優(yōu)化全社會(huì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu) 打造廈門高質(zhì)量發(fā)展新引擎

林 智

（作者單位：廈門市發(fā)展研究中心）

目前，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展已進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，高質(zhì)量發(fā)展急需高水平科技供給和支撐。因此，面向“十四五”和中長期，廈門要打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，打造具有國際影響力的區(qū)域創(chuàng)新中心，必須在整體加大全社會(huì)研發(fā)投入基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。

廈門全社會(huì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

從全社會(huì)研發(fā)投入及結(jié)構(gòu)（見表1）看，研究開發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長相對(duì)較快，從2015 年的103.4 億元增長到2020 年的196.8 億元，年均增長13.7%。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）編寫的弗拉斯卡蒂手冊(cè)（Frascati Manual），研究開發(fā)活動(dòng)可劃分為3 種類型：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。研究開發(fā)活動(dòng)的三分法被國際組織廣泛采用，成為世界范圍遵循的標(biāo)準(zhǔn)?！笆濉逼陂g，廈門基礎(chǔ)研究支出從2015 年的2.7 億元增長到2020年的10.5 億元，年均增長31.2%，其中2019 年基礎(chǔ)研究支出達(dá)到20.7 億元，占全社會(huì)研發(fā)投入比重達(dá)11.7%，基礎(chǔ)研究成為拉動(dòng)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長的動(dòng)力之一。應(yīng)用研究支出快速增長勢頭初步顯現(xiàn)，從2015 年的9.8 億元增長到2020 年的22.6 億元，年均增長18.3%，2020 年同比增長76.6%。試驗(yàn)發(fā)展支出從2015 年的90.9 億元增長到2020 年的163.7 億元，年均增長12.5%。

表1 2015—2020 年廈門全社會(huì)研發(fā)投入及結(jié)構(gòu)

從全社會(huì)研發(fā)投入分主體及結(jié)構(gòu)看，2020 年基礎(chǔ)研究支出主體仍是高等院校和科研機(jī)構(gòu)，分別達(dá)7.2 億元和2.6 億元。企業(yè)仍是全社會(huì)研發(fā)投入最重要的主體。2020 年企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出162.1 億元，占R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重達(dá)82.4%。其中，企業(yè)是試驗(yàn)發(fā)展支出的第一大主體，高等院校是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究支出的第一大主體。

表2 2020 年廈門全社會(huì)研發(fā)投入及分主體結(jié)構(gòu)分布

廈門全社會(huì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)存在問題

“十三五”末期，廈門全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度僅3.1%,未達(dá)到規(guī)劃預(yù)期目標(biāo)4%的水平。雖然存在規(guī)劃目標(biāo)設(shè)置偏高的問題，但全社會(huì)研發(fā)投入規(guī)模總體仍然不高，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不平衡、不合理。

1.基礎(chǔ)研究投入水平仍然較低

“十三五”以來，在國家大力倡導(dǎo)加大基礎(chǔ)研究投入的背景下，廈門基礎(chǔ)研究投入增長較快，包括中國福建能源材料科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室（簡稱嘉庚創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室）等重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)步伐加快。但從2019 和2020 年數(shù)值看其穩(wěn)定性和可持續(xù)性仍然缺乏保障，在廈基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)布局仍然較少，應(yīng)用基礎(chǔ)研究亟須加強(qiáng)，基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍、平臺(tái)載體和體制機(jī)制也亟待完善。

2.應(yīng)用研究橋梁紐帶作用發(fā)揮不充分

應(yīng)用研究是連接基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展的橋梁。一般來說，應(yīng)用研究占全社會(huì)R&D 經(jīng)費(fèi)的比重應(yīng)相應(yīng)高于基礎(chǔ)研究比重。應(yīng)用研究投入水平的高低、應(yīng)用研究的機(jī)制和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的生態(tài)，將影響成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的成效，而穩(wěn)定的應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究投入比例關(guān)系是發(fā)揮橋梁紐帶作用的關(guān)鍵。從“十三五”期間兩者比例關(guān)系看，也處于不穩(wěn)定的局面。

3.企業(yè)向研發(fā)投入結(jié)構(gòu)前端延伸不夠

全球科技創(chuàng)新競爭逐步向應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究等前端環(huán)節(jié)延伸，科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新之間的轉(zhuǎn)化和周期越來越短。2020 年廈門企業(yè)應(yīng)用研究投入占企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重僅1%，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入更加薄弱，表明目前企業(yè)及產(chǎn)學(xué)研合作向創(chuàng)新鏈前端延伸的動(dòng)力和能力仍有不足。

優(yōu)化廈門全社會(huì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的建議

廈門“十四五”規(guī)劃綱要提出，到2025 年全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到3.5%，力爭基礎(chǔ)研究投入占全社會(huì)研發(fā)投入比重達(dá)12%以上。以2020 年全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度3.1%基數(shù)和2025 年GDP 1 萬億元預(yù)期目標(biāo)測算，“十四五”期間廈門全社會(huì)研發(fā)投入年均增長需達(dá)到12%以上，基礎(chǔ)研究投入年均增長需達(dá)到32%以上。為此,要重點(diǎn)以全社會(huì)研發(fā)投入內(nèi)部形成合理結(jié)構(gòu)關(guān)系為目標(biāo)，在加大高校院所基礎(chǔ)研究投入力度的同時(shí)引導(dǎo)適配相應(yīng)應(yīng)用研究投入，全面支持企業(yè)加大試驗(yàn)發(fā)展投入，貫通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，優(yōu)化全社會(huì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。

1.健全基礎(chǔ)研究穩(wěn)定支持體系

一是加大基礎(chǔ)研究投入水平。結(jié)合廈門實(shí)際，以立法形式明確劃定最低投入比例，以此固定和穩(wěn)步提高廈門財(cái)政科技支出中基礎(chǔ)研究投入比重，為重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等提供可持續(xù)的經(jīng)費(fèi)投入保障，并引導(dǎo)形成多元化基礎(chǔ)研究資金投入機(jī)制。進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合高校院所加大基礎(chǔ)研究投入，對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入實(shí)施稅收優(yōu)惠。二是優(yōu)化基礎(chǔ)研究布局。圍繞核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，布局應(yīng)用基礎(chǔ)研究，聚焦廈門優(yōu)勢和特色領(lǐng)域加強(qiáng)基礎(chǔ)研究布局。加快構(gòu)建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室等一批重大創(chuàng)新平臺(tái)體系，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工具支撐保障。三是完善基礎(chǔ)研究體制機(jī)制。健全適應(yīng)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)管理制度，完善基礎(chǔ)研究人才和團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制，改進(jìn)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)機(jī)制，完善基礎(chǔ)研究國際交流合作機(jī)制。

2.擴(kuò)大應(yīng)用研究橋梁紐帶作用

一是加大應(yīng)用研究投入力度。以縱向和橫向科研經(jīng)費(fèi)為基準(zhǔn)衡量和估算，對(duì)同一科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的比例關(guān)系進(jìn)行引導(dǎo)性優(yōu)化和支持。從前端層面對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目后續(xù)的應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化加大支持和投入力度，從后端層面對(duì)試驗(yàn)發(fā)展遇到的關(guān)鍵技術(shù)原理或“卡脖子”環(huán)節(jié)，加大應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性理論研究。結(jié)合到2025 年基礎(chǔ)研究投入占全社會(huì)研發(fā)投入比重達(dá)12%以上目標(biāo)，建議將應(yīng)用研究投入占比逐步提高到18%，即宏觀上按照1（基礎(chǔ)研究）:1.5（應(yīng)用研究）的比例進(jìn)行總量調(diào)控和優(yōu)化，進(jìn)而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究加總的科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占比從2020 年的16.8%提高到30%。二是健全鼓勵(lì)應(yīng)用研究機(jī)制。探索設(shè)立廈門市科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）基金，優(yōu)化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究項(xiàng)目支持體系和投入結(jié)構(gòu)比例關(guān)系，推動(dòng)應(yīng)用研究管理體制和運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新，著重強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向應(yīng)用基礎(chǔ)研究和純應(yīng)用研究項(xiàng)目部署。應(yīng)用研究更多以工程研究中心和產(chǎn)學(xué)研合作為載體形式，要進(jìn)一步加快引導(dǎo)和支持建立多方合作的應(yīng)用研究投入機(jī)制。加快對(duì)傳統(tǒng)科研院所進(jìn)行分類定位和體制機(jī)制改革，實(shí)行區(qū)別化的組織管理、資源配置、科技評(píng)價(jià)、用人制度等改革創(chuàng)新舉措。對(duì)以應(yīng)用研究為主的科研院所，則以解決重大科技問題和滿足市場需求為主要目標(biāo)，以用戶、專家和市場評(píng)價(jià)為主要評(píng)價(jià)方式，以國家重大任務(wù)和市場為資源配置的主要方式，進(jìn)行績效評(píng)價(jià)管理。產(chǎn)學(xué)研合作資金是應(yīng)用研究的一大重要來源，建議在市級(jí)產(chǎn)學(xué)研補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制中，擴(kuò)大切塊管理補(bǔ)助資金規(guī)模，根據(jù)切塊單位實(shí)際情況，不設(shè)定封頂補(bǔ)助資金規(guī)模，完善彈性管理機(jī)制。三是加強(qiáng)應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)的公共研究導(dǎo)向。強(qiáng)化應(yīng)用研究活動(dòng)的公益性和長期性，調(diào)整傳統(tǒng)科研院所或新型研發(fā)機(jī)構(gòu)傾向甚至過度投向試驗(yàn)發(fā)展導(dǎo)向，強(qiáng)化和引導(dǎo)重新回到應(yīng)用研究功能定位和主業(yè)。引導(dǎo)清華海峽研究院、廈門半導(dǎo)體工業(yè)技術(shù)研究院等市場化運(yùn)作新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，完善應(yīng)用研究機(jī)制，通過基礎(chǔ)設(shè)施投入、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持、成果獎(jiǎng)勵(lì)等形式，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)部分公共應(yīng)用研究任務(wù)。四是優(yōu)化提升應(yīng)用研究平臺(tái)載體。結(jié)合引進(jìn)國際一流理工科院校和廈門科學(xué)城規(guī)劃建設(shè)，充分發(fā)揮重大科研載體平臺(tái)作用，加快部署應(yīng)用研究系列平臺(tái)載體，大力引進(jìn)應(yīng)用研究類科研院所。以應(yīng)用研究為主體的科研院所為依托，圍繞“十四五”及中長期重點(diǎn)發(fā)展的新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，建立和完善一批應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)平臺(tái)，面向企業(yè)需求進(jìn)行集成創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化示范。優(yōu)化重組市級(jí)工程技術(shù)研究中心、工程研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)創(chuàng)新中心等應(yīng)用研究力量，形成技術(shù)創(chuàng)新工程實(shí)體的平臺(tái)，積極爭創(chuàng)省級(jí)國家級(jí)工程研究中心、技術(shù)創(chuàng)新中心等應(yīng)用研究平臺(tái)，支撐高水平、戰(zhàn)略性應(yīng)用研究。

3.加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的銜接貫通

一是完善科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。構(gòu)建廈門對(duì)接市內(nèi)外科學(xué)研究成果的信息網(wǎng)絡(luò)和合作渠道，通過舉辦優(yōu)秀成果轉(zhuǎn)化對(duì)接會(huì)、提供科技政策咨詢及相關(guān)服務(wù)、提供孵化條件及應(yīng)用場景等，拓展科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道，建立健全科學(xué)研究成果對(duì)接轉(zhuǎn)化落地的工作機(jī)制。二是支持企業(yè)與高校院所搭建項(xiàng)目孵化、轉(zhuǎn)化、中試平臺(tái)。整合科研項(xiàng)目、企業(yè)創(chuàng)新資助、風(fēng)險(xiǎn)投資等多方資源，為共性關(guān)鍵核心技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等提供從小試、中試到產(chǎn)業(yè)化推廣的全方位支持。三是提升全流程創(chuàng)新鏈過程中關(guān)鍵中試平臺(tái)的支撐能力。探討設(shè)立中試投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資本共同參與、改善科技金融環(huán)境等措施解決中試難題，推動(dòng)完善創(chuàng)新全鏈條中的中試熟化環(huán)節(jié)。四是支持國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地（廈門）技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)。擴(kuò)充廈門大學(xué)、中國科學(xué)院城市環(huán)境研究所等高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍，探索建立高校院所技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度，充分發(fā)揮技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在推動(dòng)研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的作用。

注

1 研發(fā)統(tǒng)計(jì)報(bào)表中，高校、科研院所研發(fā)統(tǒng)計(jì)由省級(jí)層面統(tǒng)計(jì)調(diào)查，且未對(duì)該類主體在廈的研發(fā)投入進(jìn)行明確切塊，也未能提供納入該統(tǒng)計(jì)的名錄庫，因此無法從統(tǒng)計(jì)上對(duì)在廈高校、科研院所的應(yīng)用研究及創(chuàng)新投入的詳細(xì)分布情況進(jìn)行進(jìn)一步解構(gòu)分析。同時(shí)，高校的科研經(jīng)費(fèi)管理，一般按照橫向和縱向來源進(jìn)行經(jīng)費(fèi)管理，并未對(duì)來源經(jīng)費(fèi)及投向按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的三分類進(jìn)行管理。