)效果，各地區(qū)應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)外開放力度，吸引優(yōu)質(zhì)外資，引導(dǎo)更多外資向綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。城市化率、研發(fā)投入水平和綠化水平對(duì)生態(tài)福利績(jī)效有不同程度的抑制作用，因此要提高城市化水平，培養(yǎng)居民環(huán)保意識(shí)，減少生活垃圾對(duì)環(huán)境的污染。同時(shí)要促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合，將優(yōu)秀科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，盡量提高經(jīng)費(fèi)使用效率。最后還應(yīng)堅(jiān)持綠水青山就是金山銀山的發(fā)展理念，通過(guò)自然修復(fù)和人工修復(fù)生態(tài)來(lái)提高資本存量，維護(hù)生態(tài)公平，最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。