對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響機(jī)制

宮東真 景維民 祝德生

內(nèi)容提要：面臨著高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代背景，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量是中國發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本文根據(jù)工業(yè)上市公司專利被引用數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用Heckman兩步法模型和GMM模型解決內(nèi)生性問題，研究對外技術(shù)依賴對我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響及作用機(jī)制。結(jié)果顯示：對外技術(shù)高度依賴抑制了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，尤其在高技術(shù)領(lǐng)域和高難度創(chuàng)新方面;就異質(zhì)性而言，在經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性越強(qiáng);機(jī)制檢驗(yàn)還發(fā)現(xiàn)對外技術(shù)依賴主要通過抑制創(chuàng)新能力和創(chuàng)新信心抑制企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。最后的結(jié)論是，市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度的提高均有助于減弱對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制程度。因此，大力促進(jìn)我國主動(dòng)提升創(chuàng)新質(zhì)量、降低對外技術(shù)依賴程度是中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵詞：對外技術(shù)依賴;創(chuàng)新質(zhì)量;高技術(shù)領(lǐng)域;創(chuàng)新信心;創(chuàng)新能力

中圖分類號：F062.4 ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ?文章編號：1001-148X（2022）02-086-10

收稿日期：2021-04-05

作者簡介：宮東真（1993-），女，河北邯鄲人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家治理;景維民（1956-），男，河北邯鄲人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家治理;祝德生（1992-），男，安徽亳州人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家治理。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：16JJD790028;中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：63212009。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步，過度依賴國外技術(shù)導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新價(jià)值低下，尤其是面臨核心技術(shù)和基礎(chǔ)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的國外技術(shù)斷供，我國科技發(fā)展面臨“卡脖子”難題。無論是國外技術(shù)封鎖的倒逼還是國內(nèi)技術(shù)發(fā)展的需要，我國必須重視對外技術(shù)依賴對我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的不利影響，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新質(zhì)量。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假說

（一）文獻(xiàn)回顧

1.創(chuàng)新質(zhì)量低下的原因和解決方式。創(chuàng)新質(zhì)量是對創(chuàng)新技術(shù)貢獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)價(jià)值的綜合評價(jià)[1-2]，但目前對創(chuàng)新質(zhì)量的表示方法也尚未統(tǒng)一 [3]。專利質(zhì)量是衡量創(chuàng)新質(zhì)量的主流方法[4-5]，例如企業(yè)層面創(chuàng)新質(zhì)量衡量包括知識寬度法 [6]、專利授權(quán)率[7]、全部專利中發(fā)明專利占比[8]等。相比以上指標(biāo)，專利被引用信息更能反映創(chuàng)新的技術(shù)貢獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)價(jià)值[9]。提升創(chuàng)新質(zhì)量對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能作用是解決目前我國諸多危機(jī)的根本手段，比如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、中等收入陷阱、老齡化問題、全球價(jià)值鏈地位、逆全球化趨勢、資源環(huán)境問題等都依賴于創(chuàng)新質(zhì)量的提升[10]。目前我國科技領(lǐng)域的主要問題是創(chuàng)新質(zhì)量低下和基礎(chǔ)核心技術(shù)領(lǐng)域存在短板等[8，11]，提升創(chuàng)新質(zhì)量和解決缺“芯”難題是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的重要任務(wù)。

2.技術(shù)依賴對當(dāng)前我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。作為發(fā)展中國家，由于科技基礎(chǔ)薄弱、高昂的研發(fā)成本和人口紅利資源優(yōu)勢等原因，我國很長時(shí)間依賴國外先進(jìn)技術(shù)發(fā)展科技[12]，在科技經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域取得了舉世矚目的成績。但我國目前發(fā)展階段其不利影響不斷顯現(xiàn)，科技水平達(dá)到一定水平后我國在核心科技領(lǐng)域面臨巨大瓶頸，而這些技術(shù)是買不來的。引進(jìn)國外技術(shù)已經(jīng)不能解決我國目前面臨的難題，反而會(huì)抑制創(chuàng)新質(zhì)量的提升，尤其是高科技領(lǐng)域。結(jié)合我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國外環(huán)境影響，我國被動(dòng)依賴國外先進(jìn)技術(shù)必須轉(zhuǎn)化為主動(dòng)提升自主創(chuàng)新質(zhì)量。雖然近年來我國對外技術(shù)依存度不斷降低[13]，但是仍然處于很高的水平，尤其高技術(shù)行業(yè)。孫順成等（2007）對比了相同階段中國和日本的對外技術(shù)依存度，發(fā)現(xiàn)中國遠(yuǎn)高于同期美國和日本，甚至高于日本歷史最大值[14]。

對外技術(shù)依賴對我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響是復(fù)雜的和多面的，研究文獻(xiàn)主要聚焦其與自主創(chuàng)新投入的關(guān)系。對外技術(shù)依賴對我國本土企業(yè)創(chuàng)新投入具有滯后的正向影響[15]，但李正衛(wèi)等（2010）認(rèn)為對自主研發(fā)投入無影響[16]，也存在部分學(xué)者認(rèn)為對外技術(shù)引進(jìn)抑制了本國創(chuàng)新投入[17]。創(chuàng)新質(zhì)量低下使我國難以實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國和建設(shè)創(chuàng)新型國家[18]，必須利用后發(fā)優(yōu)勢提升科技整體水平[19]。很多國家發(fā)展過程中都經(jīng)歷過創(chuàng)新質(zhì)量低下和逐漸擺脫對國外先進(jìn)技術(shù)依賴的階段，為我國提供寶貴豐富的經(jīng)驗(yàn)。日本在經(jīng)歷一定時(shí)間技術(shù)引進(jìn)之后，不斷提升自身科學(xué)技術(shù)能力，逐步擺脫對國外技術(shù)的依賴[20]。歐盟國家在創(chuàng)新體系的優(yōu)勢值得我國不斷學(xué)習(xí)[21]。

（二）研究假說

對外技術(shù)依賴對我國企業(yè)自主創(chuàng)新的影響是復(fù)雜的，在不同發(fā)展階段影響機(jī)制也不盡相同[15-16]。當(dāng)前我國雖然實(shí)現(xiàn)了科技水平巨大提升，但在核心技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域依然面臨瓶頸，對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新質(zhì)量的影響研究尤為重要。過去長時(shí)間對國外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新促進(jìn)了我國技術(shù)進(jìn)步，但企業(yè)在自主研發(fā)和從國外引進(jìn)技術(shù)之間長期傾向選擇后者，這對我國自主創(chuàng)新過程具有不利影響，問題的關(guān)鍵在于對國外技術(shù)高度依賴是否抑制了我國企業(yè)自主創(chuàng)新質(zhì)量呢？這是值得深思的問題。雖然在高技術(shù)領(lǐng)域引進(jìn)國外技術(shù)解決了當(dāng)下的難題，但長遠(yuǎn)來看卻抑制了我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，一旦面臨斷供等危機(jī)，我國科技領(lǐng)域?qū)⒚媾R巨大災(zāi)難。這提出了一個(gè)嚴(yán)峻問題，對外技術(shù)依賴對我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性是否在高技術(shù)領(lǐng)域和高難度創(chuàng)新方面更加突出？

對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量需要進(jìn)行深入的機(jī)制分析，研究具體的影響途徑從而為實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提供方向。長久以來依賴國外引進(jìn)技術(shù)是否對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新信心有抑制作用，進(jìn)而影響企業(yè)最終的創(chuàng)新質(zhì)量？例如當(dāng)企業(yè)長時(shí)間習(xí)慣外部引進(jìn)技術(shù)而不是自主研發(fā)創(chuàng)新時(shí)，自身技術(shù)創(chuàng)新能力是否會(huì)降低？作為發(fā)展中國家，我國科學(xué)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家存在巨大差距，當(dāng)企業(yè)引進(jìn)具有明顯領(lǐng)先優(yōu)勢的國外技術(shù)時(shí)是否會(huì)對自身創(chuàng)新缺乏信心？進(jìn)而不會(huì)投入更多更好的人力物力進(jìn)行創(chuàng)新行為，創(chuàng)新質(zhì)量受到不斷抑制。

關(guān)于如何解決對外技術(shù)依賴對我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性，除減弱對外技術(shù)依賴和加強(qiáng)自主創(chuàng)新之外，創(chuàng)新制度環(huán)境的改善是否能一定程度上減弱對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新質(zhì)量的抑制程度？眾多創(chuàng)新研究關(guān)注到市場化程度的提升、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善和政府創(chuàng)新支持度的加大在創(chuàng)新進(jìn)程中的作用[22]，比如市場化程度的提高，可加速創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和技術(shù)信息的便捷交流;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的完善使得侵權(quán)成本提升，是否可以促進(jìn)企業(yè)專注自主創(chuàng)新;政府創(chuàng)新支持度的提升降低了企業(yè)創(chuàng)新成本，以上因素是否可以減弱對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制程度？本文提出以下假設(shè)：

H1 ：對外技術(shù)依賴抑制企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

H2 ：對外技術(shù)依賴主要抑制高技術(shù)領(lǐng)域和高難度創(chuàng)新的創(chuàng)新質(zhì)量。

H3 ：對外技術(shù)依賴主要通過抑制創(chuàng)新能力和創(chuàng)新信心來抑制企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

H4 ：市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度的提高均有助于減弱對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制程度。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）模型構(gòu)建

本文分析了對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響，并在穩(wěn)健性檢驗(yàn)等部分區(qū)分高技術(shù)行業(yè)和普通行業(yè)進(jìn)行深入分析，具體模型如式（1），techqualityit和techdependit分別表示企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量和對外技術(shù)依賴，控制變量Xit包括企業(yè)年齡、市盈率、員工人數(shù)、資本性支出、資產(chǎn)負(fù)債率和資產(chǎn)總計(jì)，ui、vt和εit分別表示企業(yè)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和殘差項(xiàng)。

techqualityit=α0+α1techdependit+α2Xit+ui+vt+εit（1）

（二）數(shù)據(jù)來源

本文采用A股上市公司樣本，剔除ST股公司數(shù)據(jù)，選取工業(yè)行業(yè)①企業(yè)，最終使用2616家上市公司2000-2018年面板數(shù)據(jù)。上市公司數(shù)據(jù)來源于Wind數(shù)據(jù)庫，對外技術(shù)依賴和政府創(chuàng)新支持度數(shù)據(jù)根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得到，專利被引用數(shù)據(jù)來源于中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS），市場化數(shù)據(jù)來自《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告（2018）》[23]，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)來自《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告（王小魯、樊綱、余靜文，2016）》[24]。

（三）變量選取

創(chuàng)新質(zhì)量：本文創(chuàng)新性利用上市公司專利被引用次數(shù)來衡量創(chuàng)新質(zhì)量[25]，相對于以往文獻(xiàn)使用專利授權(quán)率、知識寬度法和新產(chǎn)品收入/主營業(yè)務(wù)收入等指標(biāo)，專利被引用信息代表專利對后續(xù)技術(shù)發(fā)展的作用，相當(dāng)程度體現(xiàn)了專利的技術(shù)貢獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。同時(shí)也使用文獻(xiàn)常用的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)/三種專利授權(quán)數(shù)等數(shù)據(jù)來衡量創(chuàng)新質(zhì)量[26]，以得到更具說服力的實(shí)證結(jié)果。

對外技術(shù)依賴：對外技術(shù)依賴主要通過對外技術(shù)依存度來表示，目前文獻(xiàn)從對外技術(shù)貿(mào)易、國外技術(shù)交易額/GDP和科技經(jīng)費(fèi)支出三個(gè)方面來表示，后者比較常見。本文使用考慮本土企業(yè)技術(shù)吸收能力的改進(jìn)指標(biāo)：技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用/（技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用+RD投入）*消化吸收經(jīng)費(fèi)/新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來衡量對外技術(shù)依賴[27]，并利用文獻(xiàn)中最常見的衡量方式：技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用/（技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用+RD投入）來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

具體指標(biāo)介紹如表1，各項(xiàng)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)如表2。

三、實(shí)證分析

本文首先分析了對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響，并且區(qū)分高技術(shù)行業(yè)和普通行業(yè)企業(yè);其次運(yùn)用兩種機(jī)制分析模型和多種數(shù)據(jù)對對外技術(shù)依賴抑制企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量進(jìn)行了機(jī)制檢驗(yàn);最后分析了市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度的提高對對外技術(shù)依賴抑制企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。

（一）對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新質(zhì)量的回歸結(jié)果

1.基準(zhǔn)回歸結(jié)果

使用專利被引用次數(shù)來衡量創(chuàng)新質(zhì)量，（1）-（3）列分別選取年均被引次數(shù)、申請專利平均每年剔除自引用的被引用次數(shù)和授權(quán)專利平均每年剔除自引用的被引用次數(shù)，使用考慮消化吸收能力的對外技術(shù)依賴數(shù)據(jù)，分析對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。具體結(jié)果如表3所示，所有回歸結(jié)果均表明對外技術(shù)依賴抑制了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，驗(yàn)證了假設(shè)H1的正確性，對外技術(shù)依賴抑制了我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提高。雖然過去長期引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)了我國科技水平的快速提高，但目前對外技術(shù)高度依賴卻對我國創(chuàng)新質(zhì)量逐步產(chǎn)生不利影響。我國亟需重視對外技術(shù)依賴對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性，全力提升我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，努力實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，加快建設(shè)科技強(qiáng)國。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過以下幾種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）替換創(chuàng)新質(zhì)量數(shù)據(jù)：使用每年發(fā)明專利授權(quán)占比表示創(chuàng)新質(zhì)量;（2）替換對外依賴數(shù)據(jù)：利用已有文獻(xiàn)比較常見的方法：技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用/（RD投入費(fèi)用+技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用）來衡量對外技術(shù)依賴程度;（3）按行業(yè)進(jìn)行區(qū)分高技術(shù)行業(yè)和普通行業(yè)②，分析對外技術(shù)依賴對高科技行業(yè)創(chuàng)新的抑制性是否更突出？（4）按不同難度專利類型：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的創(chuàng)新性、價(jià)值和難度依次降低，分析對外技術(shù)依賴對三種難度專利的作用。

表4回歸結(jié)果和基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本相同，對外技術(shù)依賴抑制了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。區(qū)分高技術(shù)行業(yè)和普通行業(yè)后，表4發(fā)現(xiàn)對外技術(shù)依賴主要抑制高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，而對普通行業(yè)抑制性相對較小，這證實(shí)了前文的假設(shè)H2。我國目前科技發(fā)展瓶頸主要在高技術(shù)領(lǐng)域，對外技術(shù)依賴過去促進(jìn)了我國技術(shù)進(jìn)步，但目前對高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性需要重視和解決。長久以來對外技術(shù)依賴的抑制影響不斷暴露，我國必須要加快科技自立自強(qiáng)步伐，逐步減少和徹底擺脫對外技術(shù)依賴。

接下來從另外一個(gè)角度考慮創(chuàng)新質(zhì)量，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的創(chuàng)新質(zhì)量、難度和價(jià)值依次降低，按類別區(qū)分為高、中、低難度創(chuàng)新[28]，所以表5分析了對外技術(shù)依賴對三種不同難度專利③的作用[29]，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對外技術(shù)依賴主要抑制了高質(zhì)量高難度的發(fā)明專利，而對相對低難度低質(zhì)量的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利無明顯作用。表5證實(shí)了H2對外技術(shù)依賴尤其抑制我國高難度創(chuàng)新這一觀點(diǎn)。

3.內(nèi)生性檢驗(yàn)

分別運(yùn)用Heckman兩步法模型和GMM模型解決潛在內(nèi)生性問題，Heckman兩步法模型主要解決自選擇偏誤問題，GMM模型使用對外技術(shù)依賴的滯后期作為工具變量解決雙向因果等問題。內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果和前文基本相同，具體如表6和表7所示，其中表6和表7分別使用了Heckman兩步法模型和GMM模型，使用年均被引次數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)占比表示創(chuàng)新質(zhì)量，依次使用考慮消化吸收能力的對外技術(shù)依賴和對外技術(shù)依賴指標(biāo)，各自區(qū)分了所有企業(yè)、高技術(shù)行業(yè)和普通行業(yè)。使用不同數(shù)據(jù)和不同模型均得到一致的結(jié)論：對外技術(shù)依賴抑制了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，尤其主要抑制高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，而對普通行業(yè)抑制性較小或無明顯影響。

4.異質(zhì)性分析

按照不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將各地區(qū)分為發(fā)達(dá)地區(qū)、中等發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)，主要按照2018年地區(qū)生產(chǎn)總值④和人均GDP⑤兩種方法進(jìn)行分類，使用年均被引次數(shù)表示創(chuàng)新質(zhì)量。從表8中結(jié)果可以看出，在發(fā)達(dá)地區(qū)對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量，而在中等發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)無明顯作用。說明越是發(fā)達(dá)的地區(qū)越面臨對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新發(fā)展的負(fù)面影響，越緊迫地需要解決目前對外技術(shù)依賴問題，這與隨著技術(shù)進(jìn)步對外技術(shù)依賴對我國科技發(fā)展的負(fù)向影響愈加顯露不謀而合。

（二）機(jī)制檢驗(yàn)

前文發(fā)現(xiàn)對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量主要體現(xiàn)在抑制高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量和高難度創(chuàng)新，于是本文對以上進(jìn)行了具體深入的機(jī)制分析。由于創(chuàng)新能力[30]和創(chuàng)新信心無直接指標(biāo)方便衡量，本文使用代替變量嘗試進(jìn)行分析。專利申請量可以一定程度衡量企業(yè)創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力越高的企業(yè)傾向于申請更多的專利。而創(chuàng)新信心方面，本文認(rèn)為企業(yè)每年新增創(chuàng)新投入一定程度體現(xiàn)了創(chuàng)新信心的變化。接下來利用兩種機(jī)制分析模型分別研究了對外技術(shù)依賴抑制高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量和高難度創(chuàng)新的具體影響機(jī)制。

首先根據(jù)馬述忠等（2017）[31]構(gòu)造了機(jī)制分析模型（一），（2）-（3）、（4）-（5）分別是針對創(chuàng)新能力和創(chuàng)新信心的機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，并且對所有企業(yè)和高技術(shù)領(lǐng)域分別檢驗(yàn)⑥。使用年均被引次數(shù)和授權(quán)專利平均每年剔除自引用的被引用次數(shù)表示創(chuàng)新質(zhì)量，利用機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ秃虶MM方法，發(fā)現(xiàn)對外技術(shù)依賴主要通過抑制創(chuàng)新能力和創(chuàng)新信心來抑制創(chuàng)新質(zhì)量?；貧w結(jié)果具體如表9所示，表9中（2）-（5）列分別是機(jī)制分析模型中（2）-（5）式的回歸結(jié)果。針對所有企業(yè)的回歸結(jié)果具體來看（2）-（3）列結(jié)果，表明對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新能力，而交乘項(xiàng)（對外技術(shù)依賴*創(chuàng)新能力）的系數(shù)為負(fù)，說明對外技術(shù)依賴通過抑制創(chuàng)新能力抑制創(chuàng)新質(zhì)量。（4）-（5）列結(jié)果表明對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新信心，而交乘項(xiàng)（對外技術(shù)依賴*創(chuàng)新信心）的系數(shù)為負(fù)，說明對外技術(shù)依賴通過抑制創(chuàng)新信心抑制創(chuàng)新質(zhì)量。針對高技術(shù)領(lǐng)域檢驗(yàn)結(jié)果和前者結(jié)果基本相同，不再贅述。

（三）市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度的影響

本文探索了國內(nèi)創(chuàng)新制度環(huán)境因素對對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量的影響，如市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度。由表11中結(jié)果所示，（1）、（2）、（3）列分別檢驗(yàn)市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度對對外技術(shù)依賴影響創(chuàng)新質(zhì)量的調(diào)節(jié)作用，分別使用發(fā)明專利授權(quán)占比、授權(quán)專利平均每年剔除自引用的被引用次數(shù)和申請專利平均每年剔除自引用的被引用次數(shù)來表示創(chuàng)新質(zhì)量。由（1）列結(jié)果可知交乘項(xiàng)（對外技術(shù)依賴*市場化程度）系數(shù)為正，說明市場化程度越高，對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量的作用越弱。市場化程度越高，資源信息流動(dòng)交流更高效更便捷更優(yōu)化，對外技術(shù)依賴的抑制影響能相對減弱。由（2）列結(jié)果可知交乘項(xiàng)（對外技術(shù)依賴*知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度）系數(shù)為正，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量的作用越弱。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越完善，企業(yè)創(chuàng)新更有積極性進(jìn)行創(chuàng)新。由（3）列結(jié)果可知交乘項(xiàng)（對外技術(shù)依賴*政府創(chuàng)新支持度）系數(shù)為正，政府支持程度越高，對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量的作用越弱。政府創(chuàng)新激勵(lì)程度越高，越能減弱企業(yè)創(chuàng)新成本，提升創(chuàng)新熱情。表11結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H4的正確性，市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度的提高均有助于減弱對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制程度。

四、結(jié)論與建議

本文根據(jù)上市公司專利被引用數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用Heckman兩步法模型和GMM模型解決潛在內(nèi)生性問題，選取2616家工業(yè)上市公司2000-2018年面板數(shù)據(jù)，考察對外技術(shù)依賴對我國企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的作用機(jī)制，并分析了市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度對對外技術(shù)依賴抑制創(chuàng)新質(zhì)量的影響。本文主要結(jié)論如下：對外技術(shù)高度依賴抑制了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，尤其是對在高技術(shù)領(lǐng)域和高難度創(chuàng)新方面表現(xiàn)明顯。就異質(zhì)性而言，在經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性越強(qiáng)。機(jī)制分析還發(fā)現(xiàn)對外技術(shù)依賴主要通過抑制創(chuàng)新能力和創(chuàng)新信心來抑制企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。最后發(fā)現(xiàn)，市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府創(chuàng)新支持度的提高均有助于減弱對外技術(shù)依賴對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的抑制程度。

據(jù)此，提出以下建議：第一，在不斷減弱對外技術(shù)依賴的同時(shí)，加快國內(nèi)備用技術(shù)的快速進(jìn)步，使科技創(chuàng)新變被動(dòng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)。在缺“芯”事件的警醒下，我國企業(yè)應(yīng)該加快自主創(chuàng)新進(jìn)程，逐步徹底擺脫對外技術(shù)依賴。所有科技領(lǐng)域尤其所有高技術(shù)領(lǐng)域和高難度創(chuàng)新方面，要不斷集中力量攻克技術(shù)難題，逐步擁有本土備用技術(shù)甚至逐步取得世界領(lǐng)先技術(shù)，變“卡脖子”問題為加速提質(zhì)創(chuàng)新發(fā)展的契機(jī)和轉(zhuǎn)折點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。第二，對核心和高難度的技術(shù)領(lǐng)域，整合資源系統(tǒng)研發(fā)。核心技術(shù)的高難度、創(chuàng)新的外部性、發(fā)展中國家相對薄弱的科技基礎(chǔ)等使得企業(yè)攻克核心技術(shù)的能力動(dòng)力不足，整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)包括企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等需要通力合作，共享信息資源，整合優(yōu)勢，攜手渡過科技轉(zhuǎn)型發(fā)展瓶頸期。第三，加強(qiáng)創(chuàng)新質(zhì)量的有效激勵(lì)，提升創(chuàng)新信心和創(chuàng)新動(dòng)力。關(guān)注創(chuàng)新數(shù)量的同時(shí)，對創(chuàng)新質(zhì)量的衡量和激勵(lì)不斷調(diào)整優(yōu)化，優(yōu)化創(chuàng)新識別機(jī)制，讓真正有意義的創(chuàng)新成果可以被發(fā)現(xiàn)和運(yùn)用。提升企業(yè)創(chuàng)新信心和創(chuàng)新動(dòng)力，加強(qiáng)企業(yè)合作，促進(jìn)企業(yè)自主積極性，減少規(guī)避投機(jī)性創(chuàng)新。第四，促進(jìn)市場化進(jìn)程，加大政府創(chuàng)新激勵(lì)，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，促進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化和政策支持，為創(chuàng)新發(fā)展提供良好的政策法制環(huán)境。加強(qiáng)中介服務(wù)，促進(jìn)創(chuàng)新服務(wù)質(zhì)量提升。

注釋：

① 1 煤炭開采和洗選業(yè);2 石油和天然氣開采業(yè);3 金屬礦采選業(yè);4 非金屬礦采選業(yè); 10 石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè);11 化學(xué)工業(yè);12 非金屬礦物制品業(yè);13金屬冶煉及壓延加工業(yè);14 金屬制品業(yè);15 通用、專用設(shè)備制造業(yè);16 交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè);17 電氣、機(jī)械及器材制造業(yè); 19 儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè);20 其他制造業(yè);21 電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè);22 燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè);23 水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

② 高技術(shù)行業(yè)：11 化學(xué)工業(yè);15 通用、專用設(shè)備制造業(yè);16 交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè);17 電氣、機(jī)械及器材制造業(yè);18 通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)。普通行業(yè)：1 煤炭開采和洗選業(yè);2 石油和天然氣開采業(yè);3 金屬礦采選業(yè);4 非金屬礦采選業(yè);5 食品制造及煙草加工業(yè);6 紡織業(yè);7 服裝皮革羽絨及其制品業(yè);8 木材加工及家具制造業(yè);9 造紙印刷及文教用品制造業(yè);10 石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè);12 非金屬礦物制品業(yè); 13金屬冶煉及壓延加工業(yè);14 金屬制品業(yè)。

③ 由于無法獲取發(fā)明等三種專利的被引用信息，而考慮三種專利創(chuàng)新質(zhì)量、難度和價(jià)值的差異，嘗試分析對外技術(shù)依賴對不同層次創(chuàng)新的具體影響。

④ 按照2018年地區(qū)生產(chǎn)總值分類，發(fā)達(dá)地區(qū)：廣東、江蘇、山東、浙江、河南、四川、湖北、湖南、河北、福建、上海、北京;中等發(fā)達(dá)地區(qū)：安徽、遼寧、陜西、江西、重慶、廣西、天津;欠發(fā)達(dá)地區(qū)：云南、內(nèi)蒙古、山西、黑龍江、吉林、貴州、新疆、甘肅、海南、寧夏、青海、西藏。

⑤ 按照2018年人均GDP分類，發(fā)達(dá)地區(qū)：北京、上海、天津、江蘇、浙江、福建、廣東;中等發(fā)達(dá)地區(qū)：山東、內(nèi)蒙古、湖北、重慶、陜西、遼寧、吉林、寧夏、湖南、海南、河南、四川、安徽、青海、河北、江西、山西、黑龍江;欠發(fā)達(dá)地區(qū)：廣西、貴州、西藏、云南、甘肅。

⑥ 由于普通行業(yè)對外技術(shù)依賴對創(chuàng)新質(zhì)量的抑制性不明顯故未進(jìn)行相應(yīng)的機(jī)制檢驗(yàn)。

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Abstract：Facing the background of high-quality development， realizing the self-reliance of science and technology and improving the innovation quality of enterprises are the key links of China′s development. According to the patent cited database of industrial listed companies， this paper uses Heckman two-step model and GMM model to solve endogenous problems， and studies the impact and mechanism of foreign technology dependence on the innovation quality of Chinese enterprises. The results show that the high dependence on foreign technology inhibits the innovation quality of enterprises， especially in the field of high technology and difficult innovation; In terms of heterogeneity， the more developed the economy， the stronger the inhibition of foreign technology dependence on innovation quality. The mechanism test also found that foreign technology dependence mainly inhibits the innovation quality of enterprises by inhibiting innovation ability and innovation confidence. The final conclusion is that the improvement of the degree of marketization， the degree of intellectual property protection and the degree of government innovation support all help to weaken the inhibition of foreign technology dependence on the quality of enterprise innovation. Therefore， vigorously promoting China′s initiative to improve the quality of innovation and reduce its dependence on foreign technology is the key to the high-quality development of China′s economy.

Key words：external technology dependence; innovation quality; high tech field; innovation confidence; innovation ability

（責(zé)任編輯：周正）