以“六建六化”舉措 深化合規(guī)管理體系建設(shè)

楊建 李宗英 門小文

在中央全面從嚴治黨、全面依法治國的背景下，依法合規(guī)工作成為新時期企業(yè)改革與發(fā)展的重大命題和重要內(nèi)容。電網(wǎng)企業(yè)作為具有天然壟斷屬性的國有企業(yè)，開展合規(guī)管理，是落實法治央企建設(shè)、遵從外部監(jiān)管、順應新型政企關(guān)系，促進公司協(xié)同發(fā)展、實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標的必然需要。

“六建六化”實施背景

2018年，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求中央企業(yè)加強合規(guī)管理。國網(wǎng)冀北電力有限公司作為國家電網(wǎng)有限公司第一批試點單位開展合規(guī)管理體系建設(shè)工作，初步搭建了立體高效的組織架構(gòu)，構(gòu)建了上下聯(lián)動的合規(guī)管理體系。

為進一步推進合規(guī)管理與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理深度融合，提升企業(yè)規(guī)范化管理水平，冀北公司聚焦“機制建設(shè)”和“風險防控”，積極探索適應自身發(fā)展的合規(guī)管理建設(shè)思路與路徑，提出“六建六化”工作舉措，推動合規(guī)管理不斷深入推進，并取得了顯著成效。

“六建六化”具體做法

1.建實基礎(chǔ)，推動合規(guī)管理系統(tǒng)化

健全合規(guī)管理組織機構(gòu)。冀北公司各級單位成立合規(guī)管理委員會，設(shè)置合規(guī)管理負責人，明確法律歸口部門為合規(guī)管理牽頭部門，負責合規(guī)管理委員會日常工作。強化合規(guī)負責人對重大合規(guī)制度、合規(guī)年度計劃和合規(guī)年度報告的審核把關(guān)，落實合規(guī)負責人對重大風險和事件處置的相關(guān)職責。業(yè)務(wù)部門配置合規(guī)管理員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。

構(gòu)建上下聯(lián)動的責任體系。將合規(guī)管理全面納入公司法治企業(yè)建設(shè)進程，落實法治企業(yè)建設(shè)第一責任人職責，進一步健全運行機制和保障措施。堅持黨對合規(guī)管理工作的領(lǐng)導，建立向黨組織匯報合規(guī)管理工作常態(tài)機制。各級單位主要負責人年度述職報告中增加法治建設(shè)、合規(guī)管理內(nèi)容。冀北公司合規(guī)管理委員會總體把控、合規(guī)管理辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各專業(yè)協(xié)同推進、各單位強化落實，合規(guī)管理體系高效運轉(zhuǎn)。

2.建好重點，推動業(yè)規(guī)融合一體化

深化制度建設(shè)和流程嵌入。壓實專業(yè)部門第一道防線職責，將合規(guī)管理與各專業(yè)年度工作安排同部署、同落實、同檢查、同考核。強化反壟斷合規(guī)管理實施辦法、數(shù)據(jù)合規(guī)管理指導意見等落實。根據(jù)“放管服”和“戰(zhàn)略+”業(yè)務(wù)調(diào)整，制定完善企業(yè)合規(guī)管理制度，將合規(guī)要求嵌入制度流程，“立改廢”制度110項，開展規(guī)章制度合規(guī)評估，業(yè)務(wù)制度化率達到100%。

全面加強合規(guī)風險管控。根據(jù)國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策變化，明確公司重點法律合規(guī)風險內(nèi)容，滾動更新完善法律合規(guī)風險庫，動態(tài)調(diào)整年度法律合規(guī)風險控制重點方向，提高風險防控準確性、有效性。系統(tǒng)梳理業(yè)務(wù)開展過程中具有趨勢性、典型性、普遍性的合規(guī)風險，出具法律合規(guī)風險提示書9份，推動風險防控關(guān)口前移。依托大數(shù)據(jù)，研發(fā)設(shè)計違規(guī)信息監(jiān)控平臺，與信用中國、地方政府、監(jiān)管平臺等網(wǎng)站數(shù)據(jù)進行嵌入連接，實時采集分析違規(guī)數(shù)據(jù)，全面提升違規(guī)信息管控水平。

強化重大事項合規(guī)審查審核。開展重大決策合法合規(guī)性審核實施辦法宣貫和審核事項清單、審核要點培訓。分級分類開展宣貫培訓，不斷提高各層級決策審核意識，發(fā)揮好業(yè)務(wù)部門第一道防線作用。健全審查機制，將重大決策合法合規(guī)性審核嵌入決策會議議題申報流程，嚴把上會入口，強化源頭管控。制定合規(guī)審查審核標準和模板，強化業(yè)務(wù)部門合規(guī)審查職責和法律部門合規(guī)審核職責。重大決策、重要制度、重大合同合法合規(guī)性審查審核率保持100%。加強公司系統(tǒng)各單位溝通交流，開展法律意見書評選，推廣應用優(yōu)秀成果，提升基層單位法律意見書質(zhì)量。

3.建優(yōu)協(xié)同，推動合規(guī)監(jiān)督制度化

強化管理體系間協(xié)同融合。從制度建設(shè)、會議機制、風險庫建設(shè)、風險排查及監(jiān)督評價等方面進一步優(yōu)化合規(guī)管理、全面風險管控、內(nèi)部控制等體系銜接，加強跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同聯(lián)動。推進法律審查審核與合規(guī)審查審核融合、法律風險與合規(guī)風險協(xié)同管控，提升工作效率。

抓好合規(guī)事件調(diào)查處置。建立合規(guī)事件報告、建賬銷號制度，明確各單位主要負責人是違規(guī)事件的第一責任人，充分發(fā)揮“三道防線”作用，完善違規(guī)事件處置流程，明確違規(guī)事件上報、處置、整改等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責任部門和時間節(jié)點，確保處置有力、責任壓實。積極推進審計、巡察、法律協(xié)同聯(lián)動、信息共享，結(jié)合《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營責任追究實施辦法》《員工獎懲規(guī)定》《行政處罰法》等規(guī)定，加強外部監(jiān)管應對機制研究。

開展合規(guī)督察和評價。針對重點領(lǐng)域及合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，組織專業(yè)部門對63家單位合規(guī)管理體系建設(shè)情況進行督察，形成專項分析報告。健全重大決策合法合規(guī)性審核成效后評估制度，核查二級單位重大決策事項法律意見書，從法律分析、審核結(jié)論、法律建議等7大方面進行檢 查。對存在應審未審、審核質(zhì)量有待提高等情況的單位進行通報，以查促改，提高重大決策合法合規(guī)性審核工作水平。

4.建強保障，實現(xiàn)合規(guī)賦能價值化

服務(wù)重大戰(zhàn)略實施。積極對接落實國網(wǎng)公司服務(wù)碳達峰、碳中和重要舉措，研提《塞罕壩森林草原防火條例》《秦皇島市電力設(shè)施保護條例》意見全部得到上級采納。組織涉奧合同規(guī)范治理專項行動，印發(fā)涉奧合同規(guī)范治理專項行動方案，明確8大類28小類檢查標準，查擺合同簽訂超期、遲延履行等問題，印發(fā)法律合規(guī)風險提示書，提出防范意見，有效防范違規(guī)風險，為廉潔冬奧提供法律保障。

服務(wù)企業(yè)深化改革。加強改革工作法律合規(guī)風險識別和預警，對重大改革事項所涉及的重要方案、章程、協(xié)議、議事規(guī)則等法律文件進行合法合規(guī)性審核。編制下發(fā)《代理購電合規(guī)風險防范指導意見》，指導基層有效識別和管控風險。圍繞新型電力系統(tǒng)建設(shè)等工作獻言獻策，各單位出具涉改革法律意見書13份。

服務(wù)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以落實政策、滿足監(jiān)管、服務(wù)創(chuàng)新為導向，加強綜合能源、電動汽車、大數(shù)據(jù)運營等新興業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，強化相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵政策研究，分類提出相關(guān)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)的思路和對策。

5.建活載體，實現(xiàn)合規(guī)宣貫多樣化

豐富培訓資源庫。組織各單位通過集中學習、專家解讀、座談交流等形式對《國家電網(wǎng)有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》《國家電網(wǎng)有限公司合規(guī)行為準則（試行）》《國家電網(wǎng)有限公司反壟斷合規(guī)管理實施辦法（試行）》等基本制度開展專項學習，營造良好的合規(guī)文化氛圍。分層編制合規(guī)指南，針對領(lǐng)導人員、管理層、普通員工，分層級編制《領(lǐng)導干部履職合規(guī)手冊》《合規(guī)管理工作手冊》系列叢書，梳理各級人員應知應盡的合規(guī)管理要求和合規(guī)管理職責，匯集各業(yè)務(wù)領(lǐng)域典型案例，切實提升合規(guī)管理水平。組織公司全員簽訂《合規(guī)承諾書》。

開展全員學習宣貫。將合規(guī)管理要求納入各專業(yè)培訓內(nèi)容，合規(guī)培訓納入員工年度培訓計劃，強化各級負責人、管理人員、新進員工等重點人員培訓，人數(shù)突破2萬人次。鼓勵各單位通過集中學習、專家解讀、座談交流等形式開展合規(guī)培訓，促進員工全面理解合規(guī)要求，確保全覆蓋、無死角。

建設(shè)合規(guī)文化示范陣地。在國網(wǎng)張家口供電公司試點，高標準打造冀北特色法治宣傳教育基地暨法律合規(guī)文化示范陣地，充分發(fā)揮陣地優(yōu)勢，營造良好“合規(guī)立身”文化氛圍。梳理系統(tǒng)內(nèi)外法律合規(guī)風險事件，編制典型合規(guī)風險案例，聚焦關(guān)鍵少數(shù)，強化案例分析，做到學以致用、知規(guī)守規(guī)。

6.建亮品牌，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營生態(tài)化

深化重點課題研究與應用。深化反壟斷、數(shù)據(jù)、印章管理、人力資源等課題研究，印發(fā)4期《合規(guī)信息專刊》將研究成果推廣應用，指導相關(guān)部門、單位做好合規(guī)工作。勞務(wù)外包合規(guī)管理研究成果入選國網(wǎng)公司年度合規(guī)管理創(chuàng)新經(jīng)驗成果，相關(guān)做法被《國家電網(wǎng)公司工作動態(tài)》推廣。

開展特色創(chuàng)新與示范。組織各單位結(jié)合實際，有針對性地選取1-2個重點領(lǐng)域開展合規(guī)要求落地工作，理清管理難點、痛點、堵點，加強合規(guī)與業(yè)務(wù)融合，創(chuàng)新模式、積累經(jīng)驗，以點帶面，形成特色示范效應。加強橫向交流，促進經(jīng)驗共享，提升各級單位合規(guī)管理水平。

樹立良好合規(guī)形象。加強信息公開合規(guī)管理，健全信息公開體系，完善工作機制和流程。依法合規(guī)推動信息公開披露，動態(tài)優(yōu)化調(diào)整信息公開內(nèi)容，加強公開與發(fā)布內(nèi)容的合法合規(guī)性審查審核。加大電價政策、收費名目、電力市場運營信息等客戶關(guān)切信息的主動公開力度。

實施成效

通過“六建六化”工作舉措的實施，冀北公司上下建立了完備的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理有效融入企業(yè)全方位工作，合規(guī)管理要求全面扎實落地，領(lǐng)導依法決策、員工按規(guī)矩辦事的合規(guī)理念不斷強化，構(gòu)建了各專業(yè)各盡其責、聯(lián)動治理的合規(guī)管理工作格局，形成了“合規(guī)立身”的合規(guī)文化，切實防范了法律合規(guī)風險，有效保障了企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。