優(yōu)化全社會研發(fā)投入結構 打造廈門高質(zhì)量發(fā)展新引擎

林 智

（作者單位：廈門市發(fā)展研究中心）

目前，現(xiàn)代科學技術發(fā)展已進入大科學時代，高質(zhì)量發(fā)展急需高水平科技供給和支撐。因此，面向“十四五”和中長期，廈門要打好關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)，打造具有國際影響力的區(qū)域創(chuàng)新中心，必須在整體加大全社會研發(fā)投入基礎上，進一步優(yōu)化研發(fā)投入結構。

廈門全社會研發(fā)投入結構現(xiàn)狀

從全社會研發(fā)投入及結構（見表1）看，研究開發(fā)（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出增長相對較快，從2015 年的103.4 億元增長到2020 年的196.8 億元，年均增長13.7%。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）編寫的弗拉斯卡蒂手冊（Frascati Manual），研究開發(fā)活動可劃分為3 種類型：基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展。研究開發(fā)活動的三分法被國際組織廣泛采用，成為世界范圍遵循的標準?！笆濉逼陂g，廈門基礎研究支出從2015 年的2.7 億元增長到2020年的10.5 億元，年均增長31.2%，其中2019 年基礎研究支出達到20.7 億元，占全社會研發(fā)投入比重達11.7%，基礎研究成為拉動R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出增長的動力之一。應用研究支出快速增長勢頭初步顯現(xiàn)，從2015 年的9.8 億元增長到2020 年的22.6 億元，年均增長18.3%，2020 年同比增長76.6%。試驗發(fā)展支出從2015 年的90.9 億元增長到2020 年的163.7 億元，年均增長12.5%。

表1 2015—2020 年廈門全社會研發(fā)投入及結構

從全社會研發(fā)投入分主體及結構看，2020 年基礎研究支出主體仍是高等院校和科研機構，分別達7.2 億元和2.6 億元。企業(yè)仍是全社會研發(fā)投入最重要的主體。2020 年企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出162.1 億元，占R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出比重達82.4%。其中，企業(yè)是試驗發(fā)展支出的第一大主體，高等院校是基礎研究和應用研究支出的第一大主體。

表2 2020 年廈門全社會研發(fā)投入及分主體結構分布

廈門全社會研發(fā)投入結構存在問題

“十三五”末期，廈門全社會研發(fā)投入強度僅3.1%,未達到規(guī)劃預期目標4%的水平。雖然存在規(guī)劃目標設置偏高的問題，但全社會研發(fā)投入規(guī)?？傮w仍然不高，研發(fā)投入結構不平衡、不合理。

1.基礎研究投入水平仍然較低

“十三五”以來，在國家大力倡導加大基礎研究投入的背景下，廈門基礎研究投入增長較快，包括中國福建能源材料科學與技術創(chuàng)新實驗室（簡稱嘉庚創(chuàng)新實驗室）等重大創(chuàng)新平臺建設步伐加快。但從2019 和2020 年數(shù)值看其穩(wěn)定性和可持續(xù)性仍然缺乏保障，在廈基礎研究機構布局仍然較少，應用基礎研究亟須加強，基礎研究人才隊伍、平臺載體和體制機制也亟待完善。

2.應用研究橋梁紐帶作用發(fā)揮不充分

應用研究是連接基礎研究和試驗發(fā)展的橋梁。一般來說，應用研究占全社會R&D 經(jīng)費的比重應相應高于基礎研究比重。應用研究投入水平的高低、應用研究的機制和成果轉移轉化的生態(tài)，將影響成果向產(chǎn)業(yè)化轉化的成效，而穩(wěn)定的應用研究與基礎研究投入比例關系是發(fā)揮橋梁紐帶作用的關鍵。從“十三五”期間兩者比例關系看，也處于不穩(wěn)定的局面。

3.企業(yè)向研發(fā)投入結構前端延伸不夠

全球科技創(chuàng)新競爭逐步向應用研究、基礎研究等前端環(huán)節(jié)延伸，科學、技術與創(chuàng)新之間的轉化和周期越來越短。2020 年廈門企業(yè)應用研究投入占企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出的比重僅1%，企業(yè)基礎研究投入更加薄弱，表明目前企業(yè)及產(chǎn)學研合作向創(chuàng)新鏈前端延伸的動力和能力仍有不足。

優(yōu)化廈門全社會研發(fā)投入結構的建議

廈門“十四五”規(guī)劃綱要提出，到2025 年全社會研發(fā)投入強度達到3.5%，力爭基礎研究投入占全社會研發(fā)投入比重達12%以上。以2020 年全社會研發(fā)投入強度3.1%基數(shù)和2025 年GDP 1 萬億元預期目標測算，“十四五”期間廈門全社會研發(fā)投入年均增長需達到12%以上，基礎研究投入年均增長需達到32%以上。為此,要重點以全社會研發(fā)投入內(nèi)部形成合理結構關系為目標，在加大高校院所基礎研究投入力度的同時引導適配相應應用研究投入，全面支持企業(yè)加大試驗發(fā)展投入，貫通基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展，優(yōu)化全社會研發(fā)投入結構。

1.健全基礎研究穩(wěn)定支持體系

一是加大基礎研究投入水平。結合廈門實際，以立法形式明確劃定最低投入比例，以此固定和穩(wěn)步提高廈門財政科技支出中基礎研究投入比重，為重大科技基礎設施、創(chuàng)新實驗室建設等提供可持續(xù)的經(jīng)費投入保障，并引導形成多元化基礎研究資金投入機制。進一步鼓勵企業(yè)聯(lián)合高校院所加大基礎研究投入，對企業(yè)基礎研究投入實施稅收優(yōu)惠。二是優(yōu)化基礎研究布局。圍繞核心關鍵技術攻關，布局應用基礎研究，聚焦廈門優(yōu)勢和特色領域加強基礎研究布局。加快構建國家重點實驗室、省創(chuàng)新實驗室等一批重大創(chuàng)新平臺體系，加強基礎研究工具支撐保障。三是完善基礎研究體制機制。健全適應基礎研究的經(jīng)費管理制度，完善基礎研究人才和團隊激勵機制，改進基礎研究評價機制，完善基礎研究國際交流合作機制。

2.擴大應用研究橋梁紐帶作用

一是加大應用研究投入力度。以縱向和橫向科研經(jīng)費為基準衡量和估算，對同一科研機構內(nèi)部的基礎研究與應用研究之間的比例關系進行引導性優(yōu)化和支持。從前端層面對基礎研究項目后續(xù)的應用成果轉化加大支持和投入力度，從后端層面對試驗發(fā)展遇到的關鍵技術原理或“卡脖子”環(huán)節(jié)，加大應用研究中的基礎性理論研究。結合到2025 年基礎研究投入占全社會研發(fā)投入比重達12%以上目標，建議將應用研究投入占比逐步提高到18%，即宏觀上按照1（基礎研究）:1.5（應用研究）的比例進行總量調(diào)控和優(yōu)化，進而基礎研究和應用研究加總的科學研究經(jīng)費占比從2020 年的16.8%提高到30%。二是健全鼓勵應用研究機制。探索設立廈門市科學研究（基礎研究和應用研究）基金，優(yōu)化基礎研究和應用研究項目支持體系和投入結構比例關系，推動應用研究管理體制和運行機制創(chuàng)新，著重強化目標導向應用基礎研究和純應用研究項目部署。應用研究更多以工程研究中心和產(chǎn)學研合作為載體形式，要進一步加快引導和支持建立多方合作的應用研究投入機制。加快對傳統(tǒng)科研院所進行分類定位和體制機制改革，實行區(qū)別化的組織管理、資源配置、科技評價、用人制度等改革創(chuàng)新舉措。對以應用研究為主的科研院所，則以解決重大科技問題和滿足市場需求為主要目標，以用戶、專家和市場評價為主要評價方式，以國家重大任務和市場為資源配置的主要方式，進行績效評價管理。產(chǎn)學研合作資金是應用研究的一大重要來源，建議在市級產(chǎn)學研補助經(jīng)費管理機制中，擴大切塊管理補助資金規(guī)模，根據(jù)切塊單位實際情況，不設定封頂補助資金規(guī)模，完善彈性管理機制。三是加強應用研究機構的公共研究導向。強化應用研究活動的公益性和長期性，調(diào)整傳統(tǒng)科研院所或新型研發(fā)機構傾向甚至過度投向試驗發(fā)展導向，強化和引導重新回到應用研究功能定位和主業(yè)。引導清華海峽研究院、廈門半導體工業(yè)技術研究院等市場化運作新型研發(fā)機構，完善應用研究機制，通過基礎設施投入、項目經(jīng)費支持、成果獎勵等形式，支持新型研發(fā)機構承擔部分公共應用研究任務。四是優(yōu)化提升應用研究平臺載體。結合引進國際一流理工科院校和廈門科學城規(guī)劃建設，充分發(fā)揮重大科研載體平臺作用，加快部署應用研究系列平臺載體，大力引進應用研究類科研院所。以應用研究為主體的科研院所為依托，圍繞“十四五”及中長期重點發(fā)展的新一代信息技術、生物醫(yī)藥、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，建立和完善一批應用研究和產(chǎn)業(yè)共性技術開發(fā)平臺，面向企業(yè)需求進行集成創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化示范。優(yōu)化重組市級工程技術研究中心、工程研究中心、工程實驗室和技術創(chuàng)新中心等應用研究力量，形成技術創(chuàng)新工程實體的平臺，積極爭創(chuàng)省級國家級工程研究中心、技術創(chuàng)新中心等應用研究平臺，支撐高水平、戰(zhàn)略性應用研究。

3.加強基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展的銜接貫通

一是完善科學研究成果轉移轉化機制。構建廈門對接市內(nèi)外科學研究成果的信息網(wǎng)絡和合作渠道，通過舉辦優(yōu)秀成果轉化對接會、提供科技政策咨詢及相關服務、提供孵化條件及應用場景等，拓展科學研究成果轉移轉化渠道，建立健全科學研究成果對接轉化落地的工作機制。二是支持企業(yè)與高校院所搭建項目孵化、轉化、中試平臺。整合科研項目、企業(yè)創(chuàng)新資助、風險投資等多方資源，為共性關鍵核心技術、科技成果轉移轉化等提供從小試、中試到產(chǎn)業(yè)化推廣的全方位支持。三是提升全流程創(chuàng)新鏈過程中關鍵中試平臺的支撐能力。探討設立中試投資基金，引導社會資本共同參與、改善科技金融環(huán)境等措施解決中試難題，推動完善創(chuàng)新全鏈條中的中試熟化環(huán)節(jié)。四是支持國家技術轉移人才培養(yǎng)基地（廈門）技術經(jīng)紀人培訓。擴充廈門大學、中國科學院城市環(huán)境研究所等高校院所科技成果轉移轉化的專業(yè)服務隊伍，探索建立高校院所技術經(jīng)紀人制度，充分發(fā)揮技術經(jīng)紀人在推動研究成果轉移轉化中的作用。

注

1 研發(fā)統(tǒng)計報表中，高校、科研院所研發(fā)統(tǒng)計由省級層面統(tǒng)計調(diào)查，且未對該類主體在廈的研發(fā)投入進行明確切塊，也未能提供納入該統(tǒng)計的名錄庫，因此無法從統(tǒng)計上對在廈高校、科研院所的應用研究及創(chuàng)新投入的詳細分布情況進行進一步解構分析。同時，高校的科研經(jīng)費管理，一般按照橫向和縱向來源進行經(jīng)費管理，并未對來源經(jīng)費及投向按照基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展的三分類進行管理。