公立醫(yī)院招標(biāo)采購風(fēng)險防控管理制度及架構(gòu)建設(shè)

梁瑞怡，鄧國豪（通信作者）

深圳大學(xué)總醫(yī)院 （廣東深圳 518055）

目前，招標(biāo)采購是醫(yī)院采購貨物、服務(wù)、工程的主要方式，醫(yī)院的招標(biāo)采購工作對醫(yī)院的發(fā)展具有直接的影響。隨著我國新醫(yī)改的不斷推進，規(guī)范醫(yī)院招標(biāo)采購的一系列法律法規(guī)文件相繼出臺，如《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其實施細(xì)則、《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等，對醫(yī)院的相關(guān)采購工作做出了嚴(yán)格的規(guī)定[1]。近年來，隨著各級政府“放管服”政策的不斷實施，各單位的采購自主權(quán)也在不斷擴大。在此形勢下，加強醫(yī)院招標(biāo)采購風(fēng)險管理，建設(shè)維護醫(yī)院合法利益的廉潔高效的采購體系，成為管理者的重要任務(wù)之一。

1 醫(yī)院招標(biāo)采購存在的主要風(fēng)險

醫(yī)院招標(biāo)采購工作涉及廣泛，包括醫(yī)療器械、醫(yī)用耗材、后勤物資、基建工程、信息化建設(shè)、第三方服務(wù)等，面臨的主要風(fēng)險包括以下5個方面。

1.1 未建立健全的招標(biāo)采購制度

招標(biāo)采購工作要求醫(yī)院具備完善的管理制度和嚴(yán)格的工作流程，并在招標(biāo)采購全過程中有效落實。但部分醫(yī)院對建立健全的招標(biāo)采購管理制度的重要性認(rèn)識不足，未建立相關(guān)制度或僅擬定了簡單的條文，未能及時跟上政策變化更新，對招標(biāo)采購業(yè)務(wù)指引不明，易導(dǎo)致招標(biāo)采購工作無章可依、有章不依或違規(guī)開展。

1.2 未設(shè)立專門的招標(biāo)采購部門

在成立招標(biāo)辦以前，醫(yī)院招標(biāo)采購工作分散，未實現(xiàn)歸口管理，招標(biāo)采購工作大多由各職能部門負(fù)責(zé)，如設(shè)備由醫(yī)學(xué)工程部負(fù)責(zé)，后勤工程由后勤保障部負(fù)責(zé)，信息服務(wù)和設(shè)備由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)，員工福利由黨政辦工會負(fù)責(zé)。各部門各自為政，條塊分割，管理混亂，且各科室采購人員業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，對招標(biāo)采購政策的理解和執(zhí)行缺乏足夠認(rèn)識，不利于醫(yī)院對招標(biāo)采購過程進行統(tǒng)一管理，無法實現(xiàn)有效監(jiān)督。

1.3 未建立規(guī)范的招標(biāo)采購流程

各職能部門在制定招標(biāo)參數(shù)時，參數(shù)論證不全面，參數(shù)內(nèi)容有一定的傾向性，未與使用科室進行充分溝通，導(dǎo)致招標(biāo)參數(shù)無法滿足臨床需求，致使流標(biāo)現(xiàn)象的產(chǎn)生。重新組織論證招標(biāo)，大大地降低了招標(biāo)效率及質(zhì)量。若未建立規(guī)范的招標(biāo)采購流程，對采購項目缺乏嚴(yán)格、細(xì)致的前期論證和審批，則會降低采購管理工作的效率。因此，建立完備的招標(biāo)采購流程體系，可規(guī)范引導(dǎo)醫(yī)院各類采購項目的實施。

1.4 招標(biāo)采購人員對招標(biāo)采購管理風(fēng)險認(rèn)識不足

作為醫(yī)院招標(biāo)采購管理工作的重要參與者，招標(biāo)采購工作人員的專業(yè)素質(zhì)和能力對醫(yī)院招標(biāo)采購的管理水平具有直接影響。依據(jù)目前實際情況，部分醫(yī)院對于招標(biāo)采購管理工作的重要性認(rèn)識不足，招標(biāo)采購工作人員較少或從未接受過系統(tǒng)化招標(biāo)采購培訓(xùn)，無法及時、準(zhǔn)確地意識到工作過程中可能存在的風(fēng)險，給采購工作帶來了一定的盲目性及不合理性，不僅會給醫(yī)院帶來經(jīng)濟損，還有可能影響市場公平競爭環(huán)境。

1.5 缺乏長期有效的監(jiān)督機制

采購信息公開公示力度、范圍不夠，監(jiān)督管理缺位，監(jiān)督部門既當(dāng)運動員又當(dāng)裁判員，申請、審批及采購監(jiān)督未能實現(xiàn)有效分離。監(jiān)督考核流于形式、形同虛設(shè)，這既給招標(biāo)采購工作本身帶來了一定的風(fēng)險，又為醫(yī)院廉政建設(shè)埋下了隱患[2]。

2 風(fēng)險防控管理制度及架構(gòu)建設(shè)

2.1 建立健全招標(biāo)采購制度

管理制度中需明確招標(biāo)采購各環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)和工作要求，建立分工明確、程序規(guī)范、權(quán)責(zé)清晰的工作機制，規(guī)定招標(biāo)方式、招標(biāo)投標(biāo)工作程序、合同變更處理、驗收及結(jié)算、招標(biāo)紀(jì)律等相關(guān)內(nèi)容，使醫(yī)院招標(biāo)采購工作有章可循、高效有序，避免個別人員在醫(yī)院招標(biāo)采購過程隨意做出決定。

我院制定了《深圳大學(xué)總醫(yī)院采購管理辦法》《深圳大學(xué)總醫(yī)院采購管理辦法實施細(xì)則》《深圳大學(xué)總醫(yī)院采購評審專家管理辦法》《深圳大學(xué)總醫(yī)院醫(yī)用耗材采購管理辦法（試行）》《深圳大學(xué)總醫(yī)院醫(yī)用耗材采購管理辦法實施細(xì)則（試行）》《深圳大學(xué)總醫(yī)院醫(yī)學(xué)裝備采購選型論證實施細(xì)則（試行）》《深圳大學(xué)總醫(yī)院醫(yī)學(xué)裝備驗收管理細(xì)則（試行）》等招標(biāo)采購相關(guān)管理制度，以加強內(nèi)部管理，有效防控風(fēng)險，明確內(nèi)部管理流程，健全院內(nèi)的招標(biāo)采購制度。

制度在制定完成后必須及時跟上政策變化，及時進行更新，并依據(jù)最新政策和制度落實。如在2020年4月1日起施行的《深圳市政府采購評標(biāo)定標(biāo)分離管理辦法》（深財規(guī)〔2020〕1號）中，深圳市對評定分離政策做了調(diào)整，可總結(jié)為以下兩點：（1）鼓勵采購人在執(zhí)行重大項目和特定品目項目政府采購時選擇適用評定分離，其他項目不適用評定分離，需確定多家中標(biāo)供應(yīng)商的單個項目，不適用評定分離；（2）修改了評審方法和定標(biāo)方法的搭配規(guī)則，對于適用評定分離規(guī)則的項目，評審方法統(tǒng)一適用綜合評分法，定標(biāo)方法統(tǒng)一適用自定法[3]。

2.2 設(shè)立專門的招標(biāo)采購部門

醫(yī)院可成立專門的招標(biāo)辦，如我院為財務(wù)部下設(shè)二級部門（招投標(biāo)管理辦公室）。醫(yī)院在成立招投標(biāo)管理辦公室后，可規(guī)范招標(biāo)采購環(huán)節(jié)，通過統(tǒng)一發(fā)布招標(biāo)采購信息，可為院內(nèi)需求方及院外投標(biāo)供貨商提供一個良好的溝通平臺，利于加強招標(biāo)采購工作中各環(huán)節(jié)之間的協(xié)調(diào)作用，從而可加快醫(yī)院項目采購進度，提升醫(yī)院招標(biāo)采購效率，更好地滿足臨床科室的實際使用需求[4]。

2.3 規(guī)范招標(biāo)采購流程

醫(yī)院的招標(biāo)采購工作涉及多個流程，相關(guān)的管理過程亦較為復(fù)雜，實施過程中的一些不確定因素會干擾項目整體進度，故十分必要規(guī)范招標(biāo)采購流程。醫(yī)院的招標(biāo)采購工作由多個部門共同參與完成，如醫(yī)學(xué)工程部、信息技術(shù)部、后勤保障部、工會、招標(biāo)辦、紀(jì)監(jiān)審辦等，我院的招標(biāo)采購全流程見圖1，具體如下：（1）財務(wù)部負(fù)責(zé)預(yù)算指標(biāo)下達和申報采購計劃；（2）主管部門進行市場調(diào)研，了解項目大概價格，組織詢價、項目論證，并結(jié)合預(yù)算編制、資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)、市場調(diào)研情況、詢價情況、論證情況及醫(yī)院內(nèi)部實際需求擬定采購計劃；（3）招標(biāo)辦按照相關(guān)法律法規(guī)等審核采購計劃的具體條款和內(nèi)容，如是否提供了有差別的項目信息，資格、技術(shù)、商務(wù)條件與采購項目需求是否相適應(yīng)或合同履約是否相關(guān)（若關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)過多，易因競爭不夠充分而導(dǎo)致廢標(biāo)），是否以特定行政區(qū)域、行業(yè)業(yè)績或獎項作為加分和中標(biāo)條件；（4）招標(biāo)辦編制招標(biāo)文件，組織實施采購，完成項目的答疑、確認(rèn)結(jié)果等；（5）主管部門按中標(biāo)單位投標(biāo)文件簽訂合同，并組織后續(xù)驗收；（6）在財務(wù)結(jié)算前經(jīng)紀(jì)監(jiān)審辦對項目進行審計，如我院規(guī)定10萬元以上工程和服務(wù)，20萬元以上貨物需在財務(wù)結(jié)算前經(jīng)過審計；（7）審計主管部門提交付款申請，財務(wù)部進行支付；（8）招標(biāo)辦在項目后期進行項目合同備案履約抽查，紀(jì)監(jiān)審辦對項目進行抽查審計或?qū)ｍ棛z查；（9）明確各部門在采購工作中的職責(zé)和分工，遵循不相容崗位相互分離職責(zé)的原則，“不缺位，不越位”，形成相互促進、相互制約的有效內(nèi)控機制。

圖1 招標(biāo)采購全流程

2.4 強化招標(biāo)采購隊伍建設(shè)

醫(yī)院中招標(biāo)采購工作人員的素質(zhì)及能力與招標(biāo)采購工作的效率及質(zhì)量密切相關(guān)，因此，應(yīng)強化招標(biāo)采購隊伍建設(shè)。首先，應(yīng)定期對參與招標(biāo)采購的工作人員進行培訓(xùn)，以提高其整體素質(zhì)，避免腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，實現(xiàn)招標(biāo)采購工作透明化；其次，應(yīng)完善招標(biāo)采購工作人員的考核機制，設(shè)置相應(yīng)的獎勵和懲罰制度，堅持“以德為先”原則，培養(yǎng)采購人員涉及法律法規(guī)方面的“紅線”意識和責(zé)任意識，確保其思想政治水平夠高、道德品質(zhì)過硬，對于遵守規(guī)則制度的采購人員予以嘉獎，以調(diào)動員工積極性，對于不遵守規(guī)則制度的招標(biāo)采購人員予以相關(guān)懲罰，以示懲戒，要求其必須遵守招標(biāo)采購紀(jì)律；此外，還應(yīng)適當(dāng)約束采購人員的行為，引導(dǎo)采購人員形成正確的職業(yè)責(zé)任觀和道德觀。

通過嚴(yán)格監(jiān)管與科學(xué)考核，使招標(biāo)采購管理部門和采購工作人員做到思想上高度重視、作風(fēng)上遵章守紀(jì)、工作中盡職履責(zé)，以最大限度規(guī)范權(quán)力運行，預(yù)防腐敗滋生，確保醫(yī)院招標(biāo)采購工作健康發(fā)展[5]。

2.5 建立長期有效的監(jiān)督管理機制

醫(yī)院招標(biāo)采購責(zé)任重大，需建立嚴(yán)格的監(jiān)督與查處機制，通過對各環(huán)節(jié)的有效監(jiān)督管理，提升招標(biāo)采購工作的質(zhì)量、效率。我院設(shè)立了紀(jì)監(jiān)審辦，對招標(biāo)項目立項、論證、評標(biāo)及驗收的全過程實施監(jiān)督管理；選擇關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為防控重點予以嚴(yán)加防范，最大限度避免暗箱操作現(xiàn)象的發(fā)生，切實加強監(jiān)管力度，提高其公正性；采用信息化手段加強對開標(biāo)、評標(biāo)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，如我院開設(shè)了兩個評標(biāo)室，并在室內(nèi)配置了高清錄像機和全向麥克風(fēng)，可對評標(biāo)全過程進行監(jiān)控錄像，錄像資料存至我院云端，可有效避免暗箱操作行為的發(fā)生，使評標(biāo)過程更加透明化、規(guī)范化，真正體現(xiàn)招標(biāo)采購中“公開、公平、公正”的原則。

3 成效

2020年，我院嚴(yán)格按照制定的一系列風(fēng)險防控管理制度及工作流程開展招標(biāo)采購工作，共完成采購項目311項，資金節(jié)約率達到了14.09%，且招標(biāo)質(zhì)疑數(shù)量減少，無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生，工作情況見表1。

表1 我院2020年招標(biāo)采購工作情況

4 小結(jié)

本研究分析了公立醫(yī)院招標(biāo)采購中存在的主要風(fēng)險，并根據(jù)實踐經(jīng)驗，提出了我院建立的風(fēng)險防控管理制度和組織架構(gòu)。我院在設(shè)立招投標(biāo)管理辦公室的基礎(chǔ)上，再設(shè)立紀(jì)監(jiān)審辦，雙重把關(guān)，實施專業(yè)化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，有效降低了采購成本，提高了采購效率，實現(xiàn)了醫(yī)院招標(biāo)采購管理效益的最大化。

招標(biāo)采購風(fēng)險防控管理是醫(yī)院建設(shè)前期的核心工作之一。醫(yī)院招標(biāo)采購風(fēng)險防控管理水平的提升和管理機制的優(yōu)化，有賴于相關(guān)工作人員以現(xiàn)存問題為導(dǎo)向，轉(zhuǎn)變工作思路，創(chuàng)新管理方法，不斷結(jié)合當(dāng)前醫(yī)院招標(biāo)采購過程中的實際工作情況，逐步構(gòu)建現(xiàn)代化醫(yī)院招標(biāo)采購風(fēng)險防控管理機制。通過合理規(guī)劃、優(yōu)化資源配置、提高項目招標(biāo)工作人員專業(yè)水平等方式，可不斷增強醫(yī)院項目招標(biāo)采購管理工作的實效性，最大限度保障醫(yī)院的穩(wěn)定發(fā)展，降低醫(yī)院招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險。