綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴與突破
——基于DPSIR模型的實(shí)證分析

蔣長流，楊逸凡

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230000)

中國經(jīng)濟(jì)高速增長在推動科技實(shí)力、綜合國力快速發(fā)展的同時(shí)，也帶來生態(tài)環(huán)境污染、資源瓶頸制約問題。因此,亟需培育綠色技術(shù)創(chuàng)新力，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)，也即是要注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)間的協(xié)調(diào)平衡[1]，以綠色創(chuàng)新為導(dǎo)向充分發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，系統(tǒng)性地解決經(jīng)濟(jì)高速增長給資源環(huán)境造成的承載壓力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的發(fā)展突破[2-3]。

高增長經(jīng)濟(jì)的綠色低碳轉(zhuǎn)型意味著擺脫過去對高耗能技術(shù)、粗放式發(fā)展路徑的依賴，意味著技術(shù)與制度的雙重變遷。1975年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家David在討論經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)的技術(shù)變遷問題時(shí)，通過引入“路徑依賴”概念解釋了某項(xiàng)技術(shù)被廣泛運(yùn)用后所處的鎖定狀態(tài)[4]。此后,經(jīng)諾思[5]將其加以推廣，“路徑依賴”概念進(jìn)一步被引入到對制度變遷問題所做的相關(guān)探討中。諾思認(rèn)為制度的本質(zhì)同技術(shù)的本質(zhì)具有相似性，存在報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制，因此,當(dāng)技術(shù)或制度進(jìn)入某一路徑，將具有沿既定路徑發(fā)展下去的慣性。具體到綠色技術(shù)創(chuàng)新而言，Unruh[6]發(fā)現(xiàn)，由于源自化石能源結(jié)構(gòu)的非清潔技術(shù)更易研發(fā)與應(yīng)用,企業(yè)傾向于持續(xù)使用對化石能源依賴性高的技術(shù),從而將阻礙新型低碳技術(shù)的研發(fā)。技術(shù)進(jìn)步的這種能源偏向性將導(dǎo)致碳鎖定現(xiàn)象,出現(xiàn)碳排放中的“馬太效應(yīng)”，即上一年較高的碳排放會導(dǎo)致下一年碳排放的進(jìn)一步增加[7-8]。在傳統(tǒng)碳基技術(shù)的基礎(chǔ)上所形成高速增長的發(fā)展路徑和體制會通過經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)業(yè)布局、區(qū)域發(fā)展和開放格局等形成技術(shù)與制度的雙重鎖定，不利于綠色轉(zhuǎn)型，從而依靠單一的市場調(diào)節(jié)難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的自我修復(fù)和發(fā)展路徑的升級轉(zhuǎn)換，政府管理的作用顯得尤為重要[9-10]。因此，通過系統(tǒng)化的模型構(gòu)建以及與之對應(yīng)的實(shí)證分析來驗(yàn)證我國綠色技術(shù)創(chuàng)新可能存在的路徑依賴現(xiàn)象及其產(chǎn)生機(jī)制，據(jù)此歸納梳理出相關(guān)結(jié)論，提出相應(yīng)的政策建議具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。本文旨在提供一個(gè)環(huán)境-經(jīng)濟(jì)-社會整體性框架，將綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑納入目標(biāo)體系，給出支撐綠色技術(shù)創(chuàng)新正反饋增長，突破原有路徑依賴的政策建議，謀求生態(tài)文明與經(jīng)濟(jì)體系的有機(jī)結(jié)合與可持續(xù)發(fā)展。

1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的DPSIR模型分析

綠色技術(shù)的創(chuàng)新過程是一定時(shí)期內(nèi)社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境系統(tǒng)直接或間接聯(lián)系、共同作用的復(fù)雜過程。環(huán)境狀況、相關(guān)政策、現(xiàn)有技術(shù)條件等多方面的要素在相互作用中決定了綠色技術(shù)創(chuàng)新的未來發(fā)展。參照由歐洲環(huán)境署最先提出，后被大量跨領(lǐng)域研究廣泛運(yùn)用的驅(qū)動力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)(DPSIR)模型[11-12]，本文構(gòu)建了綠色技術(shù)創(chuàng)新的DPSIR模型，從系統(tǒng)分析的角度考察經(jīng)濟(jì)、社會以及環(huán)境領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展，解析各子系統(tǒng)間的相互作用，模型如圖1所示。

圖1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的DPSIR模型

在綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展過程中，技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力(D)通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式對環(huán)境-經(jīng)濟(jì)-社會系統(tǒng)形成壓力(P)；不同的技術(shù)條件與生產(chǎn)方式將會對社會中的技術(shù)存量水平以及環(huán)境污染狀況造成影響，使得環(huán)境-經(jīng)濟(jì)-社會系統(tǒng)的狀態(tài)(S)變化，進(jìn)而對生態(tài)系統(tǒng)、人類活動產(chǎn)生影響(I)；為應(yīng)對環(huán)境污染、資源消耗以及對人類生活、生產(chǎn)造成的長遠(yuǎn)影響，政府將作出響應(yīng)(R)，實(shí)施政策調(diào)整，通過政策傳導(dǎo)對上述環(huán)節(jié)形成反饋。

具體而言，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會中企業(yè)研發(fā)非綠色、綠色技術(shù)所能獲得的商業(yè)利潤是驅(qū)動其不同類型技術(shù)創(chuàng)新的根本動力，同時(shí)，某種技術(shù)的社會創(chuàng)新環(huán)境也是其研發(fā)投入的重要驅(qū)動因子。技術(shù)創(chuàng)新的這些驅(qū)動力在相當(dāng)程度上決定了企業(yè)研發(fā)技術(shù)時(shí)的偏向，并將作為慢變量漸進(jìn)地影響企業(yè)的生產(chǎn)方式和現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而改變系統(tǒng)中技術(shù)存量的積累與對生態(tài)環(huán)境的污染速度，也即對環(huán)境-經(jīng)濟(jì)-社會系統(tǒng)中的技術(shù)存量、環(huán)境污染程度造成壓力。而生態(tài)系統(tǒng)、技術(shù)存量的當(dāng)前狀態(tài)同時(shí)也將制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)換。大量的非綠色技術(shù)存量沉淀將通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、調(diào)整成本、網(wǎng)絡(luò)外部性等因素形成技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴，使得企業(yè)在進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)產(chǎn)生額外的研發(fā)成本，從而進(jìn)一步催生企業(yè)的高碳能源偏向與非綠色技術(shù)鎖定。

對環(huán)境與自然資源造成的直接影響又會在長期進(jìn)一步對經(jīng)濟(jì)、社會系統(tǒng)產(chǎn)生負(fù)面影響，因此政府需作出相應(yīng)的政策響應(yīng)，對上述環(huán)節(jié)實(shí)施反饋調(diào)節(jié)。政策響應(yīng)包括環(huán)境規(guī)制、區(qū)域協(xié)同戰(zhàn)略等。征收排污費(fèi)等環(huán)境規(guī)制可以內(nèi)化企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的環(huán)境治理成本，從而減少企業(yè)的污染排放；除征收排污費(fèi)外，環(huán)境規(guī)制也可采取綠色補(bǔ)貼的形式進(jìn)行，給予進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新或是積極使用綠色技術(shù)的企業(yè)相應(yīng)的激勵，從而補(bǔ)償其研發(fā)成本和生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)換成本，助力企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。此外，依托戰(zhàn)略響應(yīng)，如區(qū)域協(xié)同戰(zhàn)略，能夠促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的綠色技術(shù)集聚與對技術(shù)溢出的共享。通過上述政策響應(yīng)支撐驅(qū)動力與壓力的改善，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑優(yōu)化與突破。

2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)理模型分析

基于對綠色技術(shù)創(chuàng)新的DPSIR模型分析，綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要動力源于企業(yè)自身利潤，壓力則來自于在現(xiàn)有結(jié)構(gòu)下進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新所引致的額外的研發(fā)成本與調(diào)整成本。企業(yè)的綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)的創(chuàng)新行為將會對社會的技術(shù)存量以及環(huán)境的污染程度造成不同影響，而政府基于不同的社會、環(huán)境影響將對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用過程做出政策響應(yīng)，為這樣一個(gè)完整反饋過程中所涉及到的重要變量與要素進(jìn)行數(shù)理建模處理，進(jìn)一步厘清綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢以及政府政策響應(yīng)的具體效果。

假設(shè)企業(yè)主體在當(dāng)前的t時(shí)期和未來的t+1時(shí)期這兩個(gè)時(shí)期內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)，本期產(chǎn)出水平為Qt，下一期產(chǎn)出水平為Qt+1。企業(yè)產(chǎn)出由企業(yè)現(xiàn)有的非綠色技術(shù)存量A和綠色技術(shù)存量GA產(chǎn)生。假設(shè)兩種技術(shù)的生產(chǎn)率p(p>0)相同但成本不同。此外，Mancusi[13]和Shapiro[14]的研究表明，企業(yè)外部的知識、技術(shù)溢出也將對企業(yè)產(chǎn)出造成重要影響。因此企業(yè)在t時(shí)期的產(chǎn)出為

Qt=p(At+GAt+SAt+SGAt),

(1)

式中，A和GA分別為非綠色技術(shù)存量和綠色技術(shù)存量；SA和SGA分別為外部非綠色技術(shù)溢出和外部綠色技術(shù)溢出。

鑒于綠色技術(shù)積累相較于成熟的非綠色技術(shù)積累需要更多的投資成本，因而假設(shè)非綠色技術(shù)存量的提升等于企業(yè)對非綠色技術(shù)的投資，而綠色技術(shù)則存在投資與技術(shù)存量提升間的系數(shù)ζ(ζ>1)以體現(xiàn)其更高的投資成本。此外，當(dāng)企業(yè)引入新的綠色技術(shù)時(shí)，技術(shù)調(diào)整將會產(chǎn)生調(diào)整成本，如技術(shù)同企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)、設(shè)備等要素的協(xié)作方式改變，借鑒劉盛宇等[15]對資本調(diào)整成本的研究，假設(shè)企業(yè)綠色技術(shù)的調(diào)整成本ACt為

(2)

因而企業(yè)對非綠色技術(shù)和綠色技術(shù)的總投資成本Ct為

(3)

企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營過程中不僅會得到期望產(chǎn)出，同時(shí)也將產(chǎn)生污染物等非期望產(chǎn)出，污染物的排放則會造成一定程度的環(huán)境破壞?？紤]到綠色技術(shù)、非綠色技術(shù)存量將以不同的排放系數(shù)對環(huán)境造成不同程度的污染破壞，因而采用不同類型的技術(shù)存量與排放系數(shù)綜合表征環(huán)境污染。EPt表示t時(shí)期內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營活動中排放污染物造成的環(huán)境污染，有

EPt=γAt+δGAt，

(4)

式中，非綠色技術(shù)存量At和綠色技術(shù)存量GAt的排放系數(shù)分別為γ和δ，γ>δ≥0。

企業(yè)生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染行為會受到政府監(jiān)管，政府通常采取征收環(huán)境保護(hù)稅的方式約束企業(yè)的污染行為，內(nèi)化企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的環(huán)境治理成本。環(huán)境保護(hù)稅的征收通常采取企業(yè)污染量越大、征收稅費(fèi)上升越快的辦法，企業(yè)應(yīng)繳的環(huán)境污染費(fèi)與其環(huán)境污染量往往成非線性關(guān)系，本文假設(shè)為b(γAt+δGAt)2,b為征收強(qiáng)度。同時(shí)，政府通常給予引領(lǐng)綠色技術(shù)研發(fā)、減排力度大的企業(yè)以綠色補(bǔ)貼來激勵企業(yè)進(jìn)行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新以改善環(huán)境質(zhì)量。假設(shè)綠色補(bǔ)貼的額度與該綠色技術(shù)的減排效果以及綠色技術(shù)的存量提升正相關(guān)，為c(γ-δ)(GAt+1-GAt)，c為補(bǔ)貼強(qiáng)度。因此，企業(yè)通過政府的環(huán)境規(guī)制繳納或收到補(bǔ)貼的總金額為

ERt=-b(γAt+δGAt)2,

(5)

ERt+1=-b(γAt+1+δGAt+1)2+c(γ-δ)(GAt+1-GAt)。

(6)

則企業(yè)收益可以表示如下：

It=Qt-Ct+ERt,

(7)

將式(1)、(3)、(5)、(6)代入式(7)，分別求解It和It+1。建立關(guān)于At和GAt的拉格朗日函數(shù)：

MaxZ=Max(It+It+1)=p(At+GAt+SAt+SGAt)-(At+1-At)-ζ(GAt+1-Gt)-

b(γAt+1+δGAt+1)2+c(γ-δ)(GAt+1-GAt)。

(8)

-1+p-2bγ(γAt+1+δGAt+1)=0,

(9)

(10)

由式(10)可知，環(huán)境稅的征收強(qiáng)度b越大，非綠色技術(shù)的新增研發(fā)越少，同時(shí)，高減排效果的綠色技術(shù)研發(fā)能夠抑制非綠色技術(shù)研發(fā)。

(11)

將式(10)代入式(11)得

(12)

觀察式(11)、(12)，綠色技術(shù)創(chuàng)新增量依賴于現(xiàn)有綠色技術(shù)存量。當(dāng)前綠色技術(shù)積累越多，下期新增的綠色技術(shù)將越多，同時(shí)，綠色技術(shù)的高投資成本將成為其研發(fā)阻礙，調(diào)整成本也將削弱綠色技術(shù)的增長幅度，從而使得綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出路徑依賴特征。如果政府不能提供充足的綠色補(bǔ)貼，提供配套設(shè)施與政策降低綠色技術(shù)的投資與調(diào)整成本，可能會導(dǎo)致綠色技術(shù)研發(fā)停滯，或者僅保持低水平增長。

命題1 當(dāng)前綠色技術(shù)積累越多，下期新增的綠色技術(shù)將越多，綠色技術(shù)創(chuàng)新增量依賴于現(xiàn)有綠色技術(shù)存量，非綠色技術(shù)創(chuàng)新亦如此，二者均表現(xiàn)出路徑依賴特征。

命題2 環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度(排污費(fèi)的征收強(qiáng)度、綠色補(bǔ)貼的補(bǔ)貼強(qiáng)度)越高，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新增量越多，同時(shí)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，對企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新增量的抑制越強(qiáng)。

命題3 外部技術(shù)溢出對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，外部綠色技術(shù)溢出越高，企業(yè)越愿意進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

鑒于環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會的復(fù)雜性，以中國2012～2019年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)上述命題。

3 研究設(shè)計(jì)與實(shí)證分析

3.1 研究設(shè)計(jì)

前文通過構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新的DPSIR模型及數(shù)理模型，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受制于現(xiàn)有綠色技術(shù)存量以及非綠色技術(shù)存量積累，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出路徑依賴的特征，同時(shí)進(jìn)一步分析了政府政策響應(yīng)的效果，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)弱將對不同類型的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生驅(qū)動或抑制效應(yīng)。下文將通過對2012～2019年中國省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析進(jìn)一步驗(yàn)證猜想。數(shù)據(jù)來源為2012～2019年度的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及佰騰專利檢索系統(tǒng)。

實(shí)證分析中的變量測度如下所示：

(1)技術(shù)存量。由Peri[16]的研究，專利技術(shù)存量可用式(13)進(jìn)行表征：

KPATit=(1-δ)KPATz,it-1+PATz,it，

(13)

式中，PATit為i地區(qū)在t時(shí)間的專利技術(shù)增量；KPATit為i地區(qū)在t時(shí)間的專利技術(shù)存量；δ為折舊率，一般以15%計(jì)算；z∈{GA,A}。

(2)技術(shù)溢出。為衡量外部綠色技術(shù)與非綠色技術(shù)的空間溢出效應(yīng)，本研究選取省域間地理距離指標(biāo)作為衡量依據(jù)。已有諸多研究表明了地理距離與知識、技術(shù)溢出的相關(guān)性[17-18]。地理距離指標(biāo)的具體測度方式為標(biāo)準(zhǔn)化處理各省份省會城市間的距離，算式如下：

(14)

式中，i和j分別表示兩個(gè)不同的區(qū)域。

以地理距離指標(biāo)為依據(jù)，則其余各省對某省的外部技術(shù)存量溢出可如式(15)計(jì)算：

(15)

式中,spillit表示其他各省份技術(shù)溢出到第i個(gè)省份的技術(shù)存量。

(3)環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度可以通過多角度、多方面的指標(biāo)進(jìn)行衡量，既可采用環(huán)境保護(hù)稅費(fèi)，亦可以采用能源價(jià)格、環(huán)境污染治理支出等指標(biāo)進(jìn)行衡量。一般來說，學(xué)界常常選取環(huán)境污染治理支出也即環(huán)境污染治理投資進(jìn)行度量[19-20]?；谥笜?biāo)的完善性角度，本文選取全國31個(gè)省市的環(huán)境污染治理投資來表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，該指標(biāo)在反映環(huán)境規(guī)制的同時(shí)亦能夠體現(xiàn)監(jiān)測和執(zhí)行的力度。

(4)企業(yè)綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)創(chuàng)新為該研究的被解釋變量。對企業(yè)創(chuàng)新而言，其獲得授權(quán)的專利數(shù)在相當(dāng)程度上反映出企業(yè)的理論技術(shù)創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)換能力，因此現(xiàn)有研究廣泛采用專利數(shù)量來衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[21-22]。已有權(quán)威的國際專利分類(International Patent Classification，IPC)對廣泛的各專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了細(xì)致劃分，鑒于該分類沒有單獨(dú)列出綠色環(huán)境技術(shù)專利，因此通過《技術(shù)領(lǐng)域與IPC分類號對照表》，將對應(yīng)綠色環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)目加總計(jì)算衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新，以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利授權(quán)總量與綠色技術(shù)創(chuàng)新的專利數(shù)目之差來衡量非綠色技術(shù)創(chuàng)新。

3.2 模型構(gòu)建

構(gòu)建回歸分析模型來驗(yàn)證不同類型技術(shù)的存量積累、環(huán)境政策響應(yīng)以及外部不同類型的技術(shù)溢出對綠色技術(shù)、非綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑的影響。具體研究參照Ahuja 等[23]的負(fù)二項(xiàng)式回歸法，建立如下模型：

PATc,jt=exp(α+βc,0ERit+βc,1lnGAit+βc,2lnAit+βc,3lnSGAit+βc,4lnSAit)+δc,it,

(16)

式中,PATc,jt為區(qū)域i內(nèi)企業(yè)第t年綠色技術(shù)專利數(shù)；ERit表示區(qū)域i內(nèi)企業(yè)第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度;GAit為區(qū)域i內(nèi)企業(yè)第t年的綠色技術(shù)存量；Ait為區(qū)域i內(nèi)企業(yè)第t年的非綠色技術(shù)存量；SGAit為區(qū)域外部企業(yè)在第t年對區(qū)域i的綠色技術(shù)存量溢出；SAit為區(qū)域外部企業(yè)在第t年對區(qū)域i的非綠色技術(shù)存量溢出。同理，對非綠色技術(shù)實(shí)證研究的計(jì)量模型為

PATd,jt=exp(α+βd,0ERit+βd,1lnGAit+βd,2lnAit+βd,3lnSGAit+βd,4lnSAit)+δd,it,

(17)

式中,下標(biāo)c指代綠色技術(shù)；下標(biāo)d指代非綠色技術(shù)。

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

不同類型的技術(shù)存量積累、環(huán)境政策、外部技術(shù)溢出對企業(yè)綠色技術(shù)與非綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑的影響的回歸分析結(jié)果如表1、2所示。

表1 因變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果

表1中的因變量為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。模型1刻畫了區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有綠色技術(shù)存量積累和非綠色技術(shù)存量積累對企業(yè)新增綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，區(qū)域內(nèi)累積的綠色技術(shù)存量顯著地促進(jìn)了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新；而區(qū)域內(nèi)非綠色技術(shù)存量對綠色技術(shù)創(chuàng)新則并不存在明顯的抑制或促進(jìn)作用。上述結(jié)果體現(xiàn)了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新遵循路徑依賴的特征，即過往累積的綠色技術(shù)存量越多，企業(yè)越愿意進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)，新增綠色技術(shù)創(chuàng)新越多，命題1得到支持。

通過在模型1基礎(chǔ)上加入?yún)^(qū)域外部綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)溢出對區(qū)域內(nèi)部企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，得到模型2。可以看到，外部綠色技術(shù)存量和外部非綠色技術(shù)存量的回歸系數(shù)分別為0.000 327和-1.52E-06，均在P<0.05的條件下統(tǒng)計(jì)顯著，顯示出外部綠色技術(shù)溢出對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的顯著促進(jìn)作用，而外部非綠色技術(shù)溢出將抑制企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。上述結(jié)果體現(xiàn)出外部技術(shù)溢出的重要性，外部的綠色技術(shù)溢出越高，企業(yè)越傾向于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。這可能是由于近年來我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的推廣和共享效果較好，企業(yè)逐漸注重對綠色技術(shù)的使用，因此綠色技術(shù)溢出較為顯著。命題3得到支持。

在模型2中加入環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，構(gòu)建模型3。結(jié)果進(jìn)一步表明區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)存量積累以及外部綠色技術(shù)溢出均會促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，且環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.002 19，在P<0.05的條件下統(tǒng)計(jì)顯著，表明了規(guī)制強(qiáng)度提高促進(jìn)了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，命題2得到支持。這也說明了我國的環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力的有效政策響應(yīng)，應(yīng)充分發(fā)揮其支撐作用。表2的因變量為企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新。其中，模型4刻畫了綠色技術(shù)存量積累、非綠色技術(shù)存量積累與企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。在模型4中，非綠色技術(shù)存量和綠色技術(shù)存量的回歸系數(shù)分別為0.000 780和0.000 021，均在P<0.01的條件下統(tǒng)計(jì)顯著，這表明無論何種類型的技術(shù)存量積累均會促進(jìn)非綠色技術(shù)創(chuàng)新。這可能是由于我國企業(yè)此前過多地在非綠色技術(shù)上進(jìn)行投資與生產(chǎn)，形成了規(guī)模化的專用性資產(chǎn)，因而企業(yè)偏好于成本更低、更易于應(yīng)用的非綠色技術(shù)，過往技術(shù)存量均會促進(jìn)企業(yè)非綠色技術(shù)的研發(fā)生產(chǎn)，產(chǎn)生了嚴(yán)重的路徑依賴現(xiàn)象。因此，命題1得到支持。

表2 因變量為非綠色技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果

進(jìn)一步考慮外部技術(shù)溢出的影響，在模型4中加入外部綠色技術(shù)與外部非綠色技術(shù)指標(biāo)，從而構(gòu)建模型5。結(jié)果顯示，外部的非綠色技術(shù)會助長企業(yè)進(jìn)一步追加非綠色技術(shù)創(chuàng)新，而外部的綠色技術(shù)則無法顯著改善企業(yè)的非綠色技術(shù)創(chuàng)新情況。

在模型5中加入環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，構(gòu)建模型6。據(jù)模型6回歸結(jié)果顯示，過往的非綠色技術(shù)存量積累顯著促進(jìn)了企業(yè)非綠色技術(shù)研發(fā)，同時(shí)綠色技術(shù)存量積累也在一定程度上促進(jìn)了企業(yè)非綠色技術(shù)研發(fā)。而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對于企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。綜合對模型3的結(jié)果分析，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加對于綠色轉(zhuǎn)型的支撐作用主要在于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。過去幾十年里，我國有很多企業(yè)主要投資在非綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，一些企業(yè)迫于非綠色技術(shù)使用成本的升高開始轉(zhuǎn)向研發(fā)、使用綠色技術(shù)，同時(shí)一部分企業(yè)受限于路徑依賴的慣性，仍在繼續(xù)追加使用非綠色技術(shù)。

4 結(jié)論及政策建議

通過構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新的DPSIR模型和數(shù)理模型，完整分析了現(xiàn)有綠色技術(shù)存量以及非綠色技術(shù)存量對企業(yè)新增綠色技術(shù)創(chuàng)新以及非綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用，發(fā)現(xiàn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新由于具有路徑依賴的特征可能僅保持低水平增長，而政策響應(yīng)會對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生驅(qū)動效果。之后通過31個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析驗(yàn)證了相關(guān)命題，即綠色技術(shù)存量的積累將導(dǎo)致企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿的提升，非綠色技術(shù)存量的積累將導(dǎo)致企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿提升。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高以及外部綠色技術(shù)溢均有助于促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

正是由于綠色技術(shù)創(chuàng)新存在路徑依賴效應(yīng)，因此必須依靠有力的政府政策響應(yīng)才能促使非綠色技術(shù)創(chuàng)新向綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，突破路徑依賴，實(shí)現(xiàn)技術(shù)變遷。在頂層設(shè)計(jì)上，中央政府需要以長期發(fā)展規(guī)劃和統(tǒng)籌安排，摒棄對地方政府官員的單一政治考核標(biāo)準(zhǔn)，將生態(tài)環(huán)境指標(biāo)納入地方政府政績考核體系之中，明確綠色發(fā)展的政策導(dǎo)向。政策措施的安排要注重與企業(yè)自身能動性的深度融合，通過積極主動的政策調(diào)整實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤激勵與綠色科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

首先，政府應(yīng)加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，明確企業(yè)自身污染治理的職責(zé)和義務(wù)，同時(shí)要充分利用綠色補(bǔ)貼、稅收減免、金融幫扶等政策措施支撐企業(yè)的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型，緩解中小企業(yè)融資難問題，提高直接融資在綠色投融資中的比例。通過提高激勵性政策的強(qiáng)度幫助企業(yè)突破綠色技術(shù)創(chuàng)新的高投資成本，調(diào)整成本制約。

再者，政策響應(yīng)要全方位培育綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力，明晰產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)化對綠色專利的保護(hù)。同時(shí)政府應(yīng)推動建設(shè)更廣泛、高效的綠色科技配套基礎(chǔ)設(shè)施，在人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料、智能裝備制造、綠色智能建筑、海洋科技等相關(guān)前沿領(lǐng)域加強(qiáng)研發(fā)與投入，建設(shè)與國家科技規(guī)劃、布局相符的配套基礎(chǔ)設(shè)施[24]。通過驅(qū)動力對壓力的傳導(dǎo)作用促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，同時(shí)通過相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新降低投資門檻，助力綠色技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化，熨平調(diào)整成本。

此外，應(yīng)充分發(fā)揮綠色技術(shù)溢出對企業(yè)的正外部性，政府應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，堅(jiān)持區(qū)域協(xié)同戰(zhàn)略，加強(qiáng)地區(qū)間綠色技術(shù)的合作研發(fā)、配套設(shè)施的開放共享，充分發(fā)揮知識、技術(shù)的正外部性以及規(guī)?；?yīng)支撐綠色技術(shù)創(chuàng)新的正反饋循環(huán)，使得我國各地區(qū)間形成有效的分工協(xié)作機(jī)制，產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成自主投資綠色技術(shù)研發(fā)的發(fā)展路徑，從而實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的正反饋增長和對綠色低碳發(fā)展的可持續(xù)驅(qū)動。