基于可拓學(xué)與SWOT戰(zhàn)略決策模型量化研究

馬航通

(廣州華商學(xué)院, 管理學(xué)院， 廣東， 廣州 511300)

0 引言

S、W、O、T分別取自單詞“優(yōu)勢(Strength)”“劣勢(Weakness)”“機(jī)會(Opportunity)”“威脅(Threat)”4個(gè)單詞的首字母。所謂SWOT分析，即基于內(nèi)外部競爭環(huán)境和競爭條件下的態(tài)勢分析，就是將與研究對象密切相關(guān)的各種主要內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢和外部的機(jī)會和威脅等，通過調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析，從中得出一系列相應(yīng)的結(jié)論，而結(jié)論通常帶有一定的決策性[1]。

SWOT分析方法是企業(yè)常用的市場、戰(zhàn)略分析工具，通過分析企業(yè)自身的優(yōu)勢、劣勢和外部環(huán)境的機(jī)會、威脅，從而確定企業(yè)的決策策略[2]。構(gòu)造SWOT分析決策表(見表1):將內(nèi)部優(yōu)勢與外部機(jī)會相匹配，形成SO戰(zhàn)略，即發(fā)展型戰(zhàn)略；將內(nèi)部劣勢與外部機(jī)會相匹配，形成WO戰(zhàn)略，即扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略；將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相匹配，形成ST戰(zhàn)略，即多元化戰(zhàn)略；將內(nèi)部劣勢與外部威脅相匹配，形成WT戰(zhàn)略，即防御型戰(zhàn)略。最后，企業(yè)對SO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、WT戰(zhàn)略進(jìn)行甄別和選擇，確定企業(yè)應(yīng)該采用的具體戰(zhàn)略[3]。

SWOT分析過程存在3點(diǎn)不足。

(1)分析結(jié)果極容易受分析人員的主觀因素影響，從而形成不同策略或結(jié)論。SWOT 4類因素皆沒有量化表示，企業(yè)優(yōu)勢和劣勢比較后整體實(shí)力情況、行業(yè)市場中機(jī)會和威脅哪些因素影響更大，都依靠分析人員的主觀判斷，不同的分析人員分析結(jié)果極可能不一樣、甚至相反，無法形成有說服力、統(tǒng)一的決策判斷[4]。

(2)傳統(tǒng)SWOT分析決策建議有4項(xiàng)，只是羅列可能采用的決策策略，無法確定企業(yè)更應(yīng)該采用一種策略，企業(yè)決策都無法有效地采納哪個(gè)策略[5]。

(3)如今企業(yè)決策也是越來越講究效率，決策也不例外，傳統(tǒng)的SWOT分析方法無法依賴計(jì)算機(jī)進(jìn)行分析、決策，效率太低[6]。

經(jīng)過多年的發(fā)展，可拓學(xué)理論日臻完善，可拓學(xué)被應(yīng)用于多種學(xué)科，為解決各領(lǐng)域中的矛盾問題提供模型化、定性、定量的有效解決方法[7]。本研究首次將可拓學(xué)中的基元理論應(yīng)用于改造、優(yōu)化傳統(tǒng)的SWOT分析方法，使之成為模型化、智能化的分析、決策方法[8]。

1 可拓學(xué)相關(guān)理論

可拓學(xué)主要理論有基元理論、關(guān)聯(lián)函數(shù)、可拓邏輯、可拓集等，本研究主要應(yīng)用理論是基元理論和關(guān)聯(lián)函數(shù)。

表1 備選決策方案

1.1 基元理論

基元理論是可拓學(xué)的重要組成部分、基礎(chǔ)理論之一，提供了描述事物變化與矛盾轉(zhuǎn)化的形式化的語言，對研究模型計(jì)算機(jī)化、智能化處理決策問題有重要意義。以B=(O,C,V)表示基元，其中O為基元表示的對象，該對象可以是物、事或事物之間的關(guān)系，C為對象所具有的或相關(guān)的特征，V為特征C的所對應(yīng)的量值，一個(gè)分析對象可存在多個(gè)特征及對應(yīng)的量值，某個(gè)分析對象用基元表示為Bi=(Oi,cij,vij)，其中i={1,2,…,n}、j={1,2,…,m}[9]。

1.2 關(guān)聯(lián)函數(shù)

關(guān)聯(lián)函數(shù)是可拓學(xué)中用于量化分析的基本工具，用來刻劃論域中的元素具有某種性質(zhì)的程度和變化，建立了實(shí)域上可拓集的關(guān)聯(lián)函數(shù)的基本公式，使它能夠定量地、客觀地表述元素具有某種性質(zhì)的程度及其量變與質(zhì)變的過程[10]。

對某一對象oi的特征ci，對其目標(biāo)取值范圍建立關(guān)聯(lián)函數(shù)k(x)，以表示對象oi特征ci符合目標(biāo)要求的程度。

2 基于可拓學(xué)方法的SWOT分析、決策模型

把可拓學(xué)(Extenics)與傳統(tǒng)SWOT分析方法相關(guān)理論交叉整合，加以量化、建立關(guān)聯(lián)函數(shù)、使SWOT 4類因素系統(tǒng)化聯(lián)結(jié)起來，形成新的決策模型(E-SWOT)?；舅悸啡缦隆?/p>

步驟(1)明確需要分析的SWOT 4類因素。

步驟(2)利用可拓學(xué)的基元理論對上一步驟的4類因素進(jìn)行形式表示。

步驟(3)對各個(gè)基元建立相應(yīng)的關(guān)聯(lián)函數(shù)，并確定其權(quán)重。

步驟(4)分析上一步驟的關(guān)聯(lián)函數(shù)。

步驟(5)根據(jù)上一步驟形成決策方案。

2.1 SWOT 4類因素分析

從優(yōu)勢(S)和劣勢(W)2個(gè)方面找出影響企業(yè)未來發(fā)展的關(guān)鍵因素[11]，從機(jī)會(O)和威脅(T)2個(gè)方面找出影響企業(yè)未來發(fā)展的關(guān)鍵因素，企業(yè)就可以把自己所面臨的S、W、O、T 4類因素匯總。其中優(yōu)勢和劣勢是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境分析內(nèi)容、機(jī)會和威脅是企業(yè)外部環(huán)境分析內(nèi)容[12]。

2.2 建立基元并確定其權(quán)重

SWOT分析方法主要有4方面的內(nèi)容：優(yōu)勢(S)、劣勢(W)、機(jī)會(O)、威脅(T)。市場競爭需要某些方面的能力:若企業(yè)這些方面能力比較突出，高于同行平均水平，則為企業(yè)的優(yōu)勢；若低于同行平均分水平，則為企業(yè)劣勢。所以企業(yè)能力的優(yōu)劣勢是企業(yè)能力強(qiáng)弱的表示，利用基元表示為Bswi。機(jī)會和威脅是企業(yè)的外部環(huán)境，是同一個(gè)競爭環(huán)境(行業(yè))下的不同方面的內(nèi)容，不為企業(yè)的意志而轉(zhuǎn)移或改變，以基元分別表示為Boi、Bti。具體方法可以參考文獻(xiàn)[8]。

利用權(quán)重確定方法確定基元Bi的權(quán)重αi、Bij的權(quán)重為αij等。需要注意的是，由于企業(yè)、行業(yè)的不同，不能僵硬、盲目地使用一套權(quán)重系數(shù)或其確定方法，甚至同一行業(yè)、企業(yè)，在不同時(shí)期，因?yàn)榄h(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)等變化，其權(quán)重比例亦可能需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整[13]。

2.3 建立關(guān)聯(lián)函數(shù)

因?yàn)楸狙芯渴墙⒃谄髽I(yè)競爭的環(huán)境中的分析和決策方法，競爭(威脅)與機(jī)會因素是必然存在的，所以Yo>0、Yt>0。

2.4 分析關(guān)聯(lián)函數(shù)

分析企業(yè)的外部機(jī)會(O)，yoi越大說明Boi市場“機(jī)會”越明顯，0

分析企業(yè)的外部威脅(T)，yti越大說明Bti市場“威脅”越明顯，0

由Y′=Yo/Yt表示SWOT中“機(jī)會O”與“威脅T”的相互作用結(jié)果，市場環(huán)境中機(jī)會與威脅的關(guān)系：當(dāng)Y′>1時(shí)，意味著有尚未被開發(fā)的市場機(jī)會，市場存在超額利潤，是相關(guān)企業(yè)發(fā)展業(yè)務(wù)的好時(shí)機(jī)；當(dāng)0

由Y″=Y′×Ysw表示SWOT分析的最終結(jié)果：Y″≥1說明企業(yè)綜合能力與市場匹配度高，企業(yè)在該行業(yè)或領(lǐng)域容易獲得利潤甚至超額利潤，企業(yè)宜采用發(fā)展策略；Y″>0說明企業(yè)綜合能力與市場匹配度較高，企業(yè)參與市場競爭有利可圖，傾向于采用發(fā)展策略；Y″<0說明企業(yè)綜合能力與市場匹配度低，企業(yè)參與市場競爭容易虧損、失敗，宜采用防御或轉(zhuǎn)型策略；Y″=0說明企業(yè)與市場匹配度中等，無明顯策略傾向，宜考查企業(yè)更多的因素進(jìn)行綜合考慮再作決策。

2.5 形成決策方案

根據(jù)上一步驟內(nèi)容，形成備選決策方案，具體如表1。

特別需要注意的是，有條件、選擇性的參與競爭，指的是企業(yè)能否把“劣勢”轉(zhuǎn)為“優(yōu)勢”，通過調(diào)整企業(yè)資源、整合或縮小參與競爭范圍等策略，增強(qiáng)企業(yè)相關(guān)競爭力，抑或選擇與其他企業(yè)合作資源互補(bǔ)、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等策略，使Y″≥1后再參與市場競爭。

3 案例分析

設(shè)有H公司，原主營業(yè)務(wù)是生產(chǎn)制造企業(yè)大型通信硬件設(shè)備，掌握一定的通信生產(chǎn)制造技術(shù)，由于市場受制等原因，H公司希望拓展手機(jī)研發(fā)、制造、銷售業(yè)務(wù)。

3.1 利用傳統(tǒng)SWOT分析法處理

首先，對H公司的S、W、O、T 4類因素實(shí)行分析，如表2所示。

表2 傳統(tǒng)SWOT分析矩陣

其次，針對內(nèi)外部因素，制定相應(yīng)的戰(zhàn)略建議，如表3所示。

表3 戰(zhàn)略建議

SO戰(zhàn)略：利用H公司內(nèi)部優(yōu)勢力量，抓住大好的市場機(jī)會實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略。

WO戰(zhàn)略：H公司劣勢，卻遇到外部市場機(jī)會，可以實(shí)施扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，通過創(chuàng)新條件、整合資源等，抓住外部市場機(jī)會，實(shí)施扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。

ST戰(zhàn)略：H公司有相應(yīng)的競爭優(yōu)勢，但亦有強(qiáng)勁的市場競爭對手。H公司可以避其鋒芒，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，提高差異性。

WT戰(zhàn)略：H公司競爭劣勢卻遇上強(qiáng)勁的市場競爭對手，對此，H公司主要實(shí)施防御型戰(zhàn)略，在激烈競爭環(huán)境中求生存。

3.2 利用基于可拓學(xué)的SWOT分析方法處理

現(xiàn)利用“可拓學(xué)和SWOT方法決策方法”進(jìn)行分析。

3.2.1 H公司的SWOT分析

H公司希望進(jìn)入手機(jī)領(lǐng)域的研發(fā)、生產(chǎn)、制造、銷售領(lǐng)域，對H公司在手機(jī)行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢能力分析，即是評價(jià)H公司在手機(jī)研發(fā)、制造、銷售等方面的綜合能力，設(shè)為Bsw；企業(yè)外部機(jī)會、環(huán)境分析，即是評價(jià)當(dāng)時(shí)手機(jī)行業(yè)市場競爭狀況、手機(jī)行業(yè)未來可能的發(fā)展情況，設(shè)市場中的機(jī)會因素為Bo、威脅因素為Bt。

3.2.2 建立基元

利用可拓學(xué)的基元理論分別對H公司的Bsw、Bo、Bt進(jìn)行形式化表示，具體如式(1)～式(3)：

(1)

(2)

(3)

根據(jù)專家判斷法，Bsw1、Bsw2、Bsw3的權(quán)重分別為αsw1=0.4、αsw2=0.3、αsw3=0.3；Bo1、Bo2、Bo3的權(quán)重分別為αo1=0.2、αo2=0.5、αo3=0.3；Bt1、Bt2、Bt3權(quán)重分別為αt1=0.3、αt2=0.3、αt3=0.4。

3.2.3 建立關(guān)聯(lián)函數(shù)

同理，建立Bsw2、Bsw3、Bo1、Bo2、Bo3、Bt1、Bt2、Bt3的關(guān)聯(lián)函數(shù)，

Bo3：x。=1、X。=〈0.8,1〉、X=(0.6，1]、x∈(0.6，1]、y=k(x)=5x-3，則yo3=ko3(0.7)=5×0.7-3=0.5。

Bt3： 取值范圍為x∈{1st,2nd,3rd,4th}建立離散型函數(shù)。

根據(jù)上述內(nèi)容計(jì)算Ysw、Yo、Yt、Y′、Y″得

0.3×19/15=1.105

(4)

0.3×0.5=0.725

(5)

0.4×0.8=0.745

(6)

Y′=Yo/Yt=0.725/0.745≈0.97

(7)

Y″=Y′×Ysw=0.97×1.105=1.07

(8)

3.2.4 分析關(guān)聯(lián)函數(shù)

Ysw>1說明H公司對于進(jìn)行手機(jī)行業(yè)的研發(fā)、制造、銷售等業(yè)務(wù)有絕對的市場競爭優(yōu)勢；Y′<1說明手機(jī)市場競爭也已經(jīng)相當(dāng)激烈，單從市場因素考慮，新企業(yè)不適宜進(jìn)入該行業(yè)；Y″>1說明H公司有足夠的綜合實(shí)力，仍然可以參與手機(jī)行業(yè)競爭而獲得足夠的利潤或市場地位。

3.2.5 形成決策方案

根據(jù)2.5節(jié)表1內(nèi)容，Y″≥1，Y′<1，Ysw≥1，對應(yīng)決策方案為“方案VII”。即，該市場競爭已經(jīng)相當(dāng)激烈，但是H公司仍然有參與該市場競爭并獲利的優(yōu)勢因素。

當(dāng)Y″<0或0

環(huán)境是動(dòng)態(tài)的，不同行業(yè)的競爭影響因素不盡相同，在分析時(shí)應(yīng)具體行業(yè)具體分析；競爭因素之間的關(guān)系亦視行業(yè)不同、時(shí)空的不同而具體為之，不能教條化。

3.3 傳統(tǒng)SWOT模型與E-SWOT模型比較

E-SWOT擁有傳統(tǒng)SWOT分析方法無法比擬的優(yōu)勢，具體如下。

(1)使傳統(tǒng)SWOT分析方法從主要“定性”分析到“定性+定量”分析，使分析更加精確、決策更加直觀。細(xì)化SWOT分類，原來的SWOT分析方法最終形成4種戰(zhàn)略建議，而E-SWOT模型通過量化表達(dá)“優(yōu)勢S”“劣勢W”“機(jī)會O”“威脅T”后，歸納后仍然可以形成8種決策方案，更適用于復(fù)雜的行業(yè)競爭環(huán)境，同時(shí)減少人為主觀偏好的影響，使決策過程更客觀更貼切于實(shí)際情況。

(2)E-SWOT決策模型在分析結(jié)果方面一改傳統(tǒng)SWOT分析后是模糊結(jié)論的情形，最后分析結(jié)果有明確的決策建議。

(3)利用可拓基元理論形式化處理SWOT元素，分層次、量化不同元素，并且元素之間的有既定的邏輯關(guān)系，便于進(jìn)一步研究標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、數(shù)量化和計(jì)算機(jī)化，為計(jì)算機(jī)自動(dòng)化戰(zhàn)略決策奠定理論基礎(chǔ)。該模型中，不同因素之間設(shè)有既定數(shù)量關(guān)系，從而提高分析說服力，從而在迅速變化的商業(yè)時(shí)代占有先機(jī)。

4 總結(jié)

本研究主要貢獻(xiàn)在于利用自然語言將傳統(tǒng)的SWOT方法的分析內(nèi)容形式化表示，將SWOT分析方法從純“定性”分析方法轉(zhuǎn)變成“定性+定量”分析方法，并形成量化的決策建議。

在本研究基礎(chǔ)上，利用可拓學(xué)中的“矛盾問題的求解方法”對E-SWOT進(jìn)一步研究，通過對決策分析的條件、目標(biāo)等進(jìn)行建模、拓展、變換、評價(jià)等進(jìn)行分析處理，解決E-SWOT的決策建議與企業(yè)目標(biāo)形成的矛盾問題。