基于扎根理論的國(guó)有企業(yè)IT治理與企業(yè)戰(zhàn)略匹配研究

Research on Matching IT Governance and Enterprise Strategy of State-Owned Enterprises

Based on Grounded Theory

——Taking S Power Grid Company as an Example

HU Bo

（Guangdong Power Grid Co.， Ltd.， Guangzhou 510000， China）

【摘? 要】當(dāng)前，企業(yè)面對(duì)著日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，要考慮如何建立與企業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)的IT治理模式來(lái)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)有企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱，在發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。但國(guó)有企業(yè)在發(fā)展過程中也面臨許多問題，如領(lǐng)導(dǎo)層定期輪換、戰(zhàn)略思維的適應(yīng)以及戰(zhàn)略的實(shí)施中普遍存在客戶需求的改變。同時(shí)，IT治理已成為企業(yè)成功獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，如何有效地實(shí)施IT治理以及確保IT治理持續(xù)與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相匹配，仍是國(guó)有企業(yè)急需解決的問題。論文以國(guó)有S電網(wǎng)公司為例，利用扎根理論進(jìn)行分析，探索IT治理如何實(shí)施以確保IT治理持續(xù)與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相匹配。

【Abstract】At present， enterprises are facing increasingly fierce market competition. The enterprise should consider how to establish an IT governance mode suitable for the enterprise strategy to enhance its competitive advantage. As the pillar of the national economy， state-owned enterprises play a key role in developing the digital economy. However， state-owned enterprises also face many problems in the development process， such as the regular rotation of leadership， the adaptation of strategic thinking and generally changing customer needs in the implementation of the strategy. At the same time， IT governance has become the key for enterprises to successfully obtain competitive advantage. How to effectively implement IT governance and how to ensure that IT governance continues to match with business strategy are still urgent problems for state-owned enterprises to solve. Taking the state-owned S Power Grid Company as an example， this paper uses the grounded theory to analyze and explore how to implement IT governance to ensure that IT governance continues to match with business strategy.

【關(guān)鍵詞】國(guó)有企業(yè);IT治理;戰(zhàn)略匹配;扎根理論

【Keywords】state-owned enterprises; IT governance; strategic matching; grounded theory

【中圖分類號(hào)】F276.1;F270.7? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2022）02-0144-03

1 引言

當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)對(duì)信息技術(shù)的依賴日益加重，IT已成為企業(yè)成功或獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。但是，信息技術(shù)帶給企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)也日益加大，企業(yè)需要對(duì)信息技術(shù)加以特別的關(guān)注和治理。如何有效地實(shí)施IT治理是企業(yè)所面臨的重大挑戰(zhàn)。IT治理的一個(gè)重要內(nèi)容是使企業(yè)的IT建設(shè)與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配，也就是通常所說(shuō)的“戰(zhàn)略匹配”，而戰(zhàn)略匹配是IT為企業(yè)貢獻(xiàn)商業(yè)價(jià)值的重要驅(qū)動(dòng)力。企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略之間的匹配是確保IT治理取得良好績(jī)效的重要前提。企業(yè)的IT治理必須完成5個(gè)關(guān)鍵問題的決策。

2 問題的提出與理論基礎(chǔ)

2.1 問題的提出

IT治理是描述一個(gè)公司或政府是否采用了一種有效的機(jī)制，能夠利用IT來(lái)完成組織設(shè)定的任務(wù)，同時(shí)平衡IT和流程的風(fēng)險(xiǎn)，以確保組織實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。對(duì)于企業(yè)而言，解決信息技術(shù)建設(shè)的迫切需要不是克服技術(shù)領(lǐng)域的困難，而是建立一套完整的IT管理系統(tǒng)來(lái)指導(dǎo)商業(yè)信息的應(yīng)用。作為包括所有利益相關(guān)方之間關(guān)系的機(jī)構(gòu)安排，IT治理可以通過頂級(jí)系統(tǒng)設(shè)計(jì)準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)IT戰(zhàn)略與公司戰(zhàn)略的集成，提高IT項(xiàng)目投資的回報(bào)，并降低IT風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)有企業(yè)通過不斷地升級(jí)和實(shí)踐IT管理系統(tǒng)，深刻理解了IT能力的差異不取決于技術(shù)進(jìn)步，而是取決于IT管理能力的水平。國(guó)資委《關(guān)于加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》要求，國(guó)有企業(yè)在開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，取得了巨大的成就，但面對(duì)電力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和不斷變化，信息化建設(shè)水平仍存在較大差距。例如，獨(dú)立的軟件開發(fā)導(dǎo)致系統(tǒng)功能相對(duì)碎片化，帶來(lái)重復(fù)的購(gòu)買和系統(tǒng)功能構(gòu)建;軟件開發(fā)環(huán)境的差異導(dǎo)致不同系統(tǒng)之間的連通性較差。數(shù)據(jù)兼容差，數(shù)據(jù)無(wú)法共享，最終形成了“信息孤島”。結(jié)果使得IT技術(shù)不能真正有效地支持業(yè)務(wù)的發(fā)展，也沒有使企業(yè)對(duì)信息化的投資充分發(fā)揮作用。因此，構(gòu)建符合公司戰(zhàn)略的IT治理機(jī)制，并以電網(wǎng)為代表探索S電網(wǎng)及所屬公司IT管理如何與公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略保持一致，必將為國(guó)有企業(yè)IT治理提供重要指導(dǎo)。

2.2 理論基礎(chǔ)

公司治理理論最早是在200多年前誕生的，當(dāng)時(shí)亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）將注意力轉(zhuǎn)向了辦公室事務(wù)。亞當(dāng)·斯密在他的著作《國(guó)富論》中首次明確指出，必須建立一個(gè)有效的制度來(lái)解決所有權(quán)問題。所有者與用戶之間的利益沖突是由于權(quán)利分離造成的。然而，直到1932年，柏林和明尼斯才首次提出并對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的解釋，此后，科斯（1937）和奧利弗·威廉姆森（1988）的發(fā)展逐漸形成了一個(gè)相對(duì)完整的理論體系[1]。

近年來(lái)，IT和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的匹配問題已上升成為頭號(hào)問題（Niederman Fred等人，1991;James C. Brancheau，1996;Luftman JN等人，1993;Luftman J N，1999;Luftman J N，2000;Luftman J N，2003）[2]。到2005年為止，已連續(xù)舉辦三屆中國(guó)IT治理論壇的中國(guó)信息化推進(jìn)聯(lián)盟IT治理專業(yè)委員會(huì)也將IT戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略的匹配問題列為IT治理的重大問題之一（中國(guó)IT治理論壇，2003-2005年）。

美國(guó)已于20世紀(jì)70年代末期開始研究業(yè)務(wù)-IT戰(zhàn)略匹配這方面的問題，著述頗多;而國(guó)內(nèi)近幾年才開始將問題提出來(lái)，對(duì)業(yè)務(wù)-IT戰(zhàn)略匹配問題的研究在學(xué)術(shù)性研究文獻(xiàn)中還不多見（楊青，2001），但也只是對(duì)戰(zhàn)略匹配模型（Strategic Alignment Model，SAM）的內(nèi)容構(gòu)成進(jìn)行了一些驗(yàn)證研究，而從管理實(shí)踐角度也就是戰(zhàn)略匹配的過程角度去評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)務(wù)-IT戰(zhàn)略匹配成熟程度的研究文獻(xiàn)還未見有[3]。

3 基于扎根理論的研究設(shè)計(jì)

3.1 研究對(duì)象

S電網(wǎng)公司是中央政府經(jīng)營(yíng)的大型國(guó)有企業(yè)。它涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的公用事業(yè)和生活資料。它事關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活、國(guó)家能源、安全和社會(huì)穩(wěn)定，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。S電網(wǎng)公司在對(duì)我國(guó)電網(wǎng)的發(fā)展和能源資源乃至能源資源的優(yōu)化配置中具有引領(lǐng)作用。承擔(dān)著實(shí)施國(guó)家西部大開發(fā)和西電東送戰(zhàn)略，幫助政府調(diào)整電力結(jié)構(gòu)，保障電力工業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展的重要任務(wù)。公司是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下以電網(wǎng)為主要活動(dòng)、電力市場(chǎng)區(qū)域交易主體的運(yùn)營(yíng)商。通過接受政府監(jiān)督，積極培育電力市場(chǎng)，協(xié)助政府維護(hù)能源市場(chǎng)秩序，實(shí)現(xiàn)能源市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2 研究方法

本研究主要采用了文獻(xiàn)研究法和案例研究法。本研究收集了大量的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料并進(jìn)行了深入的分析，內(nèi)容涉及戰(zhàn)略匹配理論、IT治理等，并對(duì)以往的國(guó)有企業(yè)IT治理機(jī)制構(gòu)建進(jìn)行深入研究，對(duì)以上資料進(jìn)行整理、整合、質(zhì)證。收集的個(gè)案企業(yè)資料主要包括收集S電網(wǎng)戰(zhàn)略與IT相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)新聞、官方報(bào)告等二手資料以及通過實(shí)地觀察、深度訪談等收集一手資料并形成有效資料，對(duì)S電網(wǎng)的IT治理與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配情況進(jìn)行總結(jié)分析，并為其IT治理機(jī)制構(gòu)建提出建議和對(duì)策。

4 基于扎根理論的分析過程

扎根理論方法對(duì)資料的分析過程可以分為3個(gè)主要步驟，依次為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼。

4.1 開放性編碼

開放性編碼指將企業(yè)資料記錄逐步進(jìn)行概念化和范疇化，也就是根據(jù)一定原則將大量的資料記錄加以逐級(jí)“縮編”，用概念和范疇來(lái)正確反映資料內(nèi)容，并對(duì)資料記錄以及抽象出來(lái)的概念“打破”“揉碎”并重新綜合的過程。通過對(duì)S電網(wǎng)公司資料記錄的開放性編碼分析，最終從資料中抽象出20個(gè)類別。挖掘出的20個(gè)范疇分別為企業(yè)戰(zhàn)略、IT戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、IT組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)制度、IT制度、企業(yè)IT文化、企業(yè)黨建文化、IT生態(tài)伙伴管理、人力資源管理、需求管理、溝通管理、開發(fā)管理、質(zhì)量管理、運(yùn)營(yíng)管理、服務(wù)管理、數(shù)據(jù)管理、業(yè)務(wù)中臺(tái)、數(shù)據(jù)中臺(tái)。

4.2 主軸編碼

主軸編碼是對(duì)開放編碼數(shù)據(jù)的重新分析和聚類。模型分析的目的是基于“條件/原因→動(dòng)作/交互”總結(jié)每個(gè)類的含義以及不同類之間的邏輯關(guān)系。通過對(duì)開放式編碼所形成的20個(gè)范疇進(jìn)行類聚、整合和深度分析，按照Corbin等（1990）提出的“因果條件-現(xiàn)象-情景-中介條件-行動(dòng)/互動(dòng)-結(jié)果”的典范模式來(lái)建立初始范疇之間的聯(lián)系，歸納出的初始范疇[4]。

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼是指在已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中選擇核心類屬，繼續(xù)開發(fā)更細(xì)微、完備的范疇，并且通過核心類屬可以將其他類屬通過故事線串聯(lián)起來(lái)。隨著核心類屬被分析出來(lái)，理論便能自然地往前進(jìn)行發(fā)展且理論化程度更高。通過對(duì)初始范疇進(jìn)行整合選擇性編碼，如表1所示。

5 研究結(jié)果

根據(jù)扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構(gòu)建的立體網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以得到研究結(jié)果，根據(jù)前述扎根理論方法的三重編碼分析，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)IT治理與戰(zhàn)略匹配的主要因素以及之間的關(guān)系，如圖1所示。

第一，組織管理因素。公司的組織管理模式也在一定程度上影響著公司IT戰(zhàn)略的實(shí)施。隨著互聯(lián)網(wǎng)和云服務(wù)以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，電力網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展模式和使用它的公司正在逐漸發(fā)生變化。一個(gè)網(wǎng)絡(luò)商務(wù)系統(tǒng)越先進(jìn)，越能融入市場(chǎng)環(huán)境，越能滿足用戶的需求，越是專業(yè)的、影響深遠(yuǎn)的員工，它就能創(chuàng)造出更好的業(yè)績(jī)。另外，企業(yè)文化作為影響企業(yè)組織管理的一個(gè)重要因素，對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有著重大的作用，企業(yè)的績(jī)效更取決于在長(zhǎng)期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所發(fā)展起來(lái)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而核心競(jìng)爭(zhēng)力是由具有特色的企業(yè)文化等不可測(cè)因素決定的。

第二，制度管理因素。電網(wǎng)公司業(yè)務(wù)制度和IT制度的科學(xué)、規(guī)范管理影響著公司IT戰(zhàn)略的實(shí)施過程。管理人員的專業(yè)性和分工是否合理影響著公司IT戰(zhàn)略的實(shí)施過程。對(duì)于業(yè)務(wù)制度來(lái)說(shuō)，需要確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃的持續(xù)性和有效性，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展[5]。而公司IT管理制度需要在既定的IT治理模式下做到建設(shè)管理規(guī)范、運(yùn)維管理規(guī)范和IT項(xiàng)目管理規(guī)范，來(lái)保證IT部門“做正確的事情”。

第三，資源管理因素。在人力資源管理方面，實(shí)施公司的IT戰(zhàn)略需要許多領(lǐng)域的高質(zhì)量專業(yè)知識(shí)，這就要求IT戰(zhàn)略的實(shí)施需要大量的人才，特別是復(fù)合型人才。企業(yè)立足數(shù)字化人才培養(yǎng)目標(biāo)，結(jié)合國(guó)有企業(yè)雙模人才選拔體系，將敏態(tài)能力、穩(wěn)態(tài)能力作為人才培養(yǎng)的內(nèi)容，以提升敏態(tài)勝任力、穩(wěn)態(tài)勝任力，更好支撐、服務(wù)、引領(lǐng)S電網(wǎng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。在生態(tài)伙伴管理方面（即供應(yīng)商管理）方面，公司需要建立并完善IT供應(yīng)商資源管理庫(kù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商的有效管理，保障采購(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提升企業(yè)對(duì)外部資源的獲取和整合能力，同時(shí)為避免公司與供應(yīng)商之間的關(guān)系出現(xiàn)過山車般的變化，公司應(yīng)加強(qiáng)治理結(jié)構(gòu)，與供應(yīng)商合作，闡明雙方的權(quán)利和局限，實(shí)現(xiàn)雙贏[6]。

第四，建設(shè)與運(yùn)營(yíng)管理因素。從時(shí)間的角度來(lái)看，企業(yè)信息化建設(shè)與發(fā)展是一個(gè)完整的生命周期，包括設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、評(píng)估和淘汰階段，根據(jù)生命周期的不同階段，結(jié)合時(shí)間和空間兩個(gè)方面，需要做好需求管理、溝通管理、開發(fā)管理、質(zhì)量管理、運(yùn)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)IT建設(shè)運(yùn)營(yíng)一體化，以滿足公司戰(zhàn)略以及業(yè)務(wù)變化和發(fā)展的要求[7]。

第五，企業(yè)中臺(tái)因素。一是人才層面，中臺(tái)加強(qiáng)數(shù)字化人才培養(yǎng)，為前臺(tái)輸送、培養(yǎng)數(shù)字化人才，更好地服務(wù)用戶，同時(shí)通過前臺(tái)數(shù)字人才，助力用戶端數(shù)字化人才培養(yǎng)，前臺(tái)演變?yōu)橛脩舳藬?shù)字化人才培養(yǎng)的平臺(tái)，助力用戶端數(shù)字化轉(zhuǎn)型[8]。二是系統(tǒng)/平臺(tái)層面，一方面，中臺(tái)從戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展視角，統(tǒng)籌開發(fā)系統(tǒng)/平臺(tái)，另一方面，前臺(tái)收集、匯總、分析用戶端需求，由中臺(tái)統(tǒng)一負(fù)責(zé)開發(fā)，為前臺(tái)提供系統(tǒng)/平臺(tái)，以便前臺(tái)更好為用戶賦能，系統(tǒng)/平臺(tái)建設(shè)區(qū)分為穩(wěn)態(tài)、敏態(tài)開發(fā)兩類，不同類型，開發(fā)模式不同，參與角色不同。敏態(tài)項(xiàng)目主要包括需求分析團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)成員等角色，穩(wěn)態(tài)項(xiàng)目主要包括架構(gòu)師、需求、開發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維等角色。三是技術(shù)層面，中臺(tái)注重核心技術(shù)、前沿技術(shù)的沉淀，為前臺(tái)提供技術(shù)輸出，解決前臺(tái)的技術(shù)難點(diǎn)、瓶頸，促使前臺(tái)更快、更好響應(yīng)用戶需求。四是數(shù)據(jù)層面，通過中臺(tái)加強(qiáng)數(shù)據(jù)模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)，能夠?yàn)榍芭_(tái)數(shù)據(jù)服務(wù)提供基礎(chǔ)、支撐作用，促使前臺(tái)更好服務(wù)、引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

6 結(jié)語(yǔ)

公司的IT戰(zhàn)略影響和支撐著公司的發(fā)展戰(zhàn)略，它是一個(gè)公司提高競(jìng)爭(zhēng)力、獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最重要來(lái)源之一，同時(shí)，公司的IT戰(zhàn)略影響著公司的業(yè)務(wù)范圍和核心競(jìng)爭(zhēng)力?？傊瑥钠髽I(yè)戰(zhàn)略的角度出發(fā)，要將信息技術(shù)各個(gè)領(lǐng)域的最佳實(shí)踐有機(jī)結(jié)合起來(lái)，使公司能夠最大限度地發(fā)揮IT在公司中的價(jià)值，抓住IT帶來(lái)的機(jī)遇和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

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【作者簡(jiǎn)介】胡波（1982-），男，湖南常德人，高級(jí)工程師，從事電力信息化研究。