雙重完形和雙重概念化理論下英語集體名詞數(shù)范疇的認(rèn)知研究

朱 峽

(廣州華商學(xué)院 外國語學(xué)院，廣東 廣州 511300)

一、引言

集體名詞的數(shù)范疇是英語集體名詞研究的重要內(nèi)容。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，英語集體名詞的數(shù)形與數(shù)義存在很多不一致現(xiàn)象：

第一，英語中的集體名詞的數(shù)形式與其數(shù)范疇意義有諸多不一致現(xiàn)象，具有相同數(shù)意義的集體名詞數(shù)形式卻不一致。例如，數(shù)形式是復(fù)數(shù)的事物名詞卻表達(dá)單數(shù)意義，如arthritis，phlebitis，mumps等；數(shù)形式是單數(shù)的名詞卻表達(dá)復(fù)數(shù)意義，如people，cattle，vermin等。

第二，集體名詞的數(shù)范疇數(shù)量特征存在很多不合理的地方。如單數(shù)限定詞可以與復(fù)數(shù)形式集體名詞組合，如a barracks，one headquarter，much clothes；復(fù)數(shù)限定詞可以與單數(shù)形式的集體名詞組合，如many people，these cattle等。

上文中所提到的不一致現(xiàn)象，中外學(xué)者的研究已有部分解釋。薄冰認(rèn)為名詞的同一數(shù)形式可表達(dá)不同數(shù)意義，可表達(dá)單數(shù)概念、復(fù)數(shù)概念以及零的概念。[1]章振邦從形式上和語義上將集體名詞進(jìn)行分類，認(rèn)為某些集體名詞形式上是單數(shù)，表達(dá)復(fù)數(shù)意義，如government，family等，某些集體名詞形式上是單數(shù)，意義也是單數(shù)不可數(shù)，如foliage，furniture等。[2]Quirk等分析了以-s結(jié)尾的不可變?cè)~，如politics，measles，darts等表示疾病、學(xué)科和游戲的名詞，但并未歸入集體名詞。[3]Huddleston和Pullum則認(rèn)為這些以-s結(jié)尾的名詞，-s詞尾是詞基的一部分，從詞源學(xué)上表示復(fù)數(shù)意義，經(jīng)過再分析后變?yōu)楸韱瘟x。對(duì)于像fish，people，sheep，vermin等單數(shù)形式卻只表達(dá)復(fù)數(shù)意義的集體名詞，它們?nèi)狈π螒B(tài)標(biāo)記，是例外的一類名詞，通常只能表達(dá)復(fù)數(shù)意義。[4]上述已有研究把集體名詞中存在的這些看似矛盾的現(xiàn)象都視作形式和意義的“不一致”，也因此，有部分學(xué)者就提出了名詞的單數(shù)形式可以表達(dá)單數(shù)和復(fù)數(shù)含義，而復(fù)數(shù)形式亦可表達(dá)單數(shù)和復(fù)數(shù)含義的相關(guān)結(jié)論。

可見，已有對(duì)英語集體名詞的相關(guān)國內(nèi)外研究，缺乏解釋深度，只看到了集體名詞形式與其詞法及句法之間的表面關(guān)系，忽視了集體名詞數(shù)范疇形式和意義之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。已有研究割裂了形式與意義之間的象征關(guān)系，沒有關(guān)注到名詞形式與人類認(rèn)知之間的關(guān)系，也忽略了對(duì)立子范疇形義排斥的基本原理。總之，已有的研究沒有從同一角度出發(fā)，未能系統(tǒng)全面地解釋英語集體名詞中的不合理現(xiàn)象。

本文立足于認(rèn)知心理學(xué)角度，以雙重完形認(rèn)知、雙重概念化等核心理論為指導(dǎo)，從廣義的范圍研究英語中集體名詞的數(shù)范疇意義、可數(shù)性特征以及形義關(guān)系，以期從同一角度系統(tǒng)全面地解釋英語集體名詞數(shù)范疇特征。

二、英語集體名詞范圍的界定

本文研究的集體名詞為廣義上的集體名詞，指由兩個(gè)或以上相互關(guān)聯(lián)的事物而構(gòu)成的可以感知的集合事物的名詞，具體可以分為生命體和非生命體集體名詞(見表1)。

表1 英語集體名詞分類表

本文的研究范圍包括上述種類的集體名詞，它們都表征為由多個(gè)個(gè)體構(gòu)成的可感知和相關(guān)聯(lián)的事物集合，并因此而具有相同的認(rèn)知心理基礎(chǔ)及數(shù)量特征，可以從同一認(rèn)知心理學(xué)角度進(jìn)行統(tǒng)一研究。

三、英語集體名詞的雙重完形與雙重?cái)?shù)概念

雙重完形認(rèn)知和雙重概念化與英語集體名詞的數(shù)范疇有著密切的關(guān)系。英語集體名詞所指集合性事物具有內(nèi)部個(gè)體和外部整體雙重完形，人類認(rèn)知過程中，經(jīng)范疇化，其內(nèi)部和外部完形分別投射到概念域，并生成內(nèi)部復(fù)數(shù)和外部單數(shù)雙重?cái)?shù)概念。

(一)雙重完形認(rèn)知與集合性事物的雙重完形

完形認(rèn)知是完形心理學(xué)的術(shù)語，又稱“格式塔”，是人類認(rèn)知方式的一種。完形認(rèn)知以事物的完形為基礎(chǔ)和參照進(jìn)行的認(rèn)知。完形心理學(xué)認(rèn)為，人類的心理認(rèn)知活動(dòng)都是以“完形”為基礎(chǔ)而進(jìn)行的有“內(nèi)在規(guī)律的完整歷程”的活動(dòng)，[5](P71-88)這種完形是“先驗(yàn)”的，即先于人的經(jīng)驗(yàn)而存在，決定的人的感知體驗(yàn)。具體來說，人在認(rèn)知客觀世界時(shí)，受到“先驗(yàn)”完形的心理影響，會(huì)從整體上出發(fā)去感知世界，進(jìn)而形成有關(guān)事物的一般經(jīng)驗(yàn)或者完形，然后再運(yùn)用感知所得到的完形對(duì)所感知的事物和世界范疇化，得到相關(guān)事物概念。

雙重完形事物是指事物具有內(nèi)部和外部?jī)煞N完形的事物。雙重完形事物來自于客觀世界的存在和人類主觀認(rèn)識(shí)的共同賦予?？陀^世界存在由碗碟刀叉勺構(gòu)成的“餐具”，由多個(gè)家庭成員構(gòu)成的家庭，由不同內(nèi)容構(gòu)成的新聞等。人類在感知和認(rèn)識(shí)客觀世界的過程中，會(huì)將上述存在于客觀世界的事物識(shí)解為由多個(gè)個(gè)體成員構(gòu)成的一個(gè)整體，并同時(shí)賦予該事物兩種完形，即內(nèi)部多個(gè)個(gè)體完形和外部整體完形。外部整體完形包含內(nèi)部個(gè)體完形，這種包含是從整體和構(gòu)成整體的成員的關(guān)系中抽象出來的外部與內(nèi)部的關(guān)系，兩者互為圖形—背景，彼此依存，以凸顯或者隱藏對(duì)方為存在前提。

如上文所述，本文所指集體名詞為兩個(gè)或以上可感知和相關(guān)聯(lián)的個(gè)體性事物集合而成的事物的名詞，集合性事物亦屬于雙重完形事物。集合性事物之所以可以形成內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)完形，是因?yàn)榧闲允挛飪?nèi)部的多個(gè)個(gè)體可感知，又可形成一個(gè)可感知的外部整體完形。集合性事物內(nèi)部數(shù)量特點(diǎn)為“多個(gè)”，其內(nèi)部完形為多個(gè)個(gè)體；外部數(shù)量特點(diǎn)為“一個(gè)”，其外部完形為一個(gè)整體。例如，從內(nèi)部看，skittles，family，staff等集體名詞所指的集合事物都具有“多個(gè)”的數(shù)量和復(fù)數(shù)意義，如“The staff in the shop are very helpful.”從外部看，staff，committee，government等集體名詞所指的集合事物都具有“一個(gè)”的數(shù)量和單數(shù)意義，如“The anti-crime committee is to make its report tomorrow.”

(二)雙重概念化與英語集體名詞雙重?cái)?shù)概念的生成

人們認(rèn)識(shí)和感知世界過程中，受完形心理的本能驅(qū)使，會(huì)從整體出發(fā)，以事物的“先驗(yàn)”完形為參照去感知世界，形成感知事物的一般經(jīng)驗(yàn)(完形)，然后以此感知“完形”為基礎(chǔ)，經(jīng)過范疇化和概念化，進(jìn)而形成相關(guān)概念，這就是概念化過程。

雙重概念化是概念化的一種特殊形式，是對(duì)雙重完形事物分兩次進(jìn)行概念化的一種方式。因人類認(rèn)知呈單向性，并受事物客觀屬性的制約，雙重完形事物的概念化過程需分兩次分層進(jìn)行，即雙重概念化。具體來說，雙重完形事物有內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)完形，互為圖形—背景。但人類認(rèn)知呈單向性特征，其認(rèn)知和概念化過程必須分層、分兩次進(jìn)行，兩種完形產(chǎn)生兩種感知結(jié)果并歸入兩個(gè)范疇，被分別被賦予內(nèi)部和外部概念。

英語集體名詞所指事物為雙重完形事物，具有雙重事物概念和雙重?cái)?shù)概念，來自于其所指的集合性事物的雙重完形的雙重概念化過程，具體涉及兩個(gè)過程，即集合性事物雙重完形的概念化過程和集合性事物雙重?cái)?shù)量的概念化過程。人們將集合性事物內(nèi)部“個(gè)體”完形和外部“整體”完形分別范疇化為“集合成員”和“集合整體”的事物概念，投射到概念域，生成內(nèi)部“集合成員”和外部“集合整體”的雙重事物概念；內(nèi)部成員“多個(gè)”和外部整體“一個(gè)”的雙重?cái)?shù)量特征，也分別范疇化為內(nèi)部“復(fù)數(shù)”和外部“單數(shù)”兩個(gè)數(shù)范疇，并投射到概念域，生成內(nèi)部“復(fù)數(shù)”和外部“單數(shù)”雙重?cái)?shù)概念，如圖1。

圖1 英語集體名詞的雙重完形與雙重?cái)?shù)概念

四、雙重完形和雙重概念化理論下英語集體名詞數(shù)范疇特征的認(rèn)知分析

集體名詞的數(shù)范疇是其所指事物的數(shù)量特征在語言中的投射。具體來說，人類在認(rèn)知集體名詞所指事物的過程中，將集合性事物數(shù)量特征的認(rèn)知結(jié)果投射到語言中，這些數(shù)量特征反映在語言中，則構(gòu)成了集體名詞的數(shù)范疇特征。下文將以雙重完形認(rèn)知理論、雙重概念化理論、凸顯理論等認(rèn)知心理學(xué)核心理論為指導(dǎo)，詳細(xì)論述英語集體名詞數(shù)范疇的可數(shù)性特征、數(shù)意義和形義關(guān)系，以期從認(rèn)知心理學(xué)角度統(tǒng)一全面解釋英語集體名詞數(shù)范疇特征。

(一)雙重完形理論下英語集體名詞可數(shù)性特征的認(rèn)知分析

語言中名詞是否可數(shù)，取決于該名詞所指事物的數(shù)量是否可數(shù)。英語集體名詞數(shù)范疇特征分為可數(shù)或不可數(shù)兩種特征，是否可數(shù)亦取決于所指集合性事物的數(shù)量是否可數(shù)。Radden和Dirven認(rèn)為“可數(shù)”是人類在識(shí)別不同事物的過程中，判斷該事物是否為同一范疇，該范疇在概念上是否可以復(fù)制或者計(jì)數(shù)。[6]秦裕祥則認(rèn)為，若事物可以分別以完形的“個(gè)”和以“一”為單位和起點(diǎn)進(jìn)行計(jì)數(shù)，則該事物“可數(shù)”，反之則“不可數(shù)”，名詞所指事物是否擁有同類完形或同類成員決定了該事物所指的名詞是否可數(shù)。[7]集體名詞是否可數(shù)，要看其所指的事物內(nèi)部完形和外部完形是否擁有同類完形或成員。

集合事物的內(nèi)部為多個(gè)個(gè)體完形，為同類完形，理論上可計(jì)數(shù)，即可數(shù)，但實(shí)際上，事物內(nèi)部個(gè)體數(shù)量不可計(jì)數(shù)，或“有限”可數(shù)。其一，事物可數(shù)除了需要該事物具備同類完形之外，還需能以“一”為起點(diǎn)進(jìn)行累加計(jì)數(shù)，而集合性事物內(nèi)部的成員為兩個(gè)或以上，不可以“一”為起點(diǎn)累加計(jì)數(shù)。其二，集合性事物內(nèi)部個(gè)體成員構(gòu)成集合整體，并不明確具體數(shù)量，通常情況下，無需計(jì)數(shù)，即不可數(shù)。但也有少數(shù)集合事物內(nèi)部成員可以計(jì)數(shù)，僅限于people，folk，police，fish，cattle，sheep,poultry，vermin，livestock等名詞所指集合性事物。這些集體名詞的共同特點(diǎn)是其內(nèi)部成員個(gè)體特征非常鮮明，多由生命體構(gòu)成。集合性事物的外部完形是一個(gè)整體完形，外部數(shù)量是否可數(shù)取決于其外部完形是否擁有同類完形。有些集合性事物的外部完形有同類完形，則可數(shù)，如a team，many teams；a family，two families；有些集合性事物的外部完形無同類完形則不可數(shù)，如the United Nations，the Alps，politics等。

由此可見，事物的“個(gè)”為事物完形的“個(gè)”，完形是認(rèn)知事物的心理參照。集體名詞是否可數(shù)取決于其所指的集合性事物是否可數(shù)，集合性事物是否可數(shù)又取決于其完形是否擁有同類完形。集體名詞所指的集合性事物，若擁有同類完形，該集體名詞則可數(shù)；若無同類完形，則不可數(shù)(見圖2)。

圖2 英語集體名詞的可數(shù)性特征

(二)雙重概念化理論下英語集體名詞數(shù)范疇意義的認(rèn)知分析

英語名詞數(shù)范疇意義有兩種，單數(shù)意義和復(fù)數(shù)意義。英語名詞的數(shù)概念是對(duì)名詞所指事物的數(shù)量進(jìn)行范疇化和概念化的結(jié)果，產(chǎn)生于人類主觀認(rèn)知與客觀世界之間的互動(dòng)。事物和數(shù)量密不可分，凡事物都有數(shù)量，人類在認(rèn)知事物的同時(shí)也認(rèn)知其數(shù)量，并同時(shí)生成事物概念和事物的數(shù)概念。

英語中的集體名詞可以表達(dá)雙重事物概念，即內(nèi)部“集合成員”和外部“集合整體”概念，其雙重事物概念來自于集合事物的兩個(gè)事物范疇“內(nèi)部成員”和“外部整體”的范疇化。人們?cè)谡J(rèn)知的過程中，把集體事物的雙重事物范疇分別投射到概念域而生成“集合成員”和“集合整體”雙重事物概念。集體名詞亦可表達(dá)雙重?cái)?shù)概念，即內(nèi)部“復(fù)數(shù)”概念和外部“單數(shù)”概念，分別來自于集合事物雙重?cái)?shù)量的范疇化，人類認(rèn)知過程中，把集體事物的雙重?cái)?shù)范疇投射到概念域，生成內(nèi)部“復(fù)數(shù)”和外部“單數(shù)”雙重?cái)?shù)概念。

(三)雙重完形與雙重概念化理論下英語集體名詞形義關(guān)系的認(rèn)知分析

本文所指集體名詞為由多個(gè)(含兩個(gè))可感知事物集合而成的名詞，它們都有著相同的數(shù)量特征，但形式上卻具有不同。數(shù)形式是復(fù)數(shù)的事物名詞卻表達(dá)單數(shù)意義，如arthritis，phlebitis，mumps等；數(shù)形式是單數(shù)的名詞卻表達(dá)復(fù)數(shù)意義，如people，cattle，vermin等，但是為什么會(huì)有這種現(xiàn)象？

本文認(rèn)為集體名詞有兩種形式，即單數(shù)形式和復(fù)數(shù)形式，是集體名詞的雙重?cái)?shù)概念選擇性詞法表征的結(jié)果。集體名詞的外部單數(shù)概念表征為單數(shù)形式的集體名詞(下文稱“單形集體名詞”)，其內(nèi)部復(fù)數(shù)概念表征為復(fù)數(shù)形式的集體名詞(下文稱“復(fù)形集體名詞”)，它們的形式和意義是相對(duì)應(yīng)的。

語言是思維的產(chǎn)物，受思維的影響，英語的詞法形態(tài)是一維的，詞素組合由只能是線性排列，如名詞的數(shù)范疇詞素的單數(shù)和復(fù)數(shù)詞素(即-?詞素和-s詞素)就相互排斥，不能同時(shí)出現(xiàn)。因此，英語集體名詞的雙重?cái)?shù)概念不可同時(shí)進(jìn)行詞法表征。也就是說，人們?cè)诒碚骷w名詞雙重?cái)?shù)概念的時(shí)候，必須從內(nèi)部復(fù)數(shù)概念意義和外部單數(shù)概念意義做出選擇，那么這種選擇背后的認(rèn)知心理機(jī)制又是什么呢？

構(gòu)成集合性事物的內(nèi)部成員，存在同質(zhì)和異質(zhì)兩種不同的認(rèn)知關(guān)系。根據(jù)這兩種認(rèn)知關(guān)系，我們可將英語集體名詞所指的集合性事物分為同質(zhì)和異質(zhì)集合性事物。

1.同質(zhì)集合性事物主要包括大多數(shù)生命體集合性事物和少量非生命體集合性事物，同質(zhì)集合性事物的內(nèi)部成員或社會(huì)屬性、或種群、或材質(zhì)相同，詞法表征為單形。例如，大多數(shù)由人類構(gòu)成的群體內(nèi)部成員有相同的生物和社會(huì)學(xué)特征，如police，crowd，people，group；大多數(shù)由動(dòng)物構(gòu)成的群體具有相同的生物學(xué)特征，如poultry，vermin，cattle；少數(shù)由非生命體事物構(gòu)成的集合形事物其內(nèi)部個(gè)體成員具有相同的材質(zhì)和功能，如furniture，luggage。

2.異質(zhì)類集合性事物主要包括大多數(shù)非生命體集合性事物和少量生命體集合性事物，其內(nèi)部成員或形狀性能、或功能角色、或特質(zhì)內(nèi)容不同，詞法表征為復(fù)形。例如，由疾病癥狀、游戲器具構(gòu)成的疾病類集合性事物，如mumps，phlebitis，billiards，darts，其癥狀形狀特征、游戲器具的內(nèi)容角色不同；由學(xué)科分支或者理論體系構(gòu)成的學(xué)科類集合性事物，如linguistics，politics，其學(xué)科分支或者理論體系的實(shí)質(zhì)內(nèi)容不同；由多個(gè)場(chǎng)所機(jī)構(gòu)構(gòu)成的場(chǎng)所類集合性事物，如crossroads，barracks，mews，其場(chǎng)所各功能不同；由經(jīng)濟(jì)方式等構(gòu)成的補(bǔ)償賞罰類集合性事物，其方式數(shù)額內(nèi)容不同，如wages，earnings，returns，dues；由產(chǎn)出物構(gòu)成的行為結(jié)果類集合性事物，其產(chǎn)出物的內(nèi)同形狀不同，如clippings，diggings，filings，sweepings；由言辭夠成的情感表達(dá)類集合性事物，其言辭內(nèi)容和方式不同，如thanks，regards。另外還有其他類的異質(zhì)非生命體集合性事物，其內(nèi)部?jī)?nèi)容或者特征不同，如dishes“餐具”由碗碟刀叉等不同器具構(gòu)成，news“新聞”由不同的新聞內(nèi)容構(gòu)成，arms所指“武器”有槍彈炸藥，地名和機(jī)構(gòu)類的集合性事物其構(gòu)成成分不同，如the West Indies 所指“群島”由不同島嶼構(gòu)成，the United Nations指“聯(lián)合國”的不同國家，the Himalayas所指的“山脈”有不同的山峰山頭。少數(shù)由生命體構(gòu)成的復(fù)形集合性事物其內(nèi)部成員也具有異質(zhì)關(guān)系。如the Greens指由不同家庭成員構(gòu)成的同姓家庭，elders所指的長者其年齡各有差別。當(dāng)然，同質(zhì)與異質(zhì)并無天然分界，人類的主觀識(shí)解在確定事物是否同質(zhì)中起著十分重要的作用，如clothing和clothes，都指“衣物”的集合，但前者表示認(rèn)知者將“衣服”的內(nèi)部成員識(shí)解為同功能同原料的同質(zhì)個(gè)體，而后者則識(shí)別為其內(nèi)部成員為不同樣式、不同功能、不同型號(hào)的異質(zhì)個(gè)體。

英語集體名詞的不同數(shù)形式(單形和復(fù)形)是人類對(duì)同質(zhì)與異質(zhì)集合性事物不同的認(rèn)知識(shí)解的結(jié)果?；诓煌母兄Y(jié)果，人們將同質(zhì)的內(nèi)部成員識(shí)別成同質(zhì)的團(tuán)塊或整體內(nèi)部完形，將異質(zhì)的內(nèi)部成員識(shí)別成復(fù)合物或多元體內(nèi)部完形。而識(shí)解結(jié)果又決定了詞法表征過程中數(shù)量的選擇，經(jīng)過概念整合，進(jìn)而生成不同形式的集體名詞。

同質(zhì)的整體具有整體感并因此具有單數(shù)特征，詞法表征凸顯外部單數(shù)的特征，人們選擇其外部單數(shù)作為表征內(nèi)容，最終生成英語中的單形集體名詞。異質(zhì)的多元體有多元感在特征上和數(shù)量上與集合性事物的內(nèi)部復(fù)數(shù)保持異質(zhì)，表征過程中凸顯內(nèi)部復(fù)數(shù)概念作為表征內(nèi)容，進(jìn)而生成了復(fù)數(shù)形式的集體名詞。

由此可見，語言的形式與意義是對(duì)應(yīng)的，任何語言符號(hào)都有其意義，不同的符號(hào)反映不同的意義。英語集體名詞數(shù)范疇形式與意義是對(duì)應(yīng)的，單數(shù)形式集體名詞的-?詞素和復(fù)數(shù)形式集體名詞的-s詞素分別是單數(shù)概念和復(fù)數(shù)概念的詞法形式標(biāo)記，即單形表單念，復(fù)形表復(fù)念，語言的形式和意義是統(tǒng)一的。

五、結(jié)語

英語集體名詞所指集合性事物具有外部單數(shù)和內(nèi)部復(fù)數(shù)雙重?cái)?shù)量特征，這種數(shù)量特征是由集合性事物的雙重完形所決定的。英語集體名詞數(shù)范疇的可數(shù)性特征，雙重?cái)?shù)概念意義，形義關(guān)系與英語集體名詞所指事物的雙重完形和雙重?cái)?shù)量特征有著密切的關(guān)系。從認(rèn)知心理學(xué)視角統(tǒng)一分析英語集體名詞的數(shù)范疇特征，對(duì)于英語教學(xué)者和學(xué)習(xí)者正確認(rèn)知和使用英語集體名詞至關(guān)重要，并有助于學(xué)習(xí)者將此模式應(yīng)用到其他認(rèn)知語言學(xué)研究中，從而形成一個(gè)整體的框架模式，符合認(rèn)知語言學(xué)“統(tǒng)一和概括”的承諾。