區(qū)域自主創(chuàng)新效率及其影響因素研究
——基于3階段DEA

陳 磊，常 雨

(福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州350108)

0 引言

自主創(chuàng)新是通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)而實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值創(chuàng)造的創(chuàng)造性活動[1].隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快以及各國對于創(chuàng)新的重視，自主創(chuàng)新能力逐漸成為各國關(guān)注的焦點(diǎn)，重視自主創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新效率，是各國提升其競爭力的方法之一.一直以來，我國都很重視區(qū)域自主創(chuàng)新，在“十二五”和“十三五”規(guī)劃中明確提出要增強(qiáng)國家自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，尤其是“十三五”規(guī)劃期間，把許多地區(qū)列為區(qū)域自主創(chuàng)新示范區(qū)，以供其他地區(qū)學(xué)習(xí)和借鑒，提升各個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，從而提高國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要對區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，并對其影響因素進(jìn)行分析，從而提出改進(jìn)措施，制定出相應(yīng)的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，提高國家綜合實(shí)力.

區(qū)域自主創(chuàng)新一直備受學(xué)者們的關(guān)注，其中，李婧等[1]應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)對我國省際區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證測評，并根據(jù)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率對東部、中部、西部區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析.顏莉[2]采用主成分分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析結(jié)合的方法，并在創(chuàng)新投入中引入創(chuàng)新環(huán)境變量，對我國區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證研究.歐忠輝等[3]利用基于總體離差平方和最大的區(qū)域自主創(chuàng)新能力動態(tài)評價(jià)研究，對區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行了動態(tài)評價(jià)分析.劉暉等[4]采用DEA模型，從綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了評價(jià)研究.李鴻禧等[5]從企業(yè)角度，通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的CCR(Charnes，Cooper，Rhodes)模型和(Banker，Charnes，Cooper)BCC模型測算了科技創(chuàng)新的效率，并通過DEA-t檢驗(yàn)來研究影響指標(biāo)，找出了其效率偏低的關(guān)鍵問題.孟維站等[6]基于3階段DEA模型研究了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并進(jìn)行分階段分析，提出了符合自身模式的發(fā)展戰(zhàn)略.熊曦等[7]采取嵌套并聯(lián)結(jié)構(gòu)的2階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型，將科技創(chuàng)新活動分為科技成果研發(fā)階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段，并將科技成果轉(zhuǎn)化階段分為內(nèi)部轉(zhuǎn)化和外部轉(zhuǎn)化2個(gè)并聯(lián)子系統(tǒng)，對科技創(chuàng)新進(jìn)行了評價(jià)研究.孫研等[8]采取3階段DEA模型探究了環(huán)境因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響.

通過以上研究可以發(fā)現(xiàn)：首先，大部分學(xué)者的研究是基于區(qū)域創(chuàng)新效率評價(jià)而展開的，缺乏對其影響因素的研究；其次，對區(qū)域自主創(chuàng)新效率的研究中，沒有剔除環(huán)境因素以及隨機(jī)誤差等因素的影響，不夠準(zhǔn)確客觀；最后，大部分學(xué)者都將區(qū)域自主創(chuàng)新作為單獨(dú)的一個(gè)階段進(jìn)行研究，沒有考慮到其研發(fā)與轉(zhuǎn)化2個(gè)階段，具有不足之處.所以，基于以上研究背景和區(qū)域自主創(chuàng)新特點(diǎn)，本文將區(qū)域自主創(chuàng)新分為研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)動態(tài)階段進(jìn)行分析，構(gòu)造了區(qū)域自主創(chuàng)新指標(biāo)評價(jià)體系，并采取3階段DEA模型，剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素的影響，在相同環(huán)境下測量區(qū)域自主創(chuàng)新2個(gè)階段效率水平，并探討其影響因素，最后提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，為提高區(qū)域自主創(chuàng)新效率提供建議.

1 研究方法

DEA是由Charnes等[9]于1978年開始創(chuàng)建的，是測量效率的一種方法.Fried等[10]認(rèn)為傳統(tǒng)DEA測量效率存在一定誤差，提出了一種新的3階段DEA效率評價(jià)模型，其剝離了環(huán)境因素與隨機(jī)誤差因素的影響，可得到更加真實(shí)的效率值.

1.1 第1階段：傳統(tǒng)BCC模型

一般應(yīng)用傳統(tǒng)DEA模型中的CCR模型或BCC模型來測算效率，本文考慮到區(qū)域自主創(chuàng)新的實(shí)際情況，對其研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)動態(tài)階段均采用規(guī)模報(bào)酬可變的投入導(dǎo)向的BCC模型.具體模型為

(1)

上述模型中的X表示投入，Y表示產(chǎn)出，λ表示權(quán)重，θ表示效率值.根據(jù)BCC模型計(jì)算出來的效率值為綜合技術(shù)效率(TE)，其可以進(jìn)一步分解為規(guī)模效率(SE)和純技術(shù)效率(PTE)，這3者之間關(guān)系為：TE=SE×PTE.

1.2 第2階段：隨機(jī)前沿分析(SFA)模型

按照第1階段得到的效率值進(jìn)行分析，不能排除環(huán)境因素以及隨機(jī)誤差因素的影響，其研究結(jié)果不夠真實(shí)客觀，而隨機(jī)前沿分析正好可以彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)，SFA模型主要是將第1階段得到的投入松弛變量作為因變量進(jìn)行回歸的模型，其將低效率的原因歸為環(huán)境、管理無效率以及隨機(jī)誤差的影響.由于第1階段采取了投入導(dǎo)向的BCC模型，在第2階段，本文也將采取以投入為導(dǎo)向的SFA模型進(jìn)行分析，其回歸方程如下：

Sik=fi(zk；βi)+νik+μik，(i=1，2，…，I；n=1，2，…，N)

(2)

根據(jù)SFA模型的估計(jì)結(jié)果，對第1階段投入量進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整公式如下：

(3)

其中等式右邊第2項(xiàng)式子表示將所有決策單元置于相同環(huán)境中，第3項(xiàng)式子則表示將決策單元置于相同隨機(jī)干擾項(xiàng)中，從而使評價(jià)對象面臨相同的條件.

1.3 第3階段：傳統(tǒng)BCC模型

根據(jù)第2階段調(diào)整后的投入變量，在產(chǎn)出不變的情況下，采取和第1階段相同的投入角度BCC模型進(jìn)行再一次計(jì)算，此時(shí)已經(jīng)剝離了外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素的影響，可以更加準(zhǔn)確地測量區(qū)域自主創(chuàng)新2個(gè)動態(tài)階段的效率水平.

2 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)來源

考慮到創(chuàng)新類投入與產(chǎn)出之間存在一定的滯后效應(yīng)，滯后期大致為2～3年，本文參考韓兵等[12]的研究，選擇研發(fā)階段投入產(chǎn)出之間的滯后期為2年，轉(zhuǎn)化階段的滯后期為1年.數(shù)據(jù)主要來自2016—2019年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》.

2.2 指標(biāo)的選取

本文根據(jù)區(qū)域自主創(chuàng)新效率的內(nèi)涵和李美娟等的相關(guān)研究[13-14]來構(gòu)建其創(chuàng)新指標(biāo)，但與傳統(tǒng)將區(qū)域自主創(chuàng)新作為一個(gè)獨(dú)立階段來進(jìn)行的研究不同，而是將其分為研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)動態(tài)階段進(jìn)行分析，具體過程如圖1所示.

圖1 區(qū)域自主創(chuàng)新過程

此外，本文考慮到創(chuàng)新的實(shí)際情況和指標(biāo)的可獲得性，詳細(xì)指標(biāo)構(gòu)建如下.

2.2.1 第1階段變量選取

本文將第1階段即區(qū)域自主創(chuàng)新研發(fā)階段的投入變量設(shè)置為最基本的2項(xiàng)：第一為人力投入，該項(xiàng)用R&D(Research and development)人員全時(shí)當(dāng)量來衡量.第二為財(cái)力投入，采用 R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出指標(biāo)來衡量.將第1階段的產(chǎn)出變量設(shè)置為專利，并用專利發(fā)明有效數(shù)來衡量，相比較于專利發(fā)明申請數(shù)和專利發(fā)明授權(quán)數(shù)，專利發(fā)明有效數(shù)經(jīng)過了嚴(yán)格的審查更能夠準(zhǔn)確地反映自主創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出.

2.2.2 第2階段變量選取

第2階段投入即為第1階段產(chǎn)出加上相應(yīng)年份的人力投入和財(cái)力投入，衡量指標(biāo)分別為：R&D人員全時(shí)當(dāng)量和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入.第2階段作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化階段，考慮到其創(chuàng)新性，將其產(chǎn)出表示為創(chuàng)新產(chǎn)品績效，用新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入來進(jìn)行衡量.

2.2.3 環(huán)境變量的選取

學(xué)術(shù)界對于影響區(qū)域自主創(chuàng)新效率的諸多環(huán)境因素并沒有得到一致的結(jié)果，采取3階段DEA模型的環(huán)境變量選取原則既能夠?qū)Q策單元的效率值產(chǎn)生影響，又要滿足其不受決策單元的控制，參考一些學(xué)者的相關(guān)研究[15-16]，此處考察以下因素對區(qū)域自主創(chuàng)新效率可能產(chǎn)生的影響：1)政府支持力度：用R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出中政府資金的比重來衡量.2)勞動者素質(zhì)：用R&D人員中本科以上學(xué)歷人口所占比例來衡量.3)外國直接投資：用外商投資企業(yè)年底注冊資金中外資部分占比進(jìn)行衡量.4)研究機(jī)構(gòu)投入：用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)來衡量.指標(biāo)體系如表1所示.

表1 區(qū)域自主創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

3.1 第1階段DEA實(shí)證結(jié)果分析

首先，對研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)階段的投入與產(chǎn)出變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示.由表2可以看出，相關(guān)系數(shù)相對較高，且都為正數(shù)，在1%的水平上顯著，滿足投入和產(chǎn)出指標(biāo)選取要求.

表2 投入與產(chǎn)出相關(guān)系數(shù)

本文選取中國的30個(gè)區(qū)域(西藏、中國香港、中國澳門還有中國臺灣由于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)，故在此不予分析)為評價(jià)對象進(jìn)行區(qū)域自主創(chuàng)新效率分析.利用deap 2.1軟件對區(qū)域自主創(chuàng)新研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)階段的效率進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表3所示.

從表3可知，總體來看，研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段的綜合技術(shù)效率均值分別為0.569和0.635，前者略低于后者，說明提高轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率是提升總體創(chuàng)新效率的關(guān)鍵.對于研發(fā)階段，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.621和0.929，可以看出研發(fā)階段效率值低下主要是純技術(shù)效率相對較低導(dǎo)致的，其中北京和廣西2個(gè)區(qū)域的研發(fā)階段綜合技術(shù)效率值為1，達(dá)到最優(yōu)，除此之外，廣東、海南和青海3個(gè)區(qū)域的純技術(shù)效率值為1，說明其相對無效是規(guī)模與投入產(chǎn)出之間的不匹配導(dǎo)致的.對于轉(zhuǎn)化階段，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.718和0.896，可以看出提高純技術(shù)效率是提升轉(zhuǎn)化階段綜合技術(shù)效率的關(guān)鍵，其中江西、河南、廣東和海南的轉(zhuǎn)化階段綜合技術(shù)效率值為1，達(dá)到最優(yōu)，除此之外，浙江和青海的純技術(shù)效率值為1，說明其相對無效是由于規(guī)模與投入產(chǎn)出之間的不匹配.但是，此次的結(jié)果并不能真實(shí)準(zhǔn)確地計(jì)算各個(gè)區(qū)域自主創(chuàng)新效率，所以還需要進(jìn)行第2階段的隨機(jī)前沿分析，以剔除隨機(jī)因素和環(huán)境因素的影響.

表3 研發(fā)階段與轉(zhuǎn)化階段投入產(chǎn)出效率值

3.2 第2階段 SFA 回歸結(jié)果及分析

以研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段5個(gè)投入變量的松弛變量作為被解釋變量，4個(gè)環(huán)境變量作為解釋變量，來探究環(huán)境因素對投入松弛變量的作用，同時(shí)剔除環(huán)境以及隨機(jī)誤差因素對效率的影響.利用Frontier 4.1軟件進(jìn)行計(jì)算，具體結(jié)果如表4所示.

表4 第2階段相似SFA回歸結(jié)果

由表4可知：LR的值均大于單邊廣義似然比檢驗(yàn)的臨界值7.094，所以接受存在無效率項(xiàng)的假設(shè)，有必要進(jìn)行SFA回歸，且其回歸系數(shù)基本上在10%、5%和1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，說明環(huán)境因素顯著影響投入松弛變量，從而影響區(qū)域自主創(chuàng)新效率值.此外γ值除了第1個(gè)為0.97，其他都為1，說明管理無效率為主要影響.回歸系數(shù)的正負(fù)代表著影響的方向，大小代表著影響的程度，當(dāng)回歸系數(shù)為正時(shí)，說明環(huán)境變量會導(dǎo)致投入要素冗余增加，不利于創(chuàng)新效率提升，反之，則有助于提高創(chuàng)新效率.環(huán)境影響的具體分析如下：

1)政府支持力度：回歸系數(shù)在1%的水平上通過檢驗(yàn)，且對于2個(gè)階段的投入回歸系數(shù)均為負(fù)，表明政府支持力度的增加能夠顯著提高區(qū)域自主創(chuàng)新效率.近年來，我國政府比較重視區(qū)域自主創(chuàng)新，對其提供了相應(yīng)的科研活動所需設(shè)施并出臺了一些優(yōu)惠政策，從而減少了區(qū)域自主創(chuàng)新的人力和財(cái)力等投入，進(jìn)而促進(jìn)了整體效率的提升.

2)勞動者素質(zhì)：回歸系數(shù)在1%的水平上通過檢驗(yàn)，且對于研發(fā)階段的人力投入回歸系數(shù)為負(fù)，有明顯的促進(jìn)作用，但對于研發(fā)階段的財(cái)力投入以及轉(zhuǎn)化階段的3個(gè)投入回歸系數(shù)為正，表明勞動者素質(zhì)的提高并不能夠減少研發(fā)階段的財(cái)力投入以及轉(zhuǎn)化階段投入的冗余.究其原因可能是，勞動者素質(zhì)的提高可以減少工作人員數(shù)量，但也會提高相應(yīng)勞動者工資水平，同時(shí)也可能存在人崗不匹配，造成資金浪費(fèi)，從而增加了研發(fā)階段財(cái)力投入.此外，研發(fā)人員勞動者素質(zhì)的提高不利于提升轉(zhuǎn)化階段效率，可能是基礎(chǔ)科研人員過多，技術(shù)水平不高，缺乏相應(yīng)核心科研人員，使得研發(fā)成果技術(shù)含量較低，實(shí)用性不強(qiáng)，反而不利于轉(zhuǎn)化階段效率的提升.

3)外國直接投資：2個(gè)階段的投入回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說明外國直接投資增加會加重研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段的投入冗余，阻礙區(qū)域自主創(chuàng)新效率的提升.原因可能在于，一直以來，外國的直接投資形式大多數(shù)為資金和基礎(chǔ)設(shè)施，其核心技術(shù)長期受到壟斷，加上自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，許多區(qū)域可能會直接購買國外科技成果，從而降低了其自主創(chuàng)新整體效率.

4)研究機(jī)構(gòu)投入：研發(fā)階段回歸系數(shù)分別在10%和1%的水平上顯著為負(fù)，說明研發(fā)機(jī)構(gòu)投入的增加能夠減少研發(fā)階段人力和財(cái)力的投入，轉(zhuǎn)化階段回歸系數(shù)在5%和1%的水平上顯著為正，說明研究機(jī)構(gòu)投入增加不利于提高轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率.這可能因?yàn)?，研究機(jī)構(gòu)數(shù)量的增多會提高人力和財(cái)力的利用率，減少了相應(yīng)的投入冗余，促進(jìn)了研發(fā)階段創(chuàng)新效率的提升，但同時(shí)也會加大區(qū)域間的競爭力，降低了創(chuàng)新成果的商業(yè)化，從而不利于提高轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率.

總之，由于不同的外部環(huán)境因素的影響，區(qū)域自主創(chuàng)新效率水平表現(xiàn)出較大的偏差，因此，有必要剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響，使各區(qū)域都處于同樣的外部環(huán)境條件下，更加真實(shí)地測度區(qū)域自主創(chuàng)新效率水平.

3.3 第3階段的DEA實(shí)證結(jié)果分析

在剔除了環(huán)境因素與隨機(jī)因素的影響之后，根據(jù)調(diào)整后的投入變量和原始的產(chǎn)出變量重新測算各區(qū)域的自主創(chuàng)新研發(fā)階段與轉(zhuǎn)化階段的效率，具體結(jié)果如表5所示.

表5 研發(fā)階段與轉(zhuǎn)化階段調(diào)整后投入產(chǎn)出效率值

從表5可知，總體來看，無論是研發(fā)階段還是轉(zhuǎn)化階段，都存在綜合技術(shù)效率值為1的決策單元，但整體上區(qū)域自主創(chuàng)新效率差別相對較大，存在區(qū)域發(fā)展不平衡的問題；大部分區(qū)域?yàn)橐?guī)模遞增，表明其創(chuàng)新規(guī)模有很大的提升空間，創(chuàng)新規(guī)模不足限制了區(qū)域自主創(chuàng)新效率的提升，這可能因?yàn)榄h(huán)境等因素的存在限制了創(chuàng)新規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，剔除環(huán)境影響后可以通過加大創(chuàng)新資源投入，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模來提升區(qū)域自主創(chuàng)新效率；研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段的綜合技術(shù)效率均值分別為0.480和0.589，前者略低于后者，說明研發(fā)階段是提升區(qū)域自主創(chuàng)新效率的關(guān)鍵，這可能與我國的自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、缺乏相應(yīng)核心科研人才有一定的聯(lián)系.對于研發(fā)階段，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.777和0.614，可以看出研發(fā)階段效率值低下主要是規(guī)模效率相對較低導(dǎo)致的，對于規(guī)模遞增的區(qū)域應(yīng)該擴(kuò)大其自主創(chuàng)新規(guī)模、加大其創(chuàng)新研發(fā)的投入.具體來看，北京研發(fā)階段綜合技術(shù)效率達(dá)到最優(yōu)，此外，廣東、廣西還有寧夏3個(gè)區(qū)域的純技術(shù)效率值為1，說明其相對無效是因?yàn)橥度虢Y(jié)構(gòu)配置的不合理.對于轉(zhuǎn)化階段，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.823和0.730，可以看出轉(zhuǎn)化階段效率值相對較低主要是因?yàn)橄鄬^低的規(guī)模效率，提升轉(zhuǎn)化規(guī)模效率是提高其綜合技術(shù)效率的關(guān)鍵，國家應(yīng)該根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展情況和區(qū)域自身特點(diǎn)，適當(dāng)?shù)卦黾觿?chuàng)新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)施相應(yīng)的補(bǔ)貼策略，建立創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，在擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)商業(yè)服務(wù)規(guī)模的同時(shí)，提高轉(zhuǎn)化階段效率.具體來看，江西、河南、廣東的轉(zhuǎn)化階段綜合技術(shù)效率值均為1，達(dá)到最優(yōu)，除此之外，山西、吉林、黑龍江、浙江、廣西、甘肅和新疆的純技術(shù)效率值為1，說明其相對無效是由于規(guī)模與投入產(chǎn)出之間的不匹配，這些區(qū)域應(yīng)該著重關(guān)注自身的創(chuàng)新規(guī)模，并根據(jù)投入產(chǎn)出與創(chuàng)新規(guī)模之間的關(guān)系來提升其轉(zhuǎn)化創(chuàng)新效率.

3.4 第1階段和第3階段結(jié)果對比分析

3.4.1 研發(fā)階段對比分析

圖2 研發(fā)階段綜合技術(shù)效率變化

對比表3和表5的研發(fā)階段可知，其綜合技術(shù)效率均值從0.569下降到0.480，純技術(shù)效率均值從0.621上升到0.777，規(guī)模效率均值從0.929下降到0.614，本文研究發(fā)現(xiàn)，剔除環(huán)境等因素影響后，研發(fā)階段的綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率均值都有所下降，而純技術(shù)效率均值卻略有所上升，說明環(huán)境等因素的存在虛高了規(guī)模效率，從而導(dǎo)致綜合技術(shù)效率也被高估.北京綜合技術(shù)效率值始終為1，說明其并未受到環(huán)境和隨機(jī)因素的影響，技術(shù)創(chuàng)新效率水平相對較高.廣西從技術(shù)有效變?yōu)榱思夹g(shù)無效，同時(shí)，吉林、黑龍江、海南、貴州、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆等區(qū)域的綜合技術(shù)效率均有不同程度的降低，說明這些區(qū)域由于良好的環(huán)境條件和隨機(jī)誤差等因素使得綜合技術(shù)效率被高估.此外，江蘇、浙江、河南、湖南、廣東等區(qū)域的綜合技術(shù)效率均有不同程度的提高，說明這些區(qū)域由于環(huán)境和隨機(jī)誤差等因素使得綜合技術(shù)效率被低估.同時(shí)，研發(fā)階段綜合技術(shù)效率值下降區(qū)域主要集中于西部地區(qū)，上升區(qū)域主要集中于東部地區(qū)，這可能與區(qū)域創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等的差異有關(guān).由于研發(fā)階段綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率變化圖形類似，在此只給出其綜合技術(shù)效率變化圖，如圖2所示.

3.4.2 轉(zhuǎn)化階段對比分析

圖3 轉(zhuǎn)化階段綜合技術(shù)效率變化

對比表3和表5的轉(zhuǎn)化階段可知，其綜合技術(shù)效率均值從0.635下降到0.589，純技術(shù)效率均值從0.718上升到0.823，規(guī)模效率均值從0.896下降到0.730，本文研究發(fā)現(xiàn)，剔除環(huán)境等因素影響后，轉(zhuǎn)化階段的綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率均值都有所下降，而純技術(shù)效率均值卻略有所上升，說明環(huán)境等因素的存在虛高了規(guī)模效率，從而導(dǎo)致轉(zhuǎn)化階段的綜合技術(shù)效率也被高估.江西、河南和廣東綜合技術(shù)效率值始終為1，說明其并未受到環(huán)境和隨機(jī)因素的影響，技術(shù)創(chuàng)新效率水平相對較高.海南則從技術(shù)有效變?yōu)榱思夹g(shù)無效，同時(shí)，山西、內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、甘肅、青海、寧夏和新疆等區(qū)域的綜合技術(shù)效率均有不同程度的降低，說明這些區(qū)域由于良好的環(huán)境條件和隨機(jī)誤差等因素使得綜合技術(shù)效率被高估.此外，北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、四川、陜西等區(qū)域的綜合技術(shù)效率都有不同程度的提高，說明這些區(qū)域由于環(huán)境隨機(jī)誤差等因素使得綜合技術(shù)效率被低估.同時(shí)，轉(zhuǎn)化階段綜合技術(shù)效率值下降區(qū)域主要集中于西部地區(qū)，上升區(qū)域主要集中于東部地區(qū).由于轉(zhuǎn)化階段綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率變化圖形類似，在此只給出綜合技術(shù)效率變化圖，如圖3所示.

3.5 2個(gè)階段創(chuàng)新效率關(guān)系分析

為了更加直觀地看到各個(gè)區(qū)域的自主創(chuàng)新效率，本文以剔除環(huán)境等因素后得到的較為真實(shí)的效率值為依據(jù)，根據(jù)平均值來劃分效率的相對高低，分析區(qū)域自主創(chuàng)新效率研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)階段關(guān)系，將區(qū)域分為高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化、低研發(fā)-低轉(zhuǎn)化、高研發(fā)-低轉(zhuǎn)化和低研發(fā)-高轉(zhuǎn)化4種類型，具體如表6所示.

表6 研發(fā)階段與轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率關(guān)系分布

從表6中可以看出，高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化的區(qū)域主要集中在東部地區(qū)，這些區(qū)域有著較好的創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新資源，也有著較好的發(fā)展前景，但區(qū)域之間的創(chuàng)新競爭力相對較強(qiáng)，所以，要想保持高研發(fā)和高轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢，就需要利用自身優(yōu)勢，研發(fā)自主創(chuàng)新核心技術(shù)，提高競爭力.低研發(fā)-低轉(zhuǎn)化的區(qū)域相對集中于西部地區(qū)，這些區(qū)域的環(huán)境以及技術(shù)設(shè)施等相對較差，且缺乏相應(yīng)的有競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新人才，所以，這些區(qū)域在改善自身管理環(huán)境和技術(shù)研發(fā)設(shè)施外，還需要引進(jìn)先進(jìn)的人才，此外，可以通過技術(shù)引進(jìn)或者與相應(yīng)機(jī)構(gòu)合作來降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，慢慢轉(zhuǎn)化為高研發(fā)-低轉(zhuǎn)化或者低研發(fā)-高轉(zhuǎn)化類型，從而轉(zhuǎn)化為高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化類型.高研發(fā)-低轉(zhuǎn)化的區(qū)域雖然有著較高的研發(fā)效率，但是其轉(zhuǎn)化效率相對較低，這些區(qū)域要著重關(guān)注如何將技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收入，更好地滿足大眾需求，提高其轉(zhuǎn)化階段的效率.低研發(fā)-高轉(zhuǎn)化的區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)品市場化效率較高，但是研發(fā)創(chuàng)新能力欠缺，這類型的區(qū)域可以通過與創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)合作等措施來提高自主創(chuàng)新效率，發(fā)展成為高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化類型.

4 結(jié)論和建議

為探究區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，提高國家創(chuàng)新能力和國際競爭力，本文以區(qū)域自主創(chuàng)新為研究對象，基于3階段DEA評價(jià)方法，在剝離了環(huán)境因素與隨機(jī)因素影響的基礎(chǔ)上，對我國30個(gè)區(qū)域的研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)動態(tài)階段區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，得出以下幾點(diǎn)研究結(jié)論：1)總體來看，我國區(qū)域自主創(chuàng)新效率差別相對較大，存在區(qū)域發(fā)展不平衡的問題；此外，純技術(shù)效率均值高于規(guī)模效率均值，大部分區(qū)域的規(guī)模報(bào)酬處于遞增狀態(tài)，創(chuàng)新規(guī)模不足限制了區(qū)域自主創(chuàng)新效率的提升.2)剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素后，我國區(qū)域自主創(chuàng)新效率轉(zhuǎn)化階段均值略高于研發(fā)階段，研發(fā)階段是提升區(qū)域自主創(chuàng)新效率的關(guān)鍵；此外，環(huán)境等因素的存在使得研發(fā)和轉(zhuǎn)化2個(gè)階段規(guī)模效率值被高估，從而導(dǎo)致其相應(yīng)的綜合技術(shù)效率被高估.3)我國區(qū)域自主創(chuàng)新效率主要受到環(huán)境因素的影響，且不同的環(huán)境因素對其產(chǎn)生的影響不同，具體表現(xiàn)為：政府支持力度增加有助于提升區(qū)域自主創(chuàng)新整體效率；勞動者素質(zhì)提高不利于區(qū)域自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化階段效率的提升；外國直接投資阻礙了區(qū)域自主創(chuàng)新整體效率；研究機(jī)構(gòu)投入有助于提升區(qū)域自主創(chuàng)新研發(fā)階段效率，相對阻礙了轉(zhuǎn)化階段效率.4)根據(jù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化效率關(guān)系可知，不同的區(qū)域之間存在著顯著差異，有4種不同類型，且低效率的原因各不相同，東部地區(qū)主要集中在高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化區(qū)域，西部地區(qū)主要集中在低研發(fā)-低轉(zhuǎn)化的區(qū)域.

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下對策建議：1)擴(kuò)大區(qū)域自主創(chuàng)新規(guī)模，加大創(chuàng)新資源投入.規(guī)模效率不高導(dǎo)致區(qū)域自主創(chuàng)新綜合技術(shù)效率較低，規(guī)模報(bào)酬不足限制了其創(chuàng)新效率的提升.各區(qū)域應(yīng)該根據(jù)自身創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力，結(jié)合發(fā)展特點(diǎn)，擴(kuò)大自主創(chuàng)新規(guī)模，加大創(chuàng)新投入，促進(jìn)創(chuàng)新資源的利用率，調(diào)整自主創(chuàng)新規(guī)模與投入結(jié)構(gòu)的配置效率.2)提高研發(fā)階段創(chuàng)新效率，以促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新效率的提升.我國要想從整體上提高區(qū)域自主創(chuàng)新效率，應(yīng)該更加重視其研發(fā)階段效率，加大對研發(fā)階段的人力和財(cái)力投入，提高其研發(fā)階段效率值.這一方面可以通過培養(yǎng)相應(yīng)高科技人員，研發(fā)創(chuàng)新的核心技術(shù)，來提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力，另一方面可以通過技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)化和吸收等方式，降低自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，提高創(chuàng)新的主動性和能動性，進(jìn)而促進(jìn)研發(fā)階段創(chuàng)新效率.3)改善自主創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新管理水平.環(huán)境因素對區(qū)域自主創(chuàng)新效率影響較大，政府支持力度的增加能夠促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新效率，所以，區(qū)域應(yīng)該加大政府支持力度，發(fā)揮政府在創(chuàng)新方面的引領(lǐng)作用，制定和完善相應(yīng)的創(chuàng)新支持政策，為其創(chuàng)建更好的創(chuàng)新環(huán)境；勞動者素質(zhì)的提高能夠減少區(qū)域自主創(chuàng)新研發(fā)階段人力投入，增加研發(fā)階段財(cái)力投入，但會阻礙轉(zhuǎn)化階段效率，所以，區(qū)域在提高勞動者素質(zhì)的同時(shí)，也應(yīng)該注重核心科研人員的培養(yǎng)，引進(jìn)創(chuàng)新型人才，提高創(chuàng)新研發(fā)成果的技術(shù)含量以及實(shí)用性，從而提高其自主創(chuàng)新效率；外國直接投資的增加會阻礙區(qū)域自主創(chuàng)新整體效率，所以，區(qū)域應(yīng)該減少外國直接投資，更多地提高自身科研水平，可以在與國外機(jī)構(gòu)合作和交流的基礎(chǔ)上，降低創(chuàng)新的成本以及創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，避免核心技術(shù)的長期壟斷，從而提高自主創(chuàng)新效率水平；研究機(jī)構(gòu)投入的增加能夠提高區(qū)域自主創(chuàng)新研發(fā)階段效率，但會降低轉(zhuǎn)化階段效率，所以，區(qū)域要在研發(fā)階段根據(jù)自身?xiàng)l件和需求，增加相應(yīng)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量，提高研發(fā)效率水平，同時(shí)，促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新技術(shù)交流和知識資源的共享，在競爭中尋求合作，共同提高轉(zhuǎn)化階段效率水平.4)根據(jù)區(qū)域自主研發(fā)-轉(zhuǎn)化創(chuàng)新效率關(guān)系表，各區(qū)域應(yīng)該根據(jù)所屬類型采取針對性的應(yīng)對措施，以提高區(qū)域自主創(chuàng)新效率，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展.高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化區(qū)域應(yīng)該在保持自身創(chuàng)新效率的水平上，發(fā)展核心技術(shù)，保持核心競爭力；低研發(fā)-低轉(zhuǎn)化區(qū)域應(yīng)該在加大自主創(chuàng)新投資、提高自身創(chuàng)新管理水平基礎(chǔ)上，引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，加強(qiáng)與其他區(qū)域的技術(shù)交流和合作；高研發(fā)-低轉(zhuǎn)化區(qū)域應(yīng)該在保持其高研發(fā)效率的基礎(chǔ)上，以需求為導(dǎo)向滿足消費(fèi)者需求，從而提高經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率；低研發(fā)-高轉(zhuǎn)化區(qū)域應(yīng)該在保持其高轉(zhuǎn)化效率的基礎(chǔ)上，通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿和技術(shù)改造等技術(shù)合作方式提高自身研發(fā)階段效率；此外，各區(qū)域在加強(qiáng)資源配置效率、提高資源利用率的同時(shí)，建立區(qū)域間的聯(lián)動機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展.