航天高新技術(shù)企業(yè)董事會(huì)建設(shè)研究

王玉強(qiáng)，雷朝陽(yáng)

（北京空間機(jī)電研究所，北京 100094）

1 引言

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入和航天事業(yè)的蓬勃發(fā)展，航天科研單位依托核心技術(shù)逐步孵化出一批高新技術(shù)企業(yè)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的培育，高新技術(shù)企業(yè)瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)公司市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，利用外部社會(huì)資本，建立了以經(jīng)理層、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)為架構(gòu)的“三會(huì)一層”管理模式。但在實(shí)際工作中，作為主要股東的航天科研單位著力于國(guó)家軍品任務(wù)的完成，在產(chǎn)業(yè)公司投入的精力不足，在公司治理方面的分析、研究和探索工作相對(duì)缺乏，造成產(chǎn)業(yè)公司的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)較高。董事會(huì)作為常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東負(fù)責(zé)，依法行使企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，在公司治理架構(gòu)中的作用尤為重要，因此，面對(duì)經(jīng)濟(jì)新發(fā)展階段，亟須加強(qiáng)航天高新技術(shù)企業(yè)的董事會(huì)建設(shè)。

2 董事會(huì)建設(shè)的目標(biāo)

第一，緊密圍繞推動(dòng)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和公司管理市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，推進(jìn)完善公司治理和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的結(jié)合統(tǒng)一，形成權(quán)責(zé)依法確定、權(quán)責(zé)公開透明、各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)且有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。

第二，黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用得到充分發(fā)揮，把準(zhǔn)方向、管好大局、促進(jìn)落實(shí)；董事會(huì)的職權(quán)得到進(jìn)一步落實(shí)，定準(zhǔn)戰(zhàn)略、作好決策、防范風(fēng)險(xiǎn)；推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，使經(jīng)理層活力得到進(jìn)一步激發(fā)，謀劃經(jīng)營(yíng)、狠抓落實(shí)、強(qiáng)化管理。

第三，董事會(huì)議事范圍、議事程序規(guī)范明確且運(yùn)行有效。董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)合理且管理規(guī)范，經(jīng)理層依法行權(quán)履職；股東單位依法依章履行股東職責(zé)，管控模式進(jìn)一步優(yōu)化。

第四，全面推進(jìn)公司管理體系、管理能力現(xiàn)代化，有力支撐世界一流企業(yè)建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3 董事會(huì)建設(shè)的原則

①堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，貫徹“兩個(gè)一以貫之”不動(dòng)搖，切實(shí)將黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理的各個(gè)環(huán)節(jié)。

②堅(jiān)持市場(chǎng)化方向。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和公司發(fā)展規(guī)律，強(qiáng)化公司獨(dú)立法人地位，公司決策和制衡機(jī)制規(guī)范建立，市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)機(jī)制進(jìn)一步完善，充分激發(fā)管理者的活力，調(diào)動(dòng)積極性，不斷提高管理效率，持續(xù)提升公司活力，使公司成為真正的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。

③堅(jiān)持依法治企。依照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，以公司章程為行為準(zhǔn)則，股東要依法依章行使股東職權(quán)，規(guī)范權(quán)責(zé)定位和行權(quán)方式，完善履職評(píng)價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制，提升監(jiān)督效能。

④堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。通過(guò)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)解決制約航天技術(shù)應(yīng)用和服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制障礙，切實(shí)提高各級(jí)子公司的競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

⑤堅(jiān)持發(fā)揮實(shí)效。根據(jù)公司類型、層級(jí)、功能定位，建立差異化的公司治理模式，公司各治理主體不缺位、不越位，分類、分批落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，確保董事、監(jiān)事、經(jīng)理層更好地履職盡責(zé)，上下貫通、發(fā)揮實(shí)效。

4 董事會(huì)建設(shè)工作的內(nèi)容

4.1 依法合規(guī)設(shè)立董事會(huì)

4.1.1 董事會(huì)應(yīng)建盡建

對(duì)于已建立董事會(huì)的公司，要持續(xù)做好董事會(huì)建設(shè)，推進(jìn)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行，并根據(jù)公司實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整董事會(huì)應(yīng)建清單；對(duì)實(shí)施執(zhí)行董事制度的公司，要根據(jù)發(fā)展情況和需要，適時(shí)納入董事會(huì)應(yīng)建范圍。

4.1.2 優(yōu)化董事會(huì)結(jié)構(gòu)

要結(jié)合公司的實(shí)際情況，合理確定董事會(huì)規(guī)模，科學(xué)配備或推薦董事，規(guī)范選舉職工董事，原則上外部董事占多數(shù)，確保董事會(huì)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的多元化和能力結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性，進(jìn)一步優(yōu)化董事會(huì)成員數(shù)量、年齡和來(lái)源結(jié)構(gòu)，建立規(guī)模適當(dāng)、構(gòu)成合理、運(yùn)行規(guī)范的董事會(huì)。依照法定程序?qū)⒎蠗l件的黨組織成員推薦進(jìn)入公司董事會(huì)，充分貫徹落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際，逐步設(shè)立戰(zhàn)略與預(yù)算委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專門委員會(huì)，對(duì)相關(guān)專門事項(xiàng)進(jìn)行研究，向董事會(huì)提供咨詢及建議，支撐董事會(huì)作出重大決策。

4.1.3 完善修改公司章程

按照需納入公司章程的國(guó)企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)要求、中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司的相關(guān)管理規(guī)定、公司章程進(jìn)行修訂，規(guī)范載明董事會(huì)職責(zé)定位、董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則、董事的權(quán)力與義務(wù)，并依法履行決策審批程序，完成工商變更登記。

4.2 規(guī)范和完善董事會(huì)運(yùn)行程序

4.2.1 完善工作制度

根據(jù)公司章程，加強(qiáng)自身制度建設(shè)，參考國(guó)資委印發(fā)的《中央企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定，完善董事會(huì)議事規(guī)則和董事會(huì)各專門委員會(huì)議事規(guī)則，規(guī)范議事程序；制定董事會(huì)授權(quán)管理相關(guān)管理制度，明確授權(quán)管理要求，支撐保障董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行。董事會(huì)應(yīng)按年度明確會(huì)議計(jì)劃，嚴(yán)格按照董事會(huì)會(huì)議的召集及議事程序規(guī)范召開會(huì)議，落實(shí)議案集體審議、意見獨(dú)立表決、結(jié)果個(gè)人負(fù)責(zé)的決策制度，保證決策質(zhì)量。提高董事會(huì)議案管理水平，確保議案審查合法合規(guī)。做好董事會(huì)會(huì)議記錄和檔案保存工作，做到記錄規(guī)范，保存完整。強(qiáng)化董事會(huì)決議的執(zhí)行落實(shí)及后評(píng)估工作，保證決議有效執(zhí)行、及時(shí)反饋。

4.2.2 理順決策程序

厘清黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層各治理主體之間的權(quán)責(zé)界面，進(jìn)一步理順決策程序，不斷完善公司“三重一大”事項(xiàng)決策管理制度。對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，董事會(huì)作出決定前應(yīng)聽取黨組織的前置討論意見，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)維護(hù)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。企業(yè)可根據(jù)實(shí)際需要，建立董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)的管理制度，將部分董事會(huì)職權(quán)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行使，按照“授權(quán)不授責(zé)”的要求，強(qiáng)化授權(quán)事前、事中、事后管理，同時(shí)，要建立細(xì)化、量化的經(jīng)理層職權(quán)清單。公司中長(zhǎng)期發(fā)展、經(jīng)理層成員選聘、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核、經(jīng)理層成員薪酬、職工工資分配等屬于公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)集體作出決策，不得授予個(gè)人決策。公司在厘清黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層各治理主體之間的權(quán)責(zé)界面，理順決策程序的基礎(chǔ)上，要?jiǎng)討B(tài)完善相關(guān)制度體系，統(tǒng)籌做好黨組織議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則以及公司“三重一大”決策事項(xiàng)目錄等基本管理制度的修訂完善工作，確保各項(xiàng)制度內(nèi)容協(xié)調(diào)一致、有效銜接。

4.2.3 健全報(bào)告機(jī)制

董事會(huì)要落實(shí)董事會(huì)向股東負(fù)責(zé)的要求，按照中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司的相關(guān)要求，建立健全董事會(huì)工作報(bào)告制度，明確董事會(huì)應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告年度工作及重大事項(xiàng)的范圍、內(nèi)容和形式。

4.2.4 加強(qiáng)支撐服務(wù)

公司應(yīng)設(shè)董事會(huì)秘書或董事會(huì)事務(wù)工作人員，協(xié)助董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織開展董事會(huì)相關(guān)運(yùn)作工作。公司應(yīng)確定董事會(huì)事務(wù)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)董事會(huì)制度體系建設(shè)、籌備董事會(huì)相關(guān)會(huì)議、組織開展董事調(diào)研、與董事溝通聯(lián)系等工作，為董事會(huì)、董事履職提供必要的專業(yè)支持和服務(wù)。

4.3 積極履行股東職責(zé)

4.3.1 依法依章履行股東職權(quán)

股東單位要按照出資比例和公司章程的規(guī)定履行股東權(quán)利和職責(zé)，不干預(yù)子公司日常運(yùn)營(yíng)。通過(guò)向公司推薦或委派董事和監(jiān)事，派出股東代表通過(guò)股東會(huì)會(huì)議審議應(yīng)由股東會(huì)決策的事項(xiàng)、行使相應(yīng)投票表決權(quán)、考核引導(dǎo)等方式，表達(dá)股東意圖，積極參與公司治理。股東單位應(yīng)建立健全股東代表派出制度，股東代表應(yīng)相對(duì)固定且對(duì)公司業(yè)務(wù)比較熟悉，在授權(quán)范圍內(nèi)行使股東表決權(quán)。股東單位要明確股東事務(wù)管理牽頭部門，進(jìn)一步完善股東事務(wù)管理程序，落實(shí)各部門共同支撐本單位審查子公司股東會(huì)議案、形成股東意見的工作機(jī)制，有效維護(hù)股東權(quán)益。

4.3.2 加強(qiáng)董事、監(jiān)事隊(duì)伍建設(shè)

股東單位要積極拓寬董事、監(jiān)事來(lái)源渠道，強(qiáng)化董事會(huì)隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化董事會(huì)隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，形成專職董事占主導(dǎo)，兼職董事作補(bǔ)充的董事會(huì)隊(duì)伍。通過(guò)建立健全專職董監(jiān)事的選聘和履職管理制度，完善專職董監(jiān)事的選聘、培訓(xùn)、報(bào)告、考核評(píng)價(jià)、薪酬及退出等管理程序和要求，形成權(quán)力與職責(zé)相匹配、考核與評(píng)價(jià)相掛鉤的專職董監(jiān)事薪酬制度，激發(fā)專職董事、監(jiān)事履職積極性。鼓勵(lì)專職董事與股東單位領(lǐng)導(dǎo)人員之間建立相互轉(zhuǎn)任機(jī)制。建立完善專職董事、監(jiān)事履職管理和支撐服務(wù)機(jī)制。

4.3.3 優(yōu)化考核評(píng)價(jià)方法

股東單位要加強(qiáng)對(duì)公司董事會(huì)運(yùn)作的考核評(píng)價(jià)，制定或完善有關(guān)制度，明確考核評(píng)價(jià)工作的職責(zé)分工、方式、程序等，通過(guò)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況、股東要求執(zhí)行與落實(shí)情況、董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行情況等方面對(duì)董事會(huì)運(yùn)作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并將董事會(huì)運(yùn)作的情況納入對(duì)公司的年度考核。具體評(píng)價(jià)內(nèi)容見表1。

表1 董事會(huì)考核要素

4.3.4 落實(shí)董事會(huì)職權(quán)

股東單位要有序推進(jìn)落實(shí)子公司董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)工作，全面落實(shí)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)這6 項(xiàng)職權(quán)。出臺(tái)股東單位授權(quán)放權(quán)清單、權(quán)力和責(zé)任清單，進(jìn)一步厘清出資人與監(jiān)管企業(yè)權(quán)責(zé)邊界。不斷強(qiáng)化對(duì)董事會(huì)行權(quán)情況的分析研判和指導(dǎo)監(jiān)督，通過(guò)按時(shí)召開外部董事年度工作述職報(bào)告會(huì)，開展董事會(huì)任期評(píng)價(jià)、外部董事年度考核評(píng)價(jià)等工作，及時(shí)掌握董事會(huì)行權(quán)情況，確保各項(xiàng)職權(quán)“放得下、接得住、用得好”。

4.4 規(guī)范經(jīng)理層運(yùn)行機(jī)制，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用

4.4.1 維護(hù)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)

建立規(guī)范的經(jīng)理層授權(quán)管理制度，董事會(huì)要明確授權(quán)的基本原則、具體權(quán)限、相關(guān)義務(wù)責(zé)任及有關(guān)程序要求，并形成授權(quán)清單，適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整授權(quán)權(quán)限及要求，確保授權(quán)合理科學(xué)有效。健全總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、向董事會(huì)報(bào)告機(jī)制，完善行權(quán)履職機(jī)制。董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)的集體形式進(jìn)行研究后作出決策，確保經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任壓準(zhǔn)、壓實(shí)。

4.4.2 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職責(zé)

監(jiān)事會(huì)不參與、不干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大決策情況及關(guān)鍵環(huán)節(jié)、董事會(huì)和經(jīng)理層履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。要不斷提高監(jiān)事會(huì)的專業(yè)性，按照《中華人民共和國(guó)公司法》及公司章程等有關(guān)規(guī)定的要求，選舉產(chǎn)生監(jiān)事組成監(jiān)事會(huì)，配備足夠的監(jiān)事，不斷提高其專職化和專業(yè)化程度，保障監(jiān)事會(huì)成員履職時(shí)間及精力，做好對(duì)公司的監(jiān)督工作。要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)事專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，提高監(jiān)事會(huì)的專業(yè)性。要圍繞國(guó)資監(jiān)管重點(diǎn)工作任務(wù)，著力推進(jìn)監(jiān)督體系更加成熟定型、監(jiān)督協(xié)同更加貫通聯(lián)動(dòng)、責(zé)任追究更加精準(zhǔn)有力，不斷增強(qiáng)監(jiān)督合力，持續(xù)提升監(jiān)督效能。

5 結(jié)語(yǔ)

加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)是下一步健全航天高新技術(shù)企業(yè)公司治理的重點(diǎn)內(nèi)容。目前，推動(dòng)航天高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展已納入“十四五”發(fā)展規(guī)劃，憑借航天科研單位的核心技術(shù)和工程經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)在積極把公司作為支柱產(chǎn)業(yè)來(lái)培育和發(fā)展、不斷加大研發(fā)和孵化資金投入的同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)在公司董事會(huì)建設(shè)方面的創(chuàng)新研究和實(shí)踐。對(duì)此，企業(yè)要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹黨的十九大、十九屆歷次全會(huì)精神和中央有關(guān)工作會(huì)議精神，落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)公司管控模式，加快形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制為方向，以把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理的各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化為抓手，以加強(qiáng)公司董事會(huì)建設(shè)、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)、規(guī)范董事會(huì)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)三項(xiàng)制度改革、建立市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)機(jī)制為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放權(quán)與管好相統(tǒng)一，推動(dòng)航天高新技術(shù)企業(yè)管控市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，不斷增強(qiáng)企業(yè)的活力、競(jìng)爭(zhēng)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，從而系統(tǒng)性解決企業(yè)發(fā)展中的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和薄弱環(huán)節(jié)。在經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下，加強(qiáng)航天高新技術(shù)企業(yè)董事會(huì)建設(shè)需要進(jìn)一步推進(jìn)董事會(huì)的依法合規(guī)設(shè)立，不斷規(guī)范和完善董事會(huì)運(yùn)行程序，積極履行股東職責(zé)，多管齊下實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的規(guī)范化建設(shè)和運(yùn)行，發(fā)揮其防風(fēng)險(xiǎn)的作用，支撐航天高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“高質(zhì)量、高效益、高效率”發(fā)展。