地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的動(dòng)態(tài)影響研究

李國(guó)柱,李曉壯

1.河北地質(zhì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河北 石家莊 050031;2.河北地質(zhì)大學(xué) 自然資源資產(chǎn)資本研究中心,河北 石家莊 050031

改革開放以來,我國(guó)各省經(jīng)濟(jì)得到顯著提升,自20 世紀(jì)90 年代起,研究學(xué)者發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在著很多問題,比如資源配置不足,環(huán)境污染日益嚴(yán)重,轉(zhuǎn)化率不足,高耗能高污染企業(yè)頻出等。近些年來,經(jīng)過努力,生態(tài)環(huán)境已得到相應(yīng)改善,但各地區(qū)環(huán)境污染情況不容樂觀,環(huán)境治理仍迫在眉睫?！半p循環(huán)” 背景下,環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求日益嚴(yán)苛,各省地方政府在財(cái)政、經(jīng)濟(jì)以及技術(shù)創(chuàng)新方面都對(duì)其他臨近地區(qū)造成壓力。環(huán)境資源作為一種公共品,如何在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理之間達(dá)到平衡成為各地政府發(fā)展的難題。文章基于此背景,探討了地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制之間的動(dòng)態(tài)影響過程,為各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理提供了新思路。

1 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有研究中關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究成果頗為豐富,但研究結(jié)論存在差異,主要從促進(jìn)與抑制兩個(gè)角度進(jìn)行分析。具體而言:其一,從微觀層面來看,企業(yè)的凈進(jìn)口隨著環(huán)境規(guī)制的費(fèi)用的增加而增加[1],從而降低了企業(yè)利潤(rùn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力水平。從宏觀層面來看,Gray[2]分析了美國(guó)制造業(yè)1958 年至1978 年的數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制使得美國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率整體下降了30個(gè)百分點(diǎn)。從產(chǎn)業(yè)層面來看,國(guó)外學(xué)者針對(duì)不同國(guó)家不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行了分析,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)稅收、管理費(fèi)以及污染治理費(fèi)用[3]。其二,“創(chuàng)新補(bǔ)償說” 觀點(diǎn)中最為著名的“波特假說”[4]。國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為合理恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制在一定程度上能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[5],改善污染問題[6]。還有一些學(xué)者分別從產(chǎn)業(yè)升級(jí)[7]和全要素生產(chǎn)率[8]等維度,研究得出由于環(huán)境規(guī)制政策促使的技術(shù)進(jìn)步能夠提高工業(yè)的全要素生產(chǎn)率,推進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

有關(guān)地方政府競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制的研究,不同學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)。一部分學(xué)者認(rèn)為,我國(guó)實(shí)行分稅制改革之后,造成了各地方政府的財(cái)政收支嚴(yán)重失衡,對(duì)各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大的壓力。當(dāng)?shù)卣坏貌粚?shí)行開源節(jié)流的方式,壓制在環(huán)境治理方面的經(jīng)費(fèi)支出[9]。朱平芳等[10]也證實(shí)了此觀點(diǎn),環(huán)境資源將淪為地方政府競(jìng)爭(zhēng)的犧牲品,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度嚴(yán)重受限。相應(yīng)的有些地區(qū)會(huì)出現(xiàn)“坐享其成” 的現(xiàn)象,本地區(qū)迫于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)壓力,在環(huán)境治理方面投入較少,但會(huì)打“擦邊球” 的方式對(duì)周邊臨近地區(qū)的環(huán)境治理成果進(jìn)行分食,這樣無疑是給其他各地區(qū)環(huán)境治理的一種迫害行為[11]。同時(shí)也存在一部分學(xué)者認(rèn)為,地方政府競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境規(guī)制力度[12],各地地方政府競(jìng)爭(zhēng)的子系統(tǒng)與環(huán)境規(guī)制雙向發(fā)展,從而使地方政府競(jìng)爭(zhēng)能夠?qū)Νh(huán)境規(guī)制產(chǎn)生良性的促進(jìn)作用。另外,財(cái)政支出中的人力、物力、財(cái)力資本產(chǎn)生溢出效應(yīng)[13],進(jìn)而提高當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境治理效率,三廢污染物排放量進(jìn)一步減少。

2 模型設(shè)計(jì)與變量說明

2.1 模型設(shè)計(jì)

VAR 模型在傳統(tǒng)模型的基礎(chǔ)上,突破了原有的被解釋變量和解釋變量設(shè)定的局限性,可以同時(shí)分析多變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。模型具體形式如下:

上式中,Yt為n 維內(nèi)生變量向量,Yt-i為Yt的i階滯后變量。Φi為系數(shù)矩陣。α 為待估計(jì)的截距列向量,p 為滯后階數(shù),εt為n 維隨機(jī)誤差列向量。

由于地理位置、政策環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等各方面的原因,我國(guó)各省一直存在發(fā)展差距較大的問題,由此猜測(cè)在不同門檻值的情況下,各地方政府受到各種發(fā)展因素的制約,由此實(shí)現(xiàn)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同,模型具體設(shè)定如下:

模型(2) 中,ERit表示i 省份t 年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,LGCit表示i 省份t 年的政府地方競(jìng)爭(zhēng)程度,Xit為控制變量構(gòu)成的列變量矩陣,μit為隨機(jī)誤差項(xiàng),I(·)表示指示函數(shù),thr 為選取的門檻變量,λ1、λ2…λm為門檻變量對(duì)應(yīng)的門檻值,?、γ、β1、β2…βm為模型的待估計(jì)參數(shù)。

2.2 變量說明

文章參照國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn),依據(jù)指標(biāo)選取的科學(xué)性和全面性的原則,對(duì)研究變量進(jìn)行選擇,具體選取結(jié)果如下:

被解釋變量:環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是衡量一個(gè)地區(qū)政府對(duì)產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)以及個(gè)體進(jìn)行相關(guān)管制行為,以達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的。參考以往文獻(xiàn),多以三廢去除量、污染治理投入資金額、排污征收費(fèi)等指標(biāo)衡量,基于全面性原則,選取工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫以及工業(yè)煙塵的排放量綜合指數(shù)對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行測(cè)度,具體測(cè)度方法如下:

首先,將各省份3 種污染物排放量數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

由于不同省份3 種污染物之間排放強(qiáng)度差距較大,所以加入調(diào)整系數(shù)Wj,計(jì)算公式如下:

核心解釋變量:地方政府競(jìng)爭(zhēng)(LGC)。地方政府競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)模糊的多維的概念,不能夠用單一指標(biāo)進(jìn)行衡量,因此從財(cái)政、經(jīng)濟(jì)以及技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)角度衡量各省份地方政府競(jìng)爭(zhēng)水平。

財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)(FC),采用各省的財(cái)政支出與財(cái)政收入的比值表示,其值越大,表示該省的財(cái)經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)程度越大。各省之間為了爭(zhēng)取更多的資源,例如資本、企業(yè)、技術(shù)、人力等有形或者無形的流動(dòng)性要素資源,不斷地利用有限的財(cái)政能力以財(cái)政和稅收的形式進(jìn)行相互競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)(EGC),采用各省份的GDP 增長(zhǎng)率表示,GDP 增長(zhǎng)率越大,對(duì)其他各省形成的壓力越大,經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)越激烈。逆向淘汰機(jī)制會(huì)進(jìn)一步惡化資源配置,經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)陷入一個(gè)惡性循環(huán)過程。

技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)(TIC),采用各省的專利授權(quán)量衡量。各省的專利授權(quán)量可以直接衡量該省的科研技術(shù)創(chuàng)新水平。技術(shù)創(chuàng)新水平不僅是一個(gè)地區(qū)發(fā)展活力的重要體現(xiàn),而且是提高地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

門檻變量:參照以往文獻(xiàn),選取了城鎮(zhèn)化水平(UL) 和失業(yè)率(ROU) 兩個(gè)門檻變量,城鎮(zhèn)化水平采用市人口和鎮(zhèn)人口占全部人口的百分比表示,失業(yè)率采用各省城鎮(zhèn)登記失業(yè)率表示。

控制變量:為了使分析結(jié)果更具有可靠性,引入5 個(gè)控制變量,包括人口密度(DOP)、工業(yè)化水平(IL)、人均GDP (RGDP)、人均受教育年限(EPC)和高等教育程度(HE)。人口密度是衡量地區(qū)人口分布狀況的重要指標(biāo);工業(yè)化水平采用各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)GDP 的比值表示;高等教育程度是指完成中等教育的基礎(chǔ)上進(jìn)行專業(yè)教育和職業(yè)教育的人數(shù)占比,是衡量勞動(dòng)力市場(chǎng)的重要指標(biāo)。

采用1994—2018 年中國(guó)30 個(gè)省數(shù)據(jù),為了保證數(shù)據(jù)的完整性并考慮到數(shù)據(jù)的可得性,剔除了數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的地區(qū)(西藏、香港、澳門和臺(tái)灣),其他較少缺失值采用線性插補(bǔ)法進(jìn)行填補(bǔ)。所采用的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省地方統(tǒng)計(jì)年鑒。所有變量的描述統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 變量描述統(tǒng)計(jì)分析Table 1 Descriptive statistical analysis of variables

3 實(shí)證分析

3.1 基于VAR 模型內(nèi)部系統(tǒng)作用分析

為了探究地方政府競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境規(guī)制的內(nèi)部系統(tǒng)作用,利用1994—2018 年全國(guó)30 個(gè)省份數(shù)據(jù),建立了長(zhǎng)時(shí)間面板數(shù)據(jù)的VAR 模型,保證研究結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。

3.1.1 ADF 模型檢驗(yàn)

運(yùn)用ADF 檢驗(yàn)對(duì)變量是否平穩(wěn)進(jìn)行檢驗(yàn),為保證研究數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性,首先對(duì)各變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理,將對(duì)數(shù)化的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果仍存在單位根。之后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行一階差分處理,再次進(jìn)行ADF檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果如表2 所示。其中,DLER、DLTIC、DLEGC、DLFC 分別表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)和財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)對(duì)數(shù)的一階差分序列。

表2 ADF 檢驗(yàn)結(jié)果分析Table 2 Analysis of ADF test results

各變量一階差分之后均通過了ADF 檢驗(yàn),數(shù)據(jù)達(dá)到平穩(wěn)。由協(xié)整檢驗(yàn)可知,4 個(gè)變量長(zhǎng)期存在協(xié)整關(guān)系,并且在10%的顯著性水平下通過格蘭杰因果檢驗(yàn)(表略),說明4 個(gè)變量之間存在著雙向因果關(guān)系。

3.1.2 滯后期選擇

各變量通過ADF 檢驗(yàn)之后,需要對(duì)所建立的VAR 模型進(jìn)行滯后期的選擇,選擇在滯后10 期中進(jìn)行選擇,具體結(jié)果如表3 所示。表中涉及的模型定價(jià)的原則包括LR (似然比)、FPE (最終預(yù)測(cè)誤差)、AIC 和SC (最小信息準(zhǔn)則)、HQ 準(zhǔn)則。

根據(jù)表3 中提供的10 期階數(shù)下4 個(gè)指標(biāo)的估計(jì)值以及檢驗(yàn)結(jié)果可知,SC 準(zhǔn)則選擇的階數(shù)為2,HQ選擇的階數(shù)為3,FPE 和AIC 原則選擇的階數(shù)為8,LR 原則選擇的階數(shù)為10。可以最終確定選擇模型的階數(shù)為8,并建立滯后8 期的VAR (8) 模型。

表3 模型滯后期選擇Table 3 Selection of model lag time

3.1.3 VAR (8) 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為保證模型整體的平穩(wěn)性,在建立完VAR (8)之后,需要對(duì)整個(gè)系統(tǒng)地平穩(wěn)性做出判斷。圖1 和表4 分別對(duì)VAR (8) 模型的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。圖1 結(jié)果顯示,AR (8) 特征多項(xiàng)式的所有單位根均在單位圓內(nèi)。表4 結(jié)果顯示VAR (8) 所產(chǎn)生的32 個(gè)特征根均小于1,說明模型符合平穩(wěn)性條件,建立VAR (8)模型是合適的。

3.1.4 脈沖響應(yīng)分析

考慮到4 個(gè)子系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系,使用脈沖響應(yīng)分析,每個(gè)子系統(tǒng)發(fā)生變化,都可以看作其他子系統(tǒng)誤差項(xiàng)變化或受到一個(gè)干擾或沖擊,進(jìn)而對(duì)各系統(tǒng)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)反應(yīng)變化。圖2、圖3、圖4 分別繪制了DLER、DLTIC、DLEGC、DLFC 對(duì)其他各系統(tǒng)的脈沖響應(yīng)圖。

圖1 AR (8) 特征多項(xiàng)式根的倒數(shù)分布Fig.1 Reciprocal distribution of AR (8) characteristic polynomial heel

表4 VAR (8) 平穩(wěn)性檢驗(yàn)Table 4 VAR (8) stationarity test

圖2 DLER 對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)Fig.2 Impulse response of DLER to each variable

圖3 DLTIC 對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)Fig.3 Impulse response of DLTIC to each variable

圖4 DLEGC 對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)Fig.4 Impulse response of DLEGC to each variable

圖2 描繪了DLER 對(duì)DLEGC、DLER、DLFC 和DLTIC 的脈沖響應(yīng)圖。根據(jù)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)的脈沖響應(yīng)圖,可以看出當(dāng)環(huán)境規(guī)制(DLER) 對(duì)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)(DLEGC) 產(chǎn)生一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊時(shí),初期經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制存在著正向影響,第1 期至第3 期內(nèi)正向作用平穩(wěn),在第4 期至第5 期正向影響逐漸增強(qiáng),并在第5 期達(dá)到峰值的最大。達(dá)到最大值后正向作用逐漸減小至零,并進(jìn)一步減少至負(fù)向作用,在第7 期達(dá)到影響最小值。第7 期后曲線逐步上升,在第9 期之后再一次呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。總體來看,經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響一開始處于正向影響,之后呈現(xiàn)出“先上升后下降” 的不斷循環(huán)過程,由此可以看出,經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制之間存在著復(fù)雜的內(nèi)部動(dòng)態(tài)變化過程。當(dāng)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速呈現(xiàn)出一個(gè)比較良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)必會(huì)使得一些高耗能、高污染的企業(yè)或者行業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)的負(fù)外部作用,生態(tài)系統(tǒng)遭到一定的破壞。這時(shí),各地方政府會(huì)運(yùn)用更多的資金進(jìn)行環(huán)境治理和轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)發(fā)展模式,同時(shí)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制,因此在初期會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的正向影響。但隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng),資源消耗進(jìn)一步加大,環(huán)境規(guī)制壓力增強(qiáng),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受限,經(jīng)濟(jì)的負(fù)外部性再一次體現(xiàn),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已不能滿足環(huán)境規(guī)制的要求,從而產(chǎn)生負(fù)向作用。這種正向和負(fù)向作用經(jīng)過一次次博弈,最終呈現(xiàn)出“先上升后下降” 的不斷循環(huán)過程。

圖2 右上圖繪制了環(huán)境規(guī)制 (DLER) 對(duì)其自身的脈沖響應(yīng)圖。當(dāng)環(huán)境規(guī)制對(duì)自身產(chǎn)生一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊,立即呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)并在第3 期達(dá)到最低點(diǎn),之后逐漸上升,分別在第6期和第9 期達(dá)到極值點(diǎn),環(huán)境規(guī)制的自身作用在0點(diǎn)軸處上下震蕩。環(huán)境規(guī)制作為一個(gè)根據(jù)各地區(qū)環(huán)境情況做出的行為抉擇,當(dāng)該地區(qū)的環(huán)境污染情況嚴(yán)重時(shí),環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增強(qiáng),反之地方政府減少環(huán)境規(guī)制力度,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度降低,進(jìn)而呈現(xiàn)上下震蕩的現(xiàn)象。

環(huán)境規(guī)制(DLER) 對(duì)財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)(DLFC) 和技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)(DLTIC) 的脈沖響應(yīng)圖均呈現(xiàn)出平穩(wěn)趨勢(shì),初期環(huán)境規(guī)制對(duì)財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了較弱的正向作用,在第2 期至第4 期產(chǎn)生一定的負(fù)向影響,但影響較小,第5 期至第8 期在零軸附近不斷震蕩趨于平穩(wěn),在第9 期正向影響較大,說明環(huán)境規(guī)制自身受到地方政府的財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)影響程度較低。圖2 右下圖環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的影響,除了第6 期達(dá)到正向影響的最大值外,其他各期均處于零軸以下,說明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了負(fù)向作用。“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)” 認(rèn)為地方政府實(shí)施綠色補(bǔ)貼政策,不僅可以解決創(chuàng)新資金不足的問題,而且可以依照規(guī)制制度到達(dá)企業(yè)綠色減排的目的,提高技術(shù)創(chuàng)新效率。另外環(huán)境規(guī)制會(huì)產(chǎn)生成本效應(yīng),加大企業(yè)的環(huán)境治理成本,企業(yè)將會(huì)努力通過技術(shù)改進(jìn)減少污染物的排放,抵消環(huán)境規(guī)制所涉及的“遵循成本效應(yīng)”?！白裱杀拘?yīng)”認(rèn)為由于企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)受限,不得不引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備,支付更高的機(jī)器運(yùn)行費(fèi)用。對(duì)大型企業(yè)資金充足,設(shè)備費(fèi)用支出影響較小,但中小型企業(yè)本身資金不夠充裕,并受到環(huán)境規(guī)制的壓力,導(dǎo)致資金鏈斷裂,技術(shù)創(chuàng)新難以進(jìn)行下去,直接導(dǎo)致創(chuàng)新資金崩盤,技術(shù)創(chuàng)新難以進(jìn)行。

圖3 繪制了技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)(DLTIC) 對(duì)其他子系統(tǒng)的脈沖響應(yīng)圖。在初期技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊后,首先呈現(xiàn)出較弱的正向影響,之后降低到負(fù)值,之后在第3 期至第10 期逐漸趨向平穩(wěn),整體上呈現(xiàn)出先抑后揚(yáng)的趨勢(shì),說明技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在短期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增速存在正向作用,之后會(huì)出現(xiàn)一期負(fù)向作用,平穩(wěn)之后整體呈正向影響。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)使各企業(yè)降低生產(chǎn)成本,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但我國(guó)傳統(tǒng)模型的企業(yè)數(shù)量較多,新技術(shù)的生產(chǎn)模式還不成熟,短期內(nèi)會(huì)呈現(xiàn)出負(fù)向影響,但經(jīng)過企業(yè)的發(fā)展模式逐步成熟,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用才得以體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)在第1 期至第3 期有一定的促進(jìn)作用,從第4 期至第10期呈現(xiàn)出先上升后下降的倒 “U” 型趨勢(shì),動(dòng)態(tài)變化周期為兩期。技術(shù)創(chuàng)新初期對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了消極影響,之后呈現(xiàn)出消極和積極作用交替影響。技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)際的企業(yè)生產(chǎn)過程中是具有一定的滯后效應(yīng)的,新的科學(xué)技術(shù)運(yùn)用到生產(chǎn)中,并不能立刻產(chǎn)生最大效益,需要時(shí)間的檢驗(yàn),這時(shí)其會(huì)增大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,但隨著新技術(shù)的運(yùn)行,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)降低?，F(xiàn)如今,技術(shù)科技更新?lián)Q代速度較快,舊技術(shù)的淘汰,新技術(shù)的興起,從而會(huì)出現(xiàn)消極和積極作用交替出現(xiàn)的曲線。技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)的影響與環(huán)境規(guī)制相類似,但技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在初期對(duì)財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生積極促進(jìn)作用,之后在零軸附近形成倒“U” 型的周期變動(dòng)。各省之間的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)與財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)也是處于此消彼長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化過程,周邊地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng),將會(huì)刺激本地區(qū)政府將會(huì)增加財(cái)政支出用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼,反之,地方政府會(huì)適當(dāng)?shù)販p少科技投資。技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在初期受到自身沖擊之后,呈現(xiàn)出高度的積極作用,并以較高的速度于第2 期迅速減少至最低點(diǎn),之后曲線開始不斷回升,在第6 期之后趨于平穩(wěn)。說明技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在短期內(nèi)對(duì)自身產(chǎn)生積極影響。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其自身的脈沖響應(yīng)圖,初期有較高的積極影響作用與未來的經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)中,第2 期和第3 期逐漸減小至負(fù)值,并在第3 期達(dá)到最小。從第4 期開始又由消極作用轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極作用,在第6期至第9 期處于較為穩(wěn)定的消極作用,第10 期開始又再一次轉(zhuǎn)為積極影響。從整體來看,當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增速對(duì)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生較強(qiáng)的促進(jìn)作用,而隨著時(shí)間的延續(xù),經(jīng)濟(jì)增速的作用,既可以促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng),也可能因?yàn)檫^高壓力,而造成經(jīng)濟(jì)的逆向變動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制當(dāng)期產(chǎn)生較低的正向影響,第2 期至第6 期和第6 期至第10 期曲線呈現(xiàn)“U” 型變化,周期為4 期。這一曲線與圖2 中環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)的影響是相反的。經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)與財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)之間在當(dāng)初至第5 期呈負(fù)向作用,第5 期之后出現(xiàn)上升趨勢(shì),在第9 期處呈快速的下降至負(fù)值,表明經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)是具有時(shí)滯效應(yīng)的,但兩者的影響作用較弱。經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的影響相類似,但相比而言財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)的曲線更加平穩(wěn),初期的抑制作用明顯。經(jīng)濟(jì)增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是具有敏感性的,經(jīng)濟(jì)增速增長(zhǎng)代表著人才和產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)集聚現(xiàn)象,這種聚集產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時(shí),也會(huì)存在著不經(jīng)濟(jì)的效應(yīng),例如羊群效應(yīng)等,這時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了負(fù)向影響。

圖5 描繪了財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)(DLFC) 對(duì)其他各變量的脈沖響應(yīng)圖。從自身影響進(jìn)行分析,當(dāng)期財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其自身產(chǎn)生了高水平的積極作用,從第4 期開始逐漸呈“U” 型曲線在零軸附近不斷變動(dòng),可以看出財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)短期內(nèi)對(duì)自身產(chǎn)生了較高的正向影響。財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)影響均趨于平穩(wěn),初期對(duì)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)積極影響,對(duì)積極創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生消極影響。財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制從第4 期開始呈倒“U” 型變化。財(cái)政支出增加對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了直接性的影響,資金支出可以通過人才資本和技術(shù)的溢出效應(yīng),從而加大環(huán)境規(guī)制力度。從未來角度來看,資金的支持是具有時(shí)間效應(yīng)的。

圖5 DLFC 對(duì)各變量脈沖響應(yīng)Fig.5 Impulse response of DLFC to each variable

3.1.5 方差分解

在上述脈沖響應(yīng)分析的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步利用方法分解分析環(huán)境規(guī)制與地方政府競(jìng)爭(zhēng)3 個(gè)子系統(tǒng)的預(yù)測(cè)誤差的貢獻(xiàn)度,更好地了解各變量之間的動(dòng)態(tài)變動(dòng)關(guān)系,具體的方差分析表如表5 和表6 所示。

結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制的變化除了由自身解釋以外,主要被經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)(0%～12.186 7%) 所解釋,其次是財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)(0%～4.202 8%) 和技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)(0%～1.428 7%),說明經(jīng)濟(jì)增速是直接推動(dòng)環(huán)境規(guī)制變化的內(nèi)在動(dòng)力。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng),除自身以外,其他3 個(gè)變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的貢獻(xiàn)度差距不大,為環(huán)境規(guī)制(0.122 0%～5.513 7%)、財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)(0%～3.406 1%) 和經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)(0%～2.771 0%),環(huán)境規(guī)制在一定程度上促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)而對(duì)各地區(qū)產(chǎn)生科技研發(fā)的壓力。經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)的變化主要由于環(huán)境規(guī)制 (0.776 5% ～19.821 7%),環(huán)境規(guī)制影響是遠(yuǎn)超過技術(shù)創(chuàng)新和財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)的。財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)除了受到自身影響較大之外,環(huán)境規(guī)制 (0.508 3%～19.463 0%) 貢獻(xiàn)度排在首位,其次為技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng),最后為經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)。綜述來看,環(huán)境規(guī)制對(duì)地方競(jìng)爭(zhēng)的3 個(gè)子系統(tǒng)之間存在著緊密的聯(lián)系,為分析具體影響,下面將建立門檻回歸模型進(jìn)行探究。

3.2 基于門檻模型的地區(qū)政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響分析

參考以往文獻(xiàn),將城鎮(zhèn)化水平和失業(yè)率設(shè)定為門檻變量。文章采用Bootstrap “自抽樣” 方法進(jìn)行門檻值檢驗(yàn),選取抽樣次數(shù)為300 次,從而獲得門檻效應(yīng)的P 值和F 值。不同核心解釋變量的情況下,門檻變量的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示。

表7 中,對(duì)不同的核心解釋變量在不同的門檻變量情況下分別進(jìn)行了多門檻效應(yīng)檢驗(yàn)。結(jié)果表明,除了財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)在以城鎮(zhèn)化水平為門檻值的情況下是不存在門檻效應(yīng)的,其他變量均在10%的顯著性水平下,接受原假設(shè),通過了單門檻模型的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)。門檻變量—城鎮(zhèn)化水平對(duì)核心解釋變量(技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)) 的門檻值分別為0.786 4 和0.790 7;門檻變量—失業(yè)率對(duì)核心解釋變量(技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)) 的門檻值均為0.800 0。在中國(guó)分權(quán)式管理的大背景下,城鎮(zhèn)化水平和失業(yè)率是影響社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素,除此之外,地方政府發(fā)揮管理作用還有受到其他系列因素的影響,因此兩個(gè)門檻值的差距均較小。綜上可以看出,環(huán)境規(guī)制與地方政府競(jìng)爭(zhēng)之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,而是存在著非線性關(guān)系的。

表5 方差分析結(jié)果(1)Table 5 Analysis of variance results (1)

表6 方差分析結(jié)果(2)Table 6 Analysis of variance results (2)

為進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制與地方政府競(jìng)爭(zhēng)的門檻效應(yīng)機(jī)制,通過確定單一門檻值將城鎮(zhèn)化水平和失業(yè)率劃分為不同的區(qū)間,并在不同地方政府競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度下進(jìn)行回歸分析,回歸結(jié)果中模型整體的F 值顯著,模型擬合效果良好,具體結(jié)果見表8。

表8 中6 個(gè)模型的回歸結(jié)果為選取地方政府競(jìng)爭(zhēng)中的3 個(gè)子系統(tǒng)為核心解釋變量分別選用兩個(gè)門檻變量進(jìn)行回歸的結(jié)果。模型(1) 表示技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在門檻變量城鎮(zhèn)化水平不同區(qū)間的情況下對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響。技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在不同的區(qū)間內(nèi)的影響是存在差異的。當(dāng)各地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平小于0.786 4 時(shí),技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)是有利于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升的;城鎮(zhèn)化水平大于0.786 4 時(shí),技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度產(chǎn)生不利影響。但總體來看,在以城鎮(zhèn)化水平為門檻變量時(shí),技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的影響作用不顯著。相比而言,以失業(yè)率為門檻變量的模型(4) 中,當(dāng)失業(yè)率小于0.800 0 時(shí),技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的影響系數(shù)為0.200 8,大于0.800 0 時(shí),其影響系數(shù)為0.003 1,而前者的影響顯著為正,后者卻不顯著,說明隨著失業(yè)率的增加,技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)失業(yè)率的影響程度逐漸減少。究其原因,各地區(qū)失業(yè)率增加,相鄰省份之間的技術(shù)人才相對(duì)緊缺,地方政府將會(huì)采取人才引進(jìn)政策充沛自身的勞動(dòng)力市場(chǎng),從而技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈。技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)不僅帶來了先進(jìn)的技術(shù)科技,而且會(huì)使資源消耗較快,這時(shí)地方政府會(huì)加大環(huán)境規(guī)制力度,但當(dāng)失業(yè)率達(dá)到一個(gè)較高的水平時(shí),地方政府還需要從其他社會(huì)各方面進(jìn)行調(diào)節(jié),從而使技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響減弱。

模型(2) 和(5) 分別構(gòu)建了地方政府競(jìng)爭(zhēng)中的財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響。模型(2) 將其進(jìn)行了固定效應(yīng)回歸,回歸結(jié)果表明,財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在積極作用。各地區(qū)之間的財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)越激烈,財(cái)政支出將會(huì)越多,各地方政府被賦予了更多的人權(quán)和財(cái)權(quán)進(jìn)行環(huán)境管制。模型(5) 中以失業(yè)率為門檻變量時(shí),當(dāng)失業(yè)率低于0.800 0 時(shí),財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)阻礙環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加,當(dāng)失業(yè)率高于0.800 0 時(shí),財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)相關(guān)部門加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度。失業(yè)率水平是一個(gè)地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要指標(biāo),當(dāng)失業(yè)率較低時(shí),政府財(cái)政資金將會(huì)從社會(huì)福利多方面發(fā)放,而當(dāng)失業(yè)率過高時(shí),政府會(huì)加大財(cái)政資金投入,刺激公民消費(fèi),增設(shè)新的就業(yè)崗位降低失業(yè)率,進(jìn)而使得密集型企業(yè)頻出,環(huán)境管制力度加大。

模型(3) 和模型(6) 針對(duì)經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響進(jìn)行了門檻效應(yīng)分析。以城鎮(zhèn)化水平為門檻變量時(shí),當(dāng)城鎮(zhèn)化水平低于0.790 7 時(shí),經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制存在不顯著的正向影響,高于0.790 7 時(shí),存在著不顯著的負(fù)向影響。城鎮(zhèn)化水平是一個(gè)地區(qū)現(xiàn)代化的程度,但過高的城鎮(zhèn)化率意味著大量的農(nóng)村人口擁入城市,使得城市在基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施方面、環(huán)境等各方面壓力過大,并且使一些農(nóng)村人口雖進(jìn)入城市,但是并不能完全享受城市人應(yīng)有的待遇,最終淪陷為邊緣人。門檻變量選擇失業(yè)率時(shí),當(dāng)失業(yè)率低于0.800 0 時(shí),經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)顯著的正向影響,高于門檻值時(shí),經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)的影響則呈現(xiàn)不顯著的正向影響,說明經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上是有利于提高環(huán)境規(guī)制的力度的,但當(dāng)失業(yè)率過高時(shí),促進(jìn)作用不顯著。分析其原因主要有以下三個(gè)方面,第一,過高的失業(yè)率會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)的萎縮,從而使得產(chǎn)品滯銷、企業(yè)倒閉或者沒有意義的經(jīng)濟(jì)效益,最終影響GDP 增速;第二,失業(yè)率將會(huì)增加一系列的社會(huì)問題,進(jìn)一步增加社會(huì)治安成本;第三,失業(yè)人口過高,各地區(qū)社會(huì)負(fù)擔(dān)加重,不僅不創(chuàng)造新的社會(huì)價(jià)值,反而逐步消耗社會(huì)資源。以上三方面,會(huì)導(dǎo)致地區(qū)發(fā)展受限,環(huán)境生存壓力增大,各地政府將會(huì)加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

就控制變量而言,人口密度(LDOP) 和工業(yè)化水平(LIL) 大部分方程的影響系數(shù)均為正,說明兩者對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響呈現(xiàn)正向作用,這兩點(diǎn)與傅強(qiáng),馬青,Sodonomdargia Bayanjargal[14]相關(guān)研究中的結(jié)論類似。人均GDP (RGDP) 大部分模型中對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)具有抑制作用,與韓超[15]關(guān)于地區(qū)間環(huán)境治理相關(guān)研究相似。人均受教育年限(EPC)與環(huán)境規(guī)制之間呈顯著正向影響,而環(huán)境規(guī)制與高等教育程度(LHE) 之間呈不顯著的負(fù)向影響。

4 結(jié)論與建議

文章利用1994—2018 年中國(guó)30 個(gè)省數(shù)據(jù),首先對(duì)環(huán)境規(guī)制與地方政府系統(tǒng)內(nèi)部動(dòng)態(tài)影響進(jìn)行分析,之后建立面板門檻模型對(duì)環(huán)境規(guī)制與地方政府之間的具體影響進(jìn)行了實(shí)證分析。綜合上述分析結(jié)果,得出結(jié)論如下:地方政府競(jìng)爭(zhēng)整體上對(duì)環(huán)境規(guī)制具有積極作用;地方政府競(jìng)爭(zhēng)中技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)增速競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境規(guī)制之間存在著“U” 型關(guān)系,財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)則存在倒“U 型關(guān)系,各地方政府就環(huán)境治理與保護(hù)方面進(jìn)行了競(jìng)爭(zhēng);像城鎮(zhèn)化水平和失業(yè)率這種關(guān)鍵的社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo),將會(huì)直接影響地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)而改變環(huán)境治理力度。鑒于以上結(jié)論,為更好地促進(jìn)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改善生態(tài)環(huán)境,提出如下建議:

第一,各地方政府要秉承我國(guó)的綠色發(fā)展理念,各省之間要協(xié)同進(jìn)行環(huán)境治理工作,與此同時(shí),可以積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù),減輕國(guó)內(nèi)資源壓力。各企業(yè)的重大科技項(xiàng)目需要牽引,工程依托,進(jìn)行社會(huì)化和市場(chǎng)化的運(yùn)行模式。各項(xiàng)研發(fā)技術(shù)要進(jìn)行工程化實(shí)驗(yàn),以市場(chǎng)為出發(fā)點(diǎn),轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)能力。

第二,各省競(jìng)爭(zhēng)過程中要理清政府權(quán)力中的“管” 和“放” 的關(guān)系。需要以制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新為核心的競(jìng)爭(zhēng)方式相結(jié)合,互相促進(jìn)。現(xiàn)階段我國(guó)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益劇烈,并且我國(guó)各省各地區(qū)之間的發(fā)展差距較大,這給中國(guó)均衡發(fā)展增加了難度,各地政府要形成良好的競(jìng)爭(zhēng)氛圍,有利于提升社會(huì)效率。

第三,城鎮(zhèn)化水平短期來看可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,后遺癥問題非常嚴(yán)重,城鎮(zhèn)化水平不宜過高,各地區(qū)應(yīng)結(jié)合本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,將城鎮(zhèn)化水平控制在70%之內(nèi)。失業(yè)率也是如此,較高失業(yè)率會(huì)嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定,但失業(yè)率過低會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)通脹現(xiàn)象,所以要控制在合理化水平之內(nèi),像這兩種關(guān)鍵的社會(huì)發(fā)展指標(biāo),是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。