我國(guó)WOS論文開放獲取出版與圖書館訂閱經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)成本測(cè)算研究

□張軼華 郭晶 申雅琪 宋海艷 黃鏑

1 引言

開放獲取(Open Access，OA)的興起源于圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)緊縮、出版社訂閱費(fèi)不斷上漲引發(fā)的“期刊危機(jī)”，2002年的《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》以及2003年的《貝塞斯達(dá)宣言》和《柏林宣言》提出實(shí)現(xiàn)同行評(píng)審期刊開放獲取的目標(biāo)，并推薦以開放存儲(chǔ)(綠色OA)和開放出版(金色OA)為主要實(shí)現(xiàn)途徑[1]。前者以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放存儲(chǔ)為主，但一般根據(jù)出版社的版權(quán)要求，論文全文須滯后開放；后者通常由作者支付文章處理費(fèi)(Article Processing Charges，APC)，實(shí)現(xiàn)即時(shí)的公眾免費(fèi)開放獲取。經(jīng)過近二十年發(fā)展，開放獲取的聚焦點(diǎn)經(jīng)歷了從綠色OA到金色OA的變化，OA2020倡議[2]和2021年正式實(shí)施的S計(jì)劃[3]致力于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放出版模式的轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)絕大多數(shù)學(xué)術(shù)論文的全面即時(shí)開放獲取。

根據(jù)Outsell、Delta Think等機(jī)構(gòu)的分析數(shù)據(jù)，近年來科學(xué)技術(shù)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域(Science, Technology & Medicine，STM)期刊出版收入基本處于100億美元的水平[4-6]，其中OA出版占比持續(xù)增長(zhǎng)。Delta Think估計(jì)2015年OA出版市場(chǎng)規(guī)模為3.9億美元[7]，2019年為7.6億美元，2020年估計(jì)可達(dá)8.5億美元[6]。

在OA發(fā)展過程中，國(guó)外學(xué)者對(duì)期刊文章處理費(fèi)APC作了大量研究，其價(jià)格與期刊類型、規(guī)模、出版社國(guó)別、學(xué)科領(lǐng)域和影響力均有關(guān)聯(lián)[8]。期刊主要分為純OA期刊和混合期刊，純OA期刊通常由作者支付APC出版論文，混合期刊則允許作者選擇，付費(fèi)OA出版或以傳統(tǒng)訂閱模式出版。比約克等(2014)研究發(fā)現(xiàn)OA出版社平均APC為1418美元，訂閱出版社的純OA期刊平均APC為2097美元，混合期刊平均APC為2727美元，OA論文APC漲幅為5%[9]?？藙诟５?2017、2021)連續(xù)多年全面統(tǒng)計(jì)開放獲取期刊目錄(Directory of Open Access Journals，DOAJ)收錄的期刊論文，篇均APC從2012年的1198美元上升至2020年的1848美元[10-11]。平菲爾德等(2015)研究分析了2013年英國(guó)23家機(jī)構(gòu)OA論文出版費(fèi)，純OA期刊篇均APC約1500美元，OA出版社與訂閱出版社無顯著差異，混合期刊篇均APC約2400美元[12]。OpenAPC記錄了歐洲數(shù)百家研究機(jī)構(gòu)的APC支付情況，2015-2020年平均APC相對(duì)穩(wěn)定，純OA期刊為2000美元，混合期刊為3000美元，明顯高于之前的研究結(jié)果[13]?？梢姴煌慕y(tǒng)計(jì)樣本獲得的APC均價(jià)、漲幅不同，長(zhǎng)期來看，純OA期刊APC年增長(zhǎng)率約為5-6%，混合期刊年增長(zhǎng)率約為2-3%。

學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)換為開放出版模式的經(jīng)濟(jì)可行性和實(shí)施方案也是研究焦點(diǎn)之一。2015年德國(guó)馬克斯·普朗克數(shù)字圖書館的一項(xiàng)研究認(rèn)為，全球現(xiàn)行訂閱費(fèi)足夠支付同行評(píng)審期刊轉(zhuǎn)為OA出版的費(fèi)用[14]。2016年梅隆基金的Pay it Forward項(xiàng)目研究分析北美研究機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有圖書館經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)是否足夠支撐期刊論文的開放出版，計(jì)算相關(guān)機(jī)構(gòu)的APC盈虧平衡點(diǎn)，建立OA出版費(fèi)計(jì)算模型，并提出高產(chǎn)出研究機(jī)構(gòu)圖書館經(jīng)費(fèi)不足情況下的APC資助模式[15]。

近十年來我國(guó)發(fā)表在WOS核心合集中的論文數(shù)量持續(xù)快速上升，其中OA論文更是呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，投入的出版費(fèi)也急劇增加。根據(jù)程維紅等的調(diào)研數(shù)據(jù)，2011—2015年我國(guó)SCIE發(fā)文量年增長(zhǎng)率為15%，2015年我國(guó)SCIE的OA論文數(shù)為43581篇，比2011年增長(zhǎng)近2倍，篇均APC為1656美元，估計(jì)OA出版費(fèi)達(dá)7217萬美元[16]。鄭建程等估算中國(guó)2014年20萬篇SCIE論文全面轉(zhuǎn)為OA出版需4.8億美元[17]。趙艷等認(rèn)為，在OA發(fā)展中，我國(guó)面臨支持經(jīng)費(fèi)投入、出版費(fèi)用管理、學(xué)術(shù)質(zhì)量控制等諸多挑戰(zhàn)，并提出推動(dòng)文獻(xiàn)訂購經(jīng)費(fèi)向開放出版經(jīng)費(fèi)全面轉(zhuǎn)化的應(yīng)對(duì)策略[18]。袁青等分析了我國(guó)OA轉(zhuǎn)換在政策、認(rèn)識(shí)和經(jīng)費(fèi)三個(gè)方面的困境與出路[19]。

鑒于全球OA運(yùn)動(dòng)的深入推進(jìn)，特別是我國(guó)OA論文的持續(xù)高速增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)為開放出版模式是否具有經(jīng)濟(jì)可行性和可持續(xù)性，需要根據(jù)大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的精確測(cè)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)控做出判斷。本文通過調(diào)研2015—2020年全球及我國(guó)論文數(shù)量和期刊APC數(shù)據(jù)，重點(diǎn)測(cè)算2020年我國(guó)OA論文出版費(fèi)，評(píng)估OA出版轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)可行性，并預(yù)測(cè)未來五年我國(guó)OA發(fā)展規(guī)模，以及相應(yīng)的出版費(fèi)用和轉(zhuǎn)換成本，以期為圖書館及研究機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)開放獲取、制定相關(guān)政策和開放獲取轉(zhuǎn)換談判提供參考依據(jù)。

2 研究方法

本文主要采用量化研究方法進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、處理與計(jì)算。在測(cè)算指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)采用定性研究方法，結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研，將與OA出版與轉(zhuǎn)換相關(guān)的影響因素和測(cè)算指標(biāo)進(jìn)行梳理，形成三大類共計(jì)17個(gè)定量指標(biāo)。

2.1 測(cè)算指標(biāo)

表1列舉了學(xué)術(shù)期刊論文開放獲取出版與轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)成本的測(cè)算指標(biāo)，包括指標(biāo)定義、數(shù)據(jù)來源和計(jì)算公式，指標(biāo)可分為以下三類：

(1)當(dāng)前OA出版費(fèi)

當(dāng)前OA出版費(fèi)相關(guān)指標(biāo)包括OA論文數(shù)量、期刊APC、OA論文出版費(fèi)和OA論文篇均APC。OA論文的APC通常由通訊作者支付，為方便計(jì)算，本文將論文歸入第一通訊作者所屬國(guó)家和機(jī)構(gòu)。根據(jù)不同的采集樣本，可以計(jì)算國(guó)家或研究機(jī)構(gòu)OA論文出版的整體支出，也可計(jì)算支付某出版社或某期刊的OA出版費(fèi)。

(2)OA轉(zhuǎn)換成本

OA轉(zhuǎn)換成本相關(guān)指標(biāo)包括論文數(shù)量、所有論文OA出版費(fèi)、訂閱費(fèi)、APC平衡點(diǎn)和OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)等。期刊或數(shù)據(jù)庫訂閱費(fèi)與OA論文出版費(fèi)之和為當(dāng)前總費(fèi)用，在不增加經(jīng)濟(jì)成本的情況下，將當(dāng)前總費(fèi)用轉(zhuǎn)為資助所有通訊作者論文的OA出版，可支付的篇均APC即為APC平衡點(diǎn)，如果所有論文篇均APC高于平衡點(diǎn)，則從訂閱模式轉(zhuǎn)為開放出版模式會(huì)增加經(jīng)濟(jì)成本，反之OA轉(zhuǎn)換可能降低經(jīng)濟(jì)成本。

所有論文OA出版費(fèi)與訂閱和出版總費(fèi)用之比為OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)，該倍數(shù)也等于所有論文篇均APC與APC平衡點(diǎn)的比值。OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)越大，開放獲取轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)可行性越差，反之則經(jīng)濟(jì)可行性越好，因此該指標(biāo)可視為開放獲取轉(zhuǎn)換的難度系數(shù)。

(3)未來預(yù)測(cè)

根據(jù)當(dāng)前OA論文和所有論文數(shù)量及相應(yīng)篇均APC的年增長(zhǎng)率，可預(yù)測(cè)n年后的OA論文出版費(fèi)和所有論文OA出版費(fèi)，相關(guān)數(shù)據(jù)可作為預(yù)判開放出版模式經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的依據(jù)。

各測(cè)算指標(biāo)的具體計(jì)算公式詳見表1。

表1 開放獲取出版費(fèi)用和轉(zhuǎn)換成本的測(cè)算指標(biāo)

2.2 數(shù)據(jù)采集與處理

論文數(shù)量和期刊APC是測(cè)算OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，本文主要從WOS、DOAJ以及重要出版社的官方網(wǎng)站采集，論文數(shù)量相關(guān)數(shù)據(jù)包括：

(1)WOS核心合集期刊列表，即SCIE、SSCI、A&HCI和ESCI四大索引的核心期刊Master Journal List[20]，去重后共計(jì)21442種期刊。

(2)WOS核心合集期刊論文，2021年2月采集2020年我國(guó)在四大索引收錄的Article和Review，篩選第一通訊作者發(fā)表的論文共532947篇，作為OA出版和轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)成本的測(cè)算樣本。

APC相關(guān)數(shù)據(jù)包括：

(1)出版社APC列表，收集傳統(tǒng)訂閱出版社Elsevier、Springer、Wiley和OA出版社Biomed Central(BMC)、MDPI、Frontiers Media SA(Frontiers)、Hindawi等20余家的期刊APC。

(2)DOAJ期刊列表，共15843種OA期刊，其中4343種期刊收取APC[21]，因幣種不同，根據(jù)國(guó)家外匯管理局2020年9月30日的匯率(當(dāng)日美元價(jià)格接近2020年平均水平)換算為美元價(jià)格[22]。

需要說明的是，由于數(shù)據(jù)采集時(shí)間和范圍的局限，測(cè)算的OA出版費(fèi)可近似作為實(shí)際情況的下限，此外研究還對(duì)數(shù)據(jù)作以下簡(jiǎn)化或折中處理：

(1)WOS論文標(biāo)引了兩類金色OA論文，DOAJ Gold為DOAJ收錄期刊的論文，Other Gold為DOAJ期刊之外的金色OA論文，大多出自混合期刊[23]，但與DOAJ和出版社網(wǎng)站信息略有出入，在統(tǒng)計(jì)2015—2020年全球和我國(guó)OA論文數(shù)量時(shí)，采用WOS標(biāo)引數(shù)據(jù)，具體分析我國(guó)2020年發(fā)文時(shí)，結(jié)合了DOAJ和出版社的公開信息。

(2)因出版社的APC經(jīng)常調(diào)整，在測(cè)算時(shí)優(yōu)先采用出版社公布的APC，然后利用DOAJ列表信息進(jìn)行補(bǔ)充，共獲得13763種期刊的APC。由于期刊APC實(shí)際收費(fèi)情況比較復(fù)雜，測(cè)算沒有考慮會(huì)員、減免、文獻(xiàn)類型、頁數(shù)、彩圖、知識(shí)分享類型、稅費(fèi)、匯率等因素導(dǎo)致的價(jià)格差異。

(3)本文中我國(guó)OA論文APC采集率為97%，所有通訊作者論文APC采集率為88%，未采集到APC的論文按篇均APC計(jì)入相應(yīng)的OA論文出版費(fèi)。

3 我國(guó)WOS論文OA出版現(xiàn)狀研究

3.1 論文數(shù)量高速增長(zhǎng)

截至2021年2月，WOS核心合集數(shù)據(jù)顯示，全球?qū)W術(shù)期刊論文數(shù)量從2015年的181萬篇上升至2020年的248萬篇，年增長(zhǎng)率為6.5%，OA論文數(shù)量從36萬篇上升至83萬篇，年增長(zhǎng)率達(dá)18%。如表2所示，2015—2020年我國(guó)論文數(shù)量從30萬上升至58萬，年增長(zhǎng)率為14%，OA論文數(shù)量從5萬上升至17萬，年增長(zhǎng)率高達(dá)27%，基本延續(xù)了2011—2015年的增長(zhǎng)幅度，而且均遠(yuǎn)超全球平均水平。我國(guó)的OA論文占比2011年不足10%，2015年升至18%，2020年達(dá)30%。

表2 2015—2020年我國(guó)WOS論文數(shù)量及增長(zhǎng)率

2020年我國(guó)論文數(shù)量全球第一，如按通訊作者將論文歸入單一國(guó)家，我國(guó)通訊作者發(fā)文53萬篇，占全球論文的21%，其中近16萬篇OA論文，占全球OA論文的20%。根據(jù)DOAJ和20余家出版社的純OA期刊信息，我國(guó)OA論文中純OA期刊論文有14.4萬篇，混合期刊OA論文僅1.4萬篇，前者是后者的10倍之多，OpenAPC公布的歐洲研究機(jī)構(gòu)這兩者之比為1.5，可見我國(guó)作者投稿混合期刊選擇付費(fèi)OA出版的意愿不強(qiáng)。

3.2 APC逐步增長(zhǎng)

WOS核心合集期刊Master Journal List共21442種，其中采集到APC的期刊有13763種，純OA期刊平均APC為1551美元，混合期刊平均APC為3077美元。純OA期刊的APC差異較大，SCIE刊均APC為1873美元，明顯高于其他索引收錄期刊均值，MDPI、Frontiers、Elsevier等13家我國(guó)發(fā)表OA論文最多的出版社刊均APC為1960美元，顯著高于其他出版社的907美元?；旌掀诳谏鲜鲱愃频乃饕统霭嫔绫容^中差異不顯著，刊均APC為3000美元左右。

2020年我國(guó)OA論文的篇均APC為2114美元，相比2015年的1656美元[16]，有顯著增長(zhǎng)，年增長(zhǎng)率為5%。我國(guó)OA論文，發(fā)表在純OA期刊的占比為91%，SCIE收錄占比為96%，發(fā)表在13家主要出版社的占比為76%。SCIE收錄的這13家主要出版社純OA期刊平均APC為2037美元，我國(guó)純OA期刊論文篇均APC為2079美元，兩者高度一致。我國(guó)混合期刊OA論文篇均APC為2604美元，明顯低于市場(chǎng)3077美元的平均水平。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)OA期刊發(fā)文量大

由于OA出版收入與發(fā)文數(shù)量直接相關(guān)，一些出版機(jī)構(gòu)通過降低同行評(píng)審質(zhì)量、大量發(fā)表論文來謀取商業(yè)利益。近年來我國(guó)OA論文呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，絕大多數(shù)發(fā)表在純OA期刊上，投入的出版費(fèi)用急劇上升，有些OA期刊質(zhì)量欠佳或下滑，在學(xué)術(shù)界引起了廣泛關(guān)注與擔(dān)憂。2020年12月31日，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心正式發(fā)布《國(guó)際期刊預(yù)警名單(試行)》，對(duì)65種期刊預(yù)警并提示風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別[24]。

表3列出我國(guó)OA論文出版費(fèi)排名前十的OA期刊，IEEE Access是發(fā)文最多的期刊(包括混合期刊)，高達(dá)9800篇，OA論文出版費(fèi)約1715萬美元；2020年IEEE Access發(fā)文量為17825篇，我國(guó)作者發(fā)文占比為55%，在預(yù)警名單中被列為中風(fēng)險(xiǎn)。排名第二的MEDICINE被列為高風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)共發(fā)表3160篇論文，出版費(fèi)約616萬美元。MDPI出版社有22種期刊被預(yù)警，其中3種也排在前十之列。由于預(yù)警提示有所滯后，OA出版迎合了中國(guó)不斷增長(zhǎng)的發(fā)文需求，已賺取大量出版費(fèi)。

表3 2020年我國(guó)OA論文出版費(fèi)前10名的期刊

4 2020年我國(guó)OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本的測(cè)算

為了從不同維度全面、準(zhǔn)確地把握我國(guó)OA出版與轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)成本，需首先對(duì)我國(guó)OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本進(jìn)行整體測(cè)算，進(jìn)而分析主要出版社的論文分布和出版費(fèi)用，再對(duì)高校OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本作案例分析。

4.1 我國(guó)OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本

2021年2月，在WOS核心合集采集到我國(guó)第一通訊作者2020年發(fā)表的Article和Review共53.3萬篇，其中混合訂閱論文37.6萬篇(占70%)，OA論文15.7萬篇(占30%)，出版費(fèi)共3.3億美元，約占全球STM期刊OA出版費(fèi)的1/3。據(jù)不完全調(diào)研統(tǒng)計(jì)，我國(guó)各類機(jī)構(gòu)的外文期刊訂閱費(fèi)估計(jì)為4.3億美元，約占全球STM期刊訂閱費(fèi)的5%，遠(yuǎn)低于我國(guó)發(fā)文量在全球的占比21%。目前我國(guó)的訂閱費(fèi)和OA出版費(fèi)合計(jì)約7.6億美元。

在不增加經(jīng)濟(jì)成本的情況下，如將現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)投入用于我國(guó)所有53.3萬篇論文的開放出版，APC平衡點(diǎn)為1431美元。但如根據(jù)期刊APC按篇計(jì)算，我國(guó)所有論文OA出版共需15億美元，篇均APC為2815美元，OA轉(zhuǎn)換成本系數(shù)為2倍，即我國(guó)需要多投入一倍的經(jīng)費(fèi)才能支撐所有論文的開放獲取出版。

4.2 出版社分布和轉(zhuǎn)換成本

我國(guó)作者在MDPI、Frontiers、Elsevier等13家出版社發(fā)表的OA論文最多，共12萬篇，占我國(guó)OA論文總量的76%，出版費(fèi)為2.74億美元，占83%。表4列出了這些出版社的論文數(shù)量、OA出版費(fèi)和平均APC，按目前OA論文出版費(fèi)倒序排列。

表4 2020年我國(guó)OA論文的出版社分布

MDPI、Frontiers、Hindawi、BMC、Dove 5家為OA出版社，其他8家為傳統(tǒng)訂閱出版社。MDPI出版的中國(guó)OA論文數(shù)量最多，共2.4萬篇，出版費(fèi)高達(dá)5191萬美元，平均APC為2152美元。Frontiers次之，出版了1.3萬篇，出版費(fèi)為3733萬美元，平均APC為2909美元，僅次于Nature的3103美元。

傳統(tǒng)訂閱出版社中，我國(guó)作者在Elsevier和Springer上發(fā)表的論文最多，分別為14.5萬和5.7萬篇，OA論文占比較低，分別為10%和8%，這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫從訂閱模式轉(zhuǎn)為開放獲取的成本極高，所有論文轉(zhuǎn)OA出版分別需4.37億美元和1.71億美元。我國(guó)作者在Nature和LWW發(fā)表的OA論文比例較高，達(dá)到70%以上，從經(jīng)濟(jì)成本角度而言，轉(zhuǎn)換為開放獲取的可行性相對(duì)較高。如果可獲取各數(shù)據(jù)庫中國(guó)的總訂閱費(fèi)，可計(jì)算相應(yīng)的OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)，更準(zhǔn)確地判斷開放出版轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)可行性。

4.3 高校OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本

以我國(guó)5所“一流大學(xué)”為例，對(duì)其第一通訊作者的論文數(shù)量、OA論文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并計(jì)算OA論文出版費(fèi)、所有論文OA出版費(fèi)、平均APC、OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)等指標(biāo)。如表5所示，高校1、2、4的OA論文占比與我國(guó)平均水平基本一致，高校3的OA論文比例較高，達(dá)38%，高校5的OA論文占比較低，僅19%。五所高校的OA論文篇均APC在2200美元左右，所有論文篇均APC約為2900美元，均略高于我國(guó)平均水平。

表5 2020年我國(guó)五所高校的OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換成本

根據(jù)教育部高校圖工委統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中各校外文期刊訂閱費(fèi)，可計(jì)算相應(yīng)的OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)。除了高校5，4所高校的OA論文出版費(fèi)已經(jīng)超過訂閱費(fèi)，高校1的OA論文出版費(fèi)已經(jīng)達(dá)到訂閱費(fèi)的2倍之多。高校5因OA論文占比較低，OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)最高，為3倍；高校3則相反，OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)為2倍；其余三所高校在2.5倍左右。可見，這些高科研產(chǎn)出的“一流大學(xué)”O(jiān)A轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)大多高于我國(guó)平均水平。

5 2021—2025年我國(guó)OA發(fā)展趨勢(shì)和轉(zhuǎn)換成本預(yù)測(cè)

綜上可見，目前我國(guó)OA轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)成本非常高，需要增加一倍經(jīng)費(fèi)才能支撐，大規(guī)模推進(jìn)訂閱模式向開放出版模式轉(zhuǎn)換的可能性很低。假設(shè)我國(guó)WOS論文仍按當(dāng)前趨勢(shì)發(fā)展，根據(jù)論文數(shù)量、篇均APC及相應(yīng)的年增長(zhǎng)率測(cè)算，可大致預(yù)測(cè)2021—2025年我國(guó)OA發(fā)展規(guī)模和相應(yīng)的轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)成本。

鑒于我國(guó)近年出臺(tái)了一系列科研評(píng)價(jià)改革措施，預(yù)計(jì)我國(guó)2021—2025年的發(fā)文增長(zhǎng)速度將低于2015—2020年，保守估計(jì)OA論文數(shù)量年增長(zhǎng)率為20%，論文數(shù)量年增長(zhǎng)率為10%。APC漲幅參照相關(guān)研究結(jié)果，OA論文篇均APC年漲幅為5%，所有論文因包含混合期刊篇均APC年漲幅設(shè)為4%。我國(guó)整體訂閱費(fèi)年漲幅設(shè)為5%，根據(jù)這些參數(shù)，2021—2025年OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)成本的預(yù)測(cè)結(jié)果詳見表6。

表6 2021—2025年我國(guó)OA出版費(fèi)和轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)成本預(yù)測(cè)

預(yù)計(jì)2025年，我國(guó)論文數(shù)量為86萬篇，其中OA論文39萬篇，OA占比達(dá)46%，OA論文出版費(fèi)可達(dá)10億美元，是2020年的3倍，所有論文OA出版費(fèi)接近30億美元，約為2020年的2倍。APC平衡點(diǎn)從2020年的1431美元升至2025年的1871美元，但因APC定價(jià)也逐年上漲，OA轉(zhuǎn)換成本倍數(shù)變化較小，將從2倍降至1.8倍，所有論文轉(zhuǎn)為OA出版的經(jīng)濟(jì)成本仍然很高，轉(zhuǎn)換難度大。

6 討論與建議

開放獲取興起的主要?jiǎng)右?，是圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)緊縮與出版社不斷上漲的期刊訂閱費(fèi)之間的矛盾，之后演變?yōu)閷?duì)論文著作權(quán)和獲取權(quán)之爭(zhēng)，OA2020倡議和S計(jì)劃期望在維持出版社現(xiàn)有收入的前提下，將學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)為開放獲取模式，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊論文的全面開放獲取。目前來看，因全球論文數(shù)量和出版社APC的漲幅更快，開放出版模式可能需要支付比訂閱模式更多的費(fèi)用。

根據(jù)全球?qū)W術(shù)期刊訂閱和出版的分布情況，OA轉(zhuǎn)換是對(duì)該市場(chǎng)的重新分配，從經(jīng)濟(jì)成本角度而言，我國(guó)必將支付更多費(fèi)用。目前我國(guó)發(fā)表論文占全球的21%，但訂閱費(fèi)僅占5%，盡管OA出版費(fèi)占比已高達(dá)1/3，但要實(shí)現(xiàn)所有論文的開放獲取，我國(guó)至少需要增加一倍的經(jīng)費(fèi)。

2010—2020年我國(guó)WOS論文以每年14%的速度增長(zhǎng)，2020年超過美國(guó)成為全球發(fā)文最多的國(guó)家。OA論文數(shù)量更是爆發(fā)式增長(zhǎng)，增幅高達(dá)27%，每三年翻一番，OA論文占比從2011年的不足10%，迅速上升至2020年的30%。與此同時(shí)，出版社APC也在逐年上漲。兩大因素同時(shí)推動(dòng)著我國(guó)OA論文出版費(fèi)的急速上升，目前一些一流大學(xué)在OA論文上的支出已經(jīng)大幅超過期刊訂閱費(fèi)，預(yù)計(jì)2022年我國(guó)整體的OA出版費(fèi)將超過訂閱費(fèi)。

因此不同于歐美國(guó)家，我國(guó)OA轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)可行性和可持續(xù)性均不佳，從經(jīng)費(fèi)角度而言，目前尚不適宜全面推進(jìn)國(guó)外的轉(zhuǎn)換模式。但在開放獲取發(fā)展的大背景下，我國(guó)的利益相關(guān)方不應(yīng)只是被動(dòng)觀望，學(xué)術(shù)出版是一個(gè)由出版社、科研人員、研究機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、圖書館等多方共同博弈的復(fù)雜市場(chǎng)，同時(shí)還受到國(guó)家與機(jī)構(gòu)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素影響，開放獲取有利于知識(shí)傳播，可發(fā)揮更高的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)效益，但也存在市場(chǎng)逐利的諸多弊端和不良后果，目前尚處于無序高速發(fā)展中，參與方都在探索符合各方利益的合理市場(chǎng)機(jī)制和學(xué)術(shù)出版環(huán)境。

在國(guó)內(nèi)政策制定者和學(xué)者對(duì)OA沒有形成普遍共識(shí)的情況下，圖書館應(yīng)該更多地承擔(dān)研究分析和決策支持的角色，同時(shí)也為參與開放獲取轉(zhuǎn)換談判和開放出版流程管理做好充分準(zhǔn)備。根據(jù)我國(guó)OA出版的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，以及OA轉(zhuǎn)換成本的測(cè)算結(jié)果，鑒于目前開放獲取對(duì)我國(guó)研究機(jī)構(gòu)造成的經(jīng)費(fèi)壓力，提出以下應(yīng)對(duì)策略。

(1)落實(shí)科研評(píng)價(jià)改革，大力發(fā)展國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊

我國(guó)論文數(shù)量的持續(xù)快速上升與科研人員數(shù)量、人才評(píng)價(jià)體系密不可分，將論文數(shù)量、影響因子等作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，造成了論文出版市場(chǎng)的供不應(yīng)求。2018年，國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)一系列政策，實(shí)行代表性成果評(píng)價(jià)，改變片面將論文數(shù)量與人才評(píng)價(jià)直接掛鉤的做法，可能對(duì)我國(guó)作者未來發(fā)文趨勢(shì)產(chǎn)生長(zhǎng)期影響。與此同時(shí)，2019年多家機(jī)構(gòu)聯(lián)合實(shí)施的“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”將促進(jìn)我國(guó)高品質(zhì)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際化發(fā)展，也激發(fā)了國(guó)內(nèi)出版、研究機(jī)構(gòu)與國(guó)外出版集團(tuán)聯(lián)合創(chuàng)辦英文期刊的熱情，其中不乏順應(yīng)國(guó)際出版形勢(shì)的OA學(xué)術(shù)期刊。對(duì)于研究機(jī)構(gòu)而言，破除“四唯”切實(shí)落實(shí)科研評(píng)價(jià)改革，鼓勵(lì)將研究成果發(fā)表在中國(guó)大地上，兼顧論文數(shù)量與質(zhì)量，有助于減少不必要的論文發(fā)表和經(jīng)費(fèi)支出。

(2)協(xié)助研究人員遴選期刊，科學(xué)評(píng)價(jià)OA論文

作者付費(fèi)的OA出版模式尚不完善，不良出版社降低評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，謀求出版數(shù)量和APC收入，是當(dāng)前OA出版市場(chǎng)存在的漏洞和弊端。2016年DOAJ執(zhí)行基本OA出版標(biāo)準(zhǔn)后移除了3300種期刊，2018年醫(yī)學(xué)領(lǐng)域巨型OA期刊Oncotarget不再被SCIE收錄。OA期刊品質(zhì)波動(dòng)對(duì)研究人員論文投稿發(fā)表影響很大，除了中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究發(fā)布的國(guó)際預(yù)警期刊名單，研究機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本單位作者發(fā)文情況更有針對(duì)性地開展OA期刊遴選和咨詢服務(wù)，提供有價(jià)值的參考和指南。此外，發(fā)文量大、學(xué)科覆蓋面廣的巨型期刊給科研成果評(píng)價(jià)帶來了新的挑戰(zhàn)，采用期刊的影響因子評(píng)價(jià)數(shù)千甚至上萬篇論文的質(zhì)量顯然是不合適的，相關(guān)的科學(xué)評(píng)價(jià)方法和機(jī)制還有待研究和改進(jìn)。

(3)積極參與開放獲取談判，尋求合理APC

國(guó)外的相關(guān)研究曾假設(shè)作者對(duì)期刊APC具有敏感性，即會(huì)根據(jù)期刊品質(zhì)和價(jià)格有選擇性地投稿，從而對(duì)出版社APC定價(jià)產(chǎn)生一定的抑制作用。但隨著OA市場(chǎng)的快速增長(zhǎng)，以及2021年S計(jì)劃的正式實(shí)施，APC一路攀升。2021年，Nature的APC定價(jià)創(chuàng)下歷史新高，達(dá)11390美元，與此同時(shí)Elsevier上調(diào)Cell的價(jià)格，從2020年的5900美元一躍升至9900美元，漲幅為68%。出版社往往以同行評(píng)審、拒稿率等因素解釋高昂APC的合理性，但實(shí)際出版成本并不透明，頂級(jí)期刊的品牌溢價(jià)、不同索引收錄或不同影響因子的差別定價(jià)究竟占多少，缺乏具有公信力的評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)制。

在OA出版模式下，作者基本沒有議價(jià)能力，只能被動(dòng)接受出版社提供的報(bào)價(jià)。2020年，MDPI出版中國(guó)作者24000余篇論文，OA出版費(fèi)高達(dá)5000多萬美元，與傳統(tǒng)出版集團(tuán)的同類業(yè)務(wù)體量相當(dāng)。我國(guó)作為OA論文發(fā)表大國(guó)，應(yīng)利用集體談判優(yōu)勢(shì)，積極與主要出版社溝通，爭(zhēng)取APC折扣，或者按發(fā)文數(shù)量實(shí)施分級(jí)定價(jià)模式，以控制快速高漲的OA出版費(fèi)。此外，可以結(jié)合不同的出版集團(tuán)、研究機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量，開展更細(xì)致的OA轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)成本測(cè)算，有選擇性地嘗試開展數(shù)據(jù)庫OA轉(zhuǎn)換。

(4)統(tǒng)籌管理APC支付流程，研究未來資助政策與模式

目前，我國(guó)作者主要利用各類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付OA出版費(fèi)，87%的論文記錄顯示獲得了基金資助。因APC由作者個(gè)人付款，資金來源分散，沒有統(tǒng)一監(jiān)管，造成資助機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)難以掌握整體狀況，無法對(duì)作者選刊進(jìn)行有效監(jiān)管和指導(dǎo)。

從國(guó)外實(shí)踐來看，國(guó)家、資助機(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)出臺(tái)開放獲取和APC資助政策，圖書館更多參與轉(zhuǎn)換協(xié)議談判、OA論文審核和APC支付流程管理。對(duì)于國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)，圖書館需要與研究人員、科研管理部門和機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部門積極溝通，建立對(duì)OA形勢(shì)的充分認(rèn)知和廣泛共識(shí)，形成各部門協(xié)同管理機(jī)制。為便于統(tǒng)一支付與監(jiān)管，可嘗試設(shè)立開放出版專項(xiàng)基金，以便未來根據(jù)期刊類型、質(zhì)量和學(xué)科領(lǐng)域，采用不同的APC資助模式，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整或分配。建議在國(guó)家層面搭建基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺(tái)，報(bào)告和共享OA論文數(shù)量和APC支付數(shù)據(jù)，借鑒ESAC共享OA轉(zhuǎn)換協(xié)議或相關(guān)重要信息[25]，方便研究機(jī)構(gòu)開展比較分析，促進(jìn)我國(guó)OA出版有序發(fā)展。